2014 Allegato 1 al Piano di prevenzione della Corruzione A.M.E.S. S.p.A. ALLEGATO 1 AL PIANO DI PREVENZIONE DELLA CORRUZIONE A.M.E.S. S.p.A. CHECK LIST PROCESSI A RISCHIO EX ARTICOLO 1, COMMA 16, LEGGE 190/2012 CHECK LIST PROCESSI A RISCHIO EX ART. 1, COMMA 16, LEGGE 190/2012 Autorizzazione o concessione Scelta del contraente per l’affidamento di lavori, servizi e forniture Concorsi e prove selettive per l’assunzione del personale e progressioni in carriera Descrizione attività a presidio (coerenti con gli esiti della valutazione del rischio Non applicabile Programmazione della formazione, con particolare attenzione alle aree a maggior rischio di corruzione X Previsione per l’attuazione delle decisioni della Società in relazione al rischio di fenomeni corruttivi X Individuazione di modalità di gestione delle risorse umane e finanziarie idonee ad impedire la commissione di reati X Previsione di adozione di un Codice di Comportamento Regolazione di procedure per l’aggiornamento Regolazione dei flussi informativi per monitorare l’implementazione del Piano Introduzione di un sistema disciplinare idoneo a sanzionare il mancato rispetto del Piano X Si, formal. Si, non formal. no Si, formalizzata Si, non formalizzata No Prevista nel Piano da integrare con programmi specifici di formazione e/o informazione Si, formalizzata Si, non formalizzata No Regolamento assunzioni. Da integrare con particolarità L. 190/2012 Regolamento assunzioni. Da integrare con particolarità L. 190/2012 Prevista nei Regolamenti aziendali sugli acquisti. Da integrare con particolarità L. 190/2012 Regolamento assunzioni Codice Etico. Da integrare con particolarità L. 190/2012 Codice Etico. Da integrare con particolarità L. 190/2012 X X x X X X X Codice Etico. Da integrare con particolarità L. 190/2012 1 Codice Etico. Da integrare con particolarità L. 190/2012 2014 Allegato 1 al Piano di prevenzione della Corruzione A.M.E.S. S.p.A. VALUTAZIONE DEL RISCHIO AREA A) AFFIDAMENTI DI LAVORI , SERVIZI E FORNITURE VALUTAZIONE RISCHIO IDENTIFICAZIONE RISCHIO PROCESSI 1. DEFINIZIONE DELL’OGGETTO DELL’AFFIDAMENTO (PROCEDURE DI GARA DIVERSE DA AFFIDAMENTI DIRETTI) 2. INDIVIDUAZIONE DELLO STRUMENTO PER L’AFFIDAMENTO 3. REQUISITI DI QUALIFICAZIONE 4. REQUISITI DI AGGIUDICAZIONE VALUTAZIONE PROBABILITA’ VALUTAZIONE IMPATTO FASCIA DI ESPOSIZIONE AL RISCHIO PROTOCOLLI DI PREVENZIONE IMPLEMENTATI SUL PROCESSO VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEI CONTROLLI SOTTO-PROCESSI IDENTIFICAZIONE DEI RISCHI MEDIA DEGLI INDICI DI PROBABILITA’ MEDIA DEGLI INDICI DI IMPATTO ACQUISIZIONE BENI MOBILI Utilizzo della definizione in modo selettivo per limitare il numero degli offerenti 3,6 1 BASSA Codice Etico e regolamento spese in economia No 3 ACQUISIZIONE SERVIZI GENERALI (PULIZIA, VIGILANZA..) Utilizzo della definizione in modo selettivo per limitare il numero degli offerenti 3,6 1 BASSA Codice Etico e Regolamento spese in economia No 3 AFFIDAMENTO LAVORI Utilizzo della definizione in modo selettivo per limitare il numero degli offerenti BASSA Codice Etico e Regolamento spese in economia SCELTA TRA PROCEDURA APERTA, RISTRETTA, NEGOZIATA, IN ECONOMIA Utilizzo della procedura negoziata e abuso dell’affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un’impresa BASSA Codice Etico, Regolamento spese in economia e Regolamento spese di modesta entità INDIVIDUAZIONE REQUISITI DI BASE SECONDO LA NORMATIVA DI SETTORE E INDIVIDUAZIONE DEGLI ULTERIORI REQUISITI CON RIFERIMENTO ALL’ESIGENZA SPECIFICA DELLA COMMESSA Definizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare dei requisiti tecnico – economici dei concorrenti al fine di favorire un’impresa MASSIMO RIBASSO - AGGIUDICAZIONE MEDIANTE INDIVIDUAZIONE DI PARAMETRI NELL’OFFERTA ECONOMICAMENTE PIU’ VANTAGGIOSA Uso distorto del criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa, finalizzato a favorire un’impresa 3,6 3,5 1 1 SISTEMA DOCUMENTALE 3,8 1,25 BASSA 0 0 - 3,8 1,25 BASSA 2 Codice Etico, Regolamento delle spese in economia Codice Etico; Regolamento delle spese in economia RIMEDI GAP ANALYSIS CALENDARIO ATTUATIVO IMPLEMENT. Adeguati ma da aggiornare con nuovo regolamento acquisti 31/12/2014 Aggiornamento regolamento spese in economia Adeguati ma da aggiornare con nuovo regolamento spese in economia. 31/12/2014 Aggiornamento regolamento spese in economia Adeguati ma da aggiornare con nuovo regolamento spese in economia 31/12/2014 Aggiornamento regolamento spese in economia AUDIT No No 3 3 Verifica rispondenza budget e adeguata motivazione dei provvedimenti Verifica rispondenza budget e adeguata motivazione dei provvedimenti Verifica rispondenza budget e adeguata motivazione dei provvedimenti Formalizzazione dei procedimenti. Ricorso al mercato elettronico nei casi previsti dalla legge. Motivazione puntuale della scelta della procedura No 3 Verifiche della capacità di contrarre con la P.A. secondo quanto previsto dal Codice dei Contratti e da AVCP. Definizione di requisiti di qualificazione atti a garantire la più ampia partecipazione e concorrenzialità, nonché idonei a contenere apprezzamenti discrezionali No 3 - 3 Rispetto della normativa secondo quanto previsto dal Codice dei contratti e da AVCP. No Adeguati Adeguati ma da aggiornare attraverso specifiche policy aziendali Adeguati. Da implementare audit specifici. Obbligo di motivazione in caso di scostamento . 31/12/2014 31/12/2014 previsione audit specifici 2014 Allegato 1 al Piano di prevenzione della Corruzione A.M.E.S. S.p.A. VALUTAZIONE RISCHIO IDENTIFICAZIONE RISCHIO PROCESSI 5. VALUTAZIONE DELLE OFFERTE 6. VERIFICA DELLA EVENTUALE ANOMALIA DELLE OFFERTE 7. PROCEDURE NEGOZIATE 8. AFFIDAMENTI DIRETTI 9. REVOCA DEL BANDO SULLA BASE DI PRESUPPOSTI NORMATIVI E DISCREZIONALI SOTTO-PROCESSI IDENTIFICAZIONE DEI RISCHI VALUTAZIONE SULLA BASE DI NORMATIVA VIGENTE CON CRITERI AUTOMATICI O COMUNQUE CON BASSI INDICI DI DISCREZIONALITA’ Distorsione del criterio dell’offerta economicamente più vantaggiosa al fine di favorire un’impresa; Eccesso di discrezionalità valutativa da parte della Commissione PER APPALTI DI LAVORI, FORNITURE E SERVIZI INDIVIDUAZIONE DEGLI OPERATORI ECONOMICI DA INVITARE INDIVIDUAZIONE DEGLI OPERATORI ECONOMICI SELEZIONE DEI PARTECIPANTI Eccesso di discrezionalità nella valutazione delle offerte anomale Uso della procedura negoziata e abuso dell’affidamento diretto fuori dei casi previsti dalla legge per favorire un’impresa. Eccesso di discrezionalità nella scelta delle imprese da invitare; Violazione dell’obbligo di astensione Alterazione della concorrenza; Possibile accordo tra le parti con svantaggio economico per la Società; mancata verifica dell’obbligo di astensione; Mancata verifica dell’obbligo di ricorso al MEPA; Ricorso a presupposti d’urgenza inesistenti al fine di aggirare la normativa appalti. Eccesso di discrezionalità con rischio di alterazione della concorrenza; Abuso del provvedimento di revoca del bando per bloccare una gara il cui risultato sia diverso da quello atteso o per concedere un indennizzo all’aggiudicatario VALUTAZIONE PROBABILITA’ VALUTAZIONE IMPATTO MEDIA DEGLI INDICI DI PROBABILITA’ MEDIA DEGLI INDICI DI IMPATTO 3,3 3,5 3,5 4 3,6 1,8 1,25 1,25 1,25 1,75 FASCIA DI ESPOSIZIONE AL RISCHIO PROTOCOLLI DI PREVENZIONE IMPLEMENTATI SUL PROCESSO SISTEMA DOCUMENTALE BASSA BASSA BASSA BASSA MEDIA 3 Codice Etico, Codice Appalti, Regolamento spese in economia e Regolamento spese di modesta entità Codice Etico, Regolamento spese in economia Codice Etico, Codice Appalti, Regolamento spese in economia Codice Etico, Codice Appalti, Regolamento spese di modesta entità Codice Etico, Codice Appalti VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEI CONTROLLI RIMEDI GAP ANALYSIS CALENDARIO ATTUATIVO IMPLEMENT. 3 Predefinizione dei criteri e del punteggio per la valutazione dell’offerta. Individuazione sottocriteri e definizione puntuale dei sub – punteggi. Riduzione della discrezionalità tecnica della Commissione Adeguati. Da implementare audit specifici 31/12/2014 previsione audit specifici Valutazione sulla base della normativa vigente con criteri automatici. Previsione dei criteri di valutazione delle anomalie nel bando di gara o nella lettera di invito Adeguati. Da implementare audit specifici Istituzione albo dei fornitori ovvero pubblicazione nel sito web istituzionale lettera di invito aperta e predefinizione dei criteri di selezione degli operatori economici da invitare. Da implementare audit specifici 31/12/2014 previsione audit specifici Da implementare audit specifici 31/12/2014 previsione audit specifici Da implementare audit specifici 31/12/2014 previsione audit specifici AUDIT No No No No No 3 2 2 3 Previsione di soglie al di sopra delle quali disporre di un sondaggio informale. Verifica sulla motivazione degli atti amministrativi nei casi residuali di mancato rispetto delle soglie. Rotazione degli operatori economici Verifica obbligo di puntuale motivazione dell’interesse pubblico. Ammissibilità di revoca del bando nel caso in cui si debba riadattarlo per esigenze di favor partecipationis o sopravvenute esigenze di fatto o di diritto che impongano il ritiro dell’atto. 31/12/2014 previsione audit specifici 2014 Allegato 1 al Piano di prevenzione della Corruzione A.M.E.S. S.p.A. VALUTAZIONE RISCHIO IDENTIFICAZIONE RISCHIO PROCESSI 10. REDAZIONE DEL CRONOPROGRAMMA 11. VARIANTI IN CORSO DI ESECUZIONE DEL CONTRATTO 12. SUBAPPALTO SOTTO-PROCESSI DEFINIZIONE DELL’OGGETTO VERIFICA DEI PRESUPPOSTI AUTORIZZAZIONE AL RICORSO DEL SUBAPPALTO IDENTIFICAZIONE DEI RISCHI Alterazione della tempistica nella esecuzione del contratto; Mancata applicazione delle penali previste dal contratto Utilizzo di varianti per evitare procedura di gara più lunga e onerosa; Utilizzo di varianti per esigenze sopravvenute diverse da quella della gara principale; Ammissione di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all’appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni Accordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalità per distribuire i vantaggi dell’accordo a tutti i partecipanti dello stesso VALUTAZIONE PROBABILITA’ VALUTAZIONE IMPATTO MEDIA DEGLI INDICI DI PROBABILITA’ MEDIA DEGLI INDICI DI IMPATTO 3,8 3,5 3,5 1,25 1,25 1,25 FASCIA DI ESPOSIZIONE AL RISCHIO PROTOCOLLI DI PREVENZIONE IMPLEMENTATI SUL PROCESSO SISTEMA DOCUMENTALE BASSA BASSA BASSA 4 Codice Etico, Codice Appalti, Regolamento spese in economia e Regolamento spese di modesta entità Codice Etico, Codice appalti Codice Etico, Codice Appalti, Regolamento spese in economia e Regolamento spese di modesta entità VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEI CONTROLLI RIMEDI GAP ANALYSIS CALENDARIO ATTUATIVO IMPLEMENT. 3 Applicazione della normativa esistente; verifica della compatibilità del crono programma con qualità ed entità delle prestazioni richieste dal contratto; Verifica periodica stato di attuazione del contratto Adeguati. Da implementare audit specifici 31/12/2014 previsione audit specifici AUDIT No No No 3 3 Verifica obbligo di puntuale motivazione sull’utilizzo di varianti; Verifica in capo ad altro referente aziendale competente in materia circa l’esistenza dei presupposti tecnici e giuridici per poter procedere all’adozione della variante Verifica documentale collegamenti diretti e/o indiretti delle imprese partecipanti con quelle subappaltatrici quando vi siano fondati elementi per ritenere che vi siano accordi collusivi Adeguati. Da implementare audit specifici Adeguati.Da implementare audit specifici 31/12/2014 previsione audit specifici 31/12/2014 2014 Allegato 1 al Piano di prevenzione della Corruzione A.M.E.S. S.p.A. VALUTAZIONE DEL RISCHIO AREA B) ACQUISIZIONE E PROGRESSIONI DEL PERSONALE VALUTAZIONE RISCHIO IDENTIFICAZIONE RISCHIO PROCESSI SOTTO-PROCESSI PROCESSO DI SELEZIONE Previsione requisiti di accesso personalizzati e insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione allo posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari; Irregolare composizione della Commissione finalizzata al reclutamento di candidati particolari; Omessa verifica incompatibilità nella composizione della Commissione; Disomogeneità delle valutazioni durante la selezione; pubblicità della opportunità STABILIZZAZIONE DEL PERSONALE Abuso nei processi di stabilizzazione del personale finalizzato al reclutamento di candidati particolari PROGRESSIONI ECONOMICHE Progressioni economiche o di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti particolari CONFERIMENTO INCARICHI DI COLLABORAZIONE Motivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi di collaborazione allo scopo di agevolare soggetti particolari. 1. RECLUTAMENTO 2. PROGRESSIONI IN CARRIERA 3. CONFERIMENTO INCARICHI DI COLLABORAZIONE IDENTIFICAZIONE DEI RISCHI VALUTAZIONE PROBABILITA’ VALUTAZIONE IMPATTO MEDIA DEGLI INDICI DI PROBABILITA’ MEDIA DEGLI INDICI DI IMPATTO 3,5 3,3 3,5 3,5 1,25 1,75 1,75 1,25 FASCIA DI ESPOSIZIONE AL RISCHIO PROTOCOLLI DI PREVENZIONE IMPLEMENTATI SUL PROCESSO SISTEMA DOCUMENTALE BASSA Codice Etico e regolamento reclutamento e selezione del personale MEDIA Codice Etico e regolamento reclutamento e selezione del personale MEDIA Codice Etico e regolamento reclutamento e selezione del personale BASSA 5 Codice Etico e Regolamento sul conferimento di incarichi di collaborazione VALUTAZIONE COMPLESSIVA DEI CONTROLLI GAP ANALYSIS CALENDARIO ATTUATIVO IMPLEMENT. Adeguati ma da aggiornare con nuovo regolamento sul reclutamento del personale 30/06/2014 Aggiornamento regolamento reclutamento del personale 3 Obbligo di motivazione; Rispetto del piano annuale dei fabbisogni Adeguati ma da aggiornare con regolamento sul nuovo reclutamento del personale. 30/06/2014 Aggiornamento regolamento reclutamento del personale 3 Obbligo di adeguata motivazione basata su criteri oggettivamente verificabili Da implementare audit specifici 31/12/2014 3 Verifica presupposti normativi per il conferimento di incarichi; verifica situazioni di incompatibilità; Adeguata motivazione del provvedimento RIMEDI AUDIT No No No No 3 Pubblicazione dei bandi di selezione; predefinizione dei criteri, ove già non previsti dalla contrattazione collettiva; verifica situazioni di incompatibilità all’interno della Commissione giudicatrice Adeguati ma da aggiornare con nuovo regolamento sul conferimento degli incarichi 30/06/2014 Aggiornamento regolamento sul conferimento degli incarichi
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