Robyn Faith Walsh, iTe Influence of the Romantic Genius in Early

3PCZO 'BJUI 8BMTI iɨF *OnVFODF PG UIF 3PNBOUJD (FOJVT JO &BSMZ $ISJTUJBO 4UVE
JFTw 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO Ǿ OP Ǻ ǻǹǺǾ
ǼǺoǿǹ
R
ɨJT XPSL JT MJDFOTFE VOEFS B $SFBUJWF $PNNPOT "UUSJCVUJPO
/PO$PNNFSDJBM /P %FSJWBUJWFT Ǽǹ -JDFOTF
3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO JT BO JOEFQFOEFOU PQFOBDDFTT BDBEFNJD
KPVSOBM EFEJDBUFE UP UIF QSPNPUJPO BOE EJTTFNJOBUJPO PG JOOPWBUJWF SFTFBSDI JO SF
DFQUJPO IJTUPSZ CSPBEMZ DPODFJWFE XJUIJO BOE BDSPTT SFMJHJPVT USBEJUJPOT
XXXSFMFHFSFPSH
ĚĤĤğ ǺǺȀȂoȀǻǼǺ
3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO Ǿ OP Ǻ ǻǹǺǾ
ǼǺoǿǹ
3PCZO 'BJUI 8BMTI
ăF *OĔVFODF PG UIF 3PNBOUJD (FOJVT JO &BSMZ
$ISJTUJBO 4UVEJFT
ɨJT BSUJDMF QSPQPTFT UIBU DSJUJDBM TDIPMBSTIJQ PG UIF /FX 5FTUBNFOU
IBT JOIFSJUFE GSPN (FSNBO 3PNBOUJD BOE *EFBMJTUJD UIPVHIU B OVN
CFS PG QSFTVNQUJPOT BCPVU UIF SPMF PG UIF BVUIPS UIBU IBWF DPOUSJCVUFE
UP JEJPTZODSBUJD BQQSPBDIFT UP UIFTF UFYUT XIFO DPNQBSFE XJUI BMMJFE
TUVEJFT PG BODJFOU MJUFSBUVSF /BNFMZ iDSJUJDBMw TDIPMBSTIJQ IBT DPO
UJOVFE UP JNQPTF BOBDISPOJTUJD 3PNBOUJD JEFBT PG BO JNQMJDJU 7PML
QFPQMF OBUJPO
PS JOTQJSBUJPOBM (FJTU TQJSJU
POUP FBSMZ MJUFSBUVSF
BCPVU +FTVT * PĊFS BO BMUFSOBUJWF SFBEJOH PG UIF BVUIPSTIJQ PG UIF
HPTQFMT UIBU SFBET UIFN MJLF PUIFS BODJFOU MJUFSBUVSF DFOUFSFE PO DPO
DSFUF FWJEFODF GPS BODJFOU MJUFSBSZ QSBDUJDFT
*
ğ ĥęĖ FJHIUFFOUI BOE OJOFUFFOUI DFOUVSJFT UIF UFYUT PG UIF /FX 5FTUBNFOU
XFSF JODSFBTJOHMZ WJFXFE UISPVHI B iDSJUJDBMw MFOT XJUIJO UIF BDBEFNZ ɨF
mFME PG XIBU XPVME DPNF UP CF LOPXO BT FBSMZ $ISJTUJBO PS /FX 5FTUB
NFOU TUVEJFT JNBHJOFE JUTFMG BT EFQBSUJOH GSPN XIBU )BOT 'SFJ UFSNFE B iQSF
DSJUJDBMw SFBEJOH PG UIFTF BODJFOU XSJUJOHT )PXFWFS UIF EJTDJQMJOF DPOUJOVFE
3PCZO 'BJUI 8BMTI JT BO "TTJTUBOU 1SPGFTTPS BU UIF 6OJWFSTJUZ PG .JBNJ
* XPVME MJLF UP UIBOL 4UBOMFZ 4UPXFST 3PTT 4 ,SBFNFS %BWJE ,POTUBO +BTXJOEFS #PMJOB
BOE %FYUFS $BMMFOEBS GPS SFBEJOH BOE DPNNFOUJOH PO FBSMJFS WFSTJPOT PG UIJT TUVEZ
ǼǺ
Ǽǻ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
UP BEWBODF UIF WJFX UIBU UIF MJUFSBUVSF BOE TPDJBM IJTUPSZ PG UIF mSTUDFOUVSZ
+FTVT NPWFNFOU JT CFTU VOEFSTUPPE XJUIJO UIF DPOUFYU PG iFBSMZ $ISJTUJBO
DPNNVOJUJFTw 6QPO SFnFDUJPO UIF DPODFQU PG iDPNNVOJUZw FNQMPZFE CZ
UIFTF FBSMZ DSJUJDBM TDIPMBST JO NBOZ SFTQFDUT NJSSPSFE DPFWBM (FSNBO 3P
NBOUJD JEFBT PO GPML TQFFDI PSBM USBEJUJPOT BOE DPNNVOBM BVUIPSTIJQ ɨJT
VODSJUJDBM BEBQUBUJPO PG DFSUBJO 3PNBOUJD DPODFQUT CZ UIF mFME SFQSFTFOUT
B GVOEBNFOUBM nBX JO UIF IJTUPSJDBMDSJUJDBM FĊPSUT PG UIF UIJOLFST 'SFJ EF
TDSJCFT BT iFYQMBJOJOH UIF UIPVHIUT PG UIF CJCMJDBM BVUIPSTy PO UIF CBTJT PG
UIF NPTU MJLFMZ OBUVSBM BOE TQFDJmD DPOEJUJPOT PG IJTUPSZ DVMUVSF BOE JO
EJWJEVBM MJGFw– 3BUIFS UIBO PĊFSJOH BO IJTUPSJDBM BOBMZTJT PG UIF XSJUJOH DVM
UVSF PG UIF mSTUDFOUVSZ TUVEJFT UIBU SFGFSSFE UP DPNNVOJUJFT PG FBSMZ $ISJT
UJBOT SFJmFE UIF NZUIJD PSJHJOT PG $ISJTUJBOJUZ BT FTUBCMJTIFE CZ UFYUT MJLF
UIF "DUT PG UIF "QPTUMFT¤ *O TP EPJOH UIFTF TPDBMMFE iDSJUJDBMw USFBUNFOUT PG
UIF /FX 5FTUBNFOU QBSUJDJQBUFE JO NBJOUBJOJOH B UIFPMPHJDBM OBSSBUJWF BCPVU
UIF NJSBDVMPVT EFWFMPQNFOU BOE DPIFTJPO PG FBSMZ PS iQSJNJUJWFw $ISJTUJBO
JUZ JHOPSJOH UIF SFBMJUZ UIBU XSJUJOH UFYUT JO UIF mSTUDFOUVSZ XBT MBSHFMZ UIF
QVSWJFX PG UIF FEVDBUFE FMJUF©
#VJMEJOH PO 'SFJT XPSL PO USBDJOH UIF JOUFMMFDUVBM EFWFMPQNFOU PG iDSJUJ
DBMw SFBEJOH * QSPQPTF IFSF UIBU DSJUJDBM TDIPMBSTIJQ PG UIF /FX 5FTUBNFOU‰B
mFME UIBU FNFSHFE XJUIJO UIF 3PNBOUJD QIJMPTPQIJDBM QPMJUJDBM BOE DVMUVSBM
NPWFNFOU‰IBT JOIFSJUFE GSPN (FSNBO 3PNBOUJD BOE *EFBMJTUJD UIPVHIU B
OVNCFS PG QSFTVNQUJPOT BCPVU UIF TPDJBM GPSNBUJPO PG FBSMZ $ISJTUJBOJUZ
BOE UIF SPMF PG UIF BVUIPS XJUIJO UIFJS QSFTVNFE DPNNVOJUZ UIBU IBWF DPO
USJCVUFE UP UIF EFWFMPQNFOU PG BQQSPBDIFT UP FBSMZ $ISJTUJBO MJUFSBUVSF UIBU
BSF JEJPTZODSBUJD XIFO DPNQBSFE XJUI BMMJFE TUVEJFT PG BODJFOU MJUFSBUVSFņ
– )BOT 'SFJ DzF &DMJQTF PG #JCMJDBM /BSSBUJWF " 4UVEZ PG &JHIUFFOUI BOE /JOFUFFOUI $FOUVSZ
)FSNFOFVUJDT /FX )BWFO :BMF 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǺȂȀǽ
Ǻȁ
¤ 'PS NPSF PO UIF JOnVFODF PG "DUT PO TPDBMMFE $ISJTUJBO PSJHJOT TFF 8JMMJBN & "SOBM
iɨF $PMMFDUJPO BOE 4ZOUIFTJT PG A5SBEJUJPO BOE UIF 4FDPOE$FOUVSZ *OWFOUJPO PG $ISJTUJBO
JUZw .FUIPE BOE DzFPSZ JO UIF 4UVEZ PG 3FMJHJPO ǻǼ OP Ǽ ǻǹǺǺ
ǺȂǼoǻǺǾ
© "T * XJMM EJTDVTT iFMJUFw JO UIJT DBTF SFGFST UP MFWFMT PG FEVDBUJPO BOE EPFT OPU OFDFTTBSJMZ
DPSSFTQPOE UP DMBTT .BOZ PG PVS BODJFOU XSJUFST XFSF TMBWFT PS MJCFSUJOJ FH &QJDUFUVT
PS
UIF TPOT PG GSFFENFO FH )PSBDF
ņ 0O UIF TVCKFDU PG 3PNBOUJDJTNT JOnVFODF PO FBSMZ $ISJTUJBO TUVEJFT TFF 4UBOMFZ ,
4UPXFST iɨF $PODFQU PG A$PNNVOJUZ BOE UIF )JTUPSZ PG &BSMZ $ISJTUJBOJUZw .FUIPE BOE
DzFPSZ JO UIF 4UVEZ PG 3FMJHJPO ǻǼ OP Ǽ ǻǹǺǺ
ǻǼȁoǻǾǿ 4UPXFSTT QJFDF BMTP DSJUJRVFT UIF
DPODFQU PG DPNNVOJUZ JO /FX 5FTUBNFOU BOE &BSMZ $ISJTUJBO TUVEJFT * CVJME PO UIJT DPO
WFSTBUJPO XJUI UIF JODMVTJPO PG MJUFSBSZ UIFPSZ BOE EJTDVTTJPO PG UIF 3PNBOUJD HFOJVT 4UPX
FSTT UIFTJT JT HSPVOE CSFBLJOH BT QSFEPNJOBOU BQQSPBDIFT JO UIF mFME SFMZ PO UIF OPUJPO PG
DPNNVOJUZ BVUIPSTIJQ JO TPNF NFBTVSF BT * EJTDVTT 1SJPS UP 4UPXFST TDIPMBSTIJQ PO UIFTF
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǼǼ
0VUTJEF PG UIF TUVEZ PG UIF /FX 5FTUBNFOU BODJFOU BVUIPSTIJQ JT HFOFS
BMMZ BUUSJCVUFE UP MJUFSBUF TQFDJBMJTUT XJUI UIF BUUFOEBOU USBJOJOH BOE NFBOT
UP DJSDVMBUF XSJUJOHT XJUIJO OFUXPSLT PG TJNJMBSMZ TLJMMFE MJUFSBUF QSPEVDFST
:FU iDSJUJDBMw TDIPMBSTIJQ IBT DPOUJOVFE UP JNQPTF BOBDISPOJTUJD 3PNBOUJD
JEFBT PG BO JNQMJDJU 7PML QFPQMF OBUJPO
PS JOTQJSBUJPOBM (FJTU TQJSJU
POUP
FBSMZ MJUFSBUVSF BCPVU +FTVT ɨJT NJTTUFQ JT QBSUJDVMBSMZ FWJEFOU JO UIF XPSL
PG +PIBOO (PUUGSJFE )FSEFS B mHVSF BMTP USFBUFE FYUFOTJWFMZ CZ 'SFJ XIPTF
XSJUJOHT DPOUSJCVUFE UP UIF JEFB UIBU DPNNVOJUJFT BSF UIF QSFTVNQUJWF TP
DJBM FOWJSPONFOU PG UIF QPFUJD i(FOJVTw JO 3PNBOUJD JNBHJOBUJPO PS JO UIJT
DBTF UIF FBSMZ $ISJTUJBO BVUIPS 8IJMF PUIFS EJTDJQMJOFT MPOHBHP BCBOEPOFE
UIF BOUJSBUJPOBMJTU OPUJPO UIBU UIF (FJTU BOJNBUFT MJUFSBUVSF BOE IJTUPSZ FO
HBHFE UIF EFDPOTUSVDUJPOJTU UVSOT JO MJUFSBSZ UIFPSZ UIF TPDBMMFE iEFBUI PG
UIF BVUIPSw
PS UVSOFE UP DSJUJDBM TPDJBM UIFPSZ #JCMJDBM TUVEJFT IBT SFNBJOFE
TUVCCPSOMZ TUFFQFE JO UBML PG iQSJNJUJWF $ISJTUJBOTw DPIFTJWF DPNNVOJUJFT
BOE SFMJBCMF PSBM USBEJUJPOT * PĊFS BO BMUFSOBUJWF SFBEJOH PG UIF BVUIPSTIJQ PG
UIF HPTQFMT UIBU SFBET UIFN MJLF PUIFS BODJFOU MJUFSBUVSF DFOUFSFE PO DPODSFUF
FWJEFODF GPS BODJFOU MJUFSBSZ QSBDUJDFT
(FSNBO 3PNBOUJD *OnVFODF PO /FX 5FTUBNFOU&BSMZ $ISJTUJBO
4UVEJFT
"U UIF DPSF PG QPMJUJDBM 3PNBOUJDJTN BOE (FSNBO *EFBMJTN XBT UIF OPUJPO
UIBU IVNBO CFJOHT BOE IVNBO DVMUVSF DBOOPU FYJTU PVUTJEF PG B DPNNV
OJUZ PS TUBUFŇ ɨF FBSMZ 3PNBOUJD QPFU /PWBMJT ǺȀȀǻoǺȁǹǺ
GPS JOTUBODF
TVCKFDUT XFSF MBSHFMZ SFTUSJDUFE UP UIF PCTFSWBUJPO UIBU UIF UFSN iDPNNVOJUZw SFRVJSFE GVSUIFS
OVBODF PS UIBU 3PNBOUJDJTN DPOUJOVFT UP MPPN MBSHF JO EJTDVTTJPOT PG NZUI 'PS FYBNQMF
PO UIF TQFDJmD JOnVFODF PG +PIBOO (PUUGSJFE )FSEFS TFF #SVDF -JODPMO DzFPSJ[JOH .ZUI
/BSSBUJWF *EFPMPHZ BOE 4DIPMBSTIJQ $IJDBHP 6OJWFSTJUZ PG $IJDBHP 1SFTT ǺȂȂȂ
ǻǺǺ BOE
*TBJBI #FSMJO DzSFF $SJUJDT PG UIF &OMJHIUFONFOU 1SJODFUPO 1SJODFUPO 6OJWFSJUZ 1SFTT ǻǹǹǹ
ȀoǻǾ ǻǹȁoǼǹǹ
Ň ɨF RVFTUJPO PG XIBU UIF DBUFHPSZ i3PNBOUJDJTNw FODPNQBTTFT JT DPNQMFY *U JT XJEFMZ
BDDFQUFE UIBU JU EFTJHOBUFT QIJMPTPQIJDBM BOE UIFPMPHJDBM MJOFT PG UIPVHIU UIBU FNFSHF GPM
MPXJOH UIF XPSL PG 'SJFESJDI 4DIMFHFM IPXFWFS POF PDDBTJPOBMMZ mOET TFDPOEBSZ NBUFSJBM
UIBU SFGFST UP UIF (FSNBO JOUFMMFDUVBM NPWFNFOUT PG UIF FJHIUFFOUI BOE OJOFUFFOUI DFOUVSJFT
BT B QFSJPE PG 3PNBOUJD UIPVHIU TVCTVNJOH UIF *EFBMJTUT FH + ( 'JDIUF ' 8 + WPO
4DIFMMJOH ( 8 ' )FHFM
VOEFS UIF 3PNBOUJD CBOOFS *O TPNF NFBTVSF UIJT JT B NJTMFBE
JOH EFTJHOBUJPO UIBU GBJMT UP BQQSFDJBUF UIF EFHSFF UP XIJDI 3PNBOUJDJTN QSPQFS FNFSHFT BT
B DPVOUFS UP QPTU,BOUJBO JEFBMJTU WJFXT ZFU UIF UFSN OPOFUIFMFTT BDLOPXMFEHFT UIF DPNQMFY
PG QPMJUJDBM TPDJBM BOE JOUFMMFDUVBM DIBOHF UIBU DIBSBDUFSJ[FE UIF 3PNBOUJD FSB GPMMPXJOH UIF
"NFSJDBO 'SFODI BOE TPDBMMFE $PQFSOJDBO SFWPMVUJPOT
Ǽǽ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
BSHVFE i5P CFDPNF BOE SFNBJO IVNBO NBO OFFET UIF TUBUF 8JUIPVU B
TUBUF NBO JT B TBWBHF "MM DVMUVSF SFTVMUT GSPN UIF SFMBUJPOTIJQ CFUXFFO NBO
BOE TUBUFwň ɨJT TFOUJNFOU BMTP GPVOE FYQSFTTJPO JO UIF XPSL PG 3PNBOUJD
UIJOLFST 'SJFESJDI 4DIMFHFM ǺȀȀǻoǺȁǻȂ
BOE +PIBOO "EBN .ÚIMFS ǺȀȂǿo
ǺȁǼȁ
XIP NBJOUBJOFE UIBU UIF iBVUIFOUJD $ISJTUJBO DPOTDJPVTOFTT CFMPOHT
OPU POMZ UP UIF TPMJUBSZ IPNP SFMJHJPTVTy <JU> JT GVOEBNFOUBMMZ DPMMFDUJWF BOE
DPNNVOBM UIF TFOTVT DPNNVOOJT PG UIF GBJUIGVMw UIVT BNBMHBNBUJOH iUIF
JEFOUJUZ PG UIF $ISJTUJBO DPOTDJPVTOFTT PG UIF JOEJWJEVBMy XJUI UIF DPO
TDJPVTOFTT PG UIF XIPMF $IVSDIwʼn .PSFPWFS B EJWJOF 4QJSJU B DPNNVOBM
(FJTU XIJDI JNQBSUFE SFWFMBUJPO POUP JUT NFNCFST CPVOE UIJT DPNNVOJUZ
ɨJT TIBSFE EJWJOFMZJOTQJSFE BOE VOJWFSTBM TQJSJU GPVOE FYQSFTTJPO UISPVHI
UIF NPVUIQJFDF UIF 1PFU BO JOUFSQSFUFS PG OBUVSF JO CPUI QPFUSZ BOE QSPTF
SFQSFTFOUJOH IJT DPNNVOJUZ PG GFMMPX NFO 5P CPSSPX B QISBTF GSPN UIF
'SFODI TPDJPMPHJTU BOE QIJMPTPQIFS 1JFSSF #PVSEJFV UIF 1PFU XBT BO FMJUF
iQSPEVDFS PG DVMUVSBM HPPETw SFQSFTFOUJOH JO MJUFSBUVSF UIF DPMMFDUJWF WPJDF PG
0O UIF EFWFMPQNFOU PG JEFBT PG DVMUVSBM DPNNVOJUZ BOE DPTNPQPMJUBOJTN XJUIJO (FSNBO
*EFBMJTN BOE 3PNBOUJDJN TFF %JFUFS 4UVSNB i1PMJUJDT BOE UIF /FX .ZUIPMPHZ ɨF 5VSO
UP -BUF 3PNBOUJDJTNw JO DzF $BNCSJEHF $PNQBOJPO UP (FSNBO *EFBMJTN FE ,BSM "NFSJLT
$BNCSJEHF $BNCSJEHF 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǹǹ
ǻǼǹoǼǺ iUIF TUBUF JUTFMG JT VOEFSTUPPE BT B
QFSTPOy FWFSZ TUBUF JT BO JOEJWJEVBM FYJTUJOH XJUI JUT PXO TQFDJmD DIBSBDUFS BOEy JU HPWFSOT
JUTFMG BDDPSEJOH UP TQFDJmD MBXT DVTUPNT BOE QSBDUJDFTw )PXFWFS BMTP TFF )FSEFS XIP
JO SFTQPOTF UP UIF 'SFODI 3FWPMVUJPO XPVME DMBJN i/BUVSF DSFBUFT OBUJPOT OPU 4UBUFTw
ɨJT FNQIBTJT PO UIF TUBUF TIPVME OPU CF DPOGVTFE XJUI OBTDFOU BQQFBMT UP OBUJPOBMJTN PS
OBUJPOBMJTUJD TZNQBUIJFT 4FF #FSMJO DzSFF $SJUJDT ǻǺǼoǼǽ
ň /PWBMJT 4DISJGUFO %JF 8FSLF 'SJFESJDI WPO )BSEFOCFSHT 7PM Ǽ %BT QIJMPTPQIJTDIF 8FSL
** FE 3JDIBSE 4BNVFM )BOT+PBDIJN .ÊIM BOE (FSIBSE 4DIVM[ 4UVUUHBSU ,PIMIBNNFS
ǺȂǿȁ
Ǿǽȁ $JUFE GSPN 4UVSNB i/FX .ZUIPMPHZw ǻǼǹ *O UIJT DBTF /PWBMJTT VTF PG UIF
UFSN iTBWBHFw 8JMEF
JT QFKPSBUJWF IPXFWFS QBSUJDVMBSMZ JO MBUFS (FSNBO 3PNBOUJD UIPVHIU
UIF JEFB PG UIF iOPCMF TBWBHFw XPVME UBLF IPME‰B NBO XIP JT VODPSSVQUFE CZ DJWJMJ[BUJPOT
JMMT
ʼn +PIBOO "EBN .ÚIMFS 6OJUZ JO UIF $IVSDI FE BOE USBOT 1FUFS $ &SC ǺȁǻǾ 8BTI
JOHUPO $BUIPMJD 6OJWFSTJUZ PG "NFSJDB 1SFTT ǺȂȂǾ
ǼȂ fǺǻ +BNFT $ -JWJOHTUPO .PE
FSO $ISJTUJBO DzPVHIU DzF &OMJHIUFONFOU BOE UIF /JOFUFFOUI $FOUVSZ ǻOE FE .JOOFBQPMJT
'PSUSFTT 1SFTT ǻǹǹǿ
ǺȂǼ ɨF OPUJPO PG B iTFOTVT DPNNVOJTw XBT XJEFTQSFBE BOE QFSTJTUFOU
JO CPUI &OMJHIUFONFOU BOE (FSNBO 3PNBOUJD UIPVHIU 4FF (FSBME &SOFTU 1BVM (JMMFTQJF
.BOGSFE &OHFM #FSOBSE %JFUFSJF FE 3PNBOUJD 1SPTF 'JDUJPO 1IJMBEFMQIJB +PIO #FOKBNJOT
1VCMJTIJOH ǻǹǹȁ
ǾǺȀw i#Z QMBDJOH UIF TPVSDF PG NZUI JO UIF DPMMFDUJWF DPOTDJPVT (FSNBO
3PNBOUJD NZUI UIFPSJTUT TVDI BT (ÚSSFT ,BOOF UIF (SJNN CSPUIFST BOE #BDIPGFO QSFTVQ
QPTFE B VOJmFE NZUIJDBM 8FMUBOTDIBVVOH BNPOH BMM QFPQMFT FQPDIT BOE HFOFSBUJPOT UIBU
FWJEFODFE PCKFDUJWFMZ LOPXBCMF BOE MFHJUJNBUF 5SVUI ɨJT NZUIPMPHJDBM TFOTVT DPNNVOJT
EFWFMPQFE VONJTUBLBCMZ GSPN UIF &OMJHIUFONFOU DPOTUSVDUJPO PG OBUVSBM SFMJHJPO BOE WJTJPO
PG DPNNPO CFMJFGT JO B DPNNPO IVNBOJUZ BOE )FSEFST DPTNPQPMJUBOJTNw
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǼǾ
BO PUIFSXJTF EJTKPJOUFE DPNNVOBM CPEZŊ *O UIF WJFX PG FBSMZ DSJUJDT PG #JC
MJDBM XSJUJOHT UIF 1PFU JT GPVOE JO TDSJQUVSF UISPVHI UIF XSJUJOHT PG UIF TP
DBMMFE )FCSFX QPFUT BOE UIF FWBOHFMJTUT *O UIF DBTF PG UIF DBOPOJDBM HPTQFMT
XSJUFST UIFJS DISPOJDMFT PG +FTVTT MJGF BOE EFBUI XFSF EJSFDUJWFT PG UIF (FJTU
PS )PMZ 4QJSJU FNCPEZJOH UIF TBDSFE USBEJUJPO PG UIF $IVSDI IPXFWFS UIFZ
XFSF SFQSFTFOUBUJWF PG UIFJS JNNFEJBUF DPNNVOJUJFT BT XFMM "T .ÚIMFS FY
QMBJOT iJO UIJT SFDFQUJPO PG UIF XPSE IVNBO BDUJWJUZy IBT OFDFTTBSJMZ B
QBSUwŋ
4DIMFHFM BOE .ÚIMFS SFQSFTFOU B QFSWBTJWF OPUJPO JO (FSNBO 3PNBO
UJD UIPVHIU UIF BVUIPS JT TZOFDEPDIBM PG CPUI B VOJGZJOH JOTQJSBUJPOBM (FJTU
BOE UIF DPNNVOJUZ JO XIJDI VTVBMMZ
IF JT XSJUJOH (FSNBO JEFBT BCPVU UIF
TUBUF UIFPSZ PG LOPXMFEHF BOE WBMVF UIFPSZ FH NPSBM BOE QPMJUJDBM QIJMPT
PQIZ BOE BFTUIFUJDT
UIBU FNFSHFE BT B SFTQPOTF UP UIF &OMJHIUFONFOU BOE
UIF 'SFODI 3FWPMVUJPO IBWF IBE TJHOJmDBOU BOE QFSTJTUFOU JOnVFODF PO &V
SPQFBO BOE "NFSJDBO JOUFMMFDUVBM MJGF BOE DVMUVSF 0OF NJHIU FWFO TBZ UIBU
UIF XPSLT PG 3PNBOUJDT MJLF )FSEFS DPOTUJUVUFE TPNFUIJOH PG B #JH #BOH JO
BQQSPBDIFT UP IJTUPSJPHSBQIZ QIJMPMPHZ BOE MJOHVJTUJD UIFPSZ JO QBSUJDVMBS–Ņ
ɨF WFTUJHFT PG UIJT JOnVFODF BSF EFUFDUBCMF JO BQQSPBDIFT XJUIJO DFSUBJO BDB
EFNJD mFMET‰GPS JOTUBODF UIPTF DPODFSOFE XJUI JTTVFT PG IJTUPSJPHSBQIZ
4PNF PG UIFTF mFMET IBWF BDLOPXMFEHFE UIFJS MFHBDJFT PG 3PNBOUJD UIPVHIU
XJUI UIFJS UFSNT NFUIPET BOE EPNJOBOU EJTDPVSTFT UBLJOH EFSJWBUJWF PS JO
OPWBUJWF UVSOT FH MJUFSBSZ UIFPSZ
)PXFWFS JO NBOZ SFTQFDUT UIF TUVEZ
PG FBSMZ $ISJTUJBOJUZ SFNBJOT QFSIBQT VOXJUUJOHMZ TUFFQFE JO 3PNBOUJD JOnV
FODF
*O PSEFS UP EFNPOTUSBUF UIF DPOOFDUJPOT CFUXFFO 3PNBOUJDJTN BOE FBSMZ
$ISJTUJBO TUVEJFT UIBU * BN QSPQPTJOH * XJMM GPDVT QSJNBSJMZ PO UIF XPSL PG
UXP 3PNBOUJD UIJOLFST UIF BGPSFNFOUJPOFE +PIBOO (PUUGSJFE )FSEFS BOE
Ŋ 1JFSSF #PVSEJFV DzF 'JFME PG $VMUVSBM 1SPEVDUJPO &TTBZT PO "SU BOE -JUFSBUVSF USBOT
3BOEBM +PIOTPO /FX :PSL $PMVNCJB 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǺȂȂǼ
ǺǺǾ
ŋ +PIBOO "EBN .ÚIMFS 4ZNCPMJTN PS &YQPTJUJPO PG UIF %PDUSJOBM %JąFSFODFT CFUXFFO
$BUIPMJDT BOE 1SPUFTUBOUT BT &WJEFODFE CZ UIFJS 4ZNCPMJDBM 8SJUJOHT USBOT USBOT +BNFT #VSUPO
3PCFSUTPO ǺȁǼǻ /FX :PSL &EXBSE %VOJHBO Ǻȁǽǽ
ǼǾǹ -JWJOHTUPO .PEFSO $ISJTUJBO
DzPVHIU ǺȂǽ
–Ņ 4FF GPS FYBNQMF (FPSH ( *HHFST DzF (FSNBO $PODFQUJPO PG )JTUPSZ DzF /BUJPOBM
5SBEJUJPO PG )JTUPSJDBM DzPVHIU GSPN )FSEFS UP UIF 1SFTFOU .JEEMFUPXO 8FTMFZBO 6OJWFSTJUZ
1SFTT ǺȂȁǼ
0G DPVSTF BOZ USFBUNFOU UIBU BUUFNQUT UP MJOL TVDI EJWFSTF MJOFT PG UIPVHIU JOUP
B UJEZ GSBNFXPSL JT CZ OBUVSF TPNFUIJOH PG BO PWFSTJNQMJmDBUJPO * EP IPME IPXFWFS UIBU
UIF QBSBNFUFST * IBWF PVUMJOFE IFSF BSF JO UIF NBJO EFTDSJQUJWF PG EFWFMPQNFOUBM USFOET JO
UIF mFMET * IBWF SFGFSFODFE
Ǽǿ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
+PIBOO "EBN .ÚIMFS *O UIFJS SFTQFDUJWF UIFPSJ[BUJPOT PO MBOHVBHF BOE DVM
UVSF FBDI PG UIFTF NFO FOWJTJPOFE BO BSUJmDJBMMZ OBSSPX mFME PG JOnVFODF GPS
XSJUFST ɨF GSBNFXPSLT UIFZ FTUBCMJTIFE IBWF TVCTFRVFOUMZ DPOUSJCVUFE UP
UIF JEFB UIBU DPNNVOJUJFT BSF UIF QSFTVNQUJWF TPDJBM FOWJSPONFOU PG iUIF
1PFUw PS JO UIJT DBTF UIF FBSMZ $ISJTUJBO BVUIPS * PĊFS B DMPTF SFBEJOH PG
UIFJS XPSL QSFGBDFE CZ BO PWFSWJFX PG UXP NBJO UIFNFT JO 3PNBOUJD UIPVHIU
HFSNBOF UP VOEFSTUBOEJOH UIF DPOUFYU PG UIFJS USFBUNFOUT PG MJUFSBUVSF 3P
NBOUJD JEFBT BCPVU TPDJFUBM TUSVDUVSF TPNFUJNFT SFGFSSFE UP BT UIFPSJFT PG
PSHBOJD GPSN BOE UIF SPMF PG MBOHVBHF JO UIF EFNBSDBUJPO BOE EFWFMPQNFOU
PG DVMUVSF * BQQSPBDI UIFTF TVCKFDUT UISPVHI BO JOWFTUJHBUJPO PG UIF SPMF PG
UIF QPFUJD i(FOJVTw JO 3PNBOUJD JNBHJOBUJPO
ɧF 3PNBOUJD (FOJVT
#FGPSF EFMWJOH JOUP BO FYBNJOBUJPO PG 3PNBOUJD JOnVFODF PO UIF TUVEZ PG
FBSMZ $ISJTUJBO XSJUJOHT JU JT mSTU OFDFTTBSZ UP TJUVBUF NZ UIJOLJOH JO MJHIU
PG UXP QFSUJOFOU JTTVFT JO MJUFSBSZ UIFPSZ UIF 3PNBOUJD JEFB PG UIF TPMJUBSZ
iHFOJVTw BOE EFWFMPQNFOUT JO TUSVDUVSBMJTU BOE EFDPOTUSVDUJWF BQQSPBDIFT UP
UIF BVUIPS JO UIF UXFOUJFUI DFOUVSZ‰TPNFUJNFT SFGFSSFE UP BT UIF iEFBUI PG
UIF BVUIPSw "MUIPVHI JO TPNF SFTQFDUT TJNJMBS JOTPGBS BT FBDI CSJOH UP MJHIU
RVFTUJPOT PG BVUIPSJBM BHFODZ BOE TVCKFDUJWJUZ UIF JNQPSUBODF PG UIFTF BQ
QSPBDIFT GPS UIJT TUVEZ DFOUFS BSPVOE IPX * VOEFSTUBOE UIF SPMF PG UIF BVUIPS
JO UIF QSPEVDUJPO PG MJUFSBUVSF–– *O TIPSU * BN OPU BUUFNQUJOH UP SFWJWF UIF
"VUIPS(FOJVT PS UIF 3PNBOUJDFYQSFTTJWF NPEFM PG BVUIPSTIJQ /PS BN *
HPJOH TP GBS BT UP FOHBHF JO TUSVDUVSBMJTU MJOFT PG UIPVHIU UIBU XPVME BUUSJCVUF
–– 4FF "OESFX #FOOFUU i&YQSFTTJWJUZ UIF 3PNBOUJDw JO -JUFSBSZ DzFPSZ BOE $SJUJDJTN
"O 0YGPSE (VJEF FE 1BUSJDJB 8BVHI 0YGPSE 0YGPSE 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǹǿ
ǾȀ
i*OBTNVDI BT #BSUIFTT EFDMBSBUJPO PG UIF EFBUI PG UIF BVUIPS NBZ CF TBJE UP CF EJSFDUFE
BHBJOTU UIF 3PNBOUJDFYQSFTTJWF NPEFM PG BVUIPSTIJQ XF NJHIU DPODMVEF JU JT NJTEJSFDUFE
8IBU #BSUIFTT BUUBDL PWFSMPPLT PS NJTSFQSFTFOUT BSF QSFDJTFMZ UIF DPNQMFYJUJFT BOE TFMG
DPOUSBEJDUJPOT UIBU FOFSHJ[F 3PNBOUJD QPFUJD UIFPSZ ɨF FYQSFTTJWF UIFPSZ PG UIF BVUIPS BT BS
UJDVMBUFE CZ XSJUFST PG UIF 3PNBOUJD QFSJPE JOUFSSPHBUFT UIF TVCKFDUJWJUZ BOE TFMGDPOTDJPVTOFTT
PG UIF BVUIPS JU JOUFSSPHBUFT QSPCMFNT PG MBOHVBHF SFQSFTFOUBUJPO BOE UFYUVBMJUZ JU JOUFSSP
HBUFT RVFTUJPOT PG BVUIPSJBM JOUFOUJPO WPMJUJPO BOE BHFODZ "OE EFTQJUF UIF JNQPSUBODF PG
UIF QSPWPDBUJPO PG IJT FTTBZ JU JT JO B TFOTF #BSUIFT IJNTFMG XIP DMPTFT EPXO UIFTF RVFTUJPOT
CZ QSPNPUJOH B SFEVDUJWF WFSTJPO PG FYQSFTTJWF BVUIPSTIJQ JO PSEFS UP BSHVF BHBJOTU JU BOE
JOEFFE UP BSHVF GPS B OPUJPO PG UIF BVUIPS UIBU JT BMSFBEZ BU XPSL JO UIF 3PNBOUJD UIFPSZ PG
BVUIPSTIJQ JUTFMGw
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǼȀ
UIF BVUIPSTIJQ UP iJOOVNFSBCMF DFOUSFT PG DVMUVSFw–¤ * BN JOTUFBE QSPQPTJOH
B SJDI BOE EZOBNJD TPDJBM DPOUFYU GPS BODJFOU XSJUFST BOE PUIFS MJUFSBUF FY
QFSUT CBTFE PO IJTUPSJDBM FWJEFODF PG UIFJS BDUJWJUJFT " CSJFG PWFSWJFX PG UIF
DPOUPVST PG UIFTF UIFPSJFT XJMM IFMQ FYQMBJO XIZ XIBU * BN QSPQPTJOH EJĊFST
GSPN UIFTF NPEFMT
#FHJOOJOH XJUI UIF GPSNFS UIF DPODFQU PG iHFOJVTw PS iUIF HFOJVTw JO
3PNBOUJDJTN JT OPU BT XF NJHIU JNBHJOF JO DPOUFNQPSBSZ VOEFSTUBOEJOH
B UIFPSFUJDBM PS DPODFQUVBM FYUFOTJPO PG SFBTPO 'PMMPXJOH *NNBOVFM ,BOU
JU JT B GPSN PG VODPOTDJPVT FYQSFTTJPO PG MJUFSBSZ PS PUIFS BSUJTUJD NFBOJOH
UIBU USBOTHSFTTFT TUSJDUVSFT PG DPOWFOUJPO XIJMF TUJMM SFNBJOJOH BFTUIFUJDBMMZ
TVDDFTTGVM–© ,BOU SFGFSSFE UP HFOJVT BT UIF iJOOBUF NFOUBM QSFEJTQPTJUJPO
JOHFOJVN
UISPVHI XIJDI OBUVSF HJWFT UIF SVMF UP BSUw‰UIFSFCZ FTUBCMJTI
JOH B TZNCJPUJD BOE UBVUPMPHJDBM SFMBUJPOTIJQ CFUXFFO UIF BSUJTU BOE OBUVSF
JUTFMG–ņ
3PNBOUJD UIJOLFST MJLF "VHVTU 8JMIFMN BOE 'SJFESJDI 4DIMFHFM XPVME
BEE UP UIJT EPDUSJOF B 3PNBOUJD UIFPSZ PG MJUFSBUVSF 'SJFESJDI 4DIMFHFM JO
QBSUJDVMBS CSPVHIU UP CFBS UIF BVUPOPNPVT BDUJWJUZ PG UIF QPFU XJUI iQP
FUSZw 1PFTJF
GVODUJPOJOH BT BO BDU PG DPOUJOVPVT DSFBUJWJUZ PS JNBHJOBUJPO
UIBU TVCTVNFT BMM PUIFS QBTU FYQSFTTJPOT PG MJUFSBSZ HFOJVT JOUP JUT QSPDFTT PG
BDIJFWJOH iQFSGFDU UPUBMJUZw–Ň 'PS 4DIMFHFM PVU PG UIF iEFFQFTU EFQUIT PG
UIF 4QJSJU UJFGTUFO 5JFGF EFT (FJTUFT
w QPFUSZ JT BO FYQSFTTJPO PG iB QSPHSFTTJWF
VOJWFSTBM QPFUSZ 1PFTJF JTU FJOF QSPHSFTTJWF 6OJWFSTBMQPFTJF
y 0OMZ JU DBO MJLF
UIF FQJD CFDPNF B NJSSPS PG UIF XIPMF TVSSPVOEJOH XPSME B QJDUVSF PG UIF
BHFw–ň 1PFUSZ XBT BO FYQSFTTJPO PG JUT JNNFEJBUF NJMJFV )PXFWFS UP CF
–¤ 3PMBOE #BSUIFT iɨF %FBUI PG UIF "VUIPSw JO *NBHF.VTJD5FYU USBOT 4UFQIFO )FBUI
/FX :PSL .BDNJMMBO ǺȂȀȀ
ǺǽǻoǺǽȁ
–© *NNBOVFM ,BOU $SJUJRVF PG UIF 1PXFS PG +VEHNFOU FE 1BVM (VZFS USBOT 1BVM (VZFS BOE
&SJD .BUUIFXT $BNCSJEHF $BNCSJEHF 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǹǹ
ǼǺȀoǺȁ "MTP TFF "OESFX
#PXJF i3PNBOUJDJTN BOE .VTJDw JO DzF $BNCSJEHF $PNQBOJPO UP (FSNBO 3PNBOUJDJTN FE
/JDIPMBT 4BVM $BNCSJEHF $BNCSJEHF 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǹȂ
ǻǾǹ
–ņ *CJE fǽǿ Ǻȁǿ
&NQIBTJT PSJHJOBM 0O HFOJVT BT iOBUVSFT GBWPSJUFw TFF fǽȂ ǺȂǺ
–Ň +àSHFO ,MFJO i(FOJVT *OHFOJVN *NBHJOBUJPO "FTUIFUJD ɨFPSJFT PG 1SPEVDUJPO GSPN
UIF 3FOBJTTBODF UP 3PNBOUJDJTNw JO DzF 3PNBOUJD *NBHJOBUJPO -JUFSBUVSF BOE "SU JO &OHMBOE
BOE (FSNBOZ FE 'SFEFSJDL #VSXJDL BOE +àSHFO ,MFJO "NTUFSEBN 3PEPQJ ǺȂȂǿ
ǾȂ "MTP
TFF (SFHPSZ .PPSF i*OUSPEVDUJPOw JO +PIBOO (PUUGSJFE )FSEFS 4IBLFTQFBSF FE BOE USBOT
(SFHPSZ .PPSF 1SJODFUPO 1SJODFUPO 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǹȁ
YYJ iUIF HFOJVT XBT B TFDPOE
$SFBUPS B 1SPNFUIFBO mHVSF XIP JNJUBUFE OPU UIF BODJFOUT PS PUIFS XSJUFST CVU POMZ OBUVSFy
UIF HFOJVT DSFBUFE JOTUJODUJWFMZ QSPNJTDVPVTMZ XJUI (PEHJWFO QPXFSTw
–ň "UIFOBFVN &JOF ;FJUTDISJGU WPO "VHVTU 8JMIFMN 4DIMFHFM VOE 'SJFESJDI 4DIMFHFM **ǻ
7JFXFH ǺȀȂȁ #FSMJO 3àUUFO -PFOJOH ǺȂǿǹ
ǻǹǽ GS ǺǺǿ
Ǽȁ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
DMFBS UIJT XBT OPU UP TVHHFTU UIBU UIF QPFU XBT FOHBHFE JO BSUJDVMBUJOH TUBHFT
XJUIJO B HSBOE OBSSBUJWF PG IJTUPSZ ɨF MJOFBS QSPHSFTTJPO PG IJTUPSZ XBT
BO &OMJHIUFONFOU QPTJUJPO SFKFDUFE CZ UIF 3PNBOUJDT XIP JOTUFBE VOEFS
TUPPE IJTUPSJDBM EFWFMPQNFOU BT B DPOUJOVPVT DZDMJDBM QSPDFTTFT PG UIF CJSUI
HSPXUI BOE EFDBZ 1BTU iPSHBOJD GPSNTw PG IJTUPSZ DPVME JOGPSN QSFTFOU VO
EFSTUBOEJOHT BOE BSUJTUJD QSPEVDUJPOT FH UIF ESBNBT PG UIF BODJFOU (SFFLT
UIF QPFUSZ PG UIF BODJFOU *TSBFMJUFT
CVU FBDI DVMUVSF XBT VOJRVFMZ FYQSFTTFE
XJUIJO JUT FQPDI JOGPSNFE CZ JUT PXO QBSUJDVMBS IJTUPSJDBM DJSDVNTUBODFT
ɨF QFSJPE JO XIJDI JEFBT BCPVU UIF HFOJVT XFSF CFJOH EJTDVTTFE XBT
LOPXO BT UIF (FOJF[FJU‰UIF iBHF PG UIF HFOJVTw‰ BOE XPVME HJWF SJTF UP
TJHOJmDBOU JOOPWBUJPOT JO QPMJUJDBM UIFPSZ FUIJDT BOE FQJTUFNPMPHZ *U BMTP
QSPWJEFE UIF GPVOEBUJPO GPS B TIJGU JO UIFPSJFT PG MBOHVBHF UIBU XJMMJOHMZ BCBO
EPOFE UIF EPNJOBODF PG 'SFODI OFPDMBTTJDJTN BOE UIF (FSNBO ,BO[MFJTUJM PG
UIF QSFWJPVT HFOFSBUJPOT JO GBWPS PG JEFOUJGZJOH MJUFSBSZ mHVSFT SFQSFTFOUBUJWF
PG B MFTT FMJUF BOE VOJGZJOH i%FVUTDIw ɨF MBUF FJHIUFFOUI BOE FBSMZ OJOF
UFFOUI DFOUVSJFT JO (FSNBOZ IBE TFFO UIF i-JMMJQVUJBO TUBUFMFUTw BOE PUIFS
SFMBUJWFMZ BVUPOPNPVT SFHJPOT PG UIBU HFPHSBQIJDBM FYQBOTF DPBMFTDF JOUP UIF
)PMZ 3PNBO &NQJSF PG UIF (FSNBO /BUJPO BMCFJU XJUIPVU BOZ DPIFTJWF
QPMJUJDBM FDPOPNJD PS DVMUVSBM LFZTUPOFT–ʼn *U UIFSFGPSF GFMM UP UIF 3PNBOUJD
UIJOLFST MJLF )FSEFS UP FTUBCMJTI BO JOWFOUFE USBEJUJPO GPS (FSNBOZ‰POF
UIBU EFNPOTUSBUFE DPOUJOVJUZ CFUXFFO UIF QSFTFOU BNBMHBNBUFE DVMUVSF BOE
B DPODFQUVBMMZ VOJmFE QBTU–Ŋ *O BUUFNQUJOH UP SFDMBJN UIJT QBTU UIF TFBSDI
GPS (FSNBO IFSJUBHF FYUFOEFE CFZPOE UIF CPSEFST PG XIBU DPOTUJUVUFE (FS
NBOZ BOE QBTU iUIF PME GBVMU MJOF EJWJEJOH -BUJO GSPN (FSNBOJD &VSPQFw–ŋ
"NPOH UIF JOEJWJEVBM HFOJVTFT JEFOUJmFE CZ 4UVSN VOE %SBOH BOE 3P
NBOUJD NPWFNFOUT 8JMMJBN 4IBLFTQFBSF TUBOET PVU BT B TFFNJOHMZ QFDVMJBS
DIPJDF UP SFQSFTFOU UIF MBOHVBHF PG VOJmFE (FSNBOZ )PXFWFS IJT USFBU
NFOU CZ NFO MJLF )FSEFS JT JOTUSVDUJWF GPS VOEFSTUBOEJOH XIZ UIF JOEJWJEVBM
BODJFOU BVUIPS * BN BUUFNQUJOH UP SFEFTDSJCF JO UIJT QSPKFDU JT OPU DPNNFO
TVSBUF XJUI UIF 3PNBOUJD HFOJVT -PDBUJOH (FSNBO IFSJUBHF‰UIF MBOHVBHF
BOE BSU PG UIF QFPQMF UIF OPOFMJUFT‰FOUBJMFE MPPLJOH UP QPFUT BOE HFOJVTFT
MJLF 4IBLFTQFBSF XIP XFSF VOFODVNCFSFE CZ UIF EÏMJDBUFTTF PG UIF 'SFODI
BOE BT TVDI CFUUFS SFQSFTFOUFE UIF VONFEJBUFE TQJSJU PG UIF (FSNBO QFP
–ʼn * GPMMPX NVDI PG .PPSFT BDDPVOU PG (FSNBO IJTUPSZ JO UIF GPMMPXJOH TFDUJPO 4FF
.PPSF i*OUSPEVDUJPOw WJJJoY
–Ŋ 'PS NPSF PO MBUFS (FSNBO OBUJPO CVJMEJOH BOE JOWFOUFE USBEJUJPO TFF "SOBM i$PMMFD
UJPO BOE 4ZOUIFTJT PG A5SBEJUJPOw ǺȂȂoǻǹǹ
–ŋ .PPSF i*OUSPEVDUJPOw YJ
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǼȂ
QMF 4IPSUMZ CFGPSF UIF 3PNBOUJD NPWFNFOU )FJOSJDI WPO (FSTUFOCFSH GPS
JOTUBODF JNBHJOFE 4IBLFTQFBSF QSFTFOUJOH iMJWJOH QJDUVSFT PG NPSBM /BUVSFw
BOE MBUFS )FSEFS XPVME IFSBME IJN BT B DSBGUTNBO PG 7PMLTQPFTJF QPQVMBS
QPFUSZ
BMPOH XJUI UIF MJLFT PG )PNFS UIF QPFUT PG UIF )FCSFX #JCMF BOE
0TTJBO¤Ņ 'PS JOTUBODF )FSEFS BWFST UIBU JO 4IBLFTQFBSF
ɨF XIPMF XPSME EJF HBO[F 8FMU
JT POMZ CPEZ UP UIJT HSFBU
NJOE BMM TDFOFT PG OBUVSF MJNCT PO UIJT CPEZ BMMF "VGUSJUUF EFS
/BUVS BO EJFTFN ,ÚSQFS (MJFEFS
BT BMM DIBSBDUFST BOE NPEFT PG
UIPVHIU USBJUT UP UIJT NJOE XJF BMMF $IBSBLUFSF VOE %FOLBSUFO
[V EJFTFN (FJTUF ;àHF
‰BOE UIF XIPMF (BO[F
NBZ CF OBNFE
BT UIBU HJBOU HPE PG 4QJOP[B i1BO 6OJWFSTVNw ¤–
8IBU )FSEFS NFBOT CZ UIJT JT UIBU UISPVHI 4IBLFTQFBSF UIFSF JT OPU POMZ BO
FYQSFTTJPO PG BSUJTUJD HFOJVT CVU BMTP B TZOUIFTJT PG IJTUPSZ JO UIF NBOOFS JO
XIJDI IF JT BCMF UP QVMM UPHFUIFS EJTQBSBUF DIBSBDUFST QMPUT MBOHVBHFT BOE
DJSDVNTUBODFT JOUP BO PSHBOJD XIPMF¤¤ &MTFXIFSF )FSEFS XPVME DMBJN UIBU
iUIF QSPQFS TVCKFDU PG UIF IJTUPSJDBM TDJFODFT JT UIF MJGF PG DPNNVOJUJFT BOE OPU
UIF FYQMPJUT PG JOEJWJEVBMTy HSFBU QPFUT FYQSFTTFE UIF NJOE BOE FYQFSJFODF
PG UIFJS TPDJFUJFTw¤© *OEFFE UIF BOUJ&OMJHIUFONFOU OPUJPO PG TPDJFUZ‰BOE
SFMJHJPO‰ BT B VOJmFE PSHBOJTN BOJNBUFE CZ JUT PXO QBSUJDVMBS 4QJSJU (FJTU
XBT XJEFTQSFBE JO UIF 3PNBOUJD QFSJPE¤ņ
ɨFSFGPSF JO 3PNBOUJD UIPVHIU 4IBLFTQFBSF XBT B HFOJVT SFQSFTFOUBUJWF
PG IJT CSPBEFS DVMUVSBM NJMJFV -JLF 4PQIPDMFT CFGPSF IJN IF SFnFDUFE UIF
TPDJBM MJGF BOE DVTUPNT PG IJT FQPDI¤Ň #VU DSVDJBMMZ UIBU TPDJBM MJGF XBT
OPU FYQSFTTFE UISPVHI UIF PQQSFTTJWF MJUFSBSZ TDSVQMFT PG IJT QFSJPE *U XBT
¤Ņ )FJOSJDI WPO (FSTUFOCFSHT -FUUFST PO $VSJPTJUJFT PG -JUFSBUVSF ǺȀǿȁ
RVPUFE GSPN
.PPSF i*OUSPEVDUJPOw YWJ "MTP TFF JCJE YWJJoYY
¤– )FSEFS iÃCFS 4IBLFTQFBSFw JO 8FSLF Ǿ ǻǻǹoǻǿ )FSEFST SFGFSFODF UP #BSVDI 4QJOP[B
JO UIJT QBTTBHF JT MJLFMZ JO SFTQFDU UP UIF MBUUFST NPOJTU QIJMPTPQIZ CVU NBZ BMTP TJHOBM UIF
1BOUIFJTNVTTUSFJU DPOUSPWFSTZ CFUXFFO 'SJFESJDI )FJOSJDI +BDPCJ BOE (PUUIPME -FTTJOH
¤¤ )FSEFS 4IBLFTQFBSF Ǽǹ i)F UPPL IJTUPSZ BT IF GPVOE JU BOE XJUI IJT DSFBUJWF TQJSJU IF
DPNCJOFE UIF NPTU EJWFSTF NBUFSJBM JOUP B XPOESPVT XIPMFw
¤© #FSMJO DzSFF $SJUJDT ǻǺǺ
¤ņ *CJE ǻǺǼ iUIF TQJSJU PG B OBUJPO PS DVMUVSF IBE CFFO DFOUSBM OPU POMZ UP 7JDP BOE
.POUFTRVJFV CVU UP UIF GBNPVT QVCMJDJTU 'SJFESJDI ,BSM WPO .PTFS XIPN )FSEFS SFBE BOE
LOFX UP #PENFS BOE #SFJUJOHFS UP )BNBOO BOE UP ;JNNFSNBOO #PMJOHTCSPLF IBE TQPLFO
PG UIF EJWJTJPO PG NFO JOUP OBUJPOBMJUJFT BT CFJOH EFFQMZ SPPUFE JO /BUVSF IFSTFMGw
¤Ň )FSEFS XPVME BMTP DBMM 4IBLFTQFBSF i4PQIPDMFT CSPUIFSw JO UIFTF EJTDVTTJPOT 4FF
)FSEFS 4IBLFTQFBSF ǽȂ 3PCFSU &EXBSE /PSUPO FYQMBJOT iJO UIF 4IBLFTQFBSF FTTBZ <)FSEFS>
USJVNQIBOUMZ EJTQMBZFE UIF POF CBTJD NPEVT PQFSBOEJ UIBU VOJUFE UIF PUIFSXJTF BQQBSFOUMZ TP
ǽǹ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
FYQSFTTFE UISPVHI UIF QMBJO TQFFDI PG UIF QFPQMF *O IJT JOUSPEVDUJPO UP
B USBOTMBUJPO PG )FSEFST USFBUNFOU PG 4IBLFTQFBSF JO 7PO EFVUTDIFS "SU VOE
,VOTU 0O (FSNBO $IBSBDUFS BOE "SU
(SFHPSZ .PPSF FYQMBJOT
BMUIPVHI 4PQIPDMFT BOE 4IBLFTQFBSF NBZ CF PVUXBSEMZ EJTTJNJ
MBS UIFZ IBWF B TQJSJUVBM LJOTIJQ UIBU BMM HFOJVTFT TIBSF UIFZ BSF
USVF OPU POMZ UP OBUVSFy CVU BMTP UP UIF DVMUVSF GSPN XIJDI
UIFZ FNFSHFEy #PUI BSF NPVUIQJFDFT PG UIF DPMMFDUJWF TPVM PG
UIF OBUJPO FYQSFTTJOH JUT UIPVHIUT BOE TFOUJNFOUT NBOOFST BOE
NPSBMT JO FBDI DBTF UIFJS BSU JT B EFWFMPQNFOU PG JOEJHFOPVT
TQFDJFT PG FYQSFTTJPO¤ň
(FSNBO BOE &OHMJTI BMJLF DPVME VOJGZ VOEFS UIF DVMUVSBM CBOOFS PG UIF
HFOJVT PG 4IBLFTQFBSF JOTPGBS BT IJT XPSL FYQSFTTFE UIF TQJSJU PG UIF DPN
NPO QFPQMF UIF 7PMLTHFJTU BOE UIFJS VOJRVF FYQFSJFODFT BOE DVMUVSF #Z
UIF MBUFS 3PNBOUJD QFSJPE UIF JOTUJUVUJPOBMJ[BUJPO PG (FSNBOJTUJL BOE QSPUP
OBUJPOBMJTU QSPKFDUT MJLF UIBU PG UIF (SJNN CSPUIFST XPVME JODSFBTJOHMZ MPPL
UP UIF 7PMLTQPFTJF BOE MBOHVBHF PG UIF (FSNBO QFPQMF GPS FWJEFODF PG UIFJS
TIBSFE IJTUPSZ :FU UIF "VUIPS(FOJVT DPOUJOVFE UP GVODUJPO BT UIF JOTQJSFE
NPVUIQJFDF PG UIF QFPQMF BOE UIFJS DPMMFDUJWF FYQFSJFODF PG UIFJS FOWJSPO
NFOU¤ʼn
ɨF 3PNBOUJD i(FOJVTw BDUJOH BT B TQPLFTQFSTPO GPS IJT LJOTNFO JT B
NPEFM GPS VOEFSTUBOEJOH UIF QSPEVDUJPO PG MJUFSBUVSF UIBU TIBSFT B HSFBU EFBM
XJUI UIF LJOET PG BQQSPBDIFT JO FBSMZ $ISJTUJBO TUVEJFT UIBU GPDVT PO UIF BV
UIPS BT B SFEBDUPS PG TBZJOHT UFBDIJOHT BOE PUIFS NBUFSJBMT EFFNFE FTTFOUJBM
EJTTJNJMBS QMBZXSJHIUTy 4PQIPDMFT BOE 4IBLFTQFBSF XFSF MJUFSBMMZ XPSMET BQBSU JO FWFSZ PUIFS
SFTQFDU CVU JO UIFJS SFQSFTFOUBUJWF mEFMJUZ UP OBUVSFw 3PCFSU &EXBSE /PSUPO iɨF *EFBM PG B
1IJMPTPQIJDBM )JTUPSZ PG "FTUIFUJDT ɨF %JWFSTF 6OJUZ PG /BUVSFw JO )FSEFST "FTUIFUJDT BOE
UIF &VSPQFBO &OMJHIUFONFOU *UIBDB $PSOFMM 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǺȂȂǺ
ȀȂoȁǹ
*OUFSFTUJOHMZ JO IJT i%FNZUIPMPHJ[JOH $POUSPWFSTJBM 4MPHBO BOE ɨFPMPHJDBM 'PDVTw
3VEPMG #VMUNBOO DJUFT 4IBLFTQFBSF 5FNQFTU *7 Ǻ
BOE 4PQIPDMFT "KBY ǺǻǾoǻǿ
BT FYBNQMFT
PG iNZUIJDBM FTDIBUPMPHZw UIFSFCZ NBJOUBJOJOH UIF DPNQBSJTPO HFOFSBUJPOT MBUFS 4FF 3VEPMG
#VMUNBOO 3VEPMG #VMUNBOO *OUFSQSFUJOH 'BJUI GPS UIF .PEFSO &SB FE 3PHFS " +PIOTPO
.JOOFBQPMJT 'PSUSFTT 1SFTT ǺȂȂǺ
ǻȂǾ
¤ň .PPSF i*OUSPEVDUJPOw YYY
¤ʼn )FSEFS XPVME OPU MJWF UP TFF /BQPMFPO #POBQBSUF DPORVFS "VTUSJB BOE 1SVTTJB ǺȁǹǾ
IPXFWFS UIF DJWJD SFGPSNT BOE SFCFMMJPOT UIBU XPVME GPMMPX TUPLFE UIF QSPUPMJCFSBM OBUJPOBM
JTN BSUJDVMBUFE CZ )FSEFS XJUI UIF BCPMJTINFOU PG TFSGEPNT BOE UIF SJTF PG UIF QFBTBOU DMBTT
4FF )BOT+PBDIJN )BIO i(FSNBOZ )JTUPSJDBM 4VSWFZw JO &ODZDMPQFEJB PG UIF 3PNBOUJD &SB
ƪưƯƩoƪƱƮƩ FE $ISJTUPQIFS +PIO .VSSBZ /FX :PSL 'JU[SPZ %FBSCPSO ǻǹǹǽ
ǽǺȁoǻǺ
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǽǺ
PS SFQSFTFOUBUJWF PG IJT DPNNVOJUZ ɨJT DPNNVOJUZ JT USBEJUJPOBMMZ FOWJ
TJPOFE BT B SFMJHJPVT HSPVQ PG TPNF TUSJQF VOJmFE CZ UIFJS TIBSFE iNJOE
BOE QSBDUJDFw 4UBOMFZ 4UPXFST SFnFDUJOH PO UIF DPODFQU PG DPNNVOJUZ BT JU
QFSUBJOT UP JUT VTF JO UIF mFME OPUFT UIBU OJOFUFFOUIDFOUVSZ JEFBT PG (FNFJO
TDIBGU DPNNVOJUZ
BOE (FTFMMTDIBGU TPDJFUZ
XFSF PGUFO BTTPDJBUFE XJUI OP
UJPOT PG iBO FTTFOUJBM BOE UPUBMJ[JOH JEFOUJUZ BOE DPNNJUNFOUw BLJO UP UIF
JEFB PG DPOWFSTJPO¤Ŋ ɨJT JT UIF TBNF LJOE PG XIPMFTBMF iUVSOJOHw PG BMMF
HJBODF BVHVSFE JO QBTTBHFT MJLF "DUT ǽǻǼ iUIF HSFBU OVNCFS PG UIPTF XIP
CFMJFWFE XFSF PG POF IFBSU BOE POF NJOEw
)PXFWFS JU XPVME CF BO PWFSTJNQMJmDBUJPO UP TBZ UIBU XIFO TDIPMBST JO
UIF mFME PG /FX 5FTUBNFOU BOE FBSMZ $ISJTUJBO TUVEJFT VTF UIF XPSE iDPNNV
OJUZw UIFZ BSF DPOTDJPVTMZ FOHBHJOH UIF QBSBEJHNT PG UIF 3PNBOUJDT -JLF
XJTF OPU BMM TDIPMBSTIJQ PO UIF TPDJBM XPSME PG UIF FBSMZ $ISJTUJBOT IBT FO
HBHFE JO EJTDPVSTF BCPVU DPNNVOJUJFT PS JG UIFZ IBWF TPNF IBWF SFDPHOJ[FE
UIBU UIF NPEFM JT QSPCMFNBUJD¤ŋ :FU JU SFNBJOT UIF DBTF UIBU UIF TUVEZ PG FBSMZ
$ISJTUJBOJUZ MBSHFMZ QFSTJTUT JO NBLJOH BQQFBMT UP DPODFQUT PG DPNNVOJUZ UIBU
BSF BU CFTU JMMEFmOFE PS NPSF VTVBMMZ NZPQJDBMMZ GPDVTFE PO SFMJHJPVT TPDJBM
GPSNBUJPOT .PSFPWFS NVDI MJLF UIF "VUIPS(FOJVT 4IBLFTQFBSF TQFBLJOH
GPS UIF iJMMJUFSBUF MPXMJWEw &MJ[BCFUIBO UIF FBSMZ $ISJTUJBO XSJUFS JT PGUFO
¤Ŋ 4UPXFST i$PODFQU PG A$PNNVOJUZw ǻǼȂ 4UPXFST DJUFT UIF MBUF OJOFUFFOUIDFOUVSZ
XPSL PG 'FSEJOBOE 5ÚOOJFT TUBUJOH iXJUI IJT EVBMJTN CFUXFFO (FNFJOTDIBGU DPNNVOJUZ
BOE (FTFMMTDIBGU TPDJFUZ
UIF GPSNFS TVQQPTFEMZ CBTFE VQPO UIF FTTFOUJBM XJMM 8FTFOXJMMF
PG
UIF QBSUJDJQBOUw
¤ŋ 'PS JOTUBODF +PIO ( (BHFS ,JOHEPN BOE $PNNVOJUZ DzF 4PDJBM 8PSME PG UIF &BSMZ
$ISJTUJBOT &OHMFXPPE $MJĊT 1SFOUJDF)BMM ǺȂȀǾ
Ǻǹ i.Z WJFX JT UIBU QBTU GBJMVSFT UP EFBM
XJUI UIF SJTF PG $ISJTUJBOJUZ JO TPDJBM UFSNT IBWF SFTVMUFE JO TFSJPVT EJTUPSUJPOT PG UIF IJTUPS
JDBM SFBMJUJFT %FTQJUF BMM UIFJS UBML BCPVU UIF OFFE UP EFUFSNJOF UIF 4JU[ JN -FCFO PG B HJWFO
QBTTBHFy TUVEFOUT PG FBSMZ $ISJTUJBO MJUFSBUVSF IBWF HJWFO SFNBSLBCMZ MJUUMF BUUFOUJPO UP UIF
TPDJBM EJNFOTJPOT PG UIFTF DPNNVOJUJFT ɨVT UIF FNQIBTJT HJWFO IFSF UP UIF TPDJBM BTQFDU
PG XPSMEDPOTUSVDUJPO TUFNT GSPN B CBTJD DPOWJDUJPO UIBU UIF QSPDFTT PG HFOFSBUJOH B TBDSFE
DPTNPT PS B TZNCJPUJD VOJWFSTF JT BMXBZT SPPUFE JO DPODSFUF DPNNVOJUJFT PG CFMJFWFST ɨJT
DPOWJDUJPO UBLFT VT CFZPOE UIF TUBOEBSE DMBJN UIBU SFMJHJPVT CFMJFGT BOE JOTUJUVUJPOT BSF TVCKFDU
UP UIF JOnVFODF PG TPDJBM GBDUPST JO UIFJS FOWJSPONFOU GPS JU NBLFT UIF BTTFSUJPO UIBU XJUIPVU
B DPNNVOJUZ UIFSF JT OP TPDJBM XPSME BOE XJUIPVU B TPDJBM XPSME UIFSF DBO CF OP DPNNV
OJUZw "CSBIBN + .BMIFSCF 4PDJBM "TQFDUT PG &BSMZ $ISJTUJBOJUZ #BUPO 3PVHF -PVJTJBOB 4UBUF
6OJWFSTJUZ 1SFTT ǺȂȀȀ
ǺǼ i8F NVTU GPS JOTUBODF SFTJTU UIF UFNQUBUJPO UP TFF TP NVDI PG
FBSMZ $ISJTUJBO MJUFSBUVSF FJUIFS BT B DPNNVOJUZ QSPEVDU PS BT SFnFDUJOH UIF BDUVBM DJSDVN
TUBODFT PG UIF DPNNVOJUJFT XJUI XIJDI UIF XSJUJOHT BSF BTTPDJBUFE 8F UPP GSFRVFOUMZ SFBE PG
DPNNVOJUJFT UIBU WJSUVBMMZ QSPEVDFE POF PS BOPUIFS PG UIF (PTQFMT PS GPS XIJDI UIFZ XFSF
QSPEVDFEw
ǽǻ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
JNBHJOFE XJUIJO B DPUFSJF PG JMMJUFSBUF GFMMPX $ISJTUJBOT©Ņ ɨJT NPEFM GPS BO
DJFOU BVUIPSTIJQ BHJUBUFT BHBJOTU XIBU XF LOPX BCPVU UIF QSBDUJDFT PG UIPTF
XJUI TVċDJFOU FEVDBUJPO BOE USBJOJOH UP QSPEVDF BOE DJSDVMBUF XSJUJOHT JO
UIF BODJFOU .FEJUFSSBOFBO XPSME
"VUIPSTIJQ JO BOUJRVJUZ XBT B DPNQMFY BOE IJHIMZ TQFDJBMJ[FE BDUJWJUZ
XIFSFJO BO BVUIPST OFUXPSL PG GFMMPX XSJUFST XBT PGUFO UIF NPTU GPSNBUJWF
JO UFSNT PG UIF EFWFMPQNFOU FYDIBOHF BOE QVCMJDBUJPO PG XSJUJOHT 8IJMF
POF NJHIU CF USBJOFE JO DFSUBJO TDSJCBM QSBDUJDFT PS NFNPSJ[BUJPO UFDIOJRVFT
UIF BCJMJUZ UP QSPEVDF MJUFSBUVSF BDDPSEJOH UP BDDFQUFE TUBOEBSET SFRVJSFE BO
BEWBODFE SIFUPSJDBM FEVDBUJPO©– .PSFPWFS B XSJUFST NPTU JNNFEJBUF BOE
GPSNBUJWF TPDJBM OFUXPSL XBT IJT DJSDMF PG GFMMPX XSJUFST BOE MJUFSBSZ DSJUJDT‰
BO JOUFSDPOOFDUFE OFUXPSL PG QSPGFTTJPOBM BVUIPST BOE MJUFSBUF DPOTVNFST
XJUI QBSUJDVMBS LJOET PG iJOUFMMFDUVBMw LOPXMFEHF BOE TLJMM "HBJO CPSSPXJOH
GSPN #PVSEJFV * SFGFS UP TVDI HSPVQT BT OFUXPSLT PG FMJUF iMJUFSBUF BOE TQF
DJBMJ[FE DVMUVSBM QSPEVDFSTw©¤ ɨFTF OFUXPSLT DPVME DPOTJTU PG DMPTF GSJFOET
©Ņ #FUUJOB #PFDLFS i(SPVOEMJOHT (BMMBOUT (SPDFST 4IBLFTQFBSFT &MJ[BCFUIBO "VEJFODF
BOE UIF 1PMJUJDBM "HFOEBT PG 4IBLFTQFBSF $SJUJDJTNw JO 4IBLFTQFBSF BOE &VSPQFBO 1PMJUJDT
FE %JSL %FMBCBTUJUB FU BM $SBOCVSZ 3PTFNPOU 1VCMJTIJOH ǻǹǹȁ
ǻǻǺoǻǻ iPOF PG UIF
NBJO GVODUJPOT PG UIF &MJ[BCFUIBO BVEJFODF IBT CFFO UP FYDVTF UIF #BSET QFSDFJWFE GBVMUT BOE
TIPSUDPNJOHT *U JT BMSFBEZ JO UIF WFSZ FBSMZ TUBHFT PG 4IBLFTQFBSF DSJUJDJTN UIBU UIJT USBEJUJPO
JT FTUBCMJTIFE UIF SFQSFTFOUBUJWFT PG BO BHF QFSDFJWFE BT VODJWJMJ[FE BOE SVEF 3FOBJTTBODF
UIFBUFSHPFST QFSTPOJGZ UIF BMMFHFEMZ EFUSJNFOUBM JOnVFODF PG 4IBLFTQFBSFT IJTUPSJDBM TJUVBUJPO
PO IJT XPSLy *G CMBNJOH UIF BVEJFODF GPS iDPSSVQUJOHw 4IBLFTQFBSF TFFNT BU mSTU HMBODF UP
CF OPUIJOH NPSF UIBO B MFTTBCTUSBDU WFSTJPO PG CMBNJOH UIF BHF JU JT JNQPSUBOU UP OPUF UIBU
TFWFSBM FJHIUFFOUIDFOUVSZ DSJUJDT JNQMJDJUMZ PS FYQMJDJUMZ DIBSBDUFSJ[F 4IBLFTQFBSFT PSJHJOBM
BVEJFODF BT MPXFS DMBTT 5BZMPS QPSUSBZT 3FOBJTTBODF UIFBUFSHPFST BT iJMMJUFSBUF MPXMJWE NF
DIBOJDTw XIJMF 1PQF BTDSJCFT 4IBLFTQFBSFT GBVMUT UP UIF OFDFTTJUZ PG QMFBTJOH iUIF QPQVMBDFw
iUIF NFBOFS TPSU PG QFPQMFw ɨF OFYVT CFUXFFO 4IBLFTQFBSFT iVO4IBLFTQFBSFBOw CJUT BOE
UIF MPXFS TPDJBM PSEFST SFNBJOT VOEJTUVSCFE CZ UIF 3PNBOUJDT SFFWBMVBUJPO PG UIF DPODFQU
PG UIF QFPQMFy /FWFSUIFMFTTy UIF FJHIUFFOUIDFOUVSZ OPUJPO <SFNBJOT> UIBU 4IBLFTQFBSFT
HFOJVT JT RVJOUFTTFOUJBMMZ BIJTUPSJDBMw
©– 4FOFDB GPS FYBNQMF TQFBLT PG B $BMWJTJVT 4BCJOVT iXIP IBE CPVHIU IJHI QSJDFE TMBWFT
USBJOFE UP CF MJWJOH CPPLT FBDI POF IBE MFBSOFE POF DMBTTJDBM BVUIPS CZ IFBSU‰)PNFS )FT
JPE PS UIF -ZSJDT‰BOE IBE UIF TVJUBCMF RVPUBUJPOT SFBEZ BU UIF EJTQPTBM PG UIFJS GPSHFUGVM
NBTUFS EVSJOH UIF CBORVFU DPOWFSTBUJPOTw 4FF $ISJTUJBO +BDPC DzF 8FC PG "UIFOBFVT USBOT
"SJFUUB 1BQBDPOTUBOUJOPV FE 4DPUU 'JU[HFSBME +PIOTPO $FOUFS GPS )FMMFOJD 4UVEJFT $BN
CSJEHF )BSWBSE 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǺǼ
ȀȂ 4FOFDB .PSBM -FUUFST UP -VDJMJVT ǼǻȀǾ ɨJT
LJOE PG USBJOJOH JO NFNPSJ[BUJPO EPFT OPU NFBO UIBU $BMWJTJVT 4BCJOVT TMBWFT XPVME BMTP CF
JO B QPTJUJPO UP QSPEVDF MJUFSBUVSF
©¤ 8JMMJBN " +PIOTPO i1MJOZ BOE UIF $POTUSVDUJPO PG 3FBEJOH $PNNVOJUJFTw JO 3FBEFST
BOE 3FBEJOH $VMUVSF JO UIF )JHI 3PNBO &NQJSF " 4UVEZ PG &MJUF $PNNVOJUJFT $MBTTJDBM $VM
UVSF BOE 4PDJFUZ 0YGPSE 0YGPSE 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǺǹ
ǼǼ i1MJOZ BMTP IBE MVNJOBSZ MJU
FSBSZ DPOOFDUJPOT 2VJOUJMJBO XBT IJT UFBDIFSy IF DPVOUFE BNPOH IJT BNJDJ 5BDJUVTy BOE
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǽǼ
BOE UFBDIFST B HSPVQ PG XSJUFST TVQQPSUFE CZ UIF TBNF QBUSPO MJLF UIF "V
HVTUBO QPFUT PS BDUJWJUJFT QFSGPSNFE XJUIJO DFSUBJO QIJMPTPQIJDBM TDIPPMT
TVDI BT XSJUJOH DPNNFOUBSJFT )PXFWFS UP CF DMFBS XIJMF UIF NBKPSJUZ PG
PVS FWJEFODF GPS UIFTF BDUJWJUJFT DPNFT GSPN UIF EFTDSJQUJPOT PG XSJUFST XIP
XFSF UIFNTFMWFT mOBODJBMMZ FMJUF JU EPFT OPU GPMMPX UIBU DMBTT BOE MJUFSBDZ
XFSF OFDFTTBSJMZ EFUFSNJOJOH GBDUPST JO BOUJRVJUZ POF DPVME CF TMBWF PS MJCFS
UJOJ XJUI FOPVHI FEVDBUJPO UP DPNQPTF B QJFDF PG MJUFSBUVSF OPOFUIFMFTT POFT
JNNFEJBUF OFUXPSL XPVME DPOTJTU JO TPNF NFBTVSF PG GFMMPX MJUFSBUF FMJUFT
8SJUJOHT QSPEVDFE XJUIJO UIFTF OFUXPSLT DPVME DJSDVMBUF PVUTJEF PG UIFJS JN
NFEJBUF TPDJBM HSPVQ UP BTTPDJBUFE MJUFSBUF XSJUFST PS PUIFS BVEJFODFT TVDI BT
XJUI CPPLTFMMFST )PXFWFS MJUFSBUVSF XBT VMUJNBUFMZ B QSPEVDU PG BO BVUIPST
FEVDBUJPO USBJOJOH BOE SBOHF PG MJUFSBSZ BOE PUIFS JOUFSFTUT BT XFMM BT UIF
GFFECBDL SFDFJWFE GSPN TPDJBM QFFST *O IJT XPSL PO SFBEJOH DVMUVSF JO UIF 3P
NBO FNQJSF 8JMMJBN " +PIOTPO SFGFST UP UIFTF DMPTFLOJU MJUFSBSZ OFUXPSLT
BT iBNJDJw XIP DJSDVMBUFE XSJUJOHT GPS DSJUJRVF BOE UIFO HBUIFSFE UP SFDJUF
EJTDVTT QSPNPUF PS SFKFDU OFX XPSLT BOE XPVMECF BVUIPST BOE UP iFMJDJU
BEWBODF DSJUJDJTN TP UIBU UIF BVUIPS DPVME SFWJTF IJT XPSL GPS QVCMJDBUJPOw©©
'JSTUDFOUVSZ ĔĖ XSJUFS 1MJOZ UIF :PVOHFS EFTDSJCFT IJT PXO MJUFSBSZ DJSDMF BT
B HSPVQ PG BNJDJ PS iGSJFOET EFEJDBUFE UP UIF MJUFSBSZ FOUFSQSJTFy DIBSBD
UFSJ[FE CZ B SFDJQSPDJUZ UIBU SFDPHOJ[FT DPNNPO WBMVFT APG XIJDI UIF NPTU
JNQPSUBOU JT UIF SIFUPSJDBM NBTUFSZ PG MBOHVBHFw©ņ "T TVDI UIF NPTU JN
QPSUBOU BOE DSVDJBM TPDJBM OFUXPSL GPS BO JOEJWJEVBM XSJUFS XBT PUIFS XSJUFST
BOE BTTPDJBUFE HSPVQT UIBU QBSUJDJQBUFE JO UIF JOUFSQSFUBUJPO BOE DJSDVMBUJPO
PG MJUFSBUVSF©Ň
4VFUPOJVTy BOE .BSUJBM IF XBT MFTT GBNJMJBS CVU XFMM BDRVBJOUFE XJUI 4JMJVT *UBMJDVTy PG
UIF QSFWJPVT HFOFSBUJPO )F EPFT OPU NFOUJPO 1MVUBSDI EJSFDUMZ CVU UIFZ TIBSFE UXP DMPTF
DPOTVMBS GSJFOETw "MTP TFF 7FSHJM 1IJMPEFNVT BOE UIF "VHVTUBOT FE %BWJE "SNTUSPOH +FG
GSFZ 'JTI 1BUSJDJB " +PIOTPO BOE .BSJMZO # 4LJOOFS "VTUJO 6OJWFSTJUZ PG 5FYBT 1SFTT
ǻǹǹǽ
&MBJOF 'BOUIBN 3PNBO -JUFSBSZ $VMUVSF 'SPN $JDFSP UP "QVMFJVT #BMUJNPSF ɨF
+PIOT )PQLJOT 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǺȂȂǿ
) (SFHPSZ 4OZEFS 5FBDIFST BOE 5FYUT JO UIF "ODJFOU
8PSME 1IJMPTPQIFST +FXT BOE $ISJTUJBOT /FX :PSL 3PVUMFEHF ǻǹǹǹ
©© +PIOTPO i1MJOZ BOE UIF $POTUSVDUJPO PG 3FBEJOH $PNNVOJUJFTw Ǿǻ +PIOTPO JT DJUJOH
UIF XPSL PG 3PMBOE .BZFS 5BDJUVT %JBMPHVT EF PSBUPSJCVT $BNCSJEHF $BNCSJEHF 6OJWFSTJUZ
1SFTT ǻǹǹǺ
Ȃǻ PO 5BDJUVT %JBMPHVT ǻǺ
©ņ +PIOTPO i1MJOZ BOE UIF $POTUSVDUJPO PG 3FBEJOH $PNNVOJUJFTw Ǿǻ +PIOTPO JT TVN
NBSJ[JOH 1MJOZ DJUJOH 'MPSFODF %VQPOU i3FDJUBUJP BOE UIF 4QBDF PG 1VCMJD %JTDPVSTFw JO
DzF 3PNBO $VMUVSBM 3FWPMVUJPO FE ɨPNBT )BCJOFL BOE "MFTTBOESP 4DIJFTBSP $BNCSJEHF
$BNCSJEHF 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǺȂȂȀ
ǽǽǾȂ "MTP TFF $SBJH " 8JMMJBNT i-PWF BOE 'SJFOE
TIJQ "VUIPST BOE 5FYUTw JO 3FBEJOH 3PNBO 'SJFOETIJQ $BNCSJEHF $BNCSJEHF 6OJWFSTJUZ
1SFTT ǻǹǺǻ
ǺȀǽoǻǾȁ‰QBSUJDVMBSMZ UIF TFDUJPOT PO UIF MFUUFST PG $JDFSP BOE 'SPOUP
©Ň * BN GPMMPXJOH 4UPXFST i$PODFQU PG A$PNNVOJUZw ǻǽȀ JO UIJT EFTDSJQUJPO
ǽǽ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
* XJMM SFUVSO UP UIF QSBDUJDFT PG BODJFOU XSJUFST JO B NPNFOU CVU JU JT DSV
DJBM UP OPUF BU UIJT TUBHF UIBU BMUIPVHI MJLFMZ OPU BMM NFNCFST PG B USVMZ FMJUF
TFHNFOU PG TPDJFUZ JU OPOFUIFMFTT GPMMPXT UIBU BVUIPST MJLF UIF HPTQFM XSJUFST
XFSF DPOTUSBJOFE CZ UIF TBNF QSBDUJDBM BTQFDUT PG XSJUJOH BODJFOU MJUFSBUVSF BT
BOZ PUIFS XSJUFS JO UIF BODJFOU XPSME‰UIBU JT UIFZ SFRVJSFE UIF TBNF SFMBUJWF
MFWFMT PG FEVDBUJPO OFDFTTBSZ USBJOJOH BOE BTTPDJBUFE TPDJBM OFUXPSLT ɨFZ
DPNQPTFE UIFJS XSJUJOHT VOEFS UIF TBNF QMBVTJCMF BOE QSBDUJDBM DPOEJUJPOT
BT PUIFS XSJUFST XJUIJO UIF mFME PG MJUFSBSZ QSPEVDUJPO JO BOUJRVJUZ ɨFSF
GPSF QFSTJTUJOH JO EJTDVTTJPOT BCPVU UIF $ISJTUJBO DPNNVOJUJFT PG UIF HPTQFM
XSJUFST JHOPSFT POF PG UIF NPTU QMBVTJCMF GPSNBUJWF TPDJBM OFUXPSLT GPS UIF
QSPEVDUJPO PG UIJT MJUFSBUVSF
#FZPOE UIF QSBDUJDBM BTQFDUT PG UIF QSPEVDUJPO BOE QVCMJDBUJPO PG MJUFS
BUVSF JO BOUJRVJUZ UIF 3PNBOUJD JEFBM PG UIF "VUIPS(FOJVT JT JODPNNFO
TVSBCMF XJUI BODJFOU XSJUFST JO UISFF GVOEBNFOUBM BOE JOUFSSFMBUFE SFTQFDUT
'JSTU UIF MJUFSBSZ QSBDUJDFT PG BODJFOU BVUIPST XFSF OPU UIF iQVSFw BOE VO
NFEJBUFE BDUJWJUJFT PG B QPFU JOTQJSFE CZ DSFBUJWF /BUVSF UP FYQSFTT UIF (FJTU
PG UIF QFPQMF "ODJFOU XSJUFST QPTTFTTFE SJDI BOE DPNQMFY SFBTPOT GPS DPN
QPTJOH UIFJS XPSLT BT BDUJWF BHFOUT BOE UIFJS QSPEVDUJPOT TIPVME OPU CF VO
EFSTUPPE BT UIF FYQSFTTJPO PG UIF UPUBMJ[JOH iNJOE BOE FYQFSJFODFw PG UIFJS
TPDJFUJFT PS JNNFEJBUF DPNNVOJUJFT©ň 4FDPOE UIJT JT OPU UP TBZ UIBU BVUIPST
BSF OPU FOHBHJOH DFSUBJO DBOPOT PG MJUFSBUVSF MJUFSBSZ USBEJUJPOT PS BUUFNQUJOH
UP SFQSFTFOU QBSUJDVMBS LJOET PG EJTDPVSTFT JO UIFJS XSJUJOH 0O UIF DPOUSBSZ
UIFTF BVUIPST BSF TFMGDPOTDJPVTMZ DIPPTJOH BOE DSBGUJOH UIFJS SFGFSFOUT BOE
TPVSDF NBUFSJBMT JO B SBUJPOBM XBZ 4QFBLJOH PG 3PNBOUJD BFTUIFUJD WBMVFT BT
UIFZ QFSUBJO UP BODJFOU MJUFSBUVSF 5JN 8IJUNBSTI OPUFT UIBU (SFFL MJUFSBSZ
DVMUVSF PG UIF *NQFSJBM QFSJPE XBT GPS TPNF UJNF WJFXFE CZ TDIPMBST BT BO
iFNCBSSBTTJOH FQJMPHVFw HJWFO UIBU JUT XSJUFST XFSF QFSDFJWFE BT GBJMJOH UP
FNCPEZ UIF 3PNBOUJD iPCTFTTJPOw XJUI iPSJHJOBMJUZw BOE iJOTQJSBUJPOw DIBS
BDUFSJTUJD PG UIF "VUIPS(FOJVT 8SJUFST MJLF UIPTF PG UIF 4FDPOE 4PQIJTUJD
IPXFWFS XFSF QSJ[FE JO UIFJS NJMJFV QSFDJTFMZ GPS UIFJS BCJMJUZ UP QBSUJDJQBUF JO
UIF iDSFBUJWF JNJUBUJPOw PG PUIFS UFYUT PS UIF iJOUFSUFYUVBM SFGBTIJPOJOH PG FBS
MJFS MJUFSBSZ XPSLTw©ʼn 4LJMM XBT KVEHFE CZ UIF BVUIPST BCJMJUZ UP DPOTDJPVTMZ
TFMFDU UIF USBEJUJPOT GSPN XIJDI UIFZ XJTIFE UP FNVMBUF BOE UIFJS BCJMJUZ UP
iQMBZ UIF HBNFw PG QBSUJDJQBUJOH JO UIBU MJUFSBSZ DVMUVSF *U XBT OPU KVEHFE
CZ UP XIBU FYUFOU UIF BVUIPS QSPQFMMFE GPSXBSE CZ UIF (FJTU PG UIF BHF BOE
UIFJS PXO BFTUIFUJD UBMFOUT DPVME GBJUIGVMMZ SFQSFTFOU UIF 7PML
Ǻ
©ň #FSMJO DzSFF $SJUJDT ǻǺǺ
©ʼn 5JN 8IJUNBSTI DzF 4FDPOE 4PQIJTUJD $BNCSJEHF $BNCSJEHF 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǹǾ
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǽǾ
*U JT NJTMFBEJOH UP BTTPDJBUF XSJUFST FYDMVTJWFMZ XJUI OPOFMJUFT JO BO BU
UFNQU UP TBZ TPNFUIJOH BCPVU UIF iDPNNPO USBEJUJPOT BOE DPNNPO NFN
PSJFTw PG UIF 7PML©Ŋ 8SJUFST NBZ SFnFDU DFSUBJO EJTDFSOBCMF BTQFDUT PG UIF
MBOHVBHF DVMUVSF QPMJUJDT BOE DPODFSOT PG UIFJS NJMJFV CVU UIFZ BSF OPU
VOWBSOJTIFE NJSSPST PG UIF JNBHJOFE FYQFSJFODFT USBEJUJPOT BOE OFFET PG
VOJRVF HSPVQT PS PUIFS DBUFHPSJFT PG QFPQMF 'PS FYBNQMF BOE SFMFWBOU UP
UIF MBTU QPJOU BCPWF JG B TUVEZ PG MJUFSBSZ DVMUVSF JO BOUJRVJUZ EFNPOTUSBUFT JU
JT UIF BVUIPST DSJUJDBM XSJUJOH iDJSDMFw PG GFMMPX FMJUF DVMUVSBM QSPEVDFST UIBU JT
UIF NPTU JNNFEJBUF BOE GPSNBUJWF TPDJBM DPOUFYU GPS UIF QSPEVDUJPO PG MJUFSB
UVSF UIFSF JT OP DPNQFMMJOH SFBTPO UP UIJOL UIBU UIF XSJUFST PG FBSMZ $ISJTUJBO
MJUFSBUVSF TIPVME CF TJUVBUFE JO B EJĊFSFOU FOWJSPONFOU©ŋ &WFO BNPOH UIF
TFDPOEDFOUVSZ GPVOEFST PG UIF PSUIPEPY $ISJTUJBO DIVSDI‰GPS XIPN UIF
HPTQFM XSJUFST SFQSFTFOUFE FTUBCMJTIFE mSTUDFOUVSZ i$ISJTUJBOw HSPVQT MJW
JOH JO VSCBO (SFFLTQFBLJOH IVCT FH 3PNF "OUJPDI &QIFTVT
‰UIFTF
BVUIPST XFSF NPUJWBUFE UP QVU QFO UP QBQFS TP UP TQFBL
CZ UIF EFTJSF UP
QSFTFSWF BO BVUIPSJUBUJWF BDDPVOU PG +FTVTT UFBDIJOHT OPOFUIFMFTT UIFZ SF
NBJOFE MJUFSBUF FMJUF PGUFO EFTDSJCFE BT BUUFOEJOH mHVSFIFBET MJLF 1FUFS PS
1BVM PS UIFJS JNNFEJBUF GPMMPXFSTņŅ *U JT NZ DPOUFOUJPO UIBU UIJT VOEFS
©Ŋ #FSMJO DzSFF $SJUJDT ǻǼǽ
©ŋ 4FF GPS FYBNQMF +PIOTPO 3FBEFST BOE 3FBEJOH $VMUVSF 4QFBLJOH PG UIF MJUFSBSZ DPN
NVOJUJFT PG FMJUF BVUIPST MJLF 1MJOZ +PIOTPO TUBUFT iɨF DPNNVOJUZ JT DIBSBDUFSJ[FE CZ B
SFDJQSPDJUZ UIBU NVUVBMMZ SFDPHOJ[FT DPNNPO WBMVFT APG XIJDI UIF NPTU JNQPSUBOU JT UIF
SIFUPSJDBM NBTUFSZ PG MBOHVBHFw Ǿǻ
ņŅ ɨF RVFTUJPO PG UIF JOUFSQSFUBUJPO PG UIF HPTQFM BVUIPST CFGPSF UIF UJNF PG 3PNBOUJ
DJTN JT MBSHFS UIBO DBO CF BEFRVBUFMZ BEESFTTFE IFSF IPXFWFS XIJMF * EP CFMJFWF UIF 3PNBOUJD
NPWFNFOU SFQSFTFOUT B TFB DIBOHF JO IPX UIFTF BVUIPST XFSF DSJUJDBMMZ VOEFSTUPPE BT SFQSF
TFOUBUJWF PG UIF 7PML * DPODFEF UIBU TPNF QBSBMMFMT DBO CF ESBXO CFUXFFO IPX UIFTF BVUIPST
XFSF EFTDSJCFE CZ CPUI UIF (FSNBO 3PNBOUJDT MJLF )FSEFS BOE UIF DIVSDI GBUIFST "HBJOTU
)FSFTJFT GPS FYBNQMF BUUSJCVUFT UIF XSJUJOHT EFTJHOBUFE BT .BSL BOE -VLF UP EJSFDU GPMMPX
FST PG i1FUFS BOE 1BVM QSFBDIJOH BU 3PNF BOE MBZJOH EPXO UIF GPVOEBUJPOT PG UIF $IVSDIw
") ǼǺoǻ
"QQFBMJOH UIFTF XSJUFST BT MJUFSBUF BOE BVUIPSJUBUJWF BT XFMM BT UP UIF OPUJPO PG
BO BTTPDJBUFE iTDIPPMw PS iDIVSDIw XBT LFZ GPS SFTPMWJOH UIF MVSLJOH QSPCMFN PG IJTUPSJDJUZ
BT BNPOH UIF MFBEFST XIP XPVME DPNF UP SFQSFTFOU $ISJTUJBO iPSUIPEPYZw UIF IJTUPSJDBM
BDDVSBDZ PG UIF DBOPOJDBM HPTQFMT BMPOH XJUI PUIFS DPMMFDUJPOT PG +FTVTT UFBDIJOHT PS CJPT
XBT EJTQVUFE XJUI DPNNFOUBSJFT PĊFSJOH DPOnJDUJOH FOEPSTFNFOUT PG UIFJS DPOUFOU "T UIF
XSJUJOHT LOPXO BT .BSL .BUUIFX -VLF BOE +PIO CFDBNF DPEJmFE BT UIF SFQSFTFOUBUJWF CJPJ
PG +FTVT JODPOTJTUFODJFT CFUXFFO UIFN XFSF FYQMBJOFE BT EJĊFSFODFT CFUXFFO MPOHTUBOEJOH
EJWJOFMZJOTQJSFE SFHJPOBM iUSBEJUJPOTw ɨF USBOTGPSNBUJPO PG UIFTF UFYUT GSPN mSTUDFOUVSZ
CJPJ UP DBOPO BMTP BOOVMMFE BOZ TFOTF PG UIF QVSQPTF BOE GVODUJPO PG UIF HPTQFMT SFMBUJWF UP UIF
HFOSF PG CJPHSBQIZ JO JUT mSTUDFOUVSZ‰BOE QPTU8BS‰DPOUFYU ɨVT POF DPVME BSHVF UIBU
DMBJNT BCPVU EJTDJQMFT BQPTUMFT BOE UIF )PMZ 4QJSJU SFQMBDFE BOZ UIPSPVHIHPJOH EFTDSJQUJPO PG
ǽǿ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
TUBOEJOH PG UIF HPTQFM XSJUFST QFSTJTUFE VOUJM UIF DSJUJDBM BQQMJDBUJPO PG MJUFSBSZ
UIFPSZ XJUI UIF 3PNBOUJDT
ɧF %FBUI PG UIF "VUIPS
0OF PG UIF DFOUSBM JTTVFT XJUI UIF "VUIPS(FOJVT XSJU MBSHF JT UIBU JU XSFTUT
BHFODZ BXBZ GSPN UIF BVUIPS BT B SBUJPOBM BDUPS *OUFSFTUJOHMZ UIJT BQQSPBDI
UP MJUFSBUVSF IBT NVDI JO DPNNPO XJUI UXFOUJFUIDFOUVSZ TUSVDUVSBMJTU BOE
QPTUTUSVDUVSBMJTU BQQSPBDIFT UP BOUJBVUIPSJBMJTN *U JT VTFGVM UP QBVTF GPS B
NPNFOU BOE FYBNJOF UIJT UVSO JO MJUFSBSZ UIFPSZ JO QBSU CFDBVTF JUT NJT
TUFQT GVSUIFS EFNPOTUSBUF UIF IJTUPSJDBM JNQMBVTJCJMJUZ PG UIF "VUIPS(FOJVT
NPEFM
#PSO PG UIF SFKFDUJPO PG TVCKFDUJWJUZ CZ 3PMBOE #BSUIFT .JDIFM 'PVDBVMU
BOE +BDRVFT %FSSJEB UIF TPDBMMFE i%FBUI PG UIF "VUIPSw FSBEJDBUFE UIF BV
UIPSJBM TVCKFDU GSPN UIF QSPEVDUJPO PG MJUFSBUVSF CZ QPTJUJOH UIBU MBOHVBHF
BOE LOPXMFEHF FYJTU CFGPSF UIF DPOTDJPVTOFTT PG UIF BVUIPS USBOTMBUFT UIFN
JOUP B QBSUJDVMBS EJTDPVSTFņ– 4FÈO #VSLF EFTDSJCFT UIJT EFWFMPQNFOU BT UIF
iFYQVMTJPO PG UIF TVCKFDU GSPN UIF TQBDF PG MBOHVBHFy DBMM<JOH> JOUP RVFT
UJPO UIF JEFB UIBU NBO DBO QSPQFSMZ QPTTFTT BOZ EFHSFF PG LOPXMFEHF PS DPO
TDJPVTOFTTwņ¤ *O PUIFS XPSET JU JT OPU B iTFMG w PS BO i* w BVUIPS XIP TQFBLT
JO MJUFSBUVSF CVU JU JT MBOHVBHF #BSUIFT FYQMBJOT
-JOHVJTUJDBMMZ UIF BVUIPS JT OFWFS NPSF UIBO UIF JOTUBODF PG
XSJUJOH KVTU BT * JT OPUIJOH PUIFS UIBO UIF JOTUBODF PG TBZJOH
* MBOHVBHF LOPXT B iTVCKFDUw OPU B iQFSTPOw BOE UIJT TVCKFDU
FNQUZ PVUTJEF PG UIF WFSZ FOVODJBUJPO XIJDI EFmOFT JU TVċDFT
UP NBLF MBOHVBHF iIPME UPHFUIFSw TVċDFT UIBU JT UP TBZ UP FY
IBVTU JUņ©
UIF OPSNBM QSPDFTTFT PG BODJFOU XSJUFST )PXFWFS UIJT LJOE PG BQQSPBDI UP SFSFBEJOH $ISJT
UJBO IJTUPSZ JO DSJUJDBM TDIPMBSTIJQ XBT TVCTFRVFOUMZ BVUIPSJ[FE CZ UIF 3PNBOUJD NPWFNFOU
BOE JUT POHPJOH JOnVFODF PO UIF mFMET PG /FX 5FTUBNFOU BOE FBSMZ $ISJTUJBO TUVEJFT
ņ– 4QBDF QSFWFOUT NF GSPN EJTDVTTJOH BMM UISFF UIFPSJTUT JO UIJT QJFDF TP * MJNJU NZTFMG UP
#BSUIFT " GVUVSF QSPKFDU NBZ MPPL JO NPSF EFUBJM BU UIF JOnVFODFT PG %FSSJEB BOE 'PVDBVMU
ņ¤ 4FÈO #VSLF DzF %FBUI BOE 3FUVSO PG UIF "VUIPS $SJUJDJTN BOE 4VCKFDUJWJUZ JO #BSUIFT
'PVDBVMU BOE %FSSJEB ǼSE FE &EJOCVSHI &EJOCVSHI 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǻǹǺǹ
Ǻǽ
ņ© #BSUIFT i%FBUI PG UIF "VUIPSw ǺǽǾ &BSMJFS #BSUIFT FYQMBJOT i"T TPPO BT B GBDU JT
OBSSBUFE OP MPOHFS XJUI B WJFX UP BDUJOH EJSFDUMZ PO SFBMJUZ CVU JOUSBOTJUJWFMZ UIBU JT UP TBZ
mOBMMZ PVUTJEF PG BOZ GVODUJPO UIBO UIBU PG UIF WFSZ QSBDUJDF PG UIF TZNCPM JUTFMGy UIF WPJDF
MPTFT JUT PSJHJO UIF BVUIPS FOUFST JOUP IJT PXO EFBUI XSJUJOH CFHJOTw Ǻǽǻ
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǽȀ
ɨVT UIF BVUIPS JT OPU POMZ FYDMVEFE GSPN MJUFSBUVSF TIF JT DPOTJEFSFE
OFWFS UP IBWF FYJTUFE JO UIF mSTU QMBDF *OGPSNFE CZ 3VTTJBO GPSNBMJTUT MJLF
7MBEJNJS 1SPQQ‰XIP JODJEFOUBMMZ XFSF JOGPSNFE CZ 3PNBOUJD QPFUJDT‰
UIF TZNCPMJD MPHJD PG UIF UFYU BOE JUT DVMUVSBM TJHOJmFST CFDPNF UIF NFEJVN
PG DPNQPTJUJPOņņ 4JNQMZ QVU DVMUVSFT XSJUF UFYUT OPU BVUIPST #BSUIFT JO
QBSUJDVMBS IFME UIBU UIF JOEJWJEVBM BVUIPS UIF HFOJVT XBT B QVSFMZ iNPEFSO
mHVSFw‰UIBU JT B QSPEVDU PG OJOFUFFOUIDFOUVSZ UIFPDFOUSJTNņŇ *U XBT UIJT
mHVSF UIBU #BSUIFT BOE IJT TZNQBUIJ[FST XJTIFE UP FMJNJOBUF GSPN UIF UFYU JO
PSEFS UP GPSFHSPVOE UIF OFHMFDUFE SFBEFS
#BSUIFT DPOUJOVFT UP IPME FOPSNPVT TXBZ JO DPOUFNQPSBSZ MJUFSBSZ UIF
PSZ )JT BQQSPBDI UP UIF BVUIPS IBT CFDPNF TP GPSNBUJWF UIBU JO TUSVDUVSBMJTU
BOE QPTUTUSVDUVSBMJTU UIPVHIU JU JT PGUFO UBLFO iBMNPTU BT BO BSUJDMF PG GBJUIwņň
)PXFWFS DSJUJDT PG #BSUIFT IBWF OPUFE UIBU UIF FMJNJOBUJPO PG UIF BVUIPS IBT
OPU TP NVDI EFTUSPZFE UIF i"VUIPS(PEw BT QBSUJDJQBUF JO JUT DPOTUSVDUJPO
CZ iDSFBU<JOH> B LJOH XPSUIZ PG UIF LJMMJOHwņʼn .PSFPWFS UIPTF XIP DPOUJOVF
UP DMBJN UIBU UIF UFYU CFMPOHT QVSFMZ UP MBOHVBHF IBWF PĊFSFE GFX DPNQFMMJOH
SBUJPOBMFT GPS iQSPDFFEJOHy GSPN UIJT DBMN JOTJHIU UP UIF DMBJN UIBU UIF BV
UIPS IBT OP QBSU UP QMBZ JO UIF QSPDFTTFT PG UFYU GPSNBUJPO BOE SFDFQUJPOwņŊ
*U JT JO UIJT DSJUJRVF PG UIF EFBUI PG UIF BVUIPST IVNBOJTU PQQPTJUJPO UIBU *
QMBDF NZ PXO QSPKFDU 5FYUT BSF UIF QSPEVDUT PG BVUIPST FOHBHFE JO DFSUBJO
QSBDUJDFT BOE DPOWFOUJPOT UIBU DPSSFTQPOE XJUI UIFJS TPDJBM DPOUFYUT ɨFZ
BSF OPU EJTFNCPEJFE PS QBTTJWF mMUFST PG CSPBEFS DVMUVSBM TUSVDUVSFT
#PVSEJFVT OPUJPO PG iIBCJUVTw JT JOTUSVDUJWF PO UIJT MBUUFS QPJOU )BCJ
UVT TJHOJmFT BO VODPOTDJPVT TPDJBMJ[BUJPO UIBU UBLFT QMBDF BNPOH BHFOUT UIBU
ESJWFT UIFN UP UIF JOUFSOBMJ[BUJPO PG UIF WBSJPVT DPOEJUJPOT FH TPDJBM FDP
OPNJD
UIBU DPNQSJTF UIFJS imFMEw PS TQIFSF PG TPDJBM BOE DVMUVSBM FYJTUFODF
"OPUIFS XBZ UP EFTDSJCF IBCJUVT NJHIU CF UP TBZ UIBU QFPQMF BDU JO XBZT
ņņ 'PS UIF 3PNBOUJD JOnVFODF PO 7MBEJNJS 1SPQQ BOE PUIFS GPSNBMJTU DSJUJDT TFF 8JOGSJFE
.FOOJOHIBVT *O 1SBJTF PG /POTFOTF ,BOU BOE #MVFCFBSE 4UBOGPSE 4UBOGPSE 6OJWFSTJUZ 1SFTT
ǺȂȂȂ
ņŇ #BSUIFT i%FBUI PG UIF "VUIPSw ǺǽǼ *SPOJDBMMZ 4UVSN VOE %SBOH UIJOLFST MJLF
)BNBOO TJNJMBSMZ IFME UIBU UIF MBOHVBHF PG TZNCPMT BOE GFFMJOHT BSF BOUFDFEFOUT PG UIF BD
UJWJUZ PG UIF HFOJVT *O TPNF JNQPSUBOU SFTQFDUT UIF 3PNBOUJDT BOE TUSVDUVSBMJTUT XFSF OPU
BMJFO UP POF BOPUIFS 4FF #VSLF %FBUI BOE 3FUVSO Ǻǽ ǻǻ Ǽǹ ǽǿ ȁȁ ǻǹǽ
ņň *CJE Ǻǿ
ņʼn *CJE ǻǾ
ņŊ (BZBUSJ $IBLSBWPSUZ 4QJWBL i5SBOTMBUPST 1SFGBDF UP 0G (SBNNBUPMPHZw JO +BDRVFT %FS
SJEB 0G (SBNNBUPMPHZ USBOT (BZBUSJ $IBLSBWPSUZ 4QJWBL ǺȂǿȀ #BMUJNPSF +PIOT )PQLJOT
6OJWFSTJUZ 1SFTT ǺȂȀǿ
MYYJW DJUFE JO #VSLF %FBUI BOE 3FUVSO ǻǿ
ǽȁ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
UIBU BSF CPUI QSBDUJDBM BOE QMBVTJCMF HJWFO UIFJS TPDJBM MPDBUJPO BOE DPOUFYU
#PVSEJFV GPDVTFT IJT UIFPSJ[BUJPO PO UIFTF BDUJPOT JO UFSNT PG QSBDUJDFT iUIF
QSBDUJDFT PG UIF NFNCFST PG UIF TBNF HSPVQ PS JO B EJĊFSFOUJBUFE TPDJFUZ UIF
TBNF DMBTT BSF BMXBZT NPSF BOE CFUUFS IBSNPOJ[FE UIBU UIF BHFOUT LOPX PS
XJTIwņŋ .PSF UIBO BO BNPSQIPVT EFTJHOBUJPO PG ADVMUVSF PO B CSPBE TDBMF
#PVSEJFV TJUVBUFT BHFOUT BDDPSEJOH UP UIFJS SFMBUJWF QPXFS BOE DVMUVSBM DBQ
JUBM XJUIJO TQFDJmD mFMET PG BDUJWJUZ &MTFXIFSF IF EFTDSJCFT IBCJUVT BT B TFU
PG QSBDUJDFT UIBU BSF iJOUFSOBMJ[FE BOE DPOWFSUFE JOUP B EJTQPTJUJPO UIBU HFO
FSBUFT NFBOJOHGVM QSBDUJDFT BOE NFBOJOHHJWJOH QFSDFQUJPOTwŇŅ 3BUIFS UIBO
BUUSJCVUJOH TPNFUIJOH MJLF BVUIPSTIJQ UP B CSPBE BOE BNPSQIPVT DPODFQU
MJLF ADVMUVSF #PVSEJFVT QJMMBST PG IBCJUVT BOE mFME BMMPX GPS B iTPDJBMJ[FE
TVCKFDUJWJUZw XIJDI VOJUFT TUSVDUVSFT XJUI BHFOUTҖ
ɨF JNQMJDBUJPOT PG #PVSEJFVT UIFPSJ[BUJPO GPS VOEFSTUBOEJOH UIF BO
DJFOU XPSME BSF UIBU JU BMMPXT GPS BVUIPST UP FOHBHF JO MJUFSBSZ QSBDUJDFT UIBU
BSF OPSNBM GPS UIFJS IJTUPSJDBM DJSDVNTUBODFT BOE TPDJBM MPDBUJPO ɨJT NFBOT
UIBU BVUIPST QBSUJDJQBUF JO QBSUJDVMBS TUBOEBSET BOE QSBDUJDFT UIBU BSF EJD
UBUFE CZ UIFJS MFWFMT PG FEVDBUJPO TPDJBM DMBTT BOE CBDLHSPVOE BT XFMM BT
FTUBCMJTIFE NFUIPET GPS UIF DPNQPTJUJPO BOE DJSDVMBUJPO PG UIFJS UFYUT BT EJT
DVTTFE BCPWF *O PUIFS XPSET UIFZ BSF SBUJPOBM BHFOUT XIP NBLF EFDJTJPOT JO
BOE BCPVU UIFJS XSJUJOHT CBTFE PO LOPXMFEHF PG DFSUBJO MJUFSBSZ DPOWFOUJPOT
SFMFWBOU CPEJFT PG MJUFSBUVSF BOE UIF LJOET PG JTTVFT CFJOH BDUJWFMZ EJTDVTTFE
XJUIJO UIFJS IJTUPSJDBM mFME ɨFZ BSF WFSZ NVDI iBMJWFw .PSFPWFS DPOUSB
UIF 3PNBOUJDT UIFZ EP OPU QSPEVDF MJUFSBUVSF UIBU JT JOTQJSFE CZ UIF (FJTU
BOE DPNNVOBM NJOE PG BO JMMEFmOFE TPDJBM CPEZ ɨFJS IJTUPSJDBM QSPDFTTFT
MJUFSBSZ mFMET BOE TPDJBM OFUXPSLT DBO CF EFTDSJCFE BOE BOBMZ[FE
ɨF FYBNQMF PG -VLF"DUT IFMQT UP JMMVTUSBUF UIJT MBTU QPJOU #FZPOE BO
JOUFSFTU JO DVMUJWBUJOH B NZUI PG $ISJTUJBO PSJHJOT i-VLFw UIF BVUIPS EFNPO
TUSBUFT LOPXMFEHF PG UIF 4FQUVBHJOU .BSL BOE BSHVBCMZ UIF MFUUFST PG 1BVM
BOE UIF IZQPUIFUJDBM TPVSDF 2 2VFMMF
Ҥ (JWFO UIF MFWFM PG FEVDBUJPO JOEJ
DBUFE CZ UIF RVBMJUZ PG IJT XSJUJOH IF XBT BMTP MJLFMZ BXBSF PG "VHVTUBOFSB
ņŋ 1JFSSF #PVSEJFV DzF -PHJD PG 1SBDUJDF USBOT 3JDIBSE /JDF ǺȂȁǹ $BNCSJEHF 1PMJUZ
1SFTT ǺȂȂǹ
ǾȂ
ŇŅ 1JFSSF #PVSEJFV %JTUJODUJPO " 4PDJBM $SJUJRVF PG UIF +VEHNFOU PG 5BTUF USBOT 3JDIBSE
/JDF ǺȂȀȂ $BNCSJEHF )BSWBSE 6OJWFSTJUZ 1SFTT ǺȂȂǿ
Җ 1JFSSF #PVSEJFV BOE -PÕD 8BDRVBOU "O *OWJUBUJPO UP 3FnFYJWF 4PDJPMPHZ $IJDBHP 6OJ
WFSTJUZ PG $IJDBHP 1SFTT ǺȂȂǻ
Ǻǻǿ
Ҥ 'PS EJTDVTTJPO PO UIF RVFTUJPO PG -VLFT VTF PG 1BVMT MFUUFST TFF . &VHFOF #PSJOH "O
*OUSPEVDUJPO UP UIF /FX 5FTUBNFOU )JTUPSZ -JUFSBUVSF DzFPMPHZ -PVJTWJMMF 8FTUNJOTUFS +PIO
,OPY 1SFTT ǻǹǺǻ
ǾȀȀoȀȁ
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǽȂ
MJUFSBUVSF TVDI BT 7JSHJM BOE PUIFS GPSNT PG BODJFOU FQJD -JLF 7JSHJM -VLF
DMBJNT UP IBWF B QBUSPO IF IBT BO JOUFSFTU JO FTUBCMJTIJOH UIF EJWJOF HFOFBMPHZ
PG B EZOBTUJD GBNJMZ IF JOUFSQSFUT WJTJPOT BOE QSPQIFDZ BOE IF XSJUFT BCPVU
B GPVOEJOH mHVSF UBTLFE XJUI FTUBCMJTIJOH B OFX DPNNVOJUZ )F NBZ IBWF
BMTP SFBE CJPJ PG OPUBCMF QIJMPTPQIFST BOE TUBUFTNFO PS TPNF PG UIF XSJUJOHT
PG UIF 4FDPOE 4PQIJTUJD PS /FPQZUIBHPSFBO QTFVEFQJHSBQIJDBŇ© *O TIPSU
-VLF JT BO BVUIPS TJUVBUFE XJUIJO NBOZ JOUFSDPOOFDUFE OFUXPSLT PG MJUFSBDZ
)JT QSPMPHVF JO GBDU BMMVEFT UP PUIFST CFGPSF IJN XIP IBWF iVOEFSUBLFO
UP ESBX VQ BO BDDPVOUw PG UIF MJGF PG +FTVT BOE UIBU IF IBT UBLFO JU VQPO
IJNTFMG UP iXSJUF BO PSEFSMZ BDDPVOUw BGUFS DPOTVMUJOH B WBSJFUZ PG PSBM BOE
MJUFSBSZ TPVSDFT 4DIPMBST UFOE UP GPDVT PO UIF QPTTJCJMJUZ UIBU -VLF JT PĊFSJOH
FWJEFODF JO UIJT QBTTBHF GPS UIF LJOET PG PSBM USBEJUJPOT BOE PUIFS iHPTQFMTw
JNBHJOFE UP SFQSFTFOU UIF JNQSFTTJWF SBOHF BOE EJWFSTJUZ PG UIF FBSMZ +FTVT
NPWFNFOU IPXFWFS JO FĊFDU XIBU -VLF JT TBZJOH JT iPUIFS XSJUFST BOE TUP
SZUFMMFST IBWF USJFE UP DPOWFZ UIJT TUPSZ CVU * DBO XSJUF B NVDI CFUUFS POFw
-VLF JT TJUVBUJOH IJNTFMG JO B DPNQFUJUJWF mFME PG PUIFS XSJUFST GSPN UIF WFSZ
CFHJOOJOH PG IJT XPSL )F JT OPU TJNQMZ DBUBMPHJOH UIF EFWFMPQJOH UIFPMPHZ
PG B DPNNVOJUZ PG $ISJTUJBOT HBUIFSJOH JO B IPVTF DIVSDI
*U JT FTTFOUJBM UP SFJUFSBUF UIBU * BN OPU BUUFNQUJOH UP DMBJN UIBU /FX 5FT
UBNFOU BOE FBSMZ $ISJTUJBO TDIPMBSTIJQ IBT IFSFUPGPSF GBJMFE UP SFDPHOJ[F MJU
FSBSZ QBSBMMFMT CFUXFFO UIF HPTQFMT 2 BOE NBUFSJBM MJLF CJPJ DISFJB FQJD BOE
UIF MJLF 3BUIFS * BN BSHVJOH UIBU DFSUBJO TUSBJOT PG 3PNBOUJD JOnVFODF IBWF
IJOEFSFE PVS BQQSPBDI BOE BOBMZTJT PG UIFTF UFYUT PGUFO QBJOUJOH B QJDUVSF PG
FBSMZ $ISJTUJBO IJTUPSZ UIBU JT NZTUJGZJOH BIJTUPSJDBM BOE JEJPTZODSBUJD QBS
UJDVMBSMZ JO JUT GPDVT PO SFMJHJPVT
DPNNVOJUJFT 5P JMMVTUSBUF XIBU * NFBO
CZ UIJT CPSSPXJOH B SFGFSFODF GSPN 4UPXFST i$MBTTJDJTUT EP OPU BQQSPBDI
7FSHJMT PS 1IJMPEFNVTT XSJUJOHT BT UIF QSPEVDUT BOE NJSSPST PG 7FSHJMT PS
1IJMPEFNVTT DPNNVOJUJFTwŇņ :FU GPS FBSMZ $ISJTUJBOJUZ UIF DPNNVOJUZ JT
UPP PGUFO UBLFO BT OPSNBUJWF "U UIF DPODMVTJPO PG IJT WPMVNF DzF &DMJQTF
PG #JCMJDBM /BSSBUJWF 'SFJ NVTFT XIFUIFS iBOZUIJOH IBT DIBOHFEy TJODF UIF
EBZT PG 4DIMFJFSNBDIFS BOE )FHFMw JO SFTQFDU UP UIF BEWFOU PG DSJUJDBM SFBE
Ň© 4FF .BSJBOOF 1BMNFS #PO[ DzF 1BTU BT -FHBDZ -VLF"DUT BOE "ODJFOU &QJD .JOOFBQP
MJT 'PSUSFTT 1SFTT ǻǹǹǹ
BOE +PIO 5 'JU[HFSBME 1BTTJPOT BOE .PSBM 1SPHSFTT JO (SFDP3PNBO
DzPVHIU /FX :PSL 3PVUMFEHF ǻǹǹȀ
Ňņ 4UPXFST i$PODFQU PG A$PNNVOJUZw ǻǽȀ 0G DPVSTF BO BVUIPS MJLF 7JSHJM JT SFDPHOJ[FE
BT CFMPOHJOH UP B TPDJBM OFUXPSL PG "VHVTUBOFSB QPFUT MJLF )PSBDF 0WJE 1SPQFSUJVT 5JCVMMVT
UIBU POF NJHIU UFSN B iDPNNVOJUZw PG B TPSU ɨJT JT QSFDJTFMZ UIF LJOE PG BMUFSOBUJWF TPDJBM
GPSNBUJPO UIBU * TFFL UP JEFOUJGZ GPS UIF HPTQFM XSJUFST
Ǿǹ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
JOHT PG JO QBSUJDVMBS HPTQFM OBSSBUJWFTŇŇ 8IBU NZ BOBMZTJT PG BQQSPBDIFT
UP UIF BVUIPSTIJQ PG UIF HPTQFMT SFWFBMT JT UIBU JO TQFBLJOH DPOUJOVPVTMZ PG
DPNNVOJUJFT DSJUJDBM SFBEFST PG #JCMJDBM XPSLT JO GBDU JNQPTFE PO UIFTF XSJU
JOHT B OBSSBUJWF GSBNFXPSL BCPVU UIFJS IJTUPSJDBM DPOUFYU BOE EFWFMPQNFOU
EJWPSDFE GSPN UIF FOUFSQSJTF PG iDSJUJDBMw SFBEJOH *O GBDU UIF BQQSPBDIFT UP
BVUIPSTIJQ BOE TPDJBM TUSVDUVSF * IBWF JEFOUJmFE IBWF DPOUSJCVUFE UP B WJFX
PG #JCMJDBM MJUFSBUVSF BT UIF QSPEVDU PG UIF 7PMLTHFJTU
#VU IPX EJE XF HFU IFSF * OPX UVSO UP 3PNBOUJD UIFPSJFT PG MBOHVBHF
PSBM USBEJUJPO BOE iQSJNJUJWJTNw UIBU IBWF IBE EJSFDU JOnVFODF PO UIF mFME
PG FBSMZ $ISJTUJBO TUVEJFT #Z iEJSFDU JOnVFODFw * NFBO UIBU JU JT QPTTJCMF UP
USBDF BO JOUFMMFDUVBM HFOFBMPHZ GSPN UIF MJPOT PG UIF 3PNBOUJD NPWFNFOU UP
NBOZ PG UIF UIFPMPHJBOT BOE TFDVMBS TDIPMBST BU UIF GPSFGSPOU PG UIF IJTUPSJDBM
TUVEZ PG TDSJQUVSF BOE #JCMJDBM DSJUJDJTN
)FSEFS .ÚIMFS BOE ɧF 4UVEZ PG #JCMJDBM -JUFSBUVSF
" TUVEFOU PG ,BOU BOE -VUIFSBO QBTUPS )FSEFS JT XJEFMZ DPOTJEFSFE UIF PSJH
JOBUPS PG UIF OPUJPO PG UIF 7PMLTHFJTU‰UIF TQJSJU PG UIF (FSNBO QFPQMF BOE
OBUJPOŇň )JT NBKPS DPOUSJCVUJPOT UP QPTU&OMJHIUFONFOU BOE UIFPMPHJDBM
MJOFT PG UIJOLJOH XFSF JO IJT DSJUJRVFT PG MBOHVBHF BOE IJTUPSZ $POTJEFS
JOH MBOHVBHF UP CF UIF iGPVOEBUJPO PG IVNBO DPOTDJPVTOFTTw ‰BOE OPU
DPOUSB )BNBOO QSJODJQBMMZ PG EJWJOF PSJHJO PS DPOUSB 3PVTTFBV B IVNBO
JOWFOUJPO‰IJT DPOTUSVDUJPO PG UIF DJSDMF PG MBOHVBHF BOE UIPVHIU JO NBOZ
XBZT QSFmHVSFE 8JUUHFOTUFJOT iMBOHVBHFHBNFw WJFXJOH MBOHVBHF BT iB TF
SJFT PG EFWFMPQJOH SFWFMBUJPOTw PG UIF IVNBO SBDFŇʼn 5P CF DMFBS UIJT JT OPU
UP TBZ UIBU IF IFME UIBU MBOHVBHF TJHOBMFE B QSPHSFTTJPO PG IJTUPSZ QFS TF
3BUIFS FBDI FQPDI PG IJTUPSZ‰FBDI iDVMUVSBM QIBTFw‰XBT JUT PXO VOJRVF
FYQSFTTJPO PG XIBU )FSEFS UFSNFE )VNBOJUÊU IVNBOJUZ
ŇŊ
ŇŇ 'SFJ &DMJQTF Ǽǻǽ
Ňň $PJODJEFOUBMMZ )FSEFST QSPUPOBUJPOBMJTUJD QPTJUJPOT XPVME IBWF iGBUFGVM DPOTFRVFODFT
GPS UIF UXFOUJFUI DFOUVSZw -JWJOHTUPO .PEFSO $ISJTUJBO DzPVHIU ȀǼ
#Z UIF FOE PG IJT MJGF
IPXFWFS )FSEFS IJNTFMG SFKFDUFE OBUJPOBMJTN *TBJBI #FSMJO FYQMBJOT i)F CFMJFWFE JO LJOTIJQ
TPDJBM TPMJEBSJUZ 7PMLTUVN OBUJPOIPPE CVU UP UIF FOE PG IJT MJGF IF EFUFTUFE BOE EFOPVODFE
FWFSZ GPSN PG DFOUSBMJ[BUJPO DPFSDJPO BOE DPORVFTU XIJDI XFSF FNCPEJFE BOE TZNCPMJ[FE
CPUI GPS IJN BOE GPS IJT UFBDIFS )BNBOO JO UIF BDDVSTFE 4UBUF /BUVSF DSFBUFT OBUJPOT OPU
4UBUFT <UISPVHI MBOHVBHF> ɨF 4UBUF JT BO JOTUSVNFOU PG IBQQJOFTT GPS B HSPVQ OPU GPS NFO
BT TVDIw #FSMJO DzSFF $SJUJDT ǻǻǽoǻǾ
Ňʼn -JWJOHTUPO .PEFSO $ISJTUJBO DzPVHIU Ȁǽ
ŇŊ )FSEFST TUVEFOU (PFUIF XPVME EFTDSJCF UIJT UIFPSZ BT B DBTF PG OBUVSF FWPMWJOH GSPN
iBO VOLOPXO DFOUSFw NPWJOH UPXBSE iBO VOLOPXO CPVOEBSZw + 8 WPO (PFUIF (PFUIFT
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǾǺ
)FSEFST WJFX PG MBOHVBHF IBE QBSUJDVMBS JNQMJDBUJPOT GPS IJT UIFPSJFT PG
SFMJHJPO &BDI SFMJHJPO JT FNCFEEFE JO B DFSUBJO DVMUVSF BOE VOJRVF UP UIBU
DPOUFYU
8IP IBT OPUJDFE IPX JOFYQSFTTJCMF UIF JOEJWJEVBMJUZ PG POF IV
NBO CFJOH JTy )PX EJĊFSFOU BOE QBSUJDVMBS BMM UIJOHT BSF UP BO
JOEJWJEVBM CFDBVTF UIFZ BSF TFFO CZ UIF FZFT NFBTVSFE CZ UIF
TPVM BOE GFMU CZ UIF IFBSU PG UIBU JOEJWJEVBM "T EJTQBSBUF BT
IFBU JT GSPN DPME BOE BT POF QPMF JT GSPN BOPUIFS TP EJWFSTF
BSF UIF WBSJPVT SFMJHJPOT
'PS )FSEFS iMJLF OBUJPOT BOE DVMUVSFT SFMJHJPOT BSF TJOHVMBS MJWJOH PSHBO
JTNTw ɨBU TBJE XIJMF NBJOUBJOJOH UIBU FBDI SFMJHJPVT USBEJUJPO JT JUT PXO
VOJRVF BOE WBMVBCMF SFQSFTFOUBUJPO PG B HJWFO DVMUVSF IF TUJMM WJFXFE $ISJT
UJBOJUZ BT iUIF USVF DPOWJDUJPO BCPVU (PE BOE IVNBO CFJOHTy OPUIJOH CVU
UIF QVSF EFX PG IFBWFO GPS BMM OBUJPOTwŇŋ
*O IJT 'JSTU %JBMPHVF $PODFSOJOH /BUJPOBM 3FMJHJPO Ǻȁǹǻ
)FSEFS DPO
TUSVDUT B DPOWFSTBUJPO CFUXFFO UXP GSJFOET JO XIJDI POF GSJFOE BTLT UIF PUIFS
i8PVME ZPV CF BOOPZFE JG * IPME $ISJTUJBOJUZ UP CF UIF SFMJHJPO PG BMM SFMJ
HJPOT PG BMM QFPQMF w ɨJT UIFO MFBET JOUP BO FYUFOEFE EJTDPVSTF PO MBOHVBHF
BT UIBU XIJDI TIBQFT UIF iDPSQPSBUF TPVMw BOE UIBU UIPTF iXIP BSF BTIBNFE
PG UIFJS OBUJPO BOE MBOHVBHF EFTUSPZ OPU POMZ UIFJS SFMJHJPO CVU UIF CPOE UIBU
UJFT UIFJS QFPQMF UPHFUIFSwňŅ 'PMMPXJOH )BNBOO IF XPVME FRVBUF iMJOHVJT
UJD QFUSJGBDUJPOw XJUI B WBMMFZ GVMM PG DPSQTFT iXIJDI POMZ iB QSPQIFUw TVDI
BT 4PDSBUFT 4U 1BVM -VUIFS BOE QFSIBQT IJNTFMG DPVME DPWFS XJUI nFTIwň–
'PS )FSEFS UIF QPFUJD MBOHVBHF PG CJCMJDBM UFYUT XBT UIF iNPUIFS UPOHVF PG
UIF IVNBO SBDFw BOE JO UIJT QPFUSZ iUIF TQJSJUVBM HFOJVT PG B XIPMF QFPQMF
JT GPVOEw
:FU POF DPVME OPU EFOZ UIBU IVNBO IBOET XFSF BU XPSL PO UIF DPNQP
TJUJPO PG UIF #JCMF )FSEFS BDLOPXMFEHFT UIBU UIF UFYU SFWFBMT IVNBO iOBUVSF
BOE MBOHVBHFy BDDPSEJOH UP UIFJS XFBLOFTTFT BOE XJUIJO UIF MJNJUBUJPOT PG
8FSLF /BUVSXJTTFOTDIBGUMJDIF 4DISJGUFO Ǻ FE &SJDI 5SVO[ )BNCVSHFS "VTHBCF Ǻǽ WPMT
.VOJDI #FDL ǺȂȁǺ
9*** ǼǾ
Ňŋ $JUFE GSPN -JWJOHTUPO .PEFSO $ISJTUJBO DzPVHIU Ȁǽ ɨF 5àCJOHFO QIJMPTPQIFS $BSM
"VHVTU &TDIFONBZFS XPVME QVU BO FWFO mOFS QPJOU PO UIF NBUUFS UIF IJHIFTU FYQSFTTJPO PG
(FJTU JO IVNBO IJTUPSZ JT GPVOE OPU JO BSU DPOUSB ' 8 + 4DIFMMJOH CVU JO UIF FBSMZ TUBHFT PG
$ISJTUJBOJUZT EFWFMPQNFOU PVU PG UIF ESFHT PG BOUJRVJUZ
ňŅ $JUFE GSPN -JWJOHTUPO .PEFSO $ISJTUJBO DzPVHIU ȀǾ
ň– #FSMJO DzSFF $SJUJDT ǻǽǹ
Ǿǻ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
UIFJS JEFBTw *O PUIFS XPSET #JCMJDBM QPFUSZ DBSSJFT UISFBET PG UIF DVMUVSF
XJUIJO XIJDI JU XBT DPNQPTFE FYQSFTTJOH iB EFWFMPQJOH EJWJOF SFWFMBUJPOw
UIBU VMUJNBUFMZ HSPXT OPU GSPN BVUPOPNPVT BVUIPST BMPOF CVU UISPVHI UIF
MBOHVBHF PG UIF QFPQMFň¤ #Z TUVEZJOH UIF QPFUSZ BOE PUIFS XSJUJOHT PG #JC
MJDBM BVUIPST BT XFMM BT )PNFS BOE 0TTJBO )FSEFS QSPQPTFE UIBU POF DPVME
LOPX UIF iNPEFT PG UIJOLJOH BOE GFFMJOHw PG UIF 7PML iIPX UIFZ XFSF FEV
DBUFE XIBU TDFOFT UIFZ MPPLFE VQPO XIBU XFSF UIF PCKFDUT PG UIFJS BĊFDUJPO
BOE QBTTJPOy UIFJS EBODFT BOE UIFJS NVTJDwň©
1FSIBQT )FSEFST CFTU JMMVTUSBUJPO PG UIF BTTPDJBUJPO CFUXFFO OBUVSF BOE
MBOHVBHF DPNFT JO IJT 0O UIF 4QJSJU PG )FCSFX 1PFUSZ ǺȀȁǻoǺȀȁǼ
ňņ *O
UIJT UXPWPMVNF XPSL IF FRVBUFT UIF TFOTPSZ NFUBQIPST VTFE CZ UIF )FCSFX
QPFUT UP UIF QVSF BOE DIJMEMJLF OBUVSF PG UIFJS iTBWBHF OBUJPOwňŇ i4BWBHFw JT
OPU QFKPSBUJWF JO UIJT DBTF CVU B SFnFDUJPO PG UIF TJNQMJDJUZ PG UIF 7PML BOE
UIFJS DMPTFOFTT UP OBUVSF )FSEFS FYQMBJOT iɨF NPSF TBWBHF UIBU JT UIF
NPSF BMJWF BOE GSFFEPNMPWJOH B QFPQMF JT GPS UIBU JT UIF TJNQMF NFBOJOH
PG UIF XPSE
UIF NPSF TBWBHF UIBU JT BMJWF GSFF TFOTVPVT MZSJDBMMZ BDUJWF
JUT TPOHT NVTU CF JG JU IBT TPOHTwňň ɨJT JT UIF GSBNFXPSL UISPVHI XIJDI
)FSEFS CFHJOT IJT JOWFTUJHBUJPO PQFOJOH XJUI B DFMFCSBUJPO PG UIF NVTJD IF
FOWJTBHFT BDDPNQBOJFE UIF )FCSFX QPFUT
ɨF SBUUMJOH PG UIF BODJFOU DZNCBMT BOE LFUUMFESVNT JO TIPSU
UIF XIPMF NVTJDCBOE PG <UIBU> TBWBHF OBUJPOy JT TUJMM SJOH
JOH JO NZ FBST * TUJMM TFF %BWJE EBODJOH CFGPSF UIF "SL PG UIF
ň¤ -JWJOHTUPO .PEFSO $ISJTUJBO DzPVHIU ȀȀ
ň© +PIBOO (PUUGSJFE )FSEFS 0O UIF 4QJSJU PG )FCSFX 1PFUSZ USBOT +BNFT .BSTI ǻ WPMT
#VSMJOHUPO &EXBSE 4NJUI ǺȁǼǼ
ǻȁ
ňņ )FSEFST FOUIVTJBTN GPS UIF )FCSFX QPFUT UIF /BUVSNFOTDIFO
TIPVME OPU CF DPOnBUFE
XJUI IJT WJFXT PO FJHIUFFOUI BOE FBSMZOJOFUFFOUI DFOUVSZ +VEBJTN "MUIPVHI IF FNCSBDFE
UIF IJTUPSJDBM OBUJPOBM DIBSBDUFS BOE MBOHVBHF PG UIF )FCSFX QFPQMF SFQSFTFOUFE CZ UIF TDSJQ
UVSFT IF XBT BMTP BEBNBOU UIBU FQPDIT SFNBJO DPODFQUVBMMZ TFHSFHBUFE BOE JO FTTFODF UIBU UIF
NPEFSO +FX IBE MJUUMF SFMBUJPOTIJQ UP UIF IFSBMEFE BOE NPSF BVUIFOUJD )FCSFX QPFUSZ BOE
MBX 'PS JOTUBODF IF IFME UIBU UIF iOBUVSF PG UIF TPVM JT EFUFSNJOFE CZ UIF OBUVSBM MBOETDBQFw
BOE HJWFO UIF EFTFSU UFSSBJO PG UIFJS (PEHJWFO MBOE UIF +FXT XFSF iB EFDSFQJU DPSQTFw .PSF
PWFS IF NBJOUBJOFE B WJFX PG +FXT BT TVQFSTUJUJPVT BOE QPXFS IVOHSZ UIF MBUUFS B QSFDVSTPS
UP UIF GFBS PG 8FMUKVEFOUVN BOE UIF GPSNFS FWJEFOU JO UIF TUBHOBUJPO PG OBUVSBM TDJFODF BOE
IJTUPSJPHSBQIZ 4FF "OEFST (FSENBS 3PPUT PG DzFPMPHJDBM "OUJ4FNJUJTN (FSNBO #JCMJDBM *O
UFSQSFUBUJPO BOE UIF +FXT GSPN )FSEFS BOE 4FNMFS UP ,JUUFM BOE #VMUNBOO -FJEFO #SJMM ǻǹǹȂ
ǾȂ
ňŇ )FSEFS 0O UIF 4QJSJU PG )FCSFX 1PFUSZ ǻǿ
ňň $JUFE GSPN #FSMJO DzSFF $SJUJDT ǻǽǻ
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǾǼ
DPWFOBOU PS UIF QSPQIFUT TVNNPOJOH B QMBZFS UIBU UIFZ NBZ
GFFM IJT JOTQJSBUJPOT
$PSSFTQPOEJOHMZ IF QPTJUT UIBU UIF mSTU TUBHF PG UIJT QPFUSZ XBT DIJFnZ PSBM
*U JT UIF VONFEJBUFE FYQSFTTJPO PG (FJTU BNPOH UIF 7PML BOE UIF iTJNQMFTU
<GPSN> CZ XIJDI UIF IVNBO TPVM FYQSFTTFE JUT UIPVHIUTwňʼn )F HPFT PO UP
EFTDSJCF UIF XPSL PG UIFTF QPFUT BT iJNQFSGFDUw iVODFSUBJO BOE GBSGFUDIFEw
GVMM PG iQBSBMMFMJTNTw TP NPOPUPOPVT UIFZ BSF BO iFWFSMBTUJOH UBVUPMPHZwňŊ
)F BMTP TVHHFTUT iXJUI UIF )FCSFX UIF WFSC JT BMNPTU UIF XIPMF PG UIF MBO
HVBHFw PĊFSJOH UIF DBWFBU iCVU GPS UIJT CFHHBSEMZ SBDF PG IFSETNFO GSPN
XIBU TPVSDFT DPVME UIFZ GPSN B MBOHVBHF wňŋ )PXFWFS MJLF XJUI UIF DPODFQU
PG UIF iTBWBHFw UIFTF PCTFSWBUJPOT BSF OPU EFTJHOFE UP CF EFUSBDUJPOT ɨF
MBOHVBHF FYQSFTTFE CZ UIFTF QPFUT JT UIF iMJWJOH MBOHVBHF PG $BOBBOy EVSJOH
UIF QFSJPE PG JUT HSFBUFTU CFBVUZ BOE QVSJUZy CFGPSF JU XBT DPSSVQUFE CZ UIF
JOUSPEVDUJPO PG UIF $IBMEFF <BOE UIF> (SFFLwʼnŅ *UT BDUJWF WFSCT BOE TFOTPSZ
NFUBQIPST DPNCJOFE iGPSN BOE GFFMJOHw VOMJLF )PNFS UIF XPSET iDSFBL
BOE IJTTw BOE JO JUT FBSMJFTU TUBHFT TIPX OP TJHOT PG IBWJOH iQBTTFE UISPVHI
B SFmOJOH QSPDFTTwʼn–
&WFOUVBMMZ UIFTF PSBM USBEJUJPOT XPVME CF SFDPSEFE BT 7PMLTQPFTJF FYQFSJ
FODJOH UIF iSFmOJOH QSPDFTTw PG CFJOH DPOWFSUFE JOUP MJUFSBUVSF ɨFSFGPSF
XIJMF )FCSFX QPFUSZ XBT FNCFEEFE JO UIF MBOHVBHF PG JUT 7PML )FSEFS XBT
BMTP BXBSF UIBU JU QBTTFE UISPVHI UIF iXFBWJOH PG UIF CPPL BDDPSEJOH UP MBUFS
EJTQPTJUJPOw‰UIBU JT JU QBTTFE UISPVHI UIF IBOET PG SFEBDUPSTʼn¤ /BUVSBMMZ
UIJT XPVME SFTVMU JO B DFSUBJO BNPVOU PG EFHSBEBUJPO PG UIF iQVSFSw GPSNT
PG UIF PSJHJOBM 1PFTJF )PXFWFS BO FOUFSQSJTJOH BOBMZTU DPVME SFDPWFS FMF
NFOUT PG UIF QSFUFYUVBM PSBMGPML USBEJUJPOT PG UIF iOBUJPOw SFQSFTFOUFE CZ
UIF UFYU )FSEFST NPEFM GPS BO PSBM USBEJUJPO CFIJOE UIF EFWFMPQNFOU PG MJU
FSBUVSF XPVME HP PO UP JOGPSN 3PNBOUJD GPMLMPSJTUT MJLF 8JMIFMN BOE +BDPC
ňʼn )FSEFS 0O UIF 4QJSJU PG )FCSFX 1PFUSZ ǽǿ "MTP TFF Ȃǽ i"MM TFOTVPVT USJCFT IBWF B
LOPXMFEHF PG UIBU OBUVSF UP XIJDI UIFJS QPFUSZ SFMBUFT OBZ UIFZ IBWF B NPSF MJWJOH BOE GPS
UIFJS QVSQPTF B CFUUFS LOPXMFEHF PG JUw
ňŊ *CJE ǻǿ
ňŋ *CJE ǼǺ
ʼnŅ *CJE Ǽǻ
ʼn– *CJE Ǽǽ Ǻǿȁ -JLFXJTF KVTU BT )FSEFS DPOTJEFSFE UIF MBOHVBHF PG UIF )FCSFXT NPSF
TJNQMJTUJD BOE DMPTFS UP BO iVOCJBTFE BOE VODPSSVQUFEw TUBUF PG OBUVSF IF DPOTJEFSFE UIF
DPHOJUJWF GVODUJPOT BOE NPSBMT PG UIJT 7PML UP CF TJNJMBSMZ iDIJMEMJLFw
ʼn¤ ɨPNBT 8JMMJ )FSEFST #FJUSBH [VN 7FSTUFIFO EFT "MUFO 5FTUBNFOUT #() ȁ 5àCJOHFO
.PIS 4JFCFDL ǺȂȀǺ
ǿǿ
Ǿǽ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
(SJNN )PXFWFS IJT NFUIPET XPVME BMTP JOEJSFDUMZ JOnVFODF MBUFS 'PSN
$SJUJDJTN 'PSNHFTDIJDIUF
BOE 3FEBDUJPO $SJUJDJTN 3FEBLUJPOTHFTDIJDIUF
JO
UIF mFME PG /FX 5FTUBNFOU TUVEJFT‰QBSUJDVMBSMZ NFNCFST PG UIF )JTUPSZ
PG 3FMJHJPOT 4DIPPM 3FMJHJPOTHFTDIJDIUMJDIF 4DIVMF
BNPOH UIFN )FSNBOO
(VOLFM BOE +PIBOOFT 8FJTT
.PSF JNNFEJBUFMZ )FSEFST UIFPSFUJDBM SFDPOTUSVDUJPOT XPVME JNQBDU
UIF XPSL PG PUIFS OJOFUFFOUIDFOUVSZ UIJOLFST MJLF +PIBOO "EBN .ÚIMFS
.ÚIMFS XBT QBSU PG UIF 3PNBOUJD $BUIPMJD UIFPMPHJDBM SFOFXBM PG UIF FBSMZ
OJOFUFFOUI DFOUVSZ BU 5àCJOHFO VOUJM IF MFGU UP CFDPNF DIBJS PG /FX 5FTUB
NFOU FYFHFTJT BU .VOJDI 1BSUJDVMBSMZ JOnVFODFE CZ )FSEFST DPODFQUJPO PG
TPDJFUZ BOE SFMJHJPO BT PSHBOJD GPSNT .ÚIMFS XPVME EFWFMPQ B UIFPMPHZ UIBU
USBDFE UIF (FJTU GSPN JUT FYQSFTTJPO JO UIF PSBM UFBDIJOHT PG +FTVT UISPVHI UP
UIFJS QSFTFOU EBZ )F FRVBUFE UIJT QSFTFODF PG UIF (FJTU UP BO VOEFSTUBOE
JOH PG iUSBEJUJPOw DBMMJOH USBEJUJPO iFDDMFTJBM USVUIT ,JSDIFOHMBVCFO
PG UIF
mSTU $ISJTUJBO QFSJPE UP UIF FYUFOU UIBU UIFZ BSF SFHBSEFE BT BO JOTUSVDUJPO
UIBU IBT CFFO DPOTJEFSFE B QSPOPVODFNFOU PG $ISJTU PS PG UIF BQPTUMFT BOE
BT TVDI IBT CFFO QSPQBHBUFE CZ PSBM UFBDIJOHwʼn© .PSFPWFS IF VOEFSTUPPE
UIF /FX 5FTUBNFOU UP CF B SFDPSE PG UIFTF PSBM UFBDIJOHT PG $ISJTU UISPVHI
UIF BQPTUMFT UIF imSTU XSJUUFO EPDVNFOU PG UIBU USBEJUJPOwʼnņ
#VJMEJOH PO )FSEFST PSHBOJD GPSNT JO IJT DzF 6OJUZ PG UIF $IVSDI ǺȁǻǾ
.ÚIMFS TUSFTTFE UIF QSFTFODF PG UIF (FJTU XJUIJO UIF $ISJTUJBO DPNNVOJUZ
TUBUJOH iɨF $IVSDI JT UIF CPEZ CFMPOHJOH UP UIF TQJSJU PG UIF CFMJFWFST B
TQJSJU UIBU GPSNT JUTFMG GSPN JOXBSE PVUw *U JT UIJT OPUJPO PG BO JOOFS iTQJSJ
UVBMw MJGF PG UIF DPNNVOJUZ UIBU XPVME CFDPNF JODSFBTJOHMZ DFOUSBM JO TDIPM
BSMZ USFBUNFOUT PG FBSMZ $ISJTUJBO UFYUT DPODFSOFE XJUI SFDPWFSJOH UIF UFBDI
JOHT FYQFSJFODFT BOE PUIFS IPMEJOHT PG JNBHJOFE $ISJTUJBO DPNNVOJUJFT
+BNFT -JWJOHTUPO FYQMBJOT i.ÚIMFST FDDMFTJPMPHZ JTy JOnVFODFE CZ UIF 3P
NBOUJD DPODFQUJPO PG BO PSHBOJD FWPMWJOH MJWJOH USBEJUJPO BOE B VOJUFE BOE
VOCSPLFO DPNNVOJUZ DPOTDJPVTOFTT UIBU JT HVJEFE CZ UIF %JWJOF 4QJSJU JO
BOE UISPVHI XIJDI BMPOF UIF JOEJWJEVBM QFSTPO DBO VOEFSTUBOE BOE BQQSP
QSJBUF UIF NZTUFSJFT PG $ISJTUJBO MJGF BOE CFMJFGw $IBMMFOHJOH IJT 1SPUFTUBOU
JOUFSMPDVUPST IPXFWFS .ÚIMFS EJE OPU TFF UIF HPTQFMT BT JOGBMMJCMF 3BUIFS
IF WJFXFE UIFN BT B SFDPSE PG CPUI UIF iFYQSFTTJPO PG UIF (FJTUw BU XPSL JO
IVNBO IJTUPSZ BOE UIF OFFET PG UIF HPTQFM XSJUFST PS SFEBDUPST BT UIFZ TF
ʼn© +PIBOO "EBN .ÚIMFS %JF &JOIFJU JO EFS ,JSDIF 5àCJOHFO )FJOSJDI -BVQQ ǺȁǻǾ
ǺǺǽ
ʼnņ -JWJOHTUPO .PEFSO $ISJTUJBO DzPVHIU ǺȂǼ &NQIBTJT PSJHJOBM
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǾǾ
MFDUFE UIF PSBM BOE XSJUUFO NBUFSJBMT UIFZ XFSF UP JODMVEF JO UIFJS XPSLT BMM
UIF XIJMF DBSFGVMMZ QSFTFSWJOH UIF DPOUJOVJUZ PG UIF iQVSJUZ BOE TJNQMJDJUZw
PG UIF FBSMJFTU $ISJTUJBO UFBDIJOHT UP UIF CFTU PG UIFJS BCJMJUZʼnŇ
"T OPUFE BCPWF .ÚIMFS BOE )FSEFS FBDI SFQSFTFOU GBDFUT PS MJOFT PG
(FSNBO 3PNBOUJD UIPVHIU UIBU XFSF UP CF GPVOE JO MBUFS 'PSN BOE 3FEBD
UJPO DSJUJDJTN 'PS 'PSN $SJUJDT FBSMZ $ISJTUJBO DPNNVOJUJFT QPTTFTTFE PSBM
BOEPS TNBMM DPMMFDUJPOT PG XSJUUFO UFYUT QSFTFSWJOH +FTVTT UFBDIJOHT BT XFMM
BT FMFNFOUT PG UIFJS PXO DPMMFDUJWF ZFU VOJRVF GPML JOUFSQSFUBUJPOT BOE JOUFS
QPMBUJPOT *O UIJT DPOTUSVDUJPO PG IJTUPSZ UIF OPUJPO PG BO BVUPOPNPVT BV
UIPS XBT BCTFOU "VUIPSTIJQ XBT GVOEBNFOUBMMZ DPNNVOBM $FSUBJO TDIPMBST
XPVME UBLF UIFTF QSJODJQMFT BOE BTTPDJBUF UIF OPUJPO PG DPNNVOBM (FJTU XJUI
UIF QPTJUFE JOGPSNBM GPML MJUFSBUVSF PG UIF $ISJTUJBO DPNNVOJUJFT GPS XIJDI
UIF HPTQFM XSJUFS XBT B NFSF SFEBDUPS PG DPMMFDUFE DPNNVOBM NBUFSJBMTʼnň
4JNJMBSMZ NBOZ OPUBCMF FBSMZ $ISJTUJBOJUZ BOE /FX 5FTUBNFOU TDIPMBST
TBX JO UIJT QSPQPTFE GPML MJUFSBUVSF B XJOEPX POUP UIF QSFMJUFSBSZ PSBM USB
EJUJPOT PG UIFTF FBSMZ $ISJTUJBO DPNNVOJUJFT #VMUNBOO GPS JOTUBODF TQPLF
PG B iQSJNJUJWFw $ISJTUJBOJUZ CPSO PG +FTVTT EJTDJQMFT XIP WJFXFE UIFNTFMWFT
BT B DPNNVOJUZ PG FMFDU iTBJOUTw JO UIF mOBM BHF PG IVNBOLJOE OPU GSBD
UVSFE GSPN +VEBJTN CVU BXBSF PG UIFJS EJTUJODUJWFOFTTʼnʼn "DDPSEJOH UP #VMU
NBOO BT UIF iHPPE OFXTw TQSFBE CFZPOE UIF DSBEMF PG 1BMFTUJOF BOE MJLF
XJTF 1BMFTUJOJBO +VEBJTN UIFTF OFX BOE XJEFTQSFBE DPNNVOJUJFT SFJNBH
JOFE +FTVTT XPSET BOE EFFET UISPVHI B )FMMFOJTUJD MFOT *O TPNFUIJOH BLJO
UP B HBNF PG (SFDP3PNBO UFMFQIPOF UIF iPSJHJOBM 1BMFTUJOJBO WFSTJPOw PG
$ISJTUJBOJUZ NFU TPDBMMFE )FMMFOJTUJD +FXJTI $ISJTUJBOT TZNQBUIFUJD )FM
ʼnŇ *CJE ǺȂǼ
ʼnň 8IJMF NBOZ FYBNQMFT DBO CF HJWFO GPS UIF QSFEPNJOBOU BQQSPBDIFT JO UIF mFME JO UIF
MBUF OJOFUFFOUI BOE FBSMZ UXFOUJFUI DFOUVSJFT UBLF UIF DBTF PG UIF MBUF OJOFUFFOUIDFOUVSZ
/FX 5FTUBNFOU TDIPMBS (VTUBW 7PMLNBS BT BO FYDFQUJPO UP UIF SVMF 1SPGFTTPS PG /FX 5FTUB
NFOU &YFHFTJT BU ;VSJDI BOE 1SFTJEFOU PG UIF 4PDJFUZ PG $SJUJDBM )JTUPSJDBM ɨFPSZ 7PMLNBS
BUUFNQUFE UP BSHVF UIBU .BSL XBT BXBSF PG IJT MJUFSBSZ NJMJFV BOE CVJMU IJT DIBSBDUFSJ[BUJPO
PG +FTVT CBTFE PO UIF MFUUFST PG 1BVM‰TFF IJT %JF 3FMJHJPO +FTV ǺȁǾȀ
BOE %JF &WBOHFMJFO PEFS
.BSDVT ǺȁȀǹ
ɨF PCKFDUJPOT UP 7PMLNBS XFSF WPDJGFSPVT 5P QBSBQISBTF IJT PXO EFTDSJQ
UJPO PG IJT SFMBUJPOTIJQ XJUI IJT DPMMFBHVFT BGUFS QSFTFOUJOH UIJT XPSL iɨFZ SFTPMWFEy UP HP
UIFJS XBZ BOE MFU NF HP NJOFw DzF $IJDBHP -BX 5JNFT +VMZ Ǻȁȁȁ Ǽǻǿoǻȁ
7PMLNBST XPSL
XBT EJTNBOUMFE UIPSPVHIMZ JO ǺȂǻǼ CZ .BSUJO 8FSOFST %FS &JOnV• QBVMJOJTDIFS DzFPMPHJF JN
.BSLVTFWBOHFMJVN BOE IJT QSPQPTBM UIBU BOZ i1BVMJOFw DPOUFOU JO .BSL NVTU IBWF TUFNNFE
GSPN B TIBSFE iUSBKFDUPSZw PS PSBM USBEJUJPO UIBU QSFEBUFE 1BVM TUJMM UIF EPNJOBOU QPTJUJPO
ʼnʼn 3VEPMG #VMUNBOO i1SJNJUJWF $ISJTUJBOJUZ BT B 4ZODSFUJTUJD 1IFOPNFOPOw JO 1SJNJUJWF
$ISJTUJBOJUZ *O JUT $POUFNQPSBSZ 4FUUJOH USBOT 3 ) 'VMMFS 3 3 $MBSL ǻǹȂǻǻǼ ǺȂǾǿ
ǻǹȂ
Ǿǿ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
MFOJTUJD TZOBHPHVFHPFST BOE MPXFSDMBTT VSCBO HFOUJMFT BSPVOE UIF .FEJUFS
SBOFBO CBTJO BOE FNFSHFE GVOEBNFOUBMMZ BMUFSFEʼnŊ ɨFTF )FMMFOJTUJD BVEJ
FODFT USBOTGPSNFE UIF iPSJHJOBMw SFBE +FXJTI
HPTQFM NFTTBHF JOUP TPNF
UIJOH NPSF QBMBUBCMF UP UIFJS JOUFSFTUT BOE TFOTJCJMJUJFT 'PS #VMUNBOO UIJT
)FMMFOJTUJD USBOTGPSNBUJPO JODMVEFE UIF BEEJUJPO PG (SFDP3PNBO QIJMPTP
QIZ BOE UIF iNPSBM JEFBMT PG UIF )FMMFOJTUJD CPVSHFPJTJFwʼnŋ
#VMUNBOO GVSUIFS QSPQPTFE UIBU B DMPTF BOBMZTJT PG UIF TZOPQUJD HPTQFMT
DPVME iFBTJMZ <QSPWF>w EJTUJODUJWF MBZFST PG PSJHJOBM +FTVT iUSBEJUJPOw )F BE
WPDBUFE GPS B NFUIPEPMPHJDBM BQQSPBDI UIBU QBSTFE UIF FTTFOUJBM i"SBNBJD
USBEJUJPO PG UIF PMEFTU 1BMFTUJOJBO DPNNVOJUZw GSPN UIF NBUFSJBM PG UIF NBO
JGFTUMZ EJTUJODU (SFFL i)FMMFOJTUJD $ISJTUJBO DPNNVOJUZw PG UIF MBUFS HPTQFM
XSJUFST BOE UIFJS GFMMPX $ISJTUJBOTŊŅ 3FNJOJTDFOU PG ɨPNBT +FĊFSTPO UIJT
)FMMFOJTUJD CSBOE PG $ISJTUJBOJUZ XBT TFFO BT JNCVFE XJUI 1MBUPOJTN 4UP
JDJTN QOFVNBUPMPHZŊ– 3FNPWF UIFTF FMFNFOUT BOE BOZ FWJEFODF PG UIF
FMJUJTU CJBTFT PG UIF VSCBOEXFMMJOH (SFFL BOE ZPV XPVME SFWFBM UIF PSJHJOT
PG QSJNJUJWF $ISJTUJBO EJTDPVSTF ɨFTF JOUFSQSFUJWF NPWFT XPVME IBWF NPO
VNFOUBM JOnVFODF PO JOUFSQSFUBUJPOT PG 2 BT XFMM #VMUNBOO GPS JOTUBODF
QSPQPTFE UIBU UIF TVQQPTFE TBZJOHTTPVSDF XBT iB QSJNBSZ TPVSDF GSPN XIJDI
XF DBO SFDPOTUSVDU B QJDUVSF PG UIF QSJNJUJWF DPNNVOJUZ JO XIJDI UIF -P
HJB <UIF TBZJOHT> BSPTFwŊ¤ ɨF TJHOJmDBODF PG UIJT TIJGU JO NFUIPEPMPHZ XBT
UIBU UIF HSPVQ XBT OPX MBSHFMZ DPOTJEFSFE UIF QSJNBSZ BDUPS JO UIF DPVSTF
PG BVUIPSTIJQ OPU OFDFTTBSJMZ UIF BVUPOPNPVT BVUIPS ɨBU JT UP TBZ UIF
JEFB PG B XSJUFS PG UIF HPTQFMT PS 2 XBT SBSFMZ EJTDVTTFE JO FBSMZ $ISJTUJBO
MJUFSBUVSF PVUTJEF PG SFGFSFODFT UP B SFQSFTFOUBUJWF TDSJCF B SFEBDUPS PS UIF
MJLF ɨF JEFB PG DPMMFDUJWF BVUIPSTIJQ CFDBNF UIF OPSN PS BU UIF WFSZ MFBTU
ʼnŊ #VMUNBOO i1SJNJUJWF $ISJTUJBOJUZw ǻǺǹ
ʼnŋ *CJE ǻǺǺoǺǻ
ŊŅ #VMUNBOO #VMUNBOO *OUFSQSFUJOH 'BJUI ȂȀ
Ŋ– #VMUNBOO i1SJNJUJWF $ISJTUJBOJUZw ǻǺǹ i0O PUIFS PDDBTJPOT UIF $ISJTUJBO NJTTJPO
BSJFT XFOU EJSFDU UP UIF (FOUJMF QPQVMBUJPO BOE UIFO JO UIF mSTU JOTUBODF UP UIF MPXFS DMBTTFT
JO UIF DJUJFT ɨFSF XFSF QSPCBCMZ DIVSDIFT PG (FOUJMFT POMZy $ISJTUJBOJUZ GPVOE JUTFMG JO B
OFX TQJSJUVBM FOWJSPONFOU ɨF (PTQFM IBE UP CF QSFBDIFE JO UFSNT JOUFMMJHJCMF UP )FMMFOJTUJD
BVEJFODFT BOE UIFJS NFOUBM PVUMPPL XIJMF BU UIF TBNF UJNF UIF BVEJFODF UIFNTFMWFT XFSF
CPVOE UP JOUFSQSFU UIF HPTQFM NFTTBHF JO UIFJS PXO XBZ JO MJHIU PG UIFJS PXO TQJSJUVBM OFFET
)FODF UIF HSPXUI PG EJWFST UZQFT PG $ISJTUJBOJUZw 0O UIF JOnVFODF PG +FĊFSTPOT XPSLT BOE
MFUUFST PO UIF mFME PG -BUF "OUJRVF $ISJTUJBOJUZ TFF +POBUIBO ; 4NJUI i0O UIF 0SJHJO PG
0SJHJOTw JO %SVEHFSZ %JWJOF 0O UIF $PNQBSJTPO PG &BSMZ $ISJTUJBOJUJFT BOE UIF 3FMJHJPOT PG
-BUF "OUJRVJUZ $IJDBHP 6OJWFSTJUZ PG $IJDBHP 1SFTT ǺȂǹǹ
ǺoǼǾ
Ŋ¤ 3VEPMG #VMUNBOO iɨF /FX "QQSPBDI UP UIF 4ZOPQUJD 1SPCMFNw +PVSOBM PG 3FMJHJPO ǿ
ǺȂǻǿ
ǼǽǺ
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǾȀ
TDIPMBST CFHBO TQFBLJOH JO UFSNT PG UIF iDPNNVOJUZw PS iDPNNVOJUJFTw UIBU
QSPEVDFE UIFTF NBUFSJBMT BOE OPU JOEJWJEVBM XSJUFST PS JOUFSQSFUFST
3FEBDUJPO $SJUJDJTN FOUFSFE JOUP UIJT TDIFNB XJUI UIF OPUJPO PG B SFEBD
UPS DPNQJMJOH EJTQBSBUF SFNOBOUT GSPN QBTU $ISJTUJBO DPNNVOJUJFT JOUP B
UFYU UIBU SFnFDUFE OPU POMZ FMFNFOUT PG BO BVUIFOUJD NPSF PSJHJOBSZ $ISJT
UJBO QBTU CVU UIF SFEBDUPST QSFTFOU TPDJBM TFUUJOH UIFJS 4JU[ JN -FCFO ɨJT
NPWF GPVOE TDIPMBST SFnFDUJOH PO UIF iUIFPMPHZw PG UIF SFEBDUPS IPX UIFJS
UIPVHIU iXBT DSFBUFE PS EFWFMPQFE XJUIJO B QBSUJDVMBS DPNNVOJUZ UIF UIF
PMPHZ UIBU EFmOFE BOE EJĊFSFOUJBUFE UIF DPNNVOJUZ GSPN PUIFS DPNNVOJ
UJFTwŊ© ɨF TUPSJFT BCPVU +FTVTT MJGF DIPTFO CZ UIF SFEBDUPS BMTP XFSF NJOFE
GPS JOGPSNBUJPO PO QSFDJTFMZ IPX UIFZ XFSF SFQSFTFOUBUJWF PG UIF DPNNV
OJUZT VOJRVF DPODFSOT 0ODF BHBJO UIF QPFU‰UIF "VUIPS(FOJVT‰XBT UIF
WPJDF PG UIF EJTTFDUFE XIPMF
'PS TPNF UIF iDPNNVOJUZXSJUFSw QFSTQFDUJWF JT TJNQMZ DJUFE JO LJOTIJQ
XJUI UIF JEFB UIBU BVUIPST BSF FNCFEEFE XJUIJO QBSUJDVMBS TPDJBM PS DVMUVSBM
DPOUFYUT 4JU[F JN -FCFO
PS UIBU UIFJS XSJUJOHT BSF TPDJBMMZ DPOTUSVDUFE QSPE
VDUT IPXFWFS BHBJO JU JT SBSF UP mOE B TUVEZ UIBU EPFT OPU EFFN UIF BVUIPST
QSFTVNFE $ISJTUJBO DPNNVOJUZ UP CF UIF NPTU JNNFEJBUF GPSNBUJWF BOE SFMF
WBOU TPDJBM GSBNFXPSL $POTFRVFOUMZ UIF $ISJTUJBO DPNNVOJUZ JT UIFPSJ[FE
JO MJFV PG PUIFS LJOET PG QPTTJCMF TPDJBM DPOUFYUT PS FOWJSPONFOUT "T TVDI
UIFTF XSJUJOHT BCPVU +FTVT IBWF OPU CFFO USFBUFE CZ DSJUJDBM TDIPMBSTIJQ QSPQ
FSMZ BT MJUFSBUVSF ɨJT JT QBSUJDVMBSMZ FWJEFOU XIFO POF FYBNJOFT UIF VTF PG
UIF QISBTF iFBSMZ $ISJTUJBOJUZw BOE JUT IJTUPSZ JO TDIPMBSTIJQ
ɧF i1SJNJUJWFw $ISJTUJBOT
*O (FSNBO UIF XPSE UIBU JT NPTU PGUFO VTFE JO SFGFSFODF UP UIF +FTVT NPWF
NFOU PG UIF mSTUDFOUVSZ JT 6SDISJTUFOUVN TPNFUJNFT USBOTMBUFE JOUP &OHMJTI
BT iFBSMZw PS JO UIF DBTF PG UXFOUJFUIDFOUVSZ (FSNBO TDIPMBSTIJQ iQSJNJUJWF
$ISJTUJBOJUZw $PSSFTQPOEJOHMZ UIF XPSE GPS UIF iQSJNJUJWFw PS iPSJHJOBMw
$ISJTUJBOT JT 6SDISJTUFO ɨFTF UFSNT HFOFSBMMZ UBLF PO POF PS B DPNCJOBUJPO
PG WBMFODFT EFQFOEJOH PO DPOUFYU 1PTTJCMF NFBOJOHT JODMVEF UIF UFNQPSBM
TFOTF UIBU POF JT TQFBLJOH PG UIF FBSMJFTU TUBHFT BOE QFPQMF PG UIF NPWFNFOU
UIBU XJMM DPNF UP CF LOPXO BT $ISJTUJBOJUZ UIBU JU JT JO SFGFSFODF UP UIF LJOET
PG iVOFEVDBUFE BOE PSEJOBSZ NFOw SFGFSFODFE JO "DUT ǽǺǼ PS SFMBUFEMZ
UIBU POF JT TQFBLJOH PG B HSPVQ PG QFPQMF BLJO UP UIF 3PNBOUJD i4BWBHFw‰
Ŋ© 4UPXFST i$PODFQU PG A$PNNVOJUZw ǻǽǺ
Ǿȁ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
TJNQMF JMMJUFSBUF QFBTBOUT XIP SFQSFTFOU B NPSF iBVUIFOUJDw BOE QVSF GPSN
PG UIF NPSBM UFBDIJOHT PG +FTVT *O UIF DBTF PG SFGFSFODFT UP UIF VOFEVDBUFE
6SDISJTUFO UIFZ BSF UZQJDBMMZ JNBHJOFE BT (BMJMFBO QFBTBOUT PS SFQSFTFOUBUJWFT
PG UIF iQSJNJUJWF $ISJTUJBOJUZ <UIBU> BSPTF GSPN UIF CBOE PG +FTVTT EJTDJQMFTw
BT XFMM BT UIF mSTU i)FMMFOJ[FEw DPNNVOJUJFT UIBU FNFSHFE PVU PG UIF FTDIBUP
MPHJDBM 1BMFTUJOJBO +VEBJTN PG UIF +FSVTBMFN DIVSDIŊņ "HBJO UIJT JT B NPEFM
UIBU SFMJFT IFBWJMZ PO "DUT #VMUNBOO QSPWJEFT BO FYQMBOBUJPO PG IPX UIJT
QBUUFSO PG EFWFMPQNFOU JT JNBHJOFE
ɨF FTDIBUPMPHJDBM DPNNVOJUZ EJE OPU TQMJU PĊ GSPN +VEBJTN
BT UIPVHI JU XFSF DPOTDJPVT PG JUTFMG BT B OFX SFMJHJPVT TPDJ
FUZy ɨF EFDJTJWF TUFQ XBT UBLFO XIFO UIF HPPE OFXT PG +FTVT
DSVDJmFE BOE SJTFO UIF DPNJOH +VEHF BOE BHFOU PG SFEFNQ
UJPO XBT DBSSJFE CFZPOE UIF DPOmOFT PG 1BMFTUJOJBO +VEBJTN
BOE $ISJTUJBO DPOHSFHBUJPOT TQSBOH VQ JO UIF (SBFDP3PNBO
XPSME ɨFTF DPOHSFHBUJPOT DPOTJTUFE QBSUMZ PG )FMMFOJTUJD +FX
JTI $ISJTUJBOT QBSUMZ PG (FOUJMFT XIFSFWFS UIF $ISJTUJBO TPVHIU
JUT QPJOU PG DPOUBDU JO )FMMFOJTUJD TZOBHPHVFT 'PS IFSF XJUIPVU
HPJOH GBSUIFS BmFME JU XBT QPTTJCMF UP SFBDI NBOZ PG UIF (FO
UJMFT XIP IBE KPJOFE UIF +FXJTI DPNNVOJUZ TPNFUJNFT DMPTFMZ
TPNFUJNFT NPSF MPPTFMZ 0O PUIFS PDDBTJPOT UIF $ISJTUJBO NJT
TJPOBSJFT XFOU EJSFDU UP UIF (FOUJMF QPQVMBUJPO BOE UIFO JO UIF
mSTU JOTUBODF UP UIF MPXFS DMBTTFT JO UIF DJUJFTy #Z BOE MBSHF UIF
DIJFG EJĊFSFODFT CFUXFFO )FMMFOJTUJD $ISJTUJBOT BOE UIF PSJHJ
OBM 1BMFTUJOJBO WFSTJPO XBT UIBU UIF GPSNFS DFBTFE UP CF EPN
JOBUFE CZy FTDIBUPMPHJDBM FYQFDUBUJPOy $ISJTUJBO NJTTJPOBSZ
QSFBDIJOH XBT OPU POMZ UIF QSPDMBNBUJPO PG $ISJTU CVU XIFO
BEESFTTFE UP B (FOUJMF BVEJFODF B QSFBDIJOH PG NPOPUIFJTN BT
XFMM 'PS UIJTy UIF OBUVSBM UIFPMPHZ PG 4UPJDJTN XBT QSFTTFE
JOUP TFSWJDFy ɨVT )FMMFOJTUJD $ISJTUJBOJUZ JT OP VOJUBSZ QIF
OPNFOPO CVU UBLFO CZ BOE MBSHF B SFNBSLBCMF QSPEVDU PG TZO
DSFUJTNŊŇ
*O UIJT EFTDSJQUJPO PG UIF EFWFMPQNFOU PG 6SDISJTUFOUVN +FTVTT EJTDJQMFT DBSF
GVMMZ QSFTFSWFE IJT PSBM UFBDIJOHT BOE BO FTDIBUPMPHJDBM TFDU PG +VEBJTN XBT
GPVOEFE 4VCTFRVFOUMZ DPNNVOJUJFT PG PUIFS $ISJTUJBOT CFHBO UP NBOJGFTU
Ŋņ #VMUNBOO i1SJNJUJWF $ISJTUJBOJUZw ǻǹȂ
ŊŇ *CJE ǻǹȂoǻǺǻ
ĨĒĝĤę ģĠĞĒğĥĚĔ ĘĖğĚĦĤ ] ǾȂ
FYQMPTJWFMZ UISPVHIPVU UIF MPXFS DMBTTFT PG UIF BODJFOU .FEJUFSSBOFBO QSPE
VDUT PG UIF NJTTJPOJ[JOH BDUJWJUZ PG JUJOFSBOU QSFBDIFST BOE QSPQIFUT "T UIFTF
DPNNVOJUJFT FNFSHFE UIF PSBM UFBDIJOHT PG UIF PSJHJOBM 1BMFTUJOJBO 6SDISJT
UFO XFSF mMUFSFE UISPVHI 1MBUPOJD BOE 4UPJD QIJMPTPQIJDBM GSBNFXPSLT GB
NJMJBS UP UIF (FOUJMFT "T UIF $ISJTUJBO NPWFNFOU HSFX UIF FTDIBUPMPHJDBM
JNQFSBUJWF PG UIF FBSMJFS BOE NPSF iBVUIFOUJDw NFTTBHF CFHBO UP SFDFEF JOUP
UIF CBDLHSPVOE *O FTTFODF UIF VSCBOJ[BUJPO PG $ISJTUJBOJUZ MFE UP DFSUBJO
QIJMPTPQIJDBM BEBQUBUJPOT PG UIF DPSF iPSJHJOBMw BOE NPSF BVUIFOUJD $ISJT
UJBO NFTTBHF )PXFWFS UIF DFOUSBM JOTQJSBUJPO PG +FTVTT NPSBM QIJMPTPQIZ
SFNBJOFE ɨJT NFTTBHF BOE +FTVTT UFBDIJOHT DPOUJOVFE UP DJSDVMBUF BOE EF
WFMPQ BNPOH UIFTF VSCBO DPNNVOJUJFT NJSSPSJOH B LJOE PG DPMMFDUJWF TQFFDI
UIBU DMPTFMZ SFTFNCMFE UIF 3PNBOUJD JEFB PG 7PMLTQPFTJF *O DFSUBJO DBTFT UIF
DPOUJOVFE HSPXUI PG $ISJTUJBOJUZ XPVME CF BUUSJCVUFE UP UIF JOTQJSBUJPO PG
UIF )PMZ 4QJSJU ɨJT )PMZ 4QJSJU XBT TZOPOZNPVT JO NBOZ SFTQFDUT UP UIF
OPUJPO PG 3PNBOUJD (FJTU
$POUJOVJOH PO XJUI #VMUNBOOT SFQSFTFOUBUJWF NPEFM DFSUBJO DPNNV
OJUJFT TPVHIU UP SFDPSE UIFJS PSBM UFBDIJOHT BOE EFWFMPQJOH UIFPMPHZ FJUIFS JO
DPMMFDUJPOT PG TBZJOHT MJLF 2 PS HPTQFMT 'PS UIJT UIFZ FNQMPZFE BO BVUIPS
PS SFEBDUPS XIP SFDPSEFE PS JODPSQPSBUFE JOUP BO BDDPVOU PG +FTVTT MJGF UIF
UFBDIJOHT UIBU UIF DPNNVOJUZ IFME EFBS 6TVBMMZ UIJT XSJUFS XBT JNBHJOFE
UP CF QBSU PG UIF DPNNVOJUZ JUTFMG‰QFSIBQT B NFNCFS PG UIF FLLMŜTJB XIP
IBE FOPVHI FEVDBUJPO UP XSJUF UIFTF PSBM USBEJUJPOT EPXO *O TPNF DBTFT
UIBOLT JO QBSU UP UIF VSCBOJ[BUJPO PG $ISJTUJBOJUZ UIF HPTQFM XSJUFS NBZ IBWF
DPNF GSPN B NPSF QSJWJMFHFE CBDLHSPVOE BOE JT SFDPHOJ[FE BT XFMMFEVDBUFE
BOE BČVFOU NFNCFS PG UIF DIVSDI 0DDBTJPOBMMZ FWFO UIF DIVSDI JUTFMG JT
JNBHJOFE UP CF B DPNNVOJUZ PG BČVFOU $ISJTUJBOTŊň *O FJUIFS DBTF UIFTF
XSJUJOHT FYQSFTTFE FMFNFOUT PG UIF DPNNVOJUZT DPMMFDUJWF FYQFSJFODFT BOE
Ŋň 'PS FYBNQMF PO .BUUIFXT iDPNNVOJUZw i4JODF UIF DIVSDI BU "OUJPDI IBE BSJTFO JO
UIF MBUF ǼǹT JU FOKPZFE UIF MFOHUIZ DPOUJOVFE FYJTUFODF PG B +FXJTI$ISJTUJBO DIVSDI OFDFT
TBSZ UP FYQMBJO UIF DPNQPTJUJPO PG .BUUIFXT HPTQFM ɨF HPTQFM IBT CFIJOE JU B EFWFMPQFE
TDSJCBM USBEJUJPO BOE FWFO QFSIBQT B TDSJCBM TDIPPM JO XIJDI UIF WBSJPVT GPSNT PG UIF 05
UFYUT‰JODMVEJOH UIF 4FQUVBHJOU PS 0ME (SFFL WFSTJPO TFF ǺǻǼ ǺǻǻǺ
‰XFSF TUVEJFE BOE
BQQSPQSJBUFE GPS QSPPG UFYUT *O TVDI B TDIPMBSMZ NJMJFV UIF BEBQUBUJPO BOE DPNCJOBUJPO PG
.BSL BOE 2 B DPMMFDUJPO PG +FTVTT TBZJOHT
NBZ IBWF CFHVO CFGPSF .BUUIFX TFU UP XPSL
ɨF DPNQPTJUJPO PG UIJT MFOHUIZ HPTQFM XPVME EFNBOE HSFBU mOBODJBM SFTPVSDFT BT XFMM BT
HSFBU MFBSOJOH *OEFFE TPNF IBWF DMBJNFE UIBU JOUFSOBM FWJEFODF JOEJDBUFT UIBU .BUUIFXT
DIVSDI XBT B SFMBUJWFMZ BČVFOU VSCBO DIVSDIw 3BZNPOE & #SPXO BOE +PIO 1 .FJFS FET
"OUJPDI BOE 3PNF /FX 5FTUBNFOU $SBEMFT PG $BUIPMJD $ISJTUJBOJUZ /FX :PSL 1BVMJTU 1SFTT
ǺȂȁǼ
ǻǼ
ǿǹ ] 3FMFHFSF 4UVEJFT JO 3FMJHJPO BOE 3FDFQUJPO
DPODFSOT ɨFSFGPSF UIF BVUIPS BDUFE BT B TQPLFTQFSTPO PS NPVUIQJFDF GPS
IJT GFMMPX $ISJTUJBOT IJT 7PML -BUFS JO UIF TFDPOEDFOUVSZ UIF DBOPOJDBM
HPTQFMT XPVME DPNF UP CF BTTPDJBUFE XJUI TQFDJmD BOE LOPXO VSCBO IVCT PG
$ISJTUJBOJUZ TVDI BT "OUJPDI 3PNF &QIFTVT BOE TP PO
#VMUNBOOT EFTDSJQUJPO PG UIF IJTUPSZ PG $ISJTUJBOJUZ EPFT OPU TQFBL GPS
FBSMZ $ISJTUJBO TDIPMBSTIJQ XSJU MBSHF CVU UIF QJDUVSF IF QBJOUT PG UIF TPDJBM
XPSME PG 6SDISJTUFOUVN DPOUJOVFT UP CF QSFWBMFOU *O QBSUJDVMBS UIF DPOUPVST
PG UIJT NPEFM PG iQSJNJUJWF $ISJTUJBOJUZw BSF SFJOTDSJCFE XIFO TDIPMBSTIJQ
QFSTJTUT JO JNBHJOJOH UIF QSPEVDUJPO PG FBSMZ $ISJTUJBO MJUFSBUVSF JO UFSNT PG
QSFTVNFE PS BDDFQUFE SFMJHJPVT DPNNVOJUJFT BVUIFOUJD PSBM USBEJUJPOT BOE
QSPWJODJBM FLLMŜTJB 4VDI NPEFMT PG UIF mSTUDFOUVSZ BSF JOGPSNFE JO UIF NBJO
CZ 3PNBOUJD JEFBT BCPVU UIF "VUIPS(FOJVT UIF JOTQJSFE PSBM TQFFDI BOE
QPFUSZ PG UIF 7PML BOE SFMBUFE DPOTUSVDUJPOT UIBU SPC BHFODZ BXBZ GSPN UIF
XSJUFST PG UIFTF UFYUT BOE SFJOTDSJCF B NZTUJmFE JEFB PG $ISJTUJBO CFHJOOJOHT
8F XPVME CF XFMM TFSWFE JO UIF mFME UP DPOUJOVF UP FOHBHF JO QSPKFDUT MJLF
'SFJT UIBU NBQ UIF USBKFDUPSZ PG TDIPMBSTIJQ *O TP EPJOH XF FYQPTF QPUFOUJBM
CJBTFT MJLF UIF POF * IBWF IJHIMJHIUFE IFSF BJEJOH JO PVS VMUJNBUF HPBM PG
SF
EFTDSJCJOH PVS IJTUPSJDBM EBUB BOE UIF TPDJBM XPSME PG UIFTF XSJUFST 'SFJT
DPODFQUVBM EJWJTJPO CFUXFFO iQSFDSJUJDBMw BOE iDSJUJDBMw SFBEFST UIFSFGPSF JT
VTFGVM JO UIBU CZ JEFOUJGZJOH B TIJGU JO JOUFMMFDUVBM IJTUPSZ BOE IFSNFOFVUJDT
IF JO GBDU FYQPTFE UIF FYUFOU UP XIJDI UIF UIFPMPHJDBM JOUFSFTUT PG UIF iQSF
DSJUJDBMw SFBEFS XFSF QSFTFSWFE JO TPNF NFBTVSF CZ DSJUJDBM TDIPMBSTIJQ