T.C.
ULUDAĞ ÜNİVERSİTESİ
İKTİSADİ VE İDARİ BİLİMLER FAKÜLTESİ
BİRİM RİSK RAPORU
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
19 - Taşınır
Ana
Mal İşlemleri
Süreç
Süreci
3Taşınırların
Bu Risk
Alt
Muhafazası
için
Süreç
ve Takibi
643.2.8.19.3. Stratejik
Altsüreci
1.1
Hedef
seçilmemi
1ştir.
Taşınırların
Uygul
Muhafazası
ama
ve Takibi
İşlemleri
1
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Mümine
SAVAŞ
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve kamu
zararı
Harcama
birimlerince
edinilen
taşınırlardan
Sebe muayene ve
p kabulü
yapılanları cins
ve niteliklerine
göre sayımında
hata olması.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
643.2.8.19.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
5
0
1.6
1
1.6
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
2
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
19 - Taşınır
Ana
Mal İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
1 - Ambar
için
Alt
Giriş
643.2.8.19.1. Stratejik
Süreç
Altsüreci
1.1
Hedef
1 - Satınalma
seçilmemi
Yolu ile
ştir.
Uygul
Gelen Taşınır
ama
Kayıt
İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Mümine
SAVAŞ
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Taşınırların giriş
kayıtlarına
Sebe
ilişkin kayıtlarda
p
sehven hata
yapılması
643.2.8.19.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
0
4
0
1
1
1
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
1
0
Soru 4
Soru 5
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
19 - Taşınır
Ana
Mal İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
5 - Taşınır
için
643.2.8.19.5. Stratejik
Alt Yıl Sonu
1.1
Hedef
Süreç İşlemleri
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
1 - Taşınır
Uygul
Yıl Sonu
ama
İşlemleri
3
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Taşınır yönetim 01.01.20
15
hesap
Sebe cetvellerini ilgili
p birimlere
zamanında
göndermemek
Mümine
SAVAŞ
643.2.8.19.5.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
1
0
1
0
0.4
1
0.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
19 - Taşınır
Ana
Mal İşlemleri
Süreç
Süreci
4 - Zimmet
Bu Risk
Alt
İşlemleri
için
Süreç
Altsüreci
643.2.8.19.4. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
1 - Zimmete
ştir.
Uygul
Verme
ama
İşlemleri
4
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Tüketime veya
01.01.20
kullanıma
15
verilmesi uygun
Sebe görülen
p taşınırları
ilgililere
zamanında
teslim etmemek
Mümine
SAVAŞ
643.2.8.19.4.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
1
0
0.8
1
0.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
19 - Taşınır
Ana
Mal İşlemleri
Süreç
Süreci
3Bu Risk
Taşınırların
için
Alt
Muhafazası
643.2.8.19.3. Stratejik
Süreç
ve Takibi
1.2
Hedef
Altsüreci
seçilmemi
1ştir.
Taşınırların
Uygul
Muhafazası
ama
ve Takibi
İşlemleri
5
Risk Kamu zararı
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Birim taşınır
muhafaza
ambarının
Sebe
güvenliğinin
p
yeterince
sağlanamamış
olması
01.01.20
15
Mümine
SAVAŞ
643.2.8.19.3.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
2
8
5
5
2
4.4
3
13.2
Yeni
Deponun demir korkuluk
yapılarak güvenliğinin
sağlanması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
19 - Taşınır
Ana
Mal İşlemleri
Süreç
Süreci
3Bu Risk
Taşınırların
için
Alt
Muhafazası
643.2.8.19.3. Stratejik
Süreç
ve Takibi
1.3
Hedef
Altsüreci
seçilmemi
1ştir.
Taşınırların
Uygul
Muhafazası
ama
ve Takibi
İşlemleri
6
Tespit Edilen
Risk
Risk
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Mümine
SAVAŞ
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Periyodik
sayımların
zamanında
yapılmaması
Sebe
durumunda
p
harcama
yetkilisine net
bilgi
verilememesi
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
643.2.8.19.3.1.3 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
1
0
1
0
0.4
1
0.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
7
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
19 - Taşınır
Bu Risk
Ana
Mal İşlemleri
için
Süreç
Süreci
643.2.8.19.1. Stratejik
1.2
Hedef
1 - Ambar
Alt
seçilmemi
Giriş
Süreç
ştir.
Altsüreci
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Risk
Kurum imaj
kaybı
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Mümine
SAVAŞ
Açıklama
lar
BAP Projeleri
kanalıyla alınan
taşınırlara ait
faturaların ilgili
öğretim
elemanlarınca
geç ibraz
edilmesi
Sebe
nedeniyle
p
Taşınır İşlem
Fişinin
gecikmeli
düzenlenmesine
bağlı olarak hak
sahibine
ödemenin geç
yapılması
1 - Satınalma
Yolu ile
Uygul
Gelen Taşınır
ama
Kayıt
İşlemleri
643.2.8.19.1.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
Mevcut
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
3
5
1
2
1
2.4
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
1- Mal sipariş yazısının Fakülte
Sekreterliği kanalıyla Taşınır Kayıt
Kontrol Birimine iletilmesi 2- Birim
tarafından ilgili öğretim elemanına
sözlü / yazılı bilgi verilmesi.
9.6
4
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
5 - Sınav
Alt
İşlemleri
Süreç
Altsüreci
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı, kişisel
hak kaybı
Bu Risk
için
643.2.1.7.5.1 Stratejik
.1
Hedef
1 - Sınav
seçilmemi
Programlarını
ştir.
n
Uygul
Hazırlanması
ama
ve
Duyurulması
İşlemleri
8
Tespit Edilen
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Sınavların
Çakışması, Tarih 01.01.20
ve Saatin Yanlış
15
Yazılması,
Sebe Gözetmen/sınıf
p verilmemesi vb.
nedenlerle
sınavların
yapılmasında
aksaklıklar
Derya
GEZİCİ
643.2.1.7.5.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
3
7
0
3
1
Risk
Risk
Etkisi Olasılığı
2.8
2
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni /
Ek / Kaldırılan Kontroller
5.6
Yeni
1. Görevler ayrılığı ilkesi
gereğince işlerin ayrı kişilerce
yapılması ve kontrol edilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
13 - Öğrenci
Alt
Soruşturma
Süreç
Altsüreci
9
1 - Öğrenci
Uygul
Soruşturma
ama
İşlemleri
Hukuki sürecin
Risk sekteye
uğraması
Bu Risk
için
643.2.1.6.13. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Yazı işlerine
01.01.20
gönderilen
15
disiplin
Sebe
belgelerinin
p
zamanında
Sekreterliğe
gönderilmemesi
Derya
GEZİCİ
643.2.1.6.13.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Riske verilen
Değerlendirme
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
cevaplar: Mevcut Sorular
Tarihi
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
kontroller
1
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
2
10
4
4
2
4.4
4.4
1
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek
/ Kaldırılan Kontroller
Yeni
Disiplin ve hukuk belgelerinin
diğer birimlere verilip alınmasında
evrak teslim tutanağı kullanılması.
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
Alt
Süreç
10
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
3 - Basın
Yayın ve
Halkla
İlişkiler
İşlemleri
Bu Risk
Süreci
için
11 - Basımevi
643.2.1.3.11. Stratejik
İşlemleri
1.1
Hedef
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Uygul 1 - Basım
ama İşlemleri
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Derya
GEZİCİ
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Basılacak
kitabın ya da
kitabı basılacak
Sebe kişinin adının
p yanlış yazılması
nedeniyle kitap
basımının
gecikmesi
643.2.1.3.11.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
1
1
1
1
1
Yeni
Bilgilerin kontrol edilerek
üst yazıya aktarılması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
11
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Bu Risk
Ana Öğretim ile
için
Süreç İlgili İşlemler 643.2.1.7.1.1 Stratejik
Süreci
.1
Hedef
seçilmemi
Alt 1 - Ders
ştir.
Süreç Planlarının
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Risk
Kurum imaj
kaybı
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Derya
GEZİCİ
Açıklama
lar
Hazırlanması
Altsüreci
Ders
programında
farklı yarı
yıllarda saat
çakışmalarının
Sebe
olması sebebiyle
p
öğrencilerin
dönem ders
seçimlerinde
sorunlar
yaşaması
1 - Ders
Uygul Planlarının
ama Hazırlanması
İşlemleri
643.2.1.7.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
1
0
2
0
0.6
1
0.6
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
Alt
Süreç
12
Uygul
ama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
1 - Senato ve
Kurul
Sekretarya
İşlemleri
Süreci
4 - Enstitü,
Fakülte,
Bu Risk
Yüksekokul
için
ve Meslek
643.2.2.1.4.1 Stratejik
Yüksekokulu
.1
Hedef
Kurulları
seçilmemi
Altsüreci
ştir.
1 - Enstitü,
Fakülte,
Yüksekokul
ve Meslek
Yüksekokulu
Kurulları
İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Suna
SÜTGÖL
Açıklama
lar
Toplantıya
katılımın
Risk
sağlanmasında
sıkıntı oluşması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Fakülte Kurulu
Toplantıları için
Sebe Bölüm
p Sekreterlerine
toplantı bilgisi
verilememesi
643.2.2.1.4.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
6
7
0
6
0
3.8
1
3.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
13
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
1 - Senato ve
Bu Risk
643.2.2.1.5.1
Ana
Kurul
için
.1
Süreç
Sekretarya
Stratejik
Bu Risk için
Performans
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Toplantıya
katılımın
01.01.20
15
Suna
SÜTGÖL
Risk
Açıklama
lar
Alt
Süreç
Uygul
ama
İşlemleri
Süreci
5 - Enstitü,
Fakülte,
Yüksekokul,
Meslek
Yüksekokulu
ve Araştırma
Merkezi
Yönetim
Kurulları
Altsüreci
1 - Enstitü,
Fakülte,
Yüksekokul,
Meslek
Yüksekokulu
ve Araştırma
Merkezi
Yönetim
Kurulları
İşlemleri
Hedef
seçilmemi
ştir.
sağlanmasında
sıkıntı oluşması
Hedefi
seçilmemiştir.
Fakülte Yönetim
Kurulu
Toplantıları için
Sebe
Bölüm
p
Sekreterlerine
toplantı bilgisi
verilememesi
643.2.2.1.5.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
6
7
0
6
0
3.8
1
3.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
14
Alt
Süreç
Uygul
ama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
1 - Senato ve
Kurul
Sekretarya
İşlemleri
Süreci
4 - Enstitü,
Fakülte,
Bu Risk
Yüksekokul
için
ve Meslek
643.2.2.1.4.1 Stratejik
Yüksekokulu
.2
Hedef
Kurulları
seçilmemi
Altsüreci
ştir.
1 - Enstitü,
Fakülte,
Yüksekokul
ve Meslek
Yüksekokulu
Kurulları
İşlemleri
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Suna
SÜTGÖL
Tespit Edilen
Risk
Açıklama
lar
Kararın yanlış
yazılması
Fakülte
Kurulunda
Sebe alınan karar
p içeriğinde hatalı
ya da eksik bilgi
olması
643.2.2.1.4.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Riske verilen
Değerlendirme
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
cevaplar: Mevcut Sorular
Tarihi
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
5
5
0
2.8
1
2.8
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek
/ Kaldırılan Kontroller
Yeni
Raportörün Sekreteryadan gelen
karar yazılarını imzaya
göndermeden önce kontrol etmesi
Soru 4
Soru 5
3
1
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
Alt
Süreç
15
Uygul
ama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
1 - Senato ve
Kurul
Sekretarya
İşlemleri
Süreci
5 - Enstitü,
Fakülte,
Yüksekokul,
Meslek
Yüksekokulu
Bu Risk
ve Araştırma
için
Merkezi
643.2.2.1.5.1 Stratejik
Yönetim
.2
Hedef
Kurulları
seçilmemi
Altsüreci
ştir.
1 - Enstitü,
Fakülte,
Yüksekokul,
Meslek
Yüksekokulu
ve Araştırma
Merkezi
Yönetim
Kurulları
İşlemleri
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Suna
SÜTGÖL
Tespit Edilen
Risk
Açıklama
lar
Kararın yanlış
yazılması
Fakülte Yönetim
Kurulunda
Sebe alınan karar
p içeriğinde hatalı
ya da eksik bilgi
olması
643.2.2.1.5.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Riske verilen
Değerlendirme
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
cevaplar: Mevcut Sorular
Tarihi
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
kontroller
1
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
5
5
0
3
1
2.8
2.8
1
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek
/ Kaldırılan Kontroller
Yeni
Raportörün Sekreteryadan gelen
karar yazılarını imzaya
göndermeden önce kontrol etmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
16
Alt
Süreç
Uygul
ama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
1 - Senato ve
Kurul
Sekretarya
Bu Risk
İşlemleri
için
Süreci
643.2.2.1.3.1 Stratejik
3 - Akademik
.1
Hedef
Kurul
seçilmemi
Altsüreci
ştir.
1 - Akademik
Kurul
İşlemleri
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Suna
SÜTGÖL
Açıklama
lar
Üyelerin eksik
Risk ya da yanlış
bilgilenmesi
Akademik Kurul
Toplantı yazısı
Sebe
içeriğinde hatalı
p
ya da eksik bilgi
olması
643.2.2.1.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
1
1
5
0
3
0
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
1.8
1.8
1
Yeni
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
4 - Bilimsel
Ana Proje
Süreç İşlemleri
Süreci
1 - Bilimsel
Alt
Projeler
Süreç
Altsüreci
1 - Bilimsel
Uygul
Projeler
ama
İşlemleri
17
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.2.4.1.1 Stratejik
.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
kurum imaj
kaybı ve proje
Risk sahibinin maddi
ve manevi hak
kaybı
01.01.20
15
Birimlerle
projeler ile ilgili
Sebe
yazışmaların
p
süresi içerisinde
yapılmaması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Suna
SÜTGÖL
643.2.2.4.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
5
5
5
4
3.8
1
3.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
18
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Gelen
Evrak Kayıt
Alt
ve Dağıtım
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
1 - Gelen
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.2.2.3.1 Stratejik
.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Bölümlere
iletilen yazılara 01.01.20
15
geç cevap
Sebe verilmesi
p nedeniyle evrak
takibinde
gecikme
yaşanması
Suna
SÜTGÖL
643.2.2.2.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
2
4
0
4
0
2
3
6
Yeni
RİSK BİLGİLERİ
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
13 - Stratejik
Ana
Planlama
Süreç
Süreci
2 - Faaliyet
Bu Risk
için
Alt Raporu
643.2.2.13.2. Stratejik
Süreç Hazırlama
Altsüreci
2.1
Hedef
seçilmemi
2 - Birim
ştir.
Faaliyet
Uygul
Raporu
ama
Hazırlama
İşlemleri
19
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Suna
SÜTGÖL
Açıklama
lar
Gecikme
yaşanması ve
Risk
hatalı bilgi
verilmesi
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Bölümlerden
gelen raporların
Sebe
eksik olması ya
p
da zamanında
gönderilmemesi
643.2.2.13.2.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
4
3
0
2
1
2
1
2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
14 Otomasyon
Alt
Veri Giriş
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
20
Bu Risk
için
643.2.3.9.14. Stratejik
2.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Emekli sicil
numarası ve
tescil kaydı
oluşmadığı için
muhasebe
Risk tarafından
emekli
keseneklerinin
gönderilememes 01.01.20
15
i, kurum için
maddi ceza
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Dilek
KAHYA
Tescil
işlemlerinin
Sebe Kanunun
p belirlediği
süreler dahilinde
yapılamaması
2 - SGK
Tescil
Uygul
Programı
ama
Veri Giriş
İşlemleri
643.2.3.9.14.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
1
5
2
3
1
3
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
21
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
14 Otomasyon
Alt
Veri Giriş
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
3 - SGK
Hitap
Uygul
Programı
ama
Veri Giriş
İşlemleri
Bu Risk
için
643.2.3.9.14. Stratejik
3.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Kurum imaj
kaybı ve
işlemden
sorumlu
Risk
personele para
cezası
yükümlülüğünün
yüklenmesi
01.01.20
Eksik ya da
15
hatalı veri girişi
yapılmış olması,
SGK tarafından
Sebe
belirlenen
p
sürelerde veri
girişlerinin
tamamlanamama
sı
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Dilek
KAHYA
643.2.3.9.14.3.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
Değişim
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
(Riskin
Mevcut
Etkisi Etkisi Olasılığı (RExRO)
Yönü)
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
1
10
10
10
10
8.2
16.4
2
Yeni
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
1-Veri girişlerinin sürekli olarak takibini
yapacak personelin sağlanması 2- Evrak
eksikliğinden kaynaklanan hatalar varsa
tespitinin yapılarak ilgili kurumlar ile
gerekli yazışmaların yapılması 3-Arşiv
sisteminin sağlıklı oluşturulması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
10 - Personel
Ana
Görevlendirm
Süreç
e Süreci
1 - Yurtiçi
Alt
Görevlendirm
Süreç
e Altsüreci
Bu Risk
için
643.2.3.10.1. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
22
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
1 - Yurtiçi
Uygul
Görevlendirm
ama
e İşlemleri
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Ödeme
yapılmasını
gerektiren
işlemlerde
ödemenin
Risk
zamanında
yapılamaması,
muhasebe
işlemlerinde
karışıklık
Akademik ve
01.01.20
idari personelin
15
zamanında
bildirimde
bulunmaması ve
görevlendirme
Sebe
işlemlerine
p
ilişkin
yazışmaların
ilgili birime
zamanında
gönderilememes
i
Dilek
KAHYA
Tespit Edilen
Risk
Açıklama
lar
643.2.3.10.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar:
Mevcut
kontroller
Sorular
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
0
3
0
1.2
2
2.4
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
İlgili personelin görevlendirme ve
izin taleplerini zamanında bildirmesi
Soru 4
Soru 5
iş akış sürecindeki karışıklığı
önleyecektir
1
2
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
10 - Personel
Ana
Görevlendirm
Süreç
e Süreci
2 - Yurtdışı
Alt
Görevlendirm
Süreç
e Altsüreci
Bu Risk
için
643.2.3.10.2. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
23
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
1 - Yurtdışı
Uygul
Görevlendirm
ama
e İşlemleri
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Ödeme
yapılmasını
gerektiren
işlemlerde
ödemenin
Risk
zamanında
yapılamaması,
muhasebe
işlemlerinde
karışıklık
Akademik ve
01.01.20
idari personelin
15
zamanında
bildirimde
bulunmaması ve
görevlendirme
Sebe
işlemlerine
p
ilişkin
yazışmaların
ilgili birime
zamanında
gönderilememes
i
Dilek
KAHYA
Tespit Edilen
Risk
Açıklama
lar
643.2.3.10.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar:
Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
0
3
0
1
2
1.2
2
2.4
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
İlgili personelin görevlendirme ve
izin taleplerini zamanında bildirmesi
iş akış sürecindeki karışıklığı
önleyecektir
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
8 - Terfi
Alt
İşlemleri
Süreç
Altsüreci
24
Uygul 1 - Terfi
ama İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.3.9.8.1 Stratejik
.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Kesenek
bilgisinin
SGKya geç
Risk
bildirilmesi ve
kurum için
maddi ceza
İşlemin ilgili
personelin
01.01.20
derece ve
15
kademe
ilerlemesine hak
Sebe
kazandıkları
p
tarihten geçerli
olmak üzere
yapılmaması ya
da hatalı
yapılması
Dilek
KAHYA
Tespit Edilen
Risk
Açıklama
lar
643.2.3.9.8.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
4
0
3
2
1.8
1
1.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
Bu Risk
5 - Görevden
için
Alt
Ayrılma
643.2.3.9.5.1 Stratejik
Süreç
Altsüreci
.1
Hedef
seçilmemi
1 - Emeklilik
ştir.
İşlemleri
Uygul
(İsteğe Bağlı,
ama
Yaş Haddi,
Malülen)
25
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Dilek
KAHYA
Açıklama
lar
Kişi hak kaybı,
kurum imaj
Risk
kaybı, kurum
maddi zararı
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Emeklilik
işlemlerinde
Sebe gecikme ve
p gerekli
bildirimlerin
yapılmaması
643.2.3.9.5.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
0
5
2
2.8
1
2.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
26
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
1 - Akademik
Bu Risk
Alt Personel
için
Süreç Atama
643.2.3.9.1.5 Stratejik
Altsüreci
.1
Hedef
5 - Süresi
seçilmemi
Dolan
ştir.
Akademik
Uygul
Personelin
ama
Yeniden
Atama
İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Dilek
KAHYA
Açıklama
lar
İlgli kişinin
mağduriyeti,
Risk kurum zararı ve
kurum imaj
kaybı
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Görev süresinin
uzatılma
Sebe işlemlerinin
p görev bitim
tarihinden önce
yapılamaması
643.2.3.9.1.5.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
Soru 1
0
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
2.4
1
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Yeni
Riske verilecek cevaplar: Yeni
/ Ek / Kaldırılan Kontroller
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
7
0
4
1
Kadrolu ve nitelikli
personelin görevlendirilmesi
2.4
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
9 - İzin
Alt
İşlemleri
Süreç
Altsüreci
27
Uygul 4 - Aylıksız
ama İzin İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
e-Sgk ile ilgili
işlemlerde
Risk
gecikme, kurum
zararı
Bu Risk
için
643.2.3.9.9.4 Stratejik
.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Askerlik
işlemleri ile
01.01.20
ilgili
15
yazışmaların
Sebe zamanında
p yapılamaması,
bildirimlerin
süresinde
gönderilememes
i
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Dilek
KAHYA
643.2.3.9.9.4.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
2
0
4
1
1.4
1
1.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
28
1 - Akademik
Bu Risk
Alt Personel
için
Süreç Atama
643.2.3.9.1.1 Stratejik
Altsüreci
.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
1 - Akademik
Teşkilat
Yönetmeliği
Uygul
Uyarınca
ama
Yapılacak
Atama
İşlemleri
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Fakülte içindeki
birimlerin
işleyiş, görev,
yetki ve
sorumluluklarıyl
Risk
a, ilgili alt
birimlerin üst
birimler ile olan
ilişkilerinde
01.01.20
karışıklık
15
İlgili mevzuat
uyarınca
akademik
Sebe birimlerin
p teşkilatlanmasını
n zamanında
yapılmasının
sağlanmaması
Dilek
KAHYA
Tespit Edilen
Risk
Açıklama
lar
643.2.3.9.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Soru 1
4
2
1
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
2
0
2
2
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
2
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
1 - Akademik
Bu Risk
Alt Personel
için
Süreç Atama
Altsüreci
643.2.3.9.1.6 Stratejik
.1
Hedef
6 - Öğretim
seçilmemi
Üyesi
ştir.
Yetiştirme
Uygul Programı
ama (ÖYP)
Akademik
Personel
İşlemleri
29
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kişi
mağduriyeti,
Risk
Kurum imaj
kaybı
Atama ve göreve
başlatma
01.01.20
işlemlerinin
15
gecikmesi,
Sebe yapılması
p gereken
bildirimlerin
ilgili yerlere
zamanında
yapılmaması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Dilek
KAHYA
643.2.3.9.1.6.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
4
0
3
2
1.8
1
1.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
10 - Personel
Ana
Görevlendirm
Süreç
e Süreci
2 - Yurtdışı
Alt
Görevlendirm
Süreç
e Altsüreci
30
1 - Yurtdışı
Uygul
Görevlendirm
ama
e İşlemleri
Bu Risk
için
643.2.3.10.2. Stratejik
1.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Kişinin
mağduriyeti,
ilgili personel
Risk için cezai
sorumluluk,
kurum imaj
kaybı
2547 S.K.33.
maddesi
uyarınca
lisansüstü
eğitimini
yurtdışında
Sebe
yapmakta olan
p
araştırma
görevlilerinin
işlemlerinin
takibinin
zamanında
yapılamaması
01.01.20
15
Dilek
KAHYA
643.2.3.10.2.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Açıklama
lar
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
8
0
6
1
3
1
3
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Adayın
mağduriyeti ve
Risk
kurum imaj
kaybı
10 - Personel
Ana
Görevlendirm
Süreç
e Süreci
7 - Doçentlik
Alt
Bilim Sınavı
Süreç
Altsüreci
Bu Risk
için
643.2.3.10.7. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
1 - Doçentlik
ştir.
Uygul
Bilim Sınavı
ama
İşlemleri
31
Tespit Edilen
Risk
Üniversiteleraras
ı Kuruldan gelen
yazıların ilgili
öğretim
üyelerine
zamanında
teslim
edilememesi ve 01.01.20
15
ilgili öğretim
Sebe üyeleri
p tarafından
hazırlanan eser
inceleme
raporlarının
Üniversiteleraras
ı Kurula
iletilmek üzere
ilgili birime
zamanında
gönderilmemesi
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Dilek
KAHYA
643.2.3.10.7.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
2
1
1.2
1
1.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
32
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Bu Risk
Süreci
için
1 - Akademik
643.2.3.9.1.2 Stratejik
Alt Personel
.1
Hedef
Süreç Atama
seçilmemi
Altsüreci
ştir.
2 - Öğretim
Uygul
Üyesi Atama
ama
İşlemleri
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Dilek
KAHYA
İlgili kişi için
hak kaybı,
Risk
Kurum imaj
kaybı
Atama işlemi ile
ilgili işlemlerin
Sebe mevzuata uygun,
p zamanında ve
eksiksiz
yapılamaması
Açıklama
lar
643.2.3.9.1.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
6
0
5
2
2.6
1
2.6
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
7 - İntibak
Alt
İşlemleri
Süreç
Altsüreci
33
6 - Asalet
Uygul
Onayı
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.3.9.7.6 Stratejik
.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Tespit Edilen
Risk
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kişi
mağduriyeti,
Risk
Kurum imaj
kaybı
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Adaylık süresini 01.01.20
15
dolduran
personelin asalet
Sebe
onayı
p
işlemlerinin
takip
edilememesi
Dilek
KAHYA
643.2.3.9.7.6.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
2
0
2
2
1.2
1
1.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
34
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
2Alt Dosyalama
Süreç İşlemleri
Altsüreci
1Uygul
Dosyalama
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.3.2.2.1 Stratejik
.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Dilek
KAHYA
Açıklama
lar
İlgili personel
dışında
Risk
ulaşılabilir
olması
Personel Özlük
dosyalarının
Sebe
güvenliğinin ve
p
korunmasının
sağlanamaması
643.2.3.2.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
8
0
7
1
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
3.2
1
3.2
Yeni
Daha sağlıklı ve ulaşılabilir
bir arşiv sisteminin
oluşturulması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
9 - Personel
Ana Özlük
Süreç İşlemleri
Süreci
12 - Mecburi
Alt Hizmet
Süreç Yükümlülükl
eri Altsüreci
35
1 - Mecburi
Uygul Hizmet
ama Yükümlülükl
eri İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kişi
mağduriyeti,
Risk
Kurum imaj
kaybı
Bu Risk
için
643.2.3.9.12. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
1416 S.K. İle
2547 S.K
uyarınca
mecburi hizmet 01.01.20
yükümlüsü
15
akademik
Sebe personelin
p hizmet
yükümlülüklerin
in takip
edilememesi
veya gerekli
yazışmaların
yapılmaması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Dilek
KAHYA
643.2.3.9.12.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
2
0
2
1
1
1
1
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
36
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
1 - Temizlik
Alt
Hizmetleri
Süreç
Altsüreci
1 - Temizlik
Uygul
Hizmetleri
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.4.26.1. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Zeki
ÖZTÜRK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Bina içi ofis,
salon, vb.
yerlerle ilgili
Sebe alanların ve
p çevrenin
temizliğinin
yeterince
yapılamaması
643.2.4.26.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
2
1
1.2
3
3.6
Yeni
Yeterli sayıda çevre ve
temizlik personeli
verilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
2 - Çevre
Alt
Düzenleme
Süreç
Altsüreci
37
1 - Çevre
Uygul
Düzenleme
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.4.26.2. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Tespit Edilen
Risk
Kurum imaj
kaybı ve yeşil
alanların
Risk
korunamaması
sonucu görüntü
kirliliği oluşması 01.01.20
15
Yeşil alanların
sulanması ve
Sebe
biçme
p
işlemlerinin
yaptırılamaması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Zeki
ÖZTÜRK
643.2.4.26.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
0
3
0
2
1
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
1.2
2
2.4
Yeni
Bahçe düzenlemesi ile ilgili
kalifiye elemanların
çalıştırılması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
8 - Arıza
Alt BakımSüreç Onarım
Altsüreci
1 - Arıza
Uygul Bakım
ama Onarım
İşlemleri
38
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.4.26.8. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Tespit Edilen
Risk
Kurum imaj
kaybı ve EğitimRisk Öğretim
veriminin
düşmesi
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Binaların
aydınlatma,
Sebe ısıtma ve
p soğutma
arızalarının
giderilememesi
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Zeki
ÖZTÜRK
Açıklama
lar
643.2.4.26.8.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
3
8
0
5
1
3.4
2
6.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
39
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
1 - Temizlik
Alt
Hizmetleri
Süreç
Altsüreci
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.4.26.1. Stratejik
1.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Risk
Kurum imaj
kaybı
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Zeki
ÖZTÜRK
Açıklama
lar
Sınıfların ve
Sebe Labaratuvarların
p temizlenememes
i
1 - Temizlik
Uygul
Hizmetleri
ama
İşlemleri
643.2.4.26.1.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
0
2
1
2
4
8
Yeni
Yeterli sayıda temizlik
personeli verilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
1 - Temizlik
Alt
Hizmetleri
Süreç
Altsüreci
40
1 - Temizlik
Uygul
Hizmetleri
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.4.26.1. Stratejik
1.3
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum İmaj
kaybı
Temizlik
01.01.20
personellerinin
15
iş akış sürecinin
Sebe
yeterince etkin
p
belirlenememesi
ve takip
edilememesi
Zeki
ÖZTÜRK
643.2.4.26.1.1.3 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
3
0
1.2
1
1.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
1 - Temizlik
Alt
Hizmetleri
Süreç
Altsüreci
41
1 - Temizlik
Uygul
Hizmetleri
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.4.26.1. Stratejik
1.4
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Zeki
ÖZTÜRK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Çalışanların
hastalık vb.
izinli
olduklarında
Sebe
işlerin
p
aksamasını
önlemek için
tedbirlerin
alınamaması
643.2.4.26.1.1.4 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
1
1
4
0
3
0
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
1.6
1.6
1
Yeni
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
1 - Temizlik
Alt
Hizmetleri
Süreç
Altsüreci
42
1 - Temizlik
Uygul
Hizmetleri
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.4.26.1. Stratejik
1.5
Hedef
seçilmemi
ştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Temizlik
hizmetlerinde
01.01.20
görevli
15
personellerin
Sebe
sayılarının
p
yetersizliği
nedeniyle
temizliğin
yaptırılamaması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Riskin
Sahibi
Zeki
ÖZTÜRK
643.2.4.26.1.1.5 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
8
0
4
0
2.4
4
9.6
Yeni
Yeterli sayıda temizlik
personeli verilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
43
Alt
Süreç
Uygul
ama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
3 - Basın
Yayın ve
Halkla
İlişkiler
İşlemleri
Bu Risk
Süreci
için
2 - Etkinlik 643.2.4.3.2.1 Stratejik
ve
.1
Hedef
Organizasyon
seçilmemi
Altsüreci
ştir.
1 - Etkinlik
ve
Organizasyon
İşlemleri
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Zeki
ÖZTÜRK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı ve
Risk etkinliğin
düzenlenememe
si
Toplantı, tanıtım
ve
Sebe
organizasyonlara
p
desteğin
sağlanılamaması
643.2.4.3.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
2
4
0
4
1
2.2
1
2.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
25 - Emniyet
Ana ve Güvenlik
Süreç Hizmetleri
Bu Risk
Süreci
için
2 - İş Sağlığı 643.2.4.25.2. Stratejik
Alt
ve Güvenliği
1.1
Hedef
Süreç
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
1 - İş Sağlığı
Uygul
ve Güvenliği
ama
İşlemleri
44
Tespit Edilen
Risk
Kurum imaj
kaybı , can kaybı
Risk
veya
yaralanmalar
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
İş güvenliği ile
Sebe ilgili gerekli
p önlemlerin
alınamaması
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Zeki
ÖZTÜRK
Açıklama
lar
643.2.4.25.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
6
0
5
1
2.6
1
2.6
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
4 - Eğitim
Materyali ve
Bu Risk
için
Alt Sınav
Süreç Kağıtlarının 643.2.5.7.4.1 Stratejik
Basımı
.1
Hedef
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
1 - Eğitim
Materyali ve
Uygul Sınav
ama Kağıtlarının
Basım
İşlemleri
45
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
İbrahim
ATEŞ
Açıklama
lar
Sınav
Risk sorularının
çalınması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Sınav
Sebe Merkezinin giriş
p kapılarının
kilitlenememesi
643.2.5.7.4.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
3
1
1.4
1
1.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
4 - Eğitim
Materyali ve
Bu Risk
için
Alt Sınav
Süreç Kağıtlarının 643.2.5.7.4.1 Stratejik
Basımı
.2
Hedef
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
1 - Eğitim
Materyali ve
Uygul Sınav
ama Kağıtlarının
Basım
İşlemleri
46
Basım
Risk işlemlerinin
aksaması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Fotokopi ve
Sebe baskı
p makinalarının
arızalanması
01.01.20
15
İbrahim
ATEŞ
643.2.5.7.4.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
4
0
4
1
1.8
1
1.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
4 - Eğitim
Bu Risk
Materyali ve
için
Alt Sınav
643.2.5.7.4.2 Stratejik
Süreç Kağıtlarının
.1
Hedef
Basımı
seçilmemi
Altsüreci
ştir.
2 - Sınav
Sonuçlarının
Uygul
Optik Olarak
ama
Okutulması
İşlemleri
47
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
İbrahim
ATEŞ
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı ve optik
Risk
okuyucuya zarar
verme
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Optik okuyucu
Sebe
odası kapısının
p
kilitlenememesi
643.2.5.7.4.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
3
1
1.4
1
1.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
8 - Arıza
Alt BakımSüreç Onarım
Altsüreci
1 - Arıza
Uygul Bakım
ama Onarım
İşlemleri
48
Kurum imajı
Risk kaybı ve hizmet
aksaması
Bu Risk
için
643.2.6.26.8. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Fakülteye ait
binalarda
Sebe meydana gelen
p arızaların
zamanında
giderilmemesi
01.01.20
15
Emrah
YILDIZ
643.2.6.26.8.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
2
7
0
2
1
2.4
1
2.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
8 - Arıza
Alt BakımSüreç Onarım
Altsüreci
49
1 - Arıza
Uygul Bakım
ama Onarım
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.6.26.8. Stratejik
1.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Hizmet
aksaması
Tüm bilgisayar,
yazıcı ve tarayıcı 01.01.20
15
cihazlarının
Sebe çokluğundan ve
p yoğunluktan
dolayı
bakımların
yapılamaması
Emrah
YILDIZ
643.2.6.26.8.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
8
3
0
5
1
3.4
1
3.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
50
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
26 - Genel
Ana
Hizmetler
Süreç
Süreci
8 - Arıza
Alt BakımSüreç Onarım
Altsüreci
Uygul 1 - Arıza
ama Bakım
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.6.26.8. Stratejik
1.3
Hedef
seçilmemi
ştir.
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Emrah
YILDIZ
Hizmet
aksaması
Zaman içinde
arıza yapma
Sebe
ihtimali olan
p
parçaların
bütçenin imkan
Açıklama
lar
Onarım
İşlemleri
vermemesinden
dolayı
yedekleme
yapılamaması
643.2.6.26.8.1.3 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
5
3
0
2
5
3
1
3
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Alt 1 - Maaş
Süreç Altsüreci
1 - Maaş
Uygul
Tahakkuk
ama
İşlemleri
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Hak kaybına yol
açılması, Birim
Risk imaj kaybı,
Zaman-emek
kaybı
11 - Personel
Ana Ödeme
Süreç İşlemleri
Süreci
51
Baslan
gıç
Tarihi
Tespit Edilen
Risk
Bu Risk
için
643.2.7.11.1. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Akademik ve
idari personelin
terfi, kıdem,
kademe, ünvan
Görkem
değişikliği; izin, 01.01.20 MALKOÇO
15
sağlık raporu ile
ĞLU
ilgili evrakların
Sebe
zamanında
p
gelmemesinden
dolayı maaş
ücretlerinin
ödenmesinde
gecikme ve
hataların
oluşması
643.2.7.11.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
Değişim
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
(Riskin
Mevcut
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
Yönü)
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
3
8
4
6
3
4.8
6
28.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
1. Akademik ve idari personelin terfi,
kıdem, kademe, unvan değişikliklerine
ilişkin evrakların zamanında personel ve
muhasebe bürolarına teslim edilmesi. 2.
Personelin bilgilendirilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
52
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
11 - Personel
Ana Ödeme
Bu Risk
Süreç İşlemleri
için
Süreci
643.2.7.11.2. Stratejik
1.1
Hedef
2 - Ek Ders
seçilmemi
Alt ve Sınav
ştir.
Süreç Ücreti Ödeme
Altsüreci
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Hak kaybına yol
açılması, Birim
Risk imaj kaybı,
Görkem
Zaman-emek
01.01.20
MALKOÇO
kaybı
15
ĞLU
Sebe Akademik
p personelin terfi,
Açıklama
lar
kıdem, kademe,
ünvan
değişikliği; izin,
sağlık raporu ile
ilgili evrakların
zamanında
gelmemesinden
dolayı ek ders
ücretlerinin
ödenmesinde
gecikme ve
hataların
oluşması
1 - Ek Ders
ve Sınav
Uygul
Ücreti
ama
Tahakkuk
İşlemleri
643.2.7.11.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
Değişim
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
(Riskin
Mevcut
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
Yönü)
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
3
8
4
6
3
4.8
6
28.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
1. Akademik personelin terfi, kıdem,
kademe, unvan değişikliklerine ilişkin
evrakların zamanında personel ve
muhasebe bürolarına teslim edilmesi. 2.
Personelin bilgilendirilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
11 - Personel
Ana Ödeme
Süreç İşlemleri
Süreci
Alt 1 - Maaş
Süreç Altsüreci
Bu Risk
için
643.2.7.11.1. Stratejik
1.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
53
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
1 - Maaş
Uygul
Tahakkuk
ama
İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Hak kaybına yol
açılması, Birim
imaj kaybı,
Zaman-emek
Risk
kaybı, Kurum
yetkililerinin
para cezası
ödemesi
Akademik ve
idari personelin
terfi, kıdem,
Görkem
kademe, ünvan 01.01.20
MALKOÇO
değişikliği ile
15
ĞLU
ilgili evrakların
zamanında
gelmemesinden
Sebe
dolayı maaş
p
(emekli
keseneklerinin)
internet
ortamında veri
girişinde
gecikme ve
hataların
oluşması
643.2.7.11.1.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
Değişim
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
(Riskin
Mevcut
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
Yönü)
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
3
3
0
2.6
2
5.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
1. Akademik ve idari personelin terfi,
kıdem, kademe, unvan değişikliklerine
ilişkin evrakların zamanında personel ve
muhasebe bürolarına teslim edilmesi. 2.
Personelin bilgilendirilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
54
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
11 - Personel
Ana Ödeme
Süreç İşlemleri
Süreci
Bu Risk
2 - Ek Ders
için
Alt ve Sınav
643.2.7.11.2. Stratejik
Süreç Ücreti Ödeme
1.2
Hedef
Altsüreci
seçilmemi
1 - Ek Ders
ştir.
ve Sınav
Uygul
Ücreti
ama
Tahakkuk
İşlemleri
Baslan
gıç
Tarihi
Tespit Edilen
Risk
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Birim imaj kaybı
Risk ve maddi hak
kaybı oluşması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Görkem
01.01.20
Telafi
MALKOÇO
15
dilekçelerinin ve
ĞLU
kişisel ders yükü
Sebe
çizelgelerinin
p
zamanında ve
doğru bir şekilde
verilmemesi
643.2.7.11.2.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
Değişim
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
(Riskin
Mevcut
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
Yönü)
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
6
7
1
1
1
3.2
16
5
Yeni
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
1. Telafi dilekçelerinin telafi dersi
yapılmadan önce verilmesi ve muhasebe
bürosu tarafından kontrol edilmesi 2.
Kişisel ders yükü çizelgelerinin internet
ortamına / otomasyona aktarılarak
doldurulması.
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
Alt
Süreç
16 - Özel
Bütçe Satın
Alma
İşlemleri
Süreci
4 - Doğrudan
Temin
Altsüreci
55
1 - Doğrudan
Uygul
Temin
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Risk Birim imaj kaybı
Bu Risk
için
643.2.7.16.4. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Taşınır Kayıt
Kontrol
Görkem
görevlisinden
01.01.20
MALKOÇO
evrakların
15
ĞLU
zamanında
muhasebe
Sebe
bürosuna teslim
p
edilmemesinden
dolayı
ödemelerde
gecikme
meydana
gelmesi
643.2.7.16.4.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar:
Mevcut
kontroller
Sorular
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
0
7
1
3
2.4
7
16.8
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
Taşınır Kayıt Kontrol görevlisinden
evrakların zamanında muhasebe
bürosuna teslim edilmemesinin
sağlanması
1
Soru 5
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
Alt
Süreç
56
Uygul
ama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
16 - Özel
Bütçe Satın
Alma
İşlemleri
Süreci
5 - 4734
Sayılı
Bu Risk
Kanunun 3.
için
Maddesi
643.2.7.16.5. Stratejik
Gereğince
1.1
Hedef
Yapılan Alım
seçilmemi
Altsüreci
ştir.
1 - 4734
Sayılı
Kanunun 3.
Maddesi
Gereğince
Yapılan Alım
İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Risk Birim imaj kaybı
Taşınır Kayıt
Kontrol
Görkem
görevlisinden
01.01.20
MALKOÇO
evrakların
15
ĞLU
zamanında
muhasebe
Sebe
bürosuna teslim
p
edilmemesinden
dolayı
ödemelerde
gecikme
meydana
gelmesi
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
643.2.7.16.5.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar:
Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
0
7
1
3
1
2.4
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
Taşınır Kayıt Kontrol görevlisinden
evrakların zamanında muhasebe
bürosuna teslim edilmemesinin
sağlanması
16.8
7
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
57
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Gelen
Evrak Kayıt
Alt
ve Dağıtım
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
1 - Gelen
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Ersan
ALKAN
Açıklama
lar
İşlemlerin
gecikmesi ve
Risk
kurum imaj
kaybı
Bu Risk
için
643.2.9.2.3.1 Stratejik
.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Elden ve dış
postadan gelen
Sebe
evrakların
p
sisteme kayıt
edilmemesi
643.2.9.2.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
2
1
1.2
1
1.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Gelen
Evrak Kayıt
Alt
ve Dağıtım
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
1 - Gelen
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
58
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Ersan
ALKAN
Açıklama
lar
İşlemlerin
gecikmesi ve
Risk
kurum imaj
kaybı
Bu Risk
için
643.2.9.2.3.1 Stratejik
.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Evrakların
Sebe zamanında
p dağıtımının
yapılmaması
643.2.9.2.3.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
2
0
1
1
1
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Gelen
Evrak Kayıt
Alt
ve Dağıtım
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
1 - Gelen
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
59
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Ersan
ALKAN
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve maddi
zarar
Bu Risk
için
643.2.9.2.3.1 Stratejik
.3
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Evrakların fiziki
eklerin
Sebe
tesliminin
p
unutulması veya
kayıp edilmesi
643.2.9.2.3.1.3 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
5
0
3
1
1.8
1
1.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
60
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
643.2.9.2.4.1
.1
Bu Risk
için
Stratejik
Bu Risk için
Performans
Tespit Edilen
Risk
Risk
Kurum imaj ve
zaman kaybı
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Ersan
ALKAN
Açıklama
lar
Alt
Süreç
Uygul
ama
4 - Giden
Evrak Kayıt
ve Dağıtım
İşlemleri
Altsüreci
1 - Giden
Evrak Kayıt
ve Dağıtım
İşlemleri
Hedef
seçilmemi
ştir.
Hedefi
seçilmemiştir.
Evrakları
postaya hazır
Sebe
hale getirmemek
p
veya geç
göndermek
643.2.9.2.4.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
4
0
3
0
1.4
1
1.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
4 - Giden
Evrak Kayıt
Alt
ve Dağıtım
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
61
1 - Giden
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.9.2.4.1 Stratejik
.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Ersan
ALKAN
Açıklama
lar
Kurum imaj ve
zaman kaybı
Islak imzalı
olarak gidecek
evrakların
zimmetli olarak
Sebe
ilgili kişi veya
p
birimlere
tesliminin
günübirlik
yapılmaması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
643.2.9.2.4.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
2
0
3
0
1
1
1
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
62
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
12 - Öğrenci
için
Alt
Staj İşlemleri 643.2.10.6.1 Stratejik
Süreç
Altsüreci
2.2.1
Hedef
seçilmemi
2 - Staja
ştir.
Uygul Gönderilen
ama Öğrenci
İşlemleri
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Gökmen
YAVUZ
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Eksik/hatalı
Sebe evrak almak
p veya evrak
kaybedilmesi
Açıklama
lar
643.2.10.6.12.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
1
0
0
1
0.4
1
0.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
12 - Öğrenci
için
Alt
Staj İşlemleri 643.2.10.6.1 Stratejik
Süreç
Altsüreci
2.2.2
Hedef
seçilmemi
2 - Staja
ştir.
Uygul Gönderilen
ama Öğrenci
İşlemleri
63
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Gökmen
YAVUZ
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kayıbı ve para
cezası
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Sigorta giriş ve
Sebe çıkışlarının
p zamanında
yapılmaması
643.2.10.6.12.2.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
1
1
1
1.2
1
1.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
12 - Öğrenci
Alt
Staj İşlemleri
Süreç
Altsüreci
64
2 - Staja
Uygul Gönderilen
ama Öğrenci
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.10.6.1 Stratejik
2.2.3
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Strateji
Geliştirme Daire
01.01.20
Başkanlığına
15
teslim edilmesi
Sebe gereken
p evrakların
(SGK, bildirge
emirlerinin)
onaysız yada
hatalı olması
Gökmen
YAVUZ
643.2.10.6.12.2.3 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
1
2
0
1
1
1
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
1
1
Soru 4
Soru 5
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
65
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Öğrenci
Alt Kayıt ve
Süreç Kabul
Altsüreci
1 - ÖSYM
Tarafından
Merkezi
Sınav ile
Uygul
Yerleştirilen
ama
Öğrencilerin
Kabul ve
Kayıt
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı Personel
Risk
hakkında yasal
işlem yapılması
Bu Risk
için
643.2.11.6.3. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Evrakların eksik
Sebe
veya hatalı
p
alınması
643.2.11.6.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
7
2
2
1
2.6
1
2.6
Yeni
Deneyimli Personel ile
kayıt yapılması Mevzuata
uyulması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
66
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Öğrenci
Alt Kayıt ve
Süreç Kabul
Altsüreci
7 - Yabancı
Uyruklu /
Yurtdışı
Uygul
Öğrenci
ama
Kabul ve
Kayıt
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı Personel
Risk
hakkında yasal
işlem yapılması
Bu Risk
için
643.2.11.6.3. Stratejik
7.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Evrakların eksik
Sebe
veya hatalı
p
alınması
643.2.11.6.3.7.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
7
2
2
1
2.6
1
2.6
Yeni
Deneyimli Personel ile
kayıt yapılması Mevzuata
uyulması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
Bu Risk
8 - Yaz
için
Alt
Öğretimi
643.2.11.7.8. Stratejik
Süreç
Altsüreci
1.1
Hedef
seçilmemi
1 - Yaz
ştir.
Öğretimi
Uygul
Kabul ve
ama
Kayıt
İşlemleri
67
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Yazokuluna
dışardan gelen
öğrencilerin
Sebe
sicillerinin
p
Otomasyon
sistemine hatalı
girilmesi
643.2.11.7.8.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
01.01.2015
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni
/ Ek / Kaldırılan Kontroller
1
1
1
Yeni
Otomasyonunun işlemlere
uygun biçimde
iyileştirilmesi
0
5
0
0
0
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Öğrenci
Alt Kayıt ve
Süreç Kabul
Altsüreci
Risk
Bu Risk
için
643.2.11.6.3. Stratejik
3.1
Hedef
3 - Yatay
seçilmemi
Geçişle Gelen
ştir.
Uygul Öğrenci
ama Kabul ve
Kayıt
İşlemleri
68
Tespit Edilen
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Yatay Geçişle
gelen
öğrencilerin
01.01.20
belgelerinin
15
zamanında talep
Sebe
edilmemesi
p
nedeni ile
öğrencinin her
iki üniversitede
öğrenci olarak
görünmesi
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.6.3.3.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Riske verilen
Değerlendirme
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
cevaplar: Mevcut Sorular
Tarihi
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
kontroller
1
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
2
1
2
1
1.4
1
1.4
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
Deneyimli Personel ile çalışılması,
Mevzuata uyulması ve Fakülte
Yönetim Kurulu Kararının
zamanında alınması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
1 - Öğrenci
Alt Değişim
Süreç Programları
Altsüreci
1 - Erasmus
Uygul Öğrenci
ama Haraketliliği
İşlemleri
69
Risk
Bu Risk
için
643.2.11.6.1. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Kurum imaj
kaybı
Birimin yabancı 01.01.20
15
dil bilen elemanı
Sebe olmadığında
p ilgili öğrencinin
kaydının geç
yapılması
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.6.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
2
0
1
1
0.8
1
0.8
Yeni
Yabancı Dil bilen birim
elemanı istihdam edilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
1 - Öğrenci
Alt Değişim
Süreç Programları
Altsüreci
2 - Farabi
Değişim
Uygul
Programı
ama
Öğrenci
işlemleri
70
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.11.6.1. Stratejik
2.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Otomasyon
sistemine
Sebe
öğrenci
p
sicillerinin hatalı
girilmesi
643.2.11.6.1.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
5
0
0
0
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni
/ Ek / Kaldırılan Kontroller
1
1
1
Yeni
Otomasyonunun işlemlere
uygun biçimde
iyileştirilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
71
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
4 - İzinli
Alt
Ayrılma
Süreç
Altsüreci
1 - İzinli
Uygul
Ayrılma
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.11.6.4. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Kurum imaj
Risk kaybı Yasal
işlem yapılabilir
Yönetmelikte
belirtilen süre
Sebe
dışında izinli
p
ayrılma
yapılması
Açıklama
lar
643.2.11.6.4.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
2
2
1
2.4
1
2.4
Yeni
Kontrol mekanizması
oluşturulması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
1 - Arşivleme
için
Alt
İşlemleri
643.2.11.2.1. Stratejik
Süreç
Altsüreci
1.1
Hedef
seçilmemi
1 - Resmi
ştir.
Uygul Evrak
ama Arşivleme
İşlemleri
72
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı Yasal
işlem yapılabilir
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Öğrenci
dosyalarındaki
Sebe
belgelerin
p
arşivlenmesinin
hatalı yapılması
643.2.11.2.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
1
2
1
2.2
2
4.4
Yeni
Etkin bir arşivleme yeri ve
sisteminin oluşturulması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
73
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
14 - Kayıt
Alt
Silme
Süreç
Altsüreci
1 - Kayıt
Uygul
Silme
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı Yasal
işlem yapılabilir
Bu Risk
için
643.2.11.6.1 Stratejik
4.1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Kayıt silme
01.01.20
işlemlerinin
15
zamanında
Sebe tamamlanmamas
p ı nedeniyle
öğrencinin hala
kayıtlı
görünmesi
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.6.14.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
6
1
3
2
2.4
1
2.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
7 - Öğrenci
Alt
Askerlik
Süreç
Altsüreci
74
1 - Yeni
Kayıt Olan
Uygul Öğrencilerin
ama Askerlik
Şubesine
Bildirilmesi
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı Yasal
işlem yapılabilir
Bu Risk
için
643.2.11.6.7. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Yeni kayıt olan,
Mezun Olan,
01.01.20
Kaydını alan
15
erkek
Sebe
öğrencilerin
p
askerlik
şubelerine hatalı
bildirim
yapılması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.6.7.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
6
3
2
1
2.6
1
2.6
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
8 - Öğrenci
Alt Belge
Süreç İşlemleri
Altsüreci
1 - Öğrenci
Uygul
Belge
ama
İşlemleri
75
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.11.6.8. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Öğrencinin talep
Sebe ettiği belgelerin
p zamanında
hazırlanamaması
643.2.11.6.8.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
0
0
1
1
0.4
1
0.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
76
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
643.2.11.6.6.
için
1.1
Stratejik
Hedef
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Kurum imaj
kaybı
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Risk
Açıklama
lar
Alt 6 - Mezuniyet
Süreç Altsüreci
seçilmemi
ştir.
Mezun olan
öğrencilere
Sebe düzenlenen
p belgedeki
bilgilerin hatalı
olması
Uygul 1 - Mezuniyet
ama İşlemleri
643.2.11.6.6.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
4
2
2
1
1.8
1
1.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Alt
Süreç
77
Uygul
ama
Risk
Bu Risk
için
6 - Mezuniyet
643.2.11.6.6. Stratejik
Altsüreci
2.1
Hedef
seçilmemi
2 - Diploma /
ştir.
Diploma Eki
İşlemleri
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Mezun
öğrencilerin
Sebe diploma
p bilgilerinin
hatalı
düzenlenmesi
643.2.11.6.6.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
0
0
1
1
0.4
1
0.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
78
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
22 - Gelir
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
1 - Örgün
için
Alt Eğitim Katkı 643.2.11.22. Stratejik
1.1.1
Hedef
Süreç Payı
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
1 - Örgün
Uygul
Eğitim Katkı
ama
Payı İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Otomasyon
sistemine
Sebe
öğrenci harç
p
bilgilerinin
hatalı girilmesi
643.2.11.22.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
Soru 1
Soru 2
2
6
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni
/ Ek / Kaldırılan Kontroller
2.4
2
4.8
Yeni
Otomasyonunun
geliştirilmesi
Soru 3
Soru 4
Soru 5
2
1
1
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
22 - Gelir
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
2 - İkinci
Öğretim
Alt
Öğrenim
Süreç
Ücreti
Altsüreci
1 - İkinci
Öğretim
Uygul
Öğrenim
ama
Ücreti
İşlemleri
79
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.11.22. Stratejik
2.1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Otomasyon
sistemine
Sebe
öğrenci harç
p
bilgilerinin
hatalı girilmesi
643.2.11.22.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
2
6
2
1
1
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni
/ Ek / Kaldırılan Kontroller
2.4
1
2.4
Yeni
Otomasyonunun
geliştirilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
8 - Burs
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
1 - KYK
için
Alt Kredi ve Burs 643.2.11.8.1. Stratejik
1.1
Hedef
Süreç İşlemleri
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
1 - KYK
Uygul
Kredi
ama
İşlemleri
80
Baslan
gıç
Tarihi
Tespit Edilen
Risk
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı Yasal
işlem yapılabilir
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
KYK dan gelen 01.01.20
15
listelerde
Sebe istenilen öğrenci
p bilgilerinin
hatalı
gönderilmesi
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.8.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
5
2
2
1
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni
/ Ek / Kaldırılan Kontroller
2.2
2
4.4
Yeni
KYK listesinin birime
gelmeden önce KYK
tarafından kontrol edilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
8 - Burs
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
1 - KYK
için
Alt Kredi ve Burs 643.2.11.8.1. Stratejik
2.1
Hedef
Süreç İşlemleri
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
Uygul 2 - KYK Burs
ama İşlemleri
81
Kurum imaj
Risk kaybı Yasal
işlem yapılabilir
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
KYK dan gelen 01.01.20
15
listelerde
Sebe istenilen öğrenci
p bilgilerinin
hatalı
gönderilmesi
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.8.1.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
1
5
2
2
1
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni
/ Ek / Kaldırılan Kontroller
2.2
2
4.4
Yeni
KYK listesinin birime
gelmeden önce KYK
tarafından kontrol edilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
8 - Burs
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
2 - Öğrenci
için
643.2.11.8.2. Stratejik
Alt Yurt ve
1.1
Hedef
Süreç Yemek Bursu
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
1 - Öğrenci
Uygul
Yemek Bursu
ama
İşlemleri
82
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
01.01.20
Yemek
15
Bursunun evrak
Sebe teslimatı ve ilgili
p birimlere
zamanında
bildirilememesi
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.8.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
2
0
1
1
Risk
Risk
Etkisi Olasılığı
0.8
3
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni /
Ek / Kaldırılan Kontroller
2.4
Yeni
Başvuru ve değerlendirme
süresi aralığının uygun bir
biçimde belirlenmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
83
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
8 - Burs
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Diğer
Bu Risk
için
Alt Burs
643.2.11.8.3. Stratejik
Süreç İşlemleri
Altsüreci
1.1
Hedef
seçilmemi
1 - Özel
ştir.
Kurum ve
Uygul
Kuruluşlarca
ama
Verilen Burs
İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Özel Firma
Burslarının
evrak teslimatı
Sebe
ve ilgili
p
birimlere
zamanında
bildirilememesi
Açıklama
lar
643.2.11.8.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
Risk
Risk
Etkisi Olasılığı
0
2
0
1
1
0.8
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni /
Ek / Kaldırılan Kontroller
0.8
Yeni
Başvuru ve değerlendirme
süresi aralığının uygun bir
biçimde belirlenmesi
1
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
13 - Öğrenci
Alt
Soruşturma
Süreç
Altsüreci
84
1 - Öğrenci
Uygul
Soruşturma
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.11.6.1 Stratejik
3.1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Soruşturma
sonucunda
alınan cezanın
01.01.20
Otomasyon
15
sistemine
Sebe
işlenmesi ile
p
ilgili birim ve
kişilere yazılı
olarak
bilgilendirmenin
eksik yapılması
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Riskin
Sahibi
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.6.13.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
6
1
1
1
2
1
2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
85
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
21 - Özel
Ana Bütçe
Süreç Muhasebe
Süreci
1 - Muhasebe
Alt
Hizmetleri
643.2.11.21.
Süreç
Altsüreci
1.8.1
Uygul 8 - Gelir İade
ama İşlemleri
Bu Risk
için
Stratejik
Hedef
seçilmemi
ştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
İade isteyen
01.01.20
öğrencilerin
15
bilgilerinin
Sebe Strateji
p Geliştirme Daire
Başkanlığına
hatalı yada eksik
bildirilmesi
Yücel
GÖKBAK
643.2.11.21.1.8.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
Risk
Risk
Etkisi Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni /
Ek / Kaldırılan Kontroller
1
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
2
7
2
1
1
2.6
5.2
2
Öğrenci dilekçelerinin
öğrencinin hata yapmasını
engelleyecek şekilde
hazırlanması
Yeni
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
8 - Öğrenci
Alt Belge
Süreç İşlemleri
Altsüreci
86
1 - Öğrenci
Uygul
Belge
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk
için
643.2.11.6.8. Stratejik
1.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Öğrenci
şifrelerinin
yenilenmesi
Sebe sonucunda
p şifrenin öğrenci
dışındaki
kişilere
verilmesi
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
643.2.11.6.8.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
Risk
Risk
Etkisi Olasılığı
1
4
1
4
1
2.2
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni /
Ek / Kaldırılan Kontroller
2.2
Yeni
Şifre verirken hassas olunmalı
Öğrencinin kimliği teyit
edildikten sonra şifre verilmeli
1
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
87
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
8 - Öğrenci
Alt Belge
Süreç İşlemleri
Altsüreci
1 - Öğrenci
Uygul
Belge
ama
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk
için
643.2.11.6.8. Stratejik
1.3
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Öğrenciden ve
kurumlardan
öğrencilerle
Sebe ilgili gelen
p yazılara
zamanında
cevap
verememek
643.2.11.6.8.1.3 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
4
1
1
1
1.6
1
1.6
Yeni
RİSK BİLGİLERİ
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Ana
Süreç
88
Alt
Süreç
Uygul
ama
3 - Basın
Yayın ve
Halkla
İlişkiler
İşlemleri
Süreci
4 - Haber ve
Duyuru
Yayma
Altsüreci
1 - Haber ve
Duyuru
Yayma
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Yücel
GÖKBAK
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk
için
643.2.11.3.4. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Öğrencilere
duyuruların
Sebe zamanında
p yapılamaması
yada eksik
yapılması
643.2.11.3.4.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
0
0
1
1
0.4
1
0.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
Bu Risk
1 - Ders
için
643.2.12.7.1. Stratejik
Alt Planlarının
1.1
Hedef
Süreç Hazırlanması
Altsüreci
seçilmemi
ştir.
1 - Ders
Planlarının
Uygul
ama Hazırlanması
İşlemleri
89
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Yıllık ders
Sebe planlarının
p otomasyona
yanlış girilmesi.
01.01.20
Veli
15
TAŞKİREÇ
643.2.12.7.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
1
7
1
3.2
1
3.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
90
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Ana 7 - Eğitim ve 643.2.12.7.5. Bu Risk
1.1
için
Süreç Öğretim ile
Bu Risk için
Performans
Tespit Edilen
Risk
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
Veli
15
TAŞKİREÇ
Açıklama
lar
Alt
Süreç
Uygul
ama
İlgili İşlemler
Süreci
5 - Sınav
İşlemleri
Altsüreci
1 - Sınav
Programlarını
n
Hazırlanması
ve
Duyurulması
İşlemleri
Stratejik
Hedef
seçilmemi
ştir.
Hedefi
seçilmemiştir.
Kurum imaj
kaybı ve öğrenci
mağduriyeti.
Ek Sınavlara
girecek
Sebe öğrencilerin
p sınav listelerinin
eksik
hazırlanması.
643.2.12.7.5.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
0
7
1
3
1
3
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
1 - Öğrenci
Alt Değişim
Süreç Programları
Altsüreci
2 - Farabi
Değişim
Uygul
Programı
ama
Öğrenci
işlemleri
91
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk
için
643.2.12.6.1. Stratejik
2.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Farabi
01.01.20
Veli
Programıyla
15
TAŞKİREÇ
giden
Sebe
öğrencilerin ders
p
notlarının
otomasyona
yanlış girilmesi
643.2.12.6.1.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
0
5
1
2.6
1
2.6
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
92
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
22 - Gelir
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
2 - İkinci
Öğretim
Alt
Öğrenim
Süreç
Ücreti
Altsüreci
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.12.22. Stratejik
2.1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Sebe %10a giren
p öğrencilerin
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
Veli
15
TAŞKİREÇ
Açıklama
lar
1 - İkinci
Öğretim
Uygul
Öğrenim
ama
Ücreti
İşlemleri
zamanında
belirlenememesi
643.2.12.22.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
4
0
2
1
1.4
1
1.4
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
22 - Gelir
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
2 - İkinci
Öğretim
Alt
Öğrenim
Süreç
Ücreti
Altsüreci
1 - İkinci
Öğretim
Uygul
Öğrenim
ama
Ücreti
İşlemleri
93
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk
için
643.2.12.22. Stratejik
2.1.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
%10a giren
öğrencilerin
Sebe belirlenmesi
p durumunda ki
itiraz süresinin
olmaması
01.01.20
Veli
15
TAŞKİREÇ
643.2.12.22.2.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
3
3
0
2
2
2
1
2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
94
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Öğrenci
Bu Risk
Alt Kayıt ve
için
Süreç Kabul
643.2.12.6.3. Stratejik
Altsüreci
3.1
Hedef
3 - Yatay
seçilmemi
Geçişle Gelen
ştir.
Uygul Öğrenci
ama Kabul ve
Kayıt
İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
kurum imaj
kaybı
Ders
Sebe muafiyetlerinin
p otomasyona
eksik girilmesi
01.01.20
Veli
15
TAŞKİREÇ
643.2.12.6.3.3.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Açıklama
lar
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
0
7
1
3
1
3
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
95
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Öğrenci
Alt Kayıt ve
Süreç Kabul
Altsüreci
1 - ÖSYM
Tarafından
Merkezi
Sınav ile
Uygul
Yerleştirilen
ama
Öğrencilerin
Kabul ve
Kayıt
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Risk
Bu Risk
için
643.2.12.6.3. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Tespit Edilen
Risk
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
01.01.20
Veli
Dikey Geçiş
15
TAŞKİREÇ
Sınavı ile gelen
Sebe öğrencilerin ders
p muafiyetlerinin
otomasyona
eksik girilmesi
643.2.12.6.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
8
0
7
1
3.2
1
3.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Bu Risk
için
643.2.12.6.6. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
Uygul 1 - Mezuniyet
ştir.
ama İşlemleri
Alt 6 - Mezuniyet
Süreç Altsüreci
96
Baslan
gıç
Tarihi
Tespit Edilen
Risk
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Mezuniyet
01.01.20
Veli
yeterliliği
15
TAŞKİREÇ
sağlanamadığı
Sebe halde otomasyon
p yada personel
kaynaklı hatalı
mezuniyet
işlemi
643.2.12.6.6.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
Değişim
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
(Riskin
Mevcut
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
Yönü)
kontroller
Soru 1
0
6.4
1
Yeni
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Soru 2
Soru 3
Soru 4
10
4
10
Soru 5
8
Öğrenci Otomasyonunda FF ve FD
dersleri bulunan öğrencilerin mezun
edilmesinin engellenmesi / Mezuniyet
işlemlerinin yapıldığı periyotta ilgili
personele sakin bir çalışma ortamı
yaratılması
6.4
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
Bu Risk
8 - Yaz
için
Alt
Öğretimi
643.2.12.7.8. Stratejik
Süreç
Altsüreci
2.1
Hedef
seçilmemi
2 - Yaz
ştir.
Öğretimi
Uygul
Eğitim ve
ama
Öğretim
İşlemleri
97
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Dışardan gelen 01.01.20
Veli
misafir
15
TAŞKİREÇ
öğrencilerin
Sebe transkriptlerinin
p ilgili
üniversitelere
eksik
gönderilmesi
643.2.12.7.8.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
2
0
1
1
0.8
1
0.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
98
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
1 - Öğrenci
Alt Değişim
Süreç Programları
Altsüreci
2 - Farabi
Değişim
Uygul
Programı
ama
Öğrenci
işlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk
için
643.2.12.6.1. Stratejik
2.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Farabi
01.01.20
Veli
programıyla
15
TAŞKİREÇ
gelen
Sebe
öğrencilerin
p
transkriptlerinin
eksik
gönderilmesi
643.2.12.6.1.2.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
1
Değerlendirme
Tarihi
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
5
0
5
1
2.2
1
2.2
Yeni
RİSK BİLGİLERİ
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
5 - Sınav
Bu Risk
Alt
İşlemleri
için
Süreç
Altsüreci
643.2.12.7.5. Stratejik
1.2
Hedef
1 - Sınav
seçilmemi
Programlarını
ştir.
n
Uygul
Hazırlanması
ama
ve
Duyurulması
İşlemleri
99
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
01.01.20
Veli
Mazeret
15
TAŞKİREÇ
Sınavlara
girecek
Sebe
öğrencilerin
p
sınav listelerinin
eksik
hazırlanması.
643.2.12.7.5.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
0
0
1
1.6
1
1.6
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
100
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
1 - Öğrenci
Alt Değişim
Süreç Programları
Altsüreci
1 - Erasmus
Uygul Öğrenci
ama Haraketliliği
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
Risk kaybı ve öğrenci
mağduriyeti
Bu Risk
için
643.2.12.6.1. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
01.01.20
Veli
Erasmus
15
TAŞKİREÇ
Programıyla
Sebe giden öğrencinin
p notunun
otomasyona
yanlış girilmesi
643.2.12.6.1.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
7
7
0
5
3.8
1
3.8
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
101
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
643.2.12.6.6.
için
1.2
Stratejik
Hedef
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Kurum imaj
01.01.20
Veli
Risk kaybı ve öğrenci
15
TAŞKİREÇ
mağduriyeti
Açıklama
lar
Alt 6 - Mezuniyet
Süreç Altsüreci
Öğrenci ders
notlarının
Sebe
kütüklere yanlış
p
ve eksik
işlenmesi
seçilmemi
ştir.
Uygul 1 - Mezuniyet
ama İşlemleri
643.2.12.6.6.1.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
Değişim
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
(Riskin
Mevcut
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
Yönü)
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
5
3
4
2
2.8
2.8
1
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Otomasyonda ders notu verileri takip ve
yedekleme işlemleri yapılmaktadır. Bazı
fakültelerde Mezuniyet Komisyonları
kurulmuştur ve Kütük tutulmamaktadır.
Yeni
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Gelen
Evrak Kayıt
Alt
ve Dağıtım
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
102
1 - Gelen
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.13.2.3. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı.
Dekanlık
tarafından
hazırlanan
01.01.20
gözetmen, sınav
15
ve ders
Sebe
programlarının
p
bölüm
sekreterliğine
eksik veya
yanlış
gönderilmesi
Hazel
SERBEST
643.2.13.2.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Riske verilen
Değerlendirme
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
cevaplar: Mevcut Sorular
Tarihi
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
kontroller
1
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
2
1
0
0
1
0.8
1
0.8
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek
/ Kaldırılan Kontroller
Yeni
Gözetmen,sınav ve ders
programlarının sınavlardan 1 hafta
önce son halinin gönderilmesi.
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
103
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
Bu Risk
5 - Sınav
için
Alt
İşlemleri
643.2.13.7.5. Stratejik
Süreç
Altsüreci
2.1
Hedef
seçilmemi
2 - Sınav
ştir.
Sonuçlarına
Uygul
Yapılacak
ama
İtirazlar ve
Değerlendiril
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Kurum imaj
kaybı ve
Risk
öğrencinin
mağduriyeti
01.01.20
Maddi hata
15
dilekçelerinin
öğretim üyesi ve
Sebe
görevlisine
p
zamanında
ulaştırılamaması
ve maddi hata
Hazel
SERBEST
Açıklama
lar
mesi
İşlemleri
sonucunun
öğrenciye
zamanında
iletilememesi
643.2.13.7.5.2.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
1
0
0
1
0.4
3
1.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
11 - Personel
Ana Ödeme
Süreç İşlemleri
Süreci
2 - Ek Ders
Alt ve Sınav
Süreç Ücreti Ödeme
Altsüreci
104
1 - Ek Ders
ve Sınav
Uygul
Ücreti
ama
Tahakkuk
İşlemleri
Tespit Edilen
Risk
Risk
Bu Risk
için
643.2.13.11. Stratejik
2.1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kurum imaj
kaybı
Öğretim Üyeleri
tarafından
Kişisel Haftalık
Ders yükü
çizelgelerinin
01.01.20
zamanında
15
Bölüm
sekreterliğine
Sebe
iletilmemesi,saat
p
çakışmalarının
yaşanması,zama
nında ilgili
birime (Enstitü
Tahakkuk/Deka
nlık Muhasebe)
teslim
edilememesi.
Hazel
SERBEST
643.2.13.11.2.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
Değişim
cevaplar:
Soruların Risk
Risk Risk Puanı
Sorular
(Riskin
Mevcut
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
Yönü)
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
3
0
1
1
1.2
6
7.2
Yeni
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Bölüm Öğretim Üyeleri Kişisel ders
programlarını Enstitü ile irtibata geçerek
eğer veriyorsa diğer fakülte dersleri ile
ilgili yerleri de doldurup tam ve eksiksiz
bir şekilde imzalı haliyle bölüm
sekreterliğine iletmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
105
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Gelen
Alt
Evrak Kayıt
Süreç
ve Dağıtım
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.13.2.3. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Kurum ve Birim
İmaj Kaybı,
Risk Öğrenci
01.01.20
Mağduriyeti,
15
Zaman kaybı
Riskin
Sahibi
Hazel
SERBEST
Açıklama
lar
İşlemleri
Altsüreci
Öğrencinin
itirazı vb.
durumlarda
sınav
kağıtlarının
Sebe
temin
p
edilememesi ve
Sınav Kağıtları
için sağlıklı bir
arşivin
bulunmaması
1 - Gelen
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
643.2.13.2.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar: Mevcut
kontroller
01.01.2015
Sorular
Soruların
Etkisi
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar:
Yeni / Ek / Kaldırılan
Kontroller
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
1
0
2
1
1
3
3
Yeni
İvedi olarak düzenli bir
arşiv sisteminin
oluşturulması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
5 - Tebligat
Alt ve Zimmet
Süreç İşlemleri
Altsüreci
106
Uygul 2 - Zimmet
ama İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Kişisel problem
Risk ve Birim İmaj
Kaybı
Bu Risk
için
643.2.13.2.5. Stratejik
2.2
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Fakültemiz
Öğretim
Elemanlarına
gelen özel
kargoları haber 01.01.20
vermek,iade
15
işlemleri için
Sebe
kargo şirketi
p
elemanlarını
takip etmek ve
iade etmek,
yoğunluk
durumunda
zamanında haber
verilememesi.
Hazel
SERBEST
643.2.13.2.5.2.2 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Riske verilen
Değerlendirme
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
cevaplar: Mevcut Sorular
Tarihi
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
kontroller
1
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
0
3
0
3
2
1.6
8
5
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
Özel kargoların bölüm sekreterliği
tarafından teslim alınmaması ve
geri iade işlemlerinin yapılmaması
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
107
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
643.2.13.2.3.
1.3
Bu Risk
için
Stratejik
Bu Risk için
Performans
Tespit Edilen
Risk
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Kurum ve Birim 01.01.20
İmaj Kaybı
15
Riskin
Sahibi
Hazel
SERBEST
Açıklama
lar
3 - Gelen
Evrak Kayıt
Alt
ve Dağıtım
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
Hedef
seçilmemi
ştir.
Hedefi
seçilmemiştir.
Dekanlık
tarafından gelen
duyuru nitelikli
yazıların
Sebe
Öğretim
p
Elemanlarına
sistemden
kaynaklı olarak
ulaşamaması
1 - Gelen
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
643.2.13.2.3.1.3 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Riske verilen
Değerlendirme
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
cevaplar: Mevcut Sorular
Tarihi
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
kontroller
1
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
1
1
0
1
0
0.6
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
Sistemden kaynaklanan sorunların
çözümlenmesi için bilgi işlem ile
rutin kontrollerinin yapılması
0.6
1
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
7 - Eğitim ve
Ana Öğretim ile
Süreç İlgili İşlemler
Süreci
5 - Sınav
Bu Risk
Alt
İşlemleri
için
Süreç
Altsüreci
643.2.13.7.5. Stratejik
1.1
Hedef
1 - Sınav
seçilmemi
Programlarını
ştir.
n
Uygul
Hazırlanması
ama
ve
Duyurulması
İşlemleri
108
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Hazel
SERBEST
Açıklama
lar
Birim ve
Risk Öğrenci
Mağduriyeti
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Duyuruların
Sebe
zamanında ilan
p
edilememesi
643.2.13.7.5.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Sıra
Değerlendirme
Tarihi
1
Riske verilen
Soruların
cevaplar: Mevcut Sorular
Etkisi
kontroller
01.01.2015
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
1
1
0
0
1
Risk
Etkisi
Risk
Olasılığı
Risk Puanı
(RExRO)
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni /
Ek / Kaldırılan Kontroller
0.6
1
0.6
Yeni
İlan panolarının olmaması
nedeniyle İvedi olarak
panoların tedarik edilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
109
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
6 - Öğrenci
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
8 - Öğrenci
Alt Belge
Süreç İşlemleri
Altsüreci
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Bu Risk
için
643.2.13.6.8. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Tespit Edilen
Risk
Bölüm
Risk sekreterliği iş
yükü
Sebe Lisansütü
p öğrencilerine ait
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
01.01.20
15
Hazel
SERBEST
Açıklama
lar
formların ilgili
danışman
öğretim üyesine
imzalatılmadan
bölüm
sekreterliğine
teslim
edilmesi,ilgili
Öğretim
Üyesine
bırakılmak üzere
tezlerin teslimi
1 - Öğrenci
Uygul
Belge
ama
İşlemleri
643.2.13.6.8.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
Riske verilen
cevaplar:
Mevcut
kontroller
Sorular
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
01.01.2015
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
1
0
0
0
1
0.4
1
0.4
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
Lisansütü öğrencilerine ait formların
ilgili danışman öğretim üyesine
imzalatılarak son halinin bölüm
sekreterliğine teslim edilmesi
RİSK BİLGİLERİ
Sıra
110
Riskin Ait
Olduğu
Uygulama
2 - Evrak
Ana
İşlemleri
Süreç
Süreci
3 - Gelen
Evrak Kayıt
Alt
ve Dağıtım
Süreç
İşlemleri
Altsüreci
1 - Gelen
Uygul Evrak Kayıt
ama ve Dağıtım
İşlemleri
Birim/Alt
Referans Strateji
Birim/Perfor
No
k Hedef
mans Hedefi
Tespit Edilen
Risk
Baslan
gıç
Tarihi
Riskin
Sahibi
Açıklama
lar
Risk Zaman kaybı
Bu Risk
için
643.2.13.2.3. Stratejik
1.1
Hedef
seçilmemi
ştir.
Bu Risk için
Performans
Hedefi
seçilmemiştir.
Dekanlık
tarafından gelen
duyuru nitelikli 01.01.20
15
önemli yazıların
Sebe Bölüm Öğretim
p Elemanlarına
Gereksiz ya da
fazla şekilde
duyuru
yapılması
Hazel
SERBEST
643.2.13.2.3.1.1 REFERANS NOLU RİSKE AİT DEĞERLENDİRME BİLGİLERİ
Değerlendirme
Sıra
Tarihi
1
01.01.2015
Riske verilen
cevaplar:
Mevcut
kontroller
Sorular
Soru 1
Soru 2
Soru 3
Soru 4
Soru 5
Soruların Risk
Risk
Risk Puanı
Etkisi
Etkisi Olasılığı (RExRO)
1
1
0
0
1
0.6
1
0.6
Değişim
(Riskin
Yönü)
Riske verilecek cevaplar: Yeni / Ek /
Kaldırılan Kontroller
Yeni
Dekanlık tarafından gelen duyuru
nitelikli önemli yazıları Bölüm
Öğretim Elemanlarına sadece Email ile duyurulması

ilgili listeye ulaşmak için lütfen tıklayınız

2015 SODES Başvuru Rehberi - TC Sivas Valiliği SODES Proje Ofisi

No St. Number Name Surname Department CLASSROOM TIME

The Change in Metin Eloglus Poem from Socialistic to Individualistic

TOSFED Trial Kupası Kuralları

16 Şubat - 20 Şubat 2015

Enerji Verimliliği

Gündemin 2.Maddesi - Antalya Belediyesi

Download Decision. - EGO Genel Müdürlüğü

Kararı indirmek için tıklayınız.