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07 Antiriciclaggio Confeserfidi

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Prot. n. 16860/2014
Spett.le Impresa Socia - Sede
Oggetto: comunicazioni urgenti e adempimenti obbligatori che la riguardano - adeguata verifica clientela
ai fini antiriciclaggio, D. Lgs 231/2007
Egr. Socio,
desideriamo significarLe che la normativa in oggetto richiamata, impone, in materia di antiriciclaggio, di
assolvere agli obblighi di adeguata verifica mediante l’acquisizione ed il costante aggiornamento delle
informazioni necessarie a tal fine.
Entro 15 gg. dal ricevimento della presente si rende necessario adempiere a tale obbligo, al fine di
evitare sanzioni penali ed amministrative.
Invero, ai sensi dell’articolo 21 del citato D.Lgs 231/2007, la fornitura di tali informazioni costituisce un
preciso obbligo per l’impresa che riceve servizi da Banche o Confidi vigilati dalla Banca d’Italia.
Pertanto, per potere assolvere a tale obbligo, la invitiamo a recarsi tempestivamente, munito di
documento di identità e codice fiscale, presso la nostra Sede legale e operativa di Scicli (RG) – Via dei Lillà n.
22, ovvero presso la nostra Unità locale periferica più vicina alla sua sede:
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Agrigento
Augusta
Caltagirone
Catania
Catania
Comiso
Gela
Marsala
Messina
Milazzo
Modica
Palermo
Ragusa
Rosolini
Siracusa
Sciacca
(Via Discesa Anna Frank, 3),
(Piazza D’Astorga, 13),
(Via Fontanelle, 17),
(Piazza G. Verga, 29),
(Via Giacomo Leopardi, 63),
(Via San Biagio, 167),
(Via Venezia, 81/c),
(Via grotta del Toro 78/b),
(Corso Garibaldi, 223),
(Via Giorgio Rizzo, 39),
(SS 115 Km 340 n. 104),
(Via Principe di Belmonte, 80),
(Viale Europa, 137),
(Via Ronchi, s.n.),
(Viale Teracati, 158/a),
(Via Cappuccini, 77),
0922.595332
0931.522219
0933.1963140
095.537552
095.430392
0932.731467
0933.911903
0923.989794
090.362990
090.9221425
0932.454262
091.7817557
0932.643379
0931.857167
0931.465158
0925.23791
Quanto sopra, lo ribadiamo, allo scopo di evitare sanzioni penali ed amministrative previste
dalla legge.
Per qualsivoglia dubbio o chiarimento, Vi preghiamo di considerarci a Vostra completa disposizione, e
pertanto, vi invitiamo a contattarci al numero 0932/836499.
Distinti saluti.
Scicli, lì 03/02/2014
F.to L’Amministratore delegato
Dr. Bartolomeo Mililli
Confeserfidi soc. cons. a r. l. – Via dei Lillà n. 22 – 97018 Scicli (Rg) – Partita IVA, codice fiscale e n. di iscrizione CCIAA di Ragusa: 01188660888
Intermediario Finanziario iscritto all’elenco speciale ex art. 107 T.U.B. al n° 19522.2 - Capitale sociale al 31.12.2012 euro 6.809.500,00
Tel: 0932 834400 - Fax: 0932 835226 - e-mail: [email protected] - web: www.confeserfidi.it
- Copia Confidi -
ConfeserFidi Società Consortile a responsabilità limitata
Sede Legale: Via dei Lillà, 22 – 97018 Scicli (RG)
Capitale Sociale: € 8.115.750,00
C.F./P.I. e n° di Iscrizione Registro delle Imprese: 01188660888
N° iscrizione elenco speciale di cui art. 107 del T.U.B.: 19522.2
N° iscrizione Sezione Intermediari Finanziari art.155 c.4 T.U.B. : 30911
Tel: 0932 834400 Fax: 0932 835226
E-mail: [email protected] Web: www.confeserfidi.it
MODULO ANTIRICICLAGGIO
Gentile Cliente, i dati personali da riportare nel presente modulo sono raccolti per adempiere ad obblighi di legge (D. Lgs. 231/2007) in materia
di prevenzione dell’utilizzo del sistema finanziario a scopo di riciclaggio dei proventi di attività criminosa e di finanziamento del terrorismo. Il
conferimento dei dati è pertanto obbligatorio e, in caso di loro mancato rilascio, il Confidi non potrà procedere a istaurare il rapporto o a
eseguire l’operazione richiesta e dovrà valutare se effettuare una segnalazione alla U.I.F.. I dati riportati nel presente modulo verranno trattati
PARTE A - IDENTIFICAZIONE DELL'IMPRESA/SOCIETÁ CLIENTE
Denominazione impresa/società
con sede a
Prov.
Partita IVA
Forma Giuridica
iscritta alla CCIAA di
In
Codice ATECO 2007
Settore
Cellulare Az.le
Telefono az.le
Indirizzo E-mail az.
Fax Az.le
Indirizzo E-mail az. PEC
Provincia prevalente dell'attività economica (indicare lo Stato se estero)
PARTE B - IDENTIFICAZIONE DELLA PERSONA FISICA CHE AGISCE PER CONTO DELLA SOCIETÁ CLIENTE O IDENTIFICAZIONE DEL CLIENTE CONSUMATORE
Cognome e Nome:
.
Luogo di nascita
Data di nascita
.
-
Codice Fiscale
-
Residenza
Tipo documento di riconoscimento
- riconoscimento
N° documento di
.
Luogo
e data di rilascio
Autorità competente al rilascio
.
Data
di scadenza documento
Persona politicamente esposta:
-
nella qualità di
-
PARTE C - IDENTIFICAZIONE DEL TITOLARE EFFETTIVO
Il dichiarante attesta
titolare effettivo della ditta/società.
Dati riferiti al titolare effettivo
Cognome
Nome
Luogo di nascita
Data di nascita
Residenza
Codice Fiscale
Tipo di documento
Numero documento
Luogo, data di rilascio e data di scadenza documento
Autorità competente al rilascio
Persona politicamente esposta
Cognome
Nome
Luogo di nascita
Data di nascita
Residenza
Codice Fiscale
Tipo di documento
Numero documento
Luogo, data di rilascio e data di scadenza documento
Autorità competente al rilascio
Persona politicamente esposta
M ANT Rev.05 del 27-01-2014
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- Copia Confidi -
ConfeserFidi Società Consortile a responsabilità limitata
Sede Legale: Via dei Lillà, 22 – 97018 Scicli (RG)
Capitale Sociale: € 8.115.750,00
C.F./P.I. e n° di Iscrizione Registro delle Imprese: 01188660888
N° iscrizione elenco speciale di cui art. 107 del T.U.B.: 19522.2
N° iscrizione Sezione Intermediari Finanziari art.155 c.4 T.U.B. : 30911
Tel: 0932 834400 Fax: 0932 835226
E-mail: [email protected] Web: www.confeserfidi.it
Cognome
Nome
Luogo di nascita
Data di nascita
Residenza
Codice Fiscale
Tipo di documento
Numero di documento
Luogo, data di rilascio e data di scadenza documento
Autorità competente per il rilascio
Persona politicamente esposta
PARTE D - DATI RIFERITI AL RAPPORTO
Natura del rapporto continuativo
Scopo del rapporto continuativo
Natura e scopo dell'operazione occasionale
Provincia di destinazione (indicare lo Stato controparte se estero)
PARTE E - DICHIARAZIONE RIGUARDANTE I PROCEDIMENTI PENALI
Il dichiarante attesta che i procedimenti penali per reati legati al riciclaggio o al finanziamento del terrorismo sono:
non presenti
in corso
estinti
PARTE F - DEFINIZIONI
Titolare effettivo:
effettivo la persona fisica per conto della quale è realizzata un’ operazione o un‘ attività, ovvero, nel caso di entità giuridica, la persona
o le persone fisiche, che in ultima istanza, possiedono o controllano tale entità, ovvero ne risultano beneficiari. Per titolare effettivo si intende:
A) in caso di società: 1.la persona fisica o le persone fisiche che, in ultima istanza, possiedano o controllino un’ entità giuridica, attraverso il
possesso o il controllo diretto o indiretto di una percentuale sufficiente delle partecipazioni al capitale sociale o dei diritti di voto in seno a tale
entità giuridica, anche tramite azioni al portatore, purché non si tratti di una società ammessa alla quotazione su un mercato regolamentare è
sottoposta a obblighi di comunicazione conformi alla normativa comunitaria o a standard internazionali equivalenti; tale criterio si ritiene
soddisfatto ove la percentuale corrisponde al 25% più uno di partecipazione al capitale sociale; 2.la persona fisica o le persone fisiche che
esercitano in altro modo il controllo sulla direzione di un’entità giuridica (amministratore di fatto); B) in caso di entità giuridiche quali le
Persone politicamente esposte:
esposte le persone fisiche residenti in altri Stati comunitari o in Stati extracomunitari che occupano o hanno occupato
importanti cariche pubbliche, nonché i loro familiari diretti o coloro con i quali tali persone intrattengono notoriamente stretti legami. 1. Per
persone fisiche che occupano o hanno occupato importanti cariche pubbliche si intendono: A) i capi di Stato, i capi di Governo, i Ministri e i Vice
Ministri o Sottosegretari; B) i Parlamentari; C) i membri delle corti supremi, delle corti costituzionali e di altri organi giudiziari di alto livello le
cui decisioni non sono generalmente soggette a ulteriore appello, salvo in circostanze eccezionali; D) i membri delle corti dei conti e dei consigli
di amministrazione delle banche centrali; E) gli ambasciatori, gli incaricati d’a ari e gli ufficiali di alto livello delle forze armate; F) i membri degli
organi di amministrazione, direzione o vigilanza delle imprese possedute dallo Stato. 2. Per familiari diretti si intendono: A) il coniuge; B) i gli e i
loro coniugi; C) coloro che nell’ultimo quinquennio hanno convissuto con i soggetti di cui alle precedenti lettere; D) i genitori. 3. Ai fini
dell’individuazione dei soggetti con i quali le persone di cui al numero 1 intrattengono notoriamente stretti legami si fa riferimento a: A)
SOTTOSCRIZIONE DEL CLIENTE
Il dichiarante consapevole della responsabilità penale derivante da mendaci affermazioni, attesta che i dati identificativi propri, del titolare del
rapporto/dell'operazione, nonchè del titolare effettivo, riportati negli appositi campi del presente modulo, corrispondono al vero.
Firma Cliente
Data
SOTTOSCRIZIONE DI AVVENUTA IDENTIFICAZIONE DEL CLIENTE
Il sottoscritto
nella qualità di
dichiara di aver provveduto alla corretta identificazione e all'adeguata verifica del Cliente, secondo quanto previsto dal D.Lgs. N.231/2007 in materia di
antiriciclaggio.
Firma Consulente Confeserfidi
Data
M ANT Rev.05 del 27-01-2014
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Istruzioni per compilazione adeguata verifica della clientela
Nella pagina frontale del modulo, nella parte A “IDENTIFICAZIONE DELL’IMPRESA /SOCIETA’ CLIENTE”
devono essere riportati i dati dell’impresa o della società cliente del confidi.
Sempre nella pagina frontale, nella parte B “IDENTIFICAZIONE DELLA PERSONA FISICA CHE AGISCE PER
CONTO DEL CLIENTE O IDENTIFICAZIONE DEL CLIENTE CONSUMATORE” devono essere riportati i dati
anagrafici e gli estremi del documento del titolare della ditta o del legale rappresentante della società, specificando la qualità
“se titolare o legale rappresentante” nel penultimo rigo dopo la dicitura “nella qualità di _______________”.
Nell’ultimo rigo occorre barrare la casella corrispondente a secondo se si tratta o meno di persona politicamente esposta,
cioè di persona che ricopra o abbia ricoperto nell’ultimo anno importanti cariche pubbliche tra quelle indicate nel modulo
ovvero che sia stretto familiare di una persona politicamente esposta.
Sempre nella pagina frontale, nella parte C “IDENTIFICAZIONE DEL TITOLARE EFFETTIVO” devono essere
riportati i dati anagrafici e gli estremi del documento del titolare o dei titolari effettivi della ditta o società. Il titolare o i
titolari effettivi sono sempre persone fisiche. Anche per i titolari effettivi dovrà essere specificato se trattasi di persona
politicamente esposta.
In particolare, vi possono essere tre ipotesi:
1.
“Il dichiarante attesta di essere l’unico titolare effettivo della ditta/società”:
• nel caso in cui trattasi di ditta individuale, oppure
• nel caso in cui, trattandosi di società, chi rilascia la dichiarazione è:
o socio amministratore della società e non vi sono altri soci amministratori ovvero non vi sono soci
con una quota percentuale superiore al 25% oppure non vi sono soci sotto soglia o altre persone
fisiche che, per patti parasociali o in qualunque altro modo, esercitano il controllo sulla direzione
dell’entità giuridica;
o amministratore non socio della società e non vi sono soci con una quota percentuale superiore al
25%, ovvero soci sotto soglia o altre persone fisiche che, per patti parasociali o in qualunque altro
modo, esercitano il controllo sulla direzione dell’entità giuridica.
In tali casi nella parte “dati riferiti al titolare effettivo”, non dovrà essere inserito alcun riferimento anagrafico e
documentale.
2.
“Il dichiarante attesta di non essere l’unico titolare effettivo della ditta/società”:
• nel caso in cui, trattandosi di società, chi rilascia la dichiarazione è socio amministratore della società e vi sono
altri soci amministratori ovvero vi sono soci con una quota percentuale superiore al 25%, oppure vi sono soci
sotto soglia o altre persone fisiche che, per patti parasociali o in qualunque altro modo, esercitano in concorso
con il dichiarante il controllo sulla direzione dell’entità giuridica.
In tal caso, occorre riportare nella parte “dati riferiti al titolare effettivo” i dati anagrafici e gli estremi del documento
dell’altro o degli altri titolari effettivi della ditta o società;
3.
“Il dichiarante attesta di non essere il titolare effettivo della ditta/società”:
• nel caso in cui, trattandosi di società, chi rilascia la dichiarazione è amministratore non socio della società e vi
sono soci con una quota percentuale superiore al 25%, oppure vi sono soci sotto soglia o altre persone fisiche
che, per patti parasociali o in qualunque altro modo, esercitano in concorso con il dichiarante il controllo sulla
direzione dell’entità giuridica.
In tal caso, occorre riportare nella parte “dati riferiti al titolare effettivo” i dati anagrafici e gli estremi del
documento del titolare effettivo o dei titolari effettivi della ditta o società.
Nel retro della pagina, nella parte E “DICHIARAZIONE RIGUARDANTE I PROCEDIMENTI PENALI” deve essere
barrata una delle tre caselle a secondo se non vi sono, vi sono o vi sono stati procedimenti penali in capo al dichiarante per
reati legati al riciclaggi o al finanziamento del terrorismo.
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