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Il presente modulo è valido ai fini della sottoscrizione in Italia delle azioni dei comparti di
HEDGE INVEST INTERNATIONAL FUNDS plc
Società di investimento a capitale variabile di diritto irlandese, multiclasse e multicomparto, (di seguito indicato anche come il "Fondo")
che si assume la responsabilità della veridicità e della completezza dei dati e delle notizie contenuti
nel presente Modulo di Sottoscrizione.
Hedge Invest International Funds plc 2nd Floor, Block E, Iveagh Court, Harcourt Road Dublin 2 Ireland
Prima della sottoscrizione delle azioni deve essere gratuitamente consegnata all’investitore copia del documento contenente le
“Informazioni chiave per gli investitori” (KIID)
MODULO DI SOTTOSCRIZIONE
Soggetto Collocatore (Ente Mandatario)
Rif. di sottoscrizione (ad uso interno del Collocatore)
Deposito Amministrato/posizione nr.
SOTTOSCRIZIONE SUCCESSIVA
PRIMO SOTTOSCRITTORE - (Persona Fisica - Società o Ente)
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Partita IVA
Provincia
Stato di nascita
Numero
Numero telefonico
Rilasciato da
Data di rilascio
Cognome e Nome/Denominazione
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato di nascita
Numero telefonico
Rilasciato da
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Data di nascita
Comune di nascita
Documento identificativo
Provincia
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero
Stato
Partita IVA
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
SOGGETTO DELEGATO
QUARTO SOTTOSCRITTORE
Cognome e Nome/Denominazione
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Forma giurid.
Comune
Attività
Documento identificativo
Località
SOGGETTO DELEGATO
TERZO SOTTOSCRITTORE
Data di nascita
Stato
Partita IVA
Data di rilascio
Numero
Località
SOGGETTO DELEGATO
SECONDO SOTTOSCRITTORE - In caso di Società o Ente, persona fisica con poteri di rappresentanza
Indirizzo di residenza fiscale/Sede legale
Stato
M/F
CAP
Indirizzo Internet
Provincia
Codice fiscale
Comune di nascita
Numero
Provincia
Stato
Partita IVA
Stato di nascita
Data di rilascio
Numero telefonico
Rilasciato da
Località
In caso di sottoscrizione di azioni a nome di più di un Investitore, il Fondo eseguirà unicamente le istruzioni provenienti dal primo Investitore, che sarà considerato mandatario degli altri comproprietari
delle azioni. Ad esso solamente verranno inviate tutte le comunicazioni previste dalla legge, dal Prospetto e dal presente documento. Qualora, in deroga a quanto precede e limitatamente all'esercizio
dei diritti patrimoniali (conversione, rimborso e pagamento dei proventi), gli Investitori intendessero vincolare il Fondo alle loro istruzioni congiunte o disgiunte, essi compileranno il campo sottostante
nella maniera appropriata.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite solo congiuntamente, a firma di tutti i sottoscrittori.
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ano che tutte le istruzioni relative all’esercizio dei diritti patrimoniali saranno impartite disgiuntamente, a firma di uno qualunque dei sottoscrittori.
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DETTAGLI SULL’INVESTIMENTO
Il/i Sottoscritto/i accetta/no di investire in Azioni dei comparti di Hedge Invest International Funds plc secondo le modalità di seguito indicate:
Classi di azioni (2):
Le commissioni massime di sottoscrizione sono indicate nel documento contenente le informazioni chiave per gli investitori
(Key Investor Information Document, in breve “KIID”), da leggere congiuntamente con le informazioni economiche contenute
nell’Allegato al Modulo di Sottoscrizione.
Investimento in un’unica soluzione
Codice ISIN del comparto
Nome comparto
Classe
Sconto
Importo dell’investimento
Investimento mediante adesione a piano di accumulo (3)
Codice ISIN e nome del comparto
Classe
Sconto
Versamento iniziale
Totale versamenti Importo LORDO DI OGNI
RATA
programmati
(1) L’elenco dei comparti di Hedge Invest International Funds plc commercializzati in Italia è contenuto nella Tavola I “Elenco comparti commercializzati
in Italia” dell’Allegato al modulo di sottoscrizione.
(2) Minimi di sottoscrizione: i minimi di sottoscrizione sono contenuti nel Kiid della singola classe.
(3) Modalità di investimento attualmente non prevista
MODALITA’ DI PAGAMENTO
Il/i Sottoscritto/i corrisponde/ono l’importo a favore del Soggetto Collocatore in qualità di Ente Mandatario (leggere con attenzione il
Conferimento dei Mandati) o della Banca di supporto per la liquidità come definita nella Nota (1) del paragrafo “Soggetto Incaricato dei
pagamenti e Conferimento dei mandati” mediante:
ADDEBITO SU MIO/NOSTRO C/C
Intestato al Sottoscrittore/i c/o il Soggetto Collocatore Ente Mandatario o c/o la Banca di supporto per la liquidità. Tale c/c verrà utilizzato da quest’ultimo
per l’accredito dei rimborsi e degli eventuali dividendi distribuiti.
IBAN
Presso la Filiale di
ASSEGNO BANCARIO non trasferibile
ASSEGNO CIRCOLARE non trasferibile
Emesso all’ordine del Soggetto Collocatore Ente Mandatario o della Banca di supporto per la liquidità. Gli assegni sono accettati salvo buon fine.
Banca
Numero assegno
ABI
CAB
Emesso dall’Intestatario numero
BONIFICO BANCARIO
Pagamento proveniente da (Denominazione ed indirizzo della banca)
Filiale di
ABI
CAB
A favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
RID (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto Collocatore Ente Mandatario o
alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
BONIFICO PERMANENTE (Solo in caso di PAC per il pagamento delle rate successive), a favore del c/c intestato al Soggetto
Collocatore Ente Mandatario o alla Banca di supporto per la liquidità.
IBAN
La sottoscrizione è eseguita per un importo in euro determinato o nella divisa del fondo. Poiché il pagamento tramite assegno può ritardare la negoziazione fino alla ricezione del
relativo importo, il pagamento tramite addebito o bonifico è fortemente raccomandato.
La valuta riconosciuta all’addebito sul conto corrente o al bonifico bancario è il giorno lavorativo successivo alla data di ricezione della richiesta di sottoscrizione presso il Soggetto Collocatore.
La valuta riconosciuta agli assegni bancari/circolari sarà il giorno lavorativo successivo all’esito positivo dell’incasso del mezzo di Pagamento da parte del Soggetto Collocatore o della Banca
di supporto per la liquidità. Non è possibile effettuare sottoscrizioni con versamenti in contanti o con mezzi di pagamento diversi da quelli sopraindicati.
Il Soggetto Collocatore o la Banca di supporto per la liquidità disporrà con valuta del giorno lavorativo successivo al giorno di valuta riconosciuto all’ordinante, bonifico a favore Hedge Invest
International Funds plc sul conto corrente presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
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TIPO DI AZIONI E ISTRUZIONI SPECIFICHE
Non è prevista l’emissione di certificati per le Azioni Nominative sottoscritte, delle quali sarà dato riscontro esclusivamente tramite
la Lettera di Conferma dell'investimento.
Sottoscrizione effettuata presso la sede legale o le dipendenze del Soggetto Collocatore
Sottoscrizione effettuata fuori sede e tramite Promotori finanziari
In caso di azioni a distribuzione, i dividendi vengono distribuiti e pagati all’investitore dal Soggetto Collocatore/ente mandatario o dalla
Banca di supporto per la liquidità secondo le istruzioni di pagamento dallo stesso impartite. Qualora l’investitore desideri reinvestire i
dividendi liquidati, dovrà espressamente effettuare una nuova operazione di sottoscrizione.
INDIRIZZO DI CORRISPONDENZA (da indicare solo se diverso da quello del Primo Sottoscrittore)
Presso
Indirizzo
Comune
CAP
Provincia
SOGGETTO INCARICATO DEI PAGAMENTI E CONFERIMENTO DEI MANDATI
Il Soggetto Incaricato dei Pagamenti per la seguente operazione è: ALLFUNDS BANK S.A., via Santa Margherita 7, 20121 Milano
CONFERIMENTO MANDATI
Con la sottoscrizione del presente modulo:
A) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA al Soggetto Collocatore (nel prosieguo Ente Mandatario) affinché questi
provveda, in nome e per conto del sottoscrittore ad inoltrare al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le richieste di sottoscrizione,
conversione e rimborso gestendo ove previsto il diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
B) Viene conferito MANDATO CON RAPPRESENTANZA all’Ente Mandatario affinché questi provveda in nome e per conto del
sottoscrittore a gestire l’incasso dei mezzi di pagamento e ad accreditare il sottoscrittore con i proventi risultanti dal riscatto delle
azioni o con i proventi risultanti da dividendi - Nota (1) Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
C) Viene conferito MANDATO SENZA RAPPRESENTANZA al Soggetto Incaricato dei Pagamenti affinchè questi su istruzioni
dell’Ente Mandatario possa provvedere in nome proprio e per conto del sottoscrittore e degli eventuali cointestatari, ai sensi e
per gli effetti dell’art. 21, comma 2, del D.Lgs. 58/98, a (i) sottoscrivere le azioni del Fondo e procedere alle successive eventuali
operazioni di conversione e rimborso delle stesse; (ii) richiedere la registrazione delle azioni con la dicitura “in nome proprio e
per conto terzi” nel libro degli azionisti del Fondo; e (iii) di espletare tutte le necessarie procedure amministrative relative
all’esecuzione del mandato. I mandati possono essere revocati in ogni momento.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
La revoca di uno dei mandati implica automaticamente la revoca dell’altro mandato e determina in ogni caso la cessazione
dell’operatività di Allfunds Bank S.A. quale Soggetto incaricato dei pagamenti nei confronti dell’azionista revocante il mandato.
Il cliente dichiara di aver ricevuto gratuitamente copia del KIID.
PRIMA DI APPORRE LA FIRMA, LEGGERE CON ATTENZIONE LE “DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO” E LE “NOTE” DI
SEGUITO RIPORTATE.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Luogo e data
Firma dell’addetto del Soggetto Collocatore che ha ricevuto il modulo di sottoscrizione
facente fede della corretta compilazione e dell’identificazione dei firmatari anche ai sensi
del D.lgs. 231/07 e successive modifiche ed integrazioni.
Firma
UTILIZZO DI TECNICHE DI COMUNICAZIONE A DISTANZA - SOTTOSCRIZIONE MEDIANTE FIRMA ELETTRONICA
Si specifica che, nel caso siano previste modalità di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet contiene le medesime
informazioni del presente modulo cartaceo.
Si specifica inoltre che il presente Modulo di sottoscrizione può essere sottoscritto mediante l’utilizzo della firma elettronica avanzata, in conformità con
il d.lgs 82/2005 e relative norme di attuazione, previo adempimento da parte del Soggetto Collocatore degli obblighi ivi previsti.
Nota (1): nel caso in cui l’Ente Mandatario non abbia la possibilità di detenere, neanche in forma temporanea, le disponibilità liquide e gli strumenti
finanziari della clientela, tale mandato sarà conferito direttamente dal sottoscrittore – con atto separato – al soggetto terzo (c.d.: Banca di supporto per la
liquidità).
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DICHIARAZIONI E PRESE D’ATTO
Il/i Sottoscritto/i dichiara/ono e/o prende/ono atto e accetta/no:
1. Prendo/iamo atto e accetto/iamo che la presente sottoscrizione viene fatta in base e in conformità al vigente KIID, di cui ho/abbiamo
ricevuto gratuitamente copia, al Prospetto del Fondo ed allo Statuto.
2. Accetto/iamo di ritirare le azioni al valore richiesto o a quel minor valore che può essere loro assegnato e richiedo/iamo che le stesse
vengano emesse in nome dei succitati sottoscrittori.
3. Di essere consapevole/i che il presente atto irrevocabile si perfezionerà con la sua sottoscrizione e la sua efficacia decorrerà dal
momento in cui il pagamento sarà disponibile.
4. Dichiaro/iamo di aver un’età superiore ai 18 anni.
5. Dichiaro/iamo di aver conservato una copia del presente modulo di sottoscrizione.
6. Dichiaro/iamo di non essere cittadino/i statunitense/i, come definito nel Prospetto, tranne che nell’accezione di richiedente
a mezzo di operazione extra territoriale, come descritta nel Prospetto e di non fare richiesta in veste di mandatario
di un soggetto statunitense tranne che nell’accezione di cui all’operazione extra territoriale. Mi impegno (ci impegniamo)
a non trasferire le azioni o diritti su di esse a soggetti statunitensi e ad informare senza ritardo i collocatori, qualora assuma
(assumiamo) la qualità di soggetto statunitense.
7. Prendo/iamo atto che, salvo diversa specifica indicazione, tutta la corrispondenza sarà inviata all’indirizzo del Primo
Sottoscrittore.
8. Prendo/iamo atto che le domande di sottoscrizione per importi inferiori a quelli indicati nel Prospetto possono non essere
accettate.
9. Che gli assegni sono accettati “salvo buon fine” e che, pertanto, il/i sottoscritto/i si impegna/no fin da ora, in caso di mancato
buon fine, previo storno dell’operazione, alla rifusione di tutti i danni sopportati dal Soggetto Collocatore, dal Soggetto incaricato dei
pagamenti e/o dal Fondo.
10. Prendo/iamo atto che, in caso di sottoscrizioni tramite conferimento di mandato al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, le Azioni
sottoscritte vengono registrate nel libro degli azionisti a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mentre presso quest’ultimo
vengono conservati i dati del/i sottoscrittore/i. La registrazione a nome del Soggetto Incaricato dei Pagamenti non pregiudica in alcun
modo la titolarità delle Azioni in capo agli Investitori. Con riferimento al Deposito Amministrato/posizione di cui sopra, il Soggetto
Collocatore, in qualità di Ente Mandatario, terrà presso di sé mera evidenza contabile e pertanto a soli fini informativi delle azioni
del Fondo possedute dal sottoscrittore.
11. Prendo/iamo atto che la partecipazione al Fondo è regolata dalla legge irlandese ed ogni controversia che dovesse
sorgere in relazione alla sottoscrizione di azioni del Fondo è rimessa all’esclusiva competenza del Foro di Dublino, salvo
che il sottoscrittore rivesta la qualità di consumatore ai sensi dell’art. 3 del Codice del Consumo, per il quale resta ferma la
competenza del Foro del luogo in cui il consumatore ha la propria residenza o domicilio elettivo.
12. Che, in caso di sottoscrizione del presente Modulo mediante firma elettronica avanzata, il Soggetto Collocatore ha adempiuto
preliminarmente agli obblighi di identificazione e informativi previsti dall’art. 57 comma 1 del D.P.C.M. 22 febbraio 2013 e
dichiaro/iamo altresì di aver preliminarmente accettato e acconsentito alle condizioni d’uso del servizio di firma elettronica
avanzata fornito dal Soggetto Collocatore. Prendo/iamo altresì atto che il servizio di firma elettronica avanzata è erogato
esclusivamente dal Soggetto Collocatore riconoscendo che la SICAV è estranea alla fornitura e predisposizione di tale servizo e
rinunciando conseguentemente ad avanzare qualsivoglia pretesa o contestazione nei suoi confronti in relazione al servizio di
firma elettronica fornito dal Soggetto Collocatore.
FACOLTA' DI RECESSO
Ai sensi dell’art. 30, sesto comma, del D. Lgs. 24 febbraio 1998, n. 58, l’efficacia dei contratti di collocamento di strumenti
finanziari conclusi fuori sede, è sospesa per la durata di sette giorni decorrenti dalla data di sottoscrizione da parte
dell’investitore. Entro detto termine l’investitore può comunicare il proprio recesso senza spese né corrispettivo al promotore
finanziario o al soggetto abilitato.
La sospensiva non riguarda i casi di promozione e collocamento delle azioni presso la sede legale o le dipendenze
dell’emittente, del proponente l’investimento o del soggetto incaricato della promozione o del collocamento. Inoltre, essa
non si applica nei casi di successive sottoscrizioni dei comparti indicati nello stesso Prospetto ed oggetto di
commercializzazione in Italia e riportati nel Prospetto (o ivi successivamente inseriti), a condizione che al partecipante sia
stato preventivamente fornito il KIID aggiornato o il Prospetto con l’informativa relativa al comparto oggetto della
sottoscrizione.
Il recesso e la sospensiva previsti dell’art. 67-duodecies (c. 5, lett. a, n. 4) del D.Lgs. 6 settembre 2005, n. 206 (“Codice del Consumo”)
non si applicano ai contratti conclusi a distanza con i consumatori, ossia persone fisiche che agiscano per fini che non rientrano nel
quadro della propria attività imprenditoriale o professionale (art. 3, comma 1, lett. a, del "Codice del Consumo").
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MANIFESTAZIONE DEL CONSENSO AL TRATTAMENTO DEI DATI PERSONALI
Ai sensi e per gli effetti del D.Lgs. 196/2003 si rende noto che i dati personali forniti all’atto della sottoscrizione
del presente modulo saranno oggetto di trattamento da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, anche
mediante uso di procedure informatiche e telematiche, per finalità direttamente connesse e strumentali alla
sottoscrizione in Italia delle azioni della SICAV (raccolta dei moduli, verifica della regolarità degli stessi, emissione
delle azioni, ecc.). Le finalità del trattamento sono dunque connesse con obblighi di legge o regolamento
nonché
con
gli
obblighi
contrattuali
derivanti dalla
sottoscrizione di azioni della SICAV.
I dati personali oggetto del trattamento potranno essere comunicati, oltre ai soggetti ai quali la
comunicazione sia dovuta per obblighi di legge e di contratto, anche ad ulteriori Soggetti incaricati dei Pagamenti e
Collocatori indicati nella Documentazione d’Offerta, i quali, ai fini del D.Lgs. 196/2003, vengono considerati, e sono,
contitolari del trattamento. Relativamente al predetto trattamento l’interessato potrà esercitare tutti i diritti di cui all’art.
7 del D.Lgs. 196/2003 (riportati in calce alla presente).
A questi fini, ogni richiesta può essere indirizzata a ALLFUNDS BANK S.A., Via Santa Margherita 7, 20121
Milano.
L’acquisizione dei dati personali è obbligatoria e, in caso di mancato conferimento, anche parziale, il presente
modulo sarà ritenuto irricevibile.
Al ricevimento dei dati del sottoscrittore da parte del Soggetto Incaricato dei Pagamenti, la SICAV sarà ulteriore
Titolare del trattamento degli stessi, ai sensi delle leggi vigenti nel Paese d’origine.
Il/i sottoscritto/i esprime/esprimono il suo/loro consenso al trattamento dei dati personali secondo le modalità e
le finalità indicate nel precedente paragrafo.
Firma Primo Sottoscrittore
Firma Secondo Sottoscrittore
Firma Terzo Sottoscrittore
Firma Quarto Sottoscrittore
Art. 7. Diritto di accesso ai dati personali ed altri diritti
1. L'interessato ha diritto di ottenere la conferma dell'esistenza o meno di dati personali che lo riguardano, anche se non ancora registrati, e la
loro comunicazione in forma intelligibile.
2. L'interessato ha diritto di ottenere l'indicazione:
a) dell'origine dei dati personali;
b) delle finalità e modalità del trattamento;
c) della logica applicata in caso di trattamento effettuato con l'ausilio di strumenti elettronici;
d) degli estremi identificativi del titolare, dei responsabili e del rappresentante designato ai sensi dell'articolo 5, comma 2;
e) dei soggetti o delle categorie di soggetti ai quali i dati personali possono essere comunicati o che possono venirne a conoscenza in qualità di
rappresentante designato nel territorio dello Stato, di responsabili o incaricati.
3. L'interessato ha diritto di ottenere:
a) l'aggiornamento, la rettificazione ovvero, quando vi ha interesse, l'integrazione dei dati;
b) la cancellazione, la trasformazione in forma anonima o il blocco dei dati trattati in violazione di legge, compresi quelli di cui non è necessaria la
conservazione in relazione agli scopi per i quali i dati sono stati raccolti o successivamente trattati;
c) l'attestazione che le operazioni di cui alle lettere a) e b) sono state portate a conoscenza, anche per quanto riguarda il loro contenuto, di coloro
ai quali i dati sono stati comunicati o diffusi, eccettuato il caso in cui tale adempimento si rivela impossibile o comporta un impiego di mezzi
manifestamente sproporzionato rispetto al diritto tutelato.
4. L'interessato ha diritto di opporsi, in tutto o in parte:
a) per motivi legittimi al trattamento dei dati personali che lo riguardano, ancorché pertinenti allo scopo della raccolta;
b) al trattamento di dati personali che lo riguardano a fini di invio di materiale pubblicitario o di vendita diretta o per il compimento di ricerche di
mercato o di comunicazione commerciale.
Allegato
Il presente allegato è parte integrante del modulo di sottoscrizione del Fondo multicomparto di diritto Irlandese Hedge Invest International Funds e deve essere consegnato
unitamente allo stesso.
Il presente modulo di sottoscrizione è stato depositato presso Consob il 04/07/2014 ed è
valido dal 07/07/2014
Comparti del Fondo commercializzati in Italia di cui al presente modulo:
Comparto
Classe
Valuta
Data inizio offerta
HI NUMEN CREDIT
FUND
EUR D
EUR
30/04/2014
HI NUMEN CREDIT
FUND
USD D
USD
30/04/2014
HI NUMEN CREDIT
FUND
CHF D
CHF
30/04/2014
HI NUMEN CREDIT
FUND
EUR DM
EUR
16/11/2012
HI NUMEN CREDIT
FUND
EUR I
EUR
16/11/2012
HI NUMEN CREDIT
FUND
EUR R
EUR
16/11/2012
HI NUMEN CREDIT
FUND
CHF R
CHF
16/11/2012
HI NUMEN CREDIT
FUND
USD R
USD
16/11/2012
HI PRINCIPIA FUND
EUR DM
EUR
EUR I
EUR
EUR R
EUR
CHF R
CHF
HI PRINCIPIA FUND
USD R
USD
16/11/2012
16/11/2012
HI SIBILLA MACRO
FUND
HI SIBILLA MACRO
FUND
HI SIBILLA MACRO
FUND
HI CORE UCITS FUND
EUR R
EUR
29/11/2013
CHF R
CHF
29/11/2013
USD R
USD
29/11/2013
EUR R
EUR
HI PRINCIPIA FUND
HI PRINCIPIA FUND
HI PRINCIPIA FUND
Non più
sottoscrivibile
dall'11/4/14
Non più
sottoscrivibile
dall'11/4/14
Non più
sottoscrivibile
dall'11/4/14
Non più
sottoscrivibile
dall'11/4/14
Non più
sottoscrivibile
dall'11/4/14
16/11/2012
16/11/2012
16/11/2012
07/07/2014
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HI CORE UCITS FUND
HI CORE UCITS FUND
HI CORE UCITS FUND
HI CORE UCITS FUND
HI CORE UCITS FUND
HI CORE UCITS FUND
HI CORE UCITS FUND
HI CORE UCITS FUND
USD R
USD
CHF R
CHF
EUR I
EUR
USD I
USD
CHF I
CHF
EUR DM
EUR
USD DM
USD
CHF DM
CHF
07/07/2014
07/07/2014
07/07/2014
07/07/2014
07/07/2014
07/07/2014
07/07/2014
07/07/2014
A) INFORMAZIONI SUI SOGGETTI CHE COMMERCIALIZZANO IL COMPARTO IN ITALIA
Il Fondo commercializza in Italia le azioni dei predetti comparti per il tramite del
collocatore principale Hedge Invest SGR p.A., società di gestione del risparmio autorizzata
in Italia, iscritta al n. 113 all’Albo delle Società di Gestione del Risparmio tenuto presso
Banca d’Italia ed avente sede in Via Vittor Pisani 22 - 20124 MILANO, delegata alla
gestione del Fondo, e dei sub-collocatori che verranno nominati dal collocatore stesso.
L’elenco dei collocatori è disponibile, su richiesta, presso gli intermediari incaricati del
collocamento (in seguito anche il/i "Collocatore/i")
Soggetto incaricato ai pagamenti e Soggetto che cura i rapporti con gli investitori in Italia
(di seguito “Soggetto incaricato dei Pagamenti”) è AllFunds Bank S.A., con sede legale in
Estafeta, 6 (La Moraleja) - Complejo Plaza de la Fuente, Edificio 3, 28109 Alcobendas,
Madrid (Spagna). Le relative funzioni sono svolte presso la succursale italiana in Via Santa
Margherita 7, 20121 Milano (Italia). Con detto soggetto, che svolge altresì la funzione di
Sostituto di imposta nei confronti degli investitori, è stata stipulata apposita convenzione
nella quale si è posta particolare attenzione alla definizione puntuale delle attività di cura dei
rapporti con gli investitori in Italia, nonché delle modalità secondo le quali lo stesso dovrà
effettuare i trasferimenti delle somme rivenienti dalle operazioni di sottoscrizione, rimborso,
conversione e – laddove applicabile – distribuzione dei proventi .
La banca depositaria e’ J.P. Morgan Bank (Ireland) plc, JPMorgan House, IFSC Dublin
1, Ireland (di seguito, la “Banca Depositaria”). I compiti alla stessa attribuiti sono
stabiliti in una apposita convenzione; della funzione della Banca Depositaria medesima
nell’ambito del collocamento in Italia delle Azioni della Fondo si dirà nel prosieguo del
presente documento.
J.P. Morgan Administration Services (Ireland) Ltd. JP Morgan House IFSC Dublin 1
Ireland è altresì nominata agente incaricato della registrazione e del trasferimento, le
cui mansioni consistono nell’attuare le richieste di sottoscrizione, di rimborso e di
conversione, nonché nella gestione del registro dei sottoscrittori.
B) INFORMAZIONI SULLA SOTTOSCRIZIONE, CONVERSIONE E RIMBORSO DELLE AZIONI IN ITALIA
Le domande di sottoscrizione redatte sul presente modulo, accompagnate dai mezzi di
pagamento, e quelle di conversione (c.d. switch) e rimborso sono consegnate dall’investitore
al Collocatore, che le trasmette al Soggetto incaricato dei Pagamenti entro il giorno lavorativo
successivo a quello di ricezione in forza di un obbligo assunto a favore degli investitori ai
sensi e per gli effetti dell’articolo 1411 del codice civile; è fatta eccezione per le richieste di
sottoscrizione soggette al diritto di recesso da parte degli investitori durante il periodo di
sospensione di 7 giorni (di cui alla sezione “Facoltà di recesso” sopra), le quali sono
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trasmesse dal Soggetto Collocatore/Ente Mandatario al Soggetto incaricato dei Pagamenti una
volta decorso il suddetto periodo di sospensione di 7 giorni (qualora non sia stata esercitata la
facoltà di recesso).
Mediante la compilazione del presente modulo di sottoscrizione, l’investitore conferisce .
contemporaneamente due mandati:
- mandato con rappresentanza al Collocatore (nel prosieguo “Ente Mandatario”) affinché
questi provveda, in nome e per conto dell’investitore, a gestire l’incasso dei mezzi pagamento
(ad esso intestati) e ad inoltrare al Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli
investitori le richieste di sottoscrizione, conversione e rimborso, gestendo, ove previsto, il
diritto di recesso e trattenendo la modulistica originale. Nel caso in cui il Collocatore non sia
autorizzato a detenere, nemmeno in forma temporanea, le disponibilità liquide, l’investitore
conferisce con atto separato, il mandato con rappresentanza per la gestione dei pagamenti a un
Soggetto Banca terzo (cosiddetta “Banca di Supporto per la Liquidità”).
- mandato senza rappresentanza al Soggetto incaricato dei pagamenti e dei rapporti con gli
investitori affinché questi, su istruzioni dell’Ente Mandatario, possa provvedere in nome
proprio e per conto del sottoscrittore a: 1) sottoscrivere le azioni e provvedere in ordine ad
ogni successiva ulteriore richiesta di sottoscrizione, conversione o rimborso delle azioni, 2)
assicurare la registrazione delle azioni nel Registro degli azionisti del Fondo in “conto terzi",
3) provvedere in ordine alle relative procedure amministrative necessarie.
La revoca di uno dei mandati di cui sopra (al Collocatore o al Soggetto incaricato dei
Pagamenti) determina la cessazione dell’operatività di Allfunds Bank S.A. come Soggetto
incaricato dei Pagamenti nei confronti dell’investitore che ha revocato il mandato.
Tale operatività prevede che il sottoscrittore intesti i mezzi di pagamento utilizzati al Soggetto
Collocatore/Ente Mandatario o, se del caso, alla banca di Supporto per la Liquidità. Il
Collocatore/ente mandatario o, se del caso, la Banca di Supporto per la Liquidità, versa tutti i
mezzi di pagamento attraverso un bonifico unico effettuato a favore del conto corrente
bancario intrattenuto dal Fondo presso il Soggetto incaricato dei Pagamenti.
Il Collocatore/Ente Mandatario fa pervenire al Soggetto Incaricato dei Pagamenti, mediante
flusso telematico concordato, i dati contenuti nel modulo di sottoscrizione (provvedendo ad
archiviare nei termini di legge presso di sé l’originale cartaceo) entro e non oltre il primo
giorno lavorativo successivo a quello in cui si è reso disponibile per valuta il mezzo di
pagamento utilizzato dal sottoscrittore, ovvero, nel caso di bonifico, a quello di ricezione della
contabile dell’avvenuto accredito, se posteriore (e, in ogni caso, trascorso il termine di
previsto dalla vigente normativa per l’esercizio del diritto di recesso, ove applicabile).
Qualora il sottoscrittore abbia utilizzato per la medesima operazione con il Collocatore/Ente
Mandatario diversi mezzi di pagamento, il Collocatore/Ente Mandatario terrà conto della
disponibilità per valuta dell’ultimo di tali mezzi di pagamento. Il Soggetto Incaricato dei
Pagamenti entro il Giorno Lavorativo successivo all’accredito dei relativi pagamenti e alla
maturazione della valuta degli stessi, ovvero al giorno di ricezione della richiesta di
sottoscrizione se successiva, invia all’Agente incaricato della registrazione e del trasferimento
in Irlanda le richieste di sottoscrizione e trasferisce le somme, al netto degli oneri applicabili.
La procedura dell’ente mandatario sopra descritta trova applicazione anche nel caso dei
rimborsi; in base a ciò il Collocatore/ente mandatario o, se del caso la Banca di supporto per
la Liquidità, riceve dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti - entro il secondo giorno lavorativo
successivo al giorno in cui la banca depositaria ha depositato il controvalore dei rimborsi sul
conto intestato al Fondo – l’accredito del corrispettivo dei rimborsi disposti e degli eventuali
dividendi distribuiti dal Fondo, e provvede al successivo pagamento dell’ammontare al
sottoscrittore, con stessa data valuta e secondo le modalità di pagamento dallo stesso ricevute.
In caso di rimborso su un fondo in valuta diversa dall’EUR e per il quale il sottoscrittore
abbia richiesto il pagamento in Euro, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti negozia il tasso di
cambio nella data in cui riceve la conferma dell’eseguito dall’agente incaricato della
registrazione e del trasferimento in Irlanda.
E’ ammessa la conversione tra i diversi comparti del Fondo.
E’ ammesso lo switch tra le diverse classi di Azioni se, per effetto di investimenti aggiuntivi,
si raggiunge l’importo minimo di sottoscrizione della classe superiore.
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Qualora la richiesta di switch riguardasse classi di azioni denominate in valuta diversa, il
Fondo provvederà alla conversione dell’importo versato nella valuta di denominazione della
nuova classe di azioni prescelta. Tali conversioni avverranno ai tassi di cambio ufficiali fissati
dalla B.C.E.
A fronte dell’operatività di cui sopra, il Soggetto Incaricato dei Pagamenti:
Inoltra, eventualmente per il tramite del Collocatore/Ente Mandatario, una lettera di
conferma dell’operazione effettuata (sottoscrizione, rimborso, switch) contenente
tutti i dettagli relativi all’avvaloramento dell’operazione;
- trasmette al Collocatore, mediante procedura telematica, i dettagli relativi
all’operazione effettuata, ivi comprese le spese e commissioni addebitate.
Distribuzione dei proventi
Tutte le classi sono ad accumulo dei proventi e quindi non è prevista alcuna distribuzione
degli stessi.
Tecniche di comunicazione a distanza
La sottoscrizione delle azioni del Fondo può altresì essere effettuata direttamente
dall’investitore mediante tecniche di comunicazione a distanza (Internet), nel rispetto delle
disposizioni di legge e regolamentari vigenti. A tal fine, i Soggetti collocatori possono attivare
servizi «on line» che, previa identificazione dell'investitore e rilascio di password o codice
identificativo, consentano allo stesso di impartire richieste di acquisto via Internet in
condizioni di piena consapevolezza.
In caso di sottoscrizione tramite internet, il modulo di sottoscrizione presente su internet
contiene le medesime informazioni del presente modulo cartaceo.
La descrizione delle specifiche procedure da seguire è riportata nei siti operativi. Nei
medesimi siti sono riportate le informazioni che devono essere fornite al consumatore prima
della conclusione del contratto, ai sensi dell’art. 67 undecies del D.Lgs. 6 settembre 2005, n.
206 ("Codice del Consumo").
I soggetti che hanno attivato servizi «on line» per effettuare operazioni di acquisto mediante
tecniche di comunicazione a distanza sono indicati nell'elenco aggiornato dei Collocatori
messo a disposizione del pubblico presso la sede legale del Fondo, presso i medesimi
Collocatori e il Soggetto incaricato dei pagamenti, nonché sul sito internet del Fondo. Restano
fermi tutti gli obblighi a carico dei Soggetti collocatori, previsti dalla Delibera Consob n.
16190 del 29 ottobre 2007.
L’utilizzo di internet garantisce in ogni caso all’investitore la possibilità di acquisire il
Prospetto e il KIID, nonché gli altri documenti indicati nel medesimo prospetto su supporto
duraturo presso il sito internet del Soggetto Collocatore.
L'utilizzo di Internet non grava sui tempi di esecuzione delle operazioni di investimento ai fini
della valorizzazione delle azioni emesse. In ogni caso, le richieste di acquisto inoltrate in un
giorno non lavorativo, si considerano pervenute il primo giorno lavorativo successivo.
L'utilizzo del collocamento via Internet non comporta variazioni degli oneri.
Gli investimenti successivi, le operazioni di conversione tra Comparti e di rimborso delle
Azioni possono essere effettuati anche tramite l'utilizzo di tecniche di comunicazione a
distanza (Internet, banca telefonica). In ogni caso tali modalità operative non gravano sui
tempi di esecuzione delle relative operazioni ai fini della valorizzazione delle azioni emesse e
non comportano alcun onere aggiuntivo.
In caso di investimento, conversione e rimborso effettuato tramite Internet, il Soggetto
incaricato dei pagamenti o, in alternativa, il Collocatore, può inviare all'investitore conferma
dell'operazione in forma elettronica mediante e-mail, in alternativa a quella scritta,
conservandone evidenza.
C) INFORMAZIONI ECONOMICHE
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Sono previste delle spese operative specifiche per gli investitori italiani, rappresentate dai
diritti applicati dal Soggetto Incaricato dei Pagamenti a carico del Sottoscrittore nella misura
di 10 Euro per ogni operazione di sottoscrizione e rimborso.
Sono altresì previste commissioni di sottoscrizione e rimborso pari al 3% per le quali i
Collocatori possono concedere agli investitori degli sconti sulla quota parte ad essi
retrocedute, fino ad intera concorrenza
D) INFORMAZIONI AGGIUNTIVE
Il Fondo mette a disposizione dei sottoscrittori per l’esame gratuito, nel corso del normale
orario lavorativo nei giorni lavorativi, presso la sede legale del Fondo i seguenti documenti:
- l’Atto Costitutivo e lo Statuto del Fondo;
- i contratti principali stipulati dal Fondo;
- gli ultimi rendiconti annuali e semestrali disponibili;
- la convenzione di Banca Depositaria;
- la convenzione con il Soggetto incaricato ai pagamenti.
Il Prospetto e i Kiid sono inoltre acquisibili sul sito di Hedge Invest SGR p.a. all'indirizzo
www.hedgeinvest.it.
I sottoscrittori delle Azioni del Fondo possono ottenere gratuitamente, anche a domicilio,
copia della relazione annuale certificata e della relazione semestrale non certificata purché ne
facciano richiesta scritta al Soggetto Incaricato ai pagamenti per il tramite del Collocatore.
Per quanto attiene, invece, alla modalità ed alla frequenza della pubblicazione del valore delle
Azioni della Società in Italia, si precisa che tale valore, con indicazione della data di
riferimento, è pubblicato giornalmente su Il Sole 24 Ore.
Sui redditi di capitale derivanti dalla partecipazione al Fondo è applicata una ritenuta del 26 per
cento. La ritenuta si applica sull’ammontare dei proventi distribuiti in costanza di
partecipazione al Fondo e sull’ammontare dei proventi compresi nella differenza tra il valore di
rimborso, cessione o liquidazione delle quote e il costo medio ponderato di sottoscrizione o
acquisto delle quote medesime , al netto del 51,92 per cento della quota dei proventi riferibili
alle obbligazioni e agli altri titoli pubblici italiani ed equiparati, alle obbligazioni emesse dagli
Stati esteri che consentono un adeguato scambio di informazioni inclusi nella white list e alle
obbligazioni emesse da enti territoriali dei suddetti Stati (al file di garantire una tassazione dei
predetti proventi nella misura del 12,50 per cento). I proventi riferibili ai titoli pubblici italiani
e esteri sono determinati in proporzione alla percentuale media dell'attivo investita
direttamente, o indirettamente per il tramite di altri organismi di investimento (italiani ed esteri
comunitari armonizzati e non armonizzati soggetti a vigilanza istituiti in Stati UE e SEE inclusi
nella white list) nei titoli medesimi. La percentuale media, applicabile in ciascun semestre
solare, è rilevata sulla base degli ultimi due prospetti, semestrali o annuali, redatti entro il
semestre solare anteriore alla data di distribuzione dei proventi, di riscatto, cessione o
liquidazione delle quote ovvero, nel caso in cui entro il predetto semestre ne sia stato redatto
uno solo sulla base di tale prospetto. A tali fini, la SGR/Fondo, fornirà le indicazioni utili circa
la percentuale media applicabile in ciascun semestre solare.
Relativamente alle quote detenute al 30 giugno 2014, sui proventi realizzati in sede di
rimborso, cessione o liquidazione delle quote e riferibili ad importi maturati alla predetta data
si applica la ritenuta nella misura del 20 per cento (in luogo di quella del 26 per cento). In tal
caso, la base imponibile dei redditi di capitale è determinata al netto del 37,5 per cento della
quota riferibile ai titoli pubblici italiani e esteri.
Tra le operazioni di rimborso sono comprese anche quelle realizzate mediante conversione di
quote da un comparto ad altro comparto del medesimo Fondo.
La ritenuta è altresì applicata nell’ipotesi di trasferimento delle quote a diverso intestatario,
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anche se il trasferimento sia avvenuto per successione o donazione.
La ritenuta è applicata a titolo d’acconto sui proventi percepiti nell’esercizio di attività di
impresa commerciale e a titolo d’imposta nei confronti di tutti gli altri soggetti, compresi quelli
esenti o esclusi dall’imposta sul reddito delle società. La ritenuta non si applica sui proventi
spettanti alle imprese di assicurazione e relativi a quote comprese negli attivi posti a copertura
delle riserve matematiche dei rami vita nonché sui proventi percepiti da altri organismi di
investimento italiani e da forme pensionistiche complementari istituite in Italia.
Nel caso in cui le quote siano detenute da persone fisiche al di fuori dell’esercizio di attività di
impresa commerciale, da società semplici e soggetti equiparati nonché da enti non
commerciali, alle perdite derivanti dalla partecipazione al Fondo si applica il regime del
risparmio amministrato di cui all’art. 6 del d.lgs. n. 461 del 1997, che comporta obblighi di
certificazione da parte dell’intermediario. E’ fatta salva la facoltà del Cliente di rinunciare al
predetto regime con effetto dalla prima operazione successiva.
Le perdite riferibili ai titoli pubblici italiani ed esteri possono essere portate in deduzione dalle
plusvalenze e dagli altri redditi diversi per un importo ridotto del 51,92 per cento del loro
ammontare.
Nel caso in cui le quote siano oggetto di donazione o di altro atto di liberalità, l’intero valore
delle quote concorre alla formazione dell’imponibile ai fini del calcolo dell’imposta sulle
donazioni. Nell’ipotesi in cui le quote siano oggetto di successione ereditaria non concorre alla
formazione della base imponibile, ai fini dell’imposta di successione, la parte del valore delle
quote corrispondente al valore dei titoli, comprensivo dei frutti maturati e non riscossi, emessi
o garantiti dallo Stato e ad essi assimilati, detenuti dal Fondo alla data di apertura della
successione. A tali fini, il Fondo fornirà le indicazioni utili circa la composizione del
patrimonio.
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