様式：MD-03(20140825版） 提出日：西暦 2014 年 8 月 1 日 ＜ 記 載 要 領 ＞ ① ① 本テスト参加申込書の提出日を記入してください。 ② ② 貴社名を記入してください。 株式会社 証券保管振替機構 御中 ほふり証券株式会社 会社名 ＜連絡先＞ 所属部署 ふりがな 氏 名 電話番号 Ｅ-Ｍａｉｌ ③ 本テスト参加申込書を御提出いただく方の情報を記入してください。 システム部 ほふりたろう ③ 保振太郎 03-3661-8211 [email protected] 新規制度参加等に係る募集 テスト参加申込書 当社は、新規制度参加等に係る募集においてテストを実施するにあたって、下記のとおり申込みます。 記 １．テスト内容 （１）テスト対象制度 株式等振替制度 ④ （２）テスト対象インタフェース ファイル伝送接続方式 統合チャネル接続方式 ○ － 統合Ｗｅｂ接続方式 ○ ④ テスト対象制度を、株式等振替制度/外国株券等保管振替決済制度/一般債振替制度/短期社債振替制 度/投資信託振替制度/一般振替ＤＶＰ制度/決済照合システムから選択してください。 ＪＥＸＧＷ接続方式 － ・株式等振替制度、外国株券等保管振替決済制度又は一般振替ＤＶＰ制度を選択した場合、 「テスト対象業務（株式等）」（MD-03-01シート）を記入してください。 ・一般債振替制度を選択した場合、「テスト対象業務（一般債）」（MD-03-02シート）を記入してください。 ・短期社債振替制度を選択した場合、「テスト対象業務（短期社債）」（MD-03-03シート）を記入してください。 ・投資信託振替制度を選択した場合、「テスト対象業務（投信）」（MD-03-04シート）を記入してください。 ⑤ 加入者情報Ｗｅｂ接続方式 － ⑤ インタフェースごとに、○/－を選択してください。 ２．テストに関する連絡先 正担当 会社名 ほふり証券株式会社 所属部署 システム部 ふりがな ほふりたろう 氏名 保振太郎 電話番号 03-3661-8211 Ｅ-Ｍａｉｌ [email protected] 会社名 所属部署 ふりがな 氏名 電話番号 Ｅ-Ｍａｉｌ 副担当② 会社名 所属部署 ふりがな 氏名 電話番号 Ｅ-Ｍａｉｌ ⑥ 本テストに関して連絡が可能な方の会社名、所属部署、氏名、連絡先を記入してください。 副担当① ほふり証券株式会社 システム部 ほふりはなこ 保振花子 03-3661-8211 [email protected] 副担当③ ・正担当と副担当①の記入は必須になります。 ・副担当②、③の記入は任意になります。 ⑥ 会社名 所属部署 ふりがな 氏名 電話番号 Ｅ-Ｍａｉｌ ⑦ 機構へ連絡事項等がある場合は、記入してください。 ３．備考欄 記入することがなければ、空欄で問題ございません。 ⑦ 以 上 ＜㈱証券保管振替機構からの個人情報の取扱いに関するご連絡＞ ㈱証券保管振替機構（以下「当機構」といいます。）は、本届出書に記載された個人情報を、当機構業務を円滑に遂行するため、 また、本届出に基づく担当者と当機構との間の事務連絡を行うために利用させていただきます。 当機構の個人情報保護方針・取扱いについては、当機構ホームページ（http://www.jasdec.com/about/office/privacy/index.html） を御覧ください。 1 / 8 Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved 様式：MD-03-01 テスト対象業務（株式等） ① 機構加入者 参加を希望する参加形態 選択した参加形態に応じ、以下のとおり「テスト実施区分」を表示します。 「テスト実施区分」及び貴社の本番業務運用を踏まえ、「テスト実施有無」欄に実施、未実施を選択してください。 【必須】 ：必ず「実施」を選択してください。 【業務必須】：本番の業務運用にて対象業務を行う場合は「実施」、行わない場合は「未実施」を選択してください。 【任意】 ：任意となりますので、テスト実施の有無を選択してください。 【対象外】 ：テスト対象外の業務となります。 ＜ 記 載 要 領 ＞ ○ 株式等振替制度を「テスト対象制度」とした場合は、「１．株式等振替制度」を記入してください。 ○一般振替ＤＶＰ制度を「テスト対象制度」とした場合は、「２．一般振替ＤＶＰ制度」を記入してくださ い。 ○ 外国株券等保管振替決済制度を「テスト対象制度」とした場合は、「３． 外国株券等保管振替決 済制度」を記入してください。 ① 参加を希望する参加形態を、選択してください。 （参加形態を選択しますと下表の記入不要部分がグレーアウトされます。） また、機構加入者を選択した場合は、実施するテストの業務、テストパターンにて使用する区分口座を「対象区分口座」欄へ 記入してください。 １．株式等振替制度 （１）口座振替 業務 テストパターン 口座通知方式 テスト 実施区分 必須 対象区分口座 00 60 00 テスト 実施有無 実施 ② ・テスト実施区分が”必須”である場合は、「実施」を選択してください。 ・テスト実施区分が”業務必須”又は”任意”である場合は、「実施」/「未実施」を選択してく ださい。 ・今回テストを実施するテストパターンについて、対象区分口座がグレーアウトされていない場合 は、テストで使用する区分口座を記入してください。 発行時ＤＶＰ方式（株式） 業務必須 実施 発行時ＤＶＰ方式（ＣＢ） 業務必須 未実施 発行時非ＤＶＰ方式（ＣＢ） 業務必須 未実施 ＥＴＦ新規記録 任意 未実施 振替受益権（ＪＤＲ等）新規記録 任意 1 新規記録関係 前日振替 当日振替 一時停止・同解除申告（未 了分） 業務必須 業務必須 前日信託財産表示・同抹消 業務必須 当日信託財産表示・同抹消 業務必須 前日残高調整 一般振替等 業務必須 業務必須 未実施 00 60 00 60 00 60 00 60 00 60 00 60 00 60 実施 実施 実施 実施 実施 実施 当日残高調整 業務必須 前日区分管理証券指定・同 解除 業務必須 未実施 当日区分管理証券指定・同 解除 業務必須 未実施 前日残高保留指定・同解除 業務必須 00 60 00 60 実施 実施 当日残高保留指定・同解除 業務必須 実施 先日付一般振替請求－連動 業務必須 未実施 当日一般振替請求－連動 業務必須 未実施 2 振替 2 / 8 Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved 担保に係る振替等 前日振替（質権） 業務必須 未実施 当日振替（質権） 業務必須 未実施 前日振替（譲渡担保） 業務必須 未実施 当日振替（譲渡担保） 業務必須 未実施 特別株主の申出 業務必須 未実施 登録質権者の申出 業務必須 未実施 担保株式の届出 業務必須 未実施 ＤＶＰ振替 日本証券クリアリング 機構の決済に係る振替 振替一時停止申告（市場取 引） 任意 00 実施 業務必須 未実施 任意 未実施 買入消却（ＣＢ） 業務必須 未実施 ＥＴＦ交換・抹消 任意 未実施 振替受益権（ＪＤＲ等）抹消 任意 一部抹消 3 抹消 4 権利行使 単元未満株式買取・振替請求 業務必須 単元未満株式売渡請求 業務必須 取得請求権付株式取得・振替請求 新株予約権付社債行使・抹消請求 新株予約権行使・抹消請求 5 リコンサイル 6 担保株式の加入者口座 コード変更 リコンサイル 業務必須 業務必須 必須 必須 加入者口座コード変更 質権口座加入者口座コード変更 業務必須 業務必須 未実施 00 60 00 60 00 60 00 60 00 60 00 60 00 60 00 60 実施 実施 実施 実施 実施 実施 ② 実施 実施 （２）振替新株予約権付社債（元利金・銘柄情報） 業務 1 元利金 テストパターン 満期償還 業務必須 繰上償還 業務必須 利払 2 銘柄情報 テスト 実施区分 銘柄情報通知 業務必須 業務必須 対象区分口座 00 60 00 60 00 60 00 60 テスト 実施有無 実施 実施 実施 実施 3 / 8 Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved （３）株主通知 業務 テストパターン 加入者情報の新規登録 加入者情報の変更 加入者情報の削除 加入者情報の加入者口座コード変更 加入者情報の更新の通知 テスト 実施区分 必須 必須 必須 必須 必須 1 加入者情報 加入者情報の確認依頼と確認結果報告 加入者情報の訂正申告 加入者情報エラーの通知 担保株主の照会 振替先口座の照会 2 総株主通知等 － 担保の受入れ 3 特別株主の申出の 簡略化 担保の差入れ 担保の受入れ・差入れ 個別株主通知の申出取次ぎと報告 4 個別株主通知 個別株主通知の申出取次ぎ日当日の報告 個別株主報告依頼に対する報告 単純取次ぎ方式 必須 必須 必須 必須 必須 必須 業務必須 業務必須 業務必須 必須 任意 必須 必須 5 配当金 株式数比例配分方式 振替口座簿の全部提供 業務必須 必須 6 情報提供請求 振替口座簿の部分提供 外国人直接保有株式数の報告 7 外国人保有制限銘柄の 名義書換拒否の通知 取扱い 間接外国人区分の更新の通知 必須 必須 必須 必須 対象区分口座 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 60 テスト 実施有無 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 実施 4 / 8 Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved ２．一般振替ＤＶＰ制度 業務 テストパターン テスト 実施区分 対象区分口座 テスト 実施有無 先日付ＤＶＰ振替請求 一般振替※1 業務必須 実施 業務必須 未実施 業務必須 未実施 業務必須 未実施 当日ＤＶＰ振替請求 先日付貸株ＤＶＰ振替請求 1 振替 当日貸株ＤＶＰ振替請求 貸株取引に係る振替等 ※1 担保指定証券預託（相手先 指定・株式等） 金額調整データ ※1. ＤＶＰ振替請求、貸株ＤＶＰ振替請求に係るテストでは、ファイル伝送による帳表ファイルの提供は行いません。 電子メールによる帳表ファイル提供の希望について、選択してください。 希望しない ③ ＤＶＰ振替請求、貸株ＤＶＰ振替請求に係るテストを実施する場合は、電子メールによる帳票ファ イルの提供希望について、「希望する」/「希望しない」を選択してください。 ③ ３．外国株券等保管振替決済制度 業務 テストパターン 担保突合 1 権利処理 外株実質株主報告 テスト 実施区分 任意 対象区分口座 00 00 テスト 実施有無 実施 外株実質株主報告 必須 実施 配当金明細通知※2 任意 未実施 現地預託請求 任意 未実施 現地交付請求 任意 未実施 ② 2 現地預託・交付請求 ※2.配当金明細通知の対象区分口座は、外株実質株主報告の対象区分口座に指定した範囲内とする。 以 上 5 / 8 Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved 様式：MD-03-02 ＜ 記 載 要 領 ＞ テスト対象業務（一般債） 参加を希望する参加形態 ① 決済照合利用（国内取引）・機構加入者 ① 参加を希望する参加形態を、選択してください。 選択した参加形態にて実施いただく業務確認テストのテストパターンは下表のとおりです。 テストパターン ○ 本シートは、 一般債振替制度を「テスト対象制度」とした場合のみ記入してください。 テスト実施区分 １．決済照合利用（国内取引） 振替・新規記録（先日付ＤＶＰ） 必須 振替・新規記録（先日付非ＤＶＰ） 必須 振替・新規記録（先日付ＤＶＰ・取消） 必須 振替・新規記録（当日非ＤＶＰ・決済未了による取消） 必須 ２．決済照合利用（非居住者取引） 振替（先日付ＤＶＰ） 不要 振替（先日付非ＤＶＰ） 不要 振替（先日付ＤＶＰ・取消） 不要 振替（当日非ＤＶＰ・決済未了による取消） 不要 ３．決済照合非利用 銘柄情報登録 必須 銘柄情報変更 必須 銘柄情報提供（非関与） 必須 新規記録（先日付） 必須 新規記録（先日付・訂正／取消） 必須 新規記録（当日） 必須 プットオプション行使（ＤＶＰ） 必須 元利払（ＤＶＰ） 必須 買入消却（先日付） 必須 買入消却（当日・訂正／取消） 必須 買入消却（当日） 必須 残存額通知 不要 振替（先日付） 必須 振替（当日・訂正／取消） 必須 振替（当日） 必須 残高確認 必須 以 上 6 / 8 Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved 様式：MD-03-03 ＜ 記 載 要 領 ＞ テスト対象業務（短期社債） 参加を希望する参加形態 ○ 本シートは、 短期社債振替制度を「テスト対象制度」とした場合のみ記入してください。 ① 決済照合利用（国内取引）・機構加入者 ① 参加を希望する参加形態を、選択してください。 選択した参加形態にて実施いただく業務確認テストのテストパターンは下表のとおりです。 テストパターン テスト実施区分 １．決済照合利用（国内取引） 振替（先日付ＤＶＰ） 必須 振替（先日付非ＤＶＰ） 必須 振替（先日付ＤＶＰ・取消） 必須 振替（当日非ＤＶＰ・決済未了による取消） 必須 ２．決済照合利用（非居住者取引） 振替（先日付ＤＶＰ） 不要 振替（先日付非ＤＶＰ） 不要 振替（先日付ＤＶＰ・取消） 不要 振替（当日非ＤＶＰ・決済未了による取消） 不要 ３．決済照合非利用 新規記録（先日付ＤＶＰ） 必須 新規記録（先日付ＤＶＰ・承認前訂正） 必須 新規記録（先日付ＤＶＰ・非承認後訂正） 必須 新規記録（先日付非ＤＶＰ） 必須 新規記録（先日付非ＤＶＰ・取消） 必須 新規記録（当日非ＤＶＰ） 必須 抹消（先日付ＤＶＰ） 必須 抹消（先日付ＤＶＰ・訂正） 必須 抹消（先日付非ＤＶＰ） 必須 抹消（先日付非ＤＶＰ・取消） 必須 抹消（残額一括償還処理起動によるＤＶＰ） 必須 買入消却（先日付） 必須 買入消却（当日・訂正／取消） 必須 買入消却（当日） 必須 支払代理人／資金決済会社変更 不要 振替（先日付） 必須 振替（当日・訂正／取消） 必須 振替（当日） 必須 残高確認 必須 以 上 7 / 8 Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved 様式：MD-03-04 ＜ 記 載 要 領 ＞ テスト対象業務（投信） ① 機構加入者 参加を希望する参加形態 ① 参加を希望する参加形態を、選択してください。 （参加形態を選択しますと下表の記入不要部分がグレーアウトされます。） 下表のテスト番号のうち、テスト実施区分が「任意」であるものについては、貴社にて 実際に業務を行うか否かの観点で、テスト実施要否を回答してください。 テスト 番号 業務機能 テスト 実施区分 任意テストの 実施要否 Ａ１ 新規記録（非ＤＶＰ） 必須 Ａ２ 新規記録（ＤＶＰ） 任意 Ａ３ 新規記録（非ＤＶＰ・発行者による取消） 必須 Ａ４ 新規記録（非ＤＶＰ・決済未了による取消） 必須 Ｂ１ 抹消（解約・非ＤＶＰ・先日付） 必須 Ｂ２ 抹消（解約・非ＤＶＰ・当日） 必須 Ｂ３ 抹消（解約・ＤＶＰ・先日付） 任意 実施 Ｂ４ 抹消（解約・ＤＶＰ・当日） 任意 実施 Ｂ５ 抹消（解約・非ＤＶＰ・先日付・残高不足による取消） 必須 Ｃ１ 送信完了報告 不要 Ｄ１ 抹消（償還） 必須 Ｅ１ 銘柄情報登録（振替投信・公募） 必須 Ｅ２ 銘柄情報変更（振替投信・公募） 必須 Ｅ３ 銘柄情報変更（振替投信・公募） Ｆ１ 振替（先日付） 必須 Ｆ２ 振替（当日） 必須 Ｆ３ 振替（先日付・取消） 任意 Ｇ１ 振替（移管） 必須 Ｇ２ 振替（移管）・機構加入者による承認前取消 必須 Ｇ３ 移管連絡・先日付 任意 実施 Ｇ４ 移管連絡・先日付・機構加入者による取消 任意 実施 Ｈ１ 残高確認 必須 ※ 銘柄情報登録日当日の変更 任意 ○ 本シートは、 投資信託振替制度を「テスト対象制度」とした場合のみ記入してください。 実施 ② ② 「テスト実施区分」＝任意の場合は、「任意テストの実施要否」が選択可能となりますので、リ ストより選択してください。 不要 不要 以 上 8 / 8 Copyright(C) Japan Securities Depository Center, Inc. All rights reserved
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