外部サプライヤーの管理要件 人員スクリーニング 2015年7月付け第6.0版 スクリ ーニン グ要件* 1.身元検証 タイミ ング 雇用/任 範囲 すべての役割 務開始前 2.配属され た国で就労 する法的権 雇用/任 務開始前 すべての役割 説明 重要である理由 個人の身元を、有効な、写真付き証拠原本をチェックし 申告した個人が、本人であることを証明するため 、保管して検証し、コピーを証拠として保管します。 です。 個人が、該当する司法管轄区で就労するための法的資格 があることを、適切な政府発行書類の原本を入手してチ 個人が、該当する司法管轄区で就労する、法的資 格があることを検証するためです。 ェックし、コピーを証拠として保管します。 利 3.住所検証 雇用/任 務開始前 すべての役割 個人が現在決まった住所に居住していることを、個人に 宛てられ、その自宅住所が記載された、適切な最近の書 類を入手してチェックし、コピーを証拠として保管しま 個人の実際の住所を検証し、身元確認を裏付ける ためです。 す。 4.キャリア および会社 の評価 雇用/任 務開始か ら8週間 すべての役割（施設および建 物の屋内メンテナンス/ATMメ ンテナンスに関連する役割を 以内 除く） 以下を検証します。 確認事項： - 過去3年間の職歴 - 個人の適格性と誠実さ - 職歴にインシデントがないことを確認し、キャ リアのギャップが明らかになるように、身元保 - 3か月を超えるキャリアのギャップを調 査し、評価して、それ以前の雇用に関す るすべての情報が正確であることを確認 証書をチェックします。および、 します。また、 - 別の手段を通じて、以前の雇用者による身元保 証書の連絡窓口の詳細情報が真実であることを 確認します。 身元保証書が本物であることを確認しま す。 以前の雇用者が確認できない場合は、別の手段により検 証しなければなりません（例えば、企業登記所の確認な ど）。 2015年7月付け第6.0版 *サプライヤーが、現地の法的理由でチェックを実行できない場合は、それらを行うことは自動的に免除され、このことをBarclaysに通知することのみが必要です。 スクリー ニング要 件 タイミ ング 範囲 説明 重要である理由 5.制裁の確認 雇用/任 務開始前 すべての役割 適用される 制裁法への適合を、個人が、公的な制裁リスト、 または、制限行動マトリックスにリストされてい ないことをチェックすることにより証明します。 個人が、政府または他の制裁リストに記載されている場合 は、そのことが、Barclaysに規制上または名声に関わるリ スクを課す場合があります。 6.信用/破産 の確認 雇用/任 務開始か ら8週間 以内 すべての役割 警察または他の法律事務所を通して、個人の信用 および破産のチェックを行い、信用情報のコピー をファイルに保管します。 これらのチェックは、志願者が職務環境外で金銭問題を抱 えている場合に、その個人が利害対立のリスクを引き起こ す可能性があることを明らかにする場合があります。 7.前科の確認 雇用/任 務開始か ら8週間 以内 すべての役割 法律事務所を通して、刑事上の有罪判決のチェッ クを実行し、このようなチェックの証拠を保持し ます。 個人が善良な性格であることのチェック、および、個人に よる犯罪または悪意ある意図を持った不適切な情報開示に 関するチェック。 8.管理者とし ての職歴およ び報道の確認 雇用/任 務開始か ら8週間 以内 機密情報*にアクセスする あらゆる役割、および、 規制上の承認が必要な役 割 以下を実行します。 - 管理者としての職歴の、何らかの潜在的 な利害関係対立および/または不適格 な状態を特定するため、独立したチェ ック - 個人が報道機関から不都合な注視の対象 になっていないか、マスコミ報道のチ ェック 対象となる役割を占める個人に関しては、利害関係対立が ないことの確認、および/または、名声上のリスクをもた らす可能性がある個人に関する確認 9.規制機関の 確認 雇用/任 務開始前 規制上の承認を必要とす る役割のみ 規制上の承認を必要とするあらゆる役割の個人が 、適切なデータベースまたは登録でそのことを明 らかできるかチェックします。 個人が、規制機関からの必要な承認を持っていること、お よび、規制上のリスクを防ぐために、彼らが「適任」であ ると見なされることの確認。 *機密情報 無許可で開示された場合（内部または外部）、深刻な財務的または名声上の損害、競争優位性の重大な損失、または、規制上の制裁または法的手続きの原因となる可能性が ある情報 2015年7月付け第6.0版 2015年7月付け第6.0版 スクリー ニング要 件 タイミ ング 10.不完全な 確認または 不都合な結 果 必要に応 じて すべての役割 サプライヤーには、不十分、または、不都合なスクリーニングチェ ックに対処するプロセスがあることが必須です。このことには、個 人と更に話し合うこと、事実申告の実施、雇用を実施できるかどう か決定するためのリスク評価などが含まれる場合があります。 サプライヤーの人員が、チェックのために必要 な個人の証拠を収集できない場合、または、チ ェックができない場合に、Barclaysに自動的に 配属されることがないように検証します。 11.個人の環 境の変化、 および、情 報開示の怠 慢 必要に応 じて すべての役割 サプライヤーには、以下のプロセスの整備が必須です。 - 個人が、関連する環境の変化（たとえば、その後の有罪判 決、破産など）を通知し、 - その後の不都合な情報の露呈が調査され、適切であれば措 置が取られることを確実にするため（例えば、スクリー ニングの間に開示されなかった起訴など）、また、 - サプライヤーの雇用から外れ、その後、3か月以上経過して 再雇用された個人の再スクリーニングのため（いかなる 場合も就労の法的権利の証拠を入手します）。 以下を検証します。 当初のスクリーニングの決定を可能性がある、 明らかになった環境の変化をレビューすること 重要な情報を開示しなかった個人を配 属から外すこと、および、 サプライヤーに再雇用された以前の従業員のた めに、適切な再スクリーニングを引き受けるこ と。 12.米国の追 加条項 雇用/任務 開始前 米国向けまたは米 国内でサービスを 提供するすべての 役割は、別途Barcl aysが同意しない限 り、 サプライヤーには、以下が必須です： 個人に薬物検査を行うこと 要求がある場合は、Barclaysの要求により、Barclays所在 地の現場で作業する、または、Barclaysのシステムにアク セスする要員の指紋の見本をBarclays提出すること。およ び、 Barclays Capital Inc.のために実施されるサービスのために、追加のチェッ クを引き受けること 登録されたBarclaysの証券ブローカーである、Barclays Capital Inc. （BCI）の特殊関係人のサプライヤーに適用されます。キャ リアの検証と前科のスクリーニングには、FINRA（金融取引 業規制機構）規制に下で規定された通り、拡張された追加 要件があります。これが適用される場合は、詳細な情報は 、Barclays USのコンプライアンスチームに携わる人事担当窓口に問い 合わせてください。 個人の適切性と誠実さを確認するために、米国 固有の要件とFINRA規制の下での要件が遵守さ れていることを確証してください。 2015年7月付け第6.0版 範囲 説明 重要である理由
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