∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων Έκδοση 1.0 – 26/04/2013 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων Πνευµατικά ∆ικαιώµατα Το παρόν αποτελεί ιδιοκτησία της εταιρείας Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε. (ΕΧΑΕ) και τα δικαιώµατα επί των πληροφοριών του παρόντος κειµένου προστατεύονται από τις διατάξεις περί πνευµατικής ιδιοκτησίας. Απαγορεύεται η µε οποιοδήποτε τρόπο ή µέσο αναπαραγωγή, αναδηµοσίευση, τροποποίηση, αντιγραφή, πώληση, µετάδοση ή διανοµή του συνόλου ή µέρους του παρόντος, χωρίς την προηγούµενη έγγραφη συγκατάθεση της ΕΧΑΕ. Εγγυήσεις & Αποποίηση ευθυνών Η εταιρεία Ελληνικά Χρηµατιστήρια Α.Ε. (ΕΧΑΕ) έχει καταβάλλει κάθε δυνατή προσπάθεια, ώστε να διασφαλίσει ότι οι πληροφορίες και τα στοιχεία της παρούσας έκδοσης είναι ορθά και επικαιροποιηµένα, αλλά δεν έχει καµία ευθύνη για την ακρίβεια και πληρότητά τους ή οποιαδήποτε ευθύνη προερχόµενη από την πρόσβαση στις πληροφορίες που αναγράφονται στο παρόν κείµενο, καθώς και δεν µπορεί να εγγυηθεί ότι τα κείµενα που περιλαµβάνονται στο παρόν είναι ακριβή αντίγραφα των επίσηµων κειµένων. Το σύνολο της πληροφορίας, που περιλαµβάνεται στο παρόν, είναι γενικού χαρακτήρα και δεν αποτελεί επενδυτική, νοµική ή άλλου είδους συµβουλή. Έκδοση 1.0, 26/04/2013 2 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων ∆ΙΑΧΕΙΡΙΣΗ ΕΓΓΡΑΦΟΥ ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων ΤΙΤΛΟΣ ΚΩ∆ΙΚΟΣ ΕΡΓΟΥ AΡΧΕΙΟ 20130426 EXAE ∆ιαδικασία µεταφοράς αξιών CCHBC από-προς το ΣΑΤ V1-0.docx ΈΚ∆ΟΣΗ 1.0 ΗΜΕΡΟΜΗΝΙΑ ΚΑΤΑΣΤΑΣΗ ΤΕΛΙΚΟ ΚΩ∆ΙΚΟΣ ΚΕΙΜΕΝΟΥ ∆ΙΑΒΑΘΜΙΣΗ Εµπιστευτικό ∆ΙΑΝΟΜΗ ΣΥΝΤΑΞΗ Τµήµα ∆ιακανονισµού Αλλοδαπών Αξιών Υποδιεύθυνση ∆ιαχείρισης Αλλοδαπών Αξιών ∆ιεύθυνση Κεντρικού Μητρώου ΑΠΟ∆ΕΚΤΕΣ Χειριστές ΣΑΤ ΚΟΙΝΟΠΟΙΗΣΗ Τµήµα Εξυπηρέτησης Μελών 26/04/2013 Εξωτερική ΠΙΝΑΚΑΣ ΑΝΑΘΕΩΡΗΣΕΩΝ Έκδ. 1.0 Εδάφιο Στοιχεία Αναθεώρησης - Αιτιολογία Αλλαγής 1η έκδοση της διαδικασίας µεταφοράς αξιών CCHBC από/προς το Σ.Α.Τ. Έκδοση 1.0, 26/04/2013 3 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων ΠΙΝΑΚΑΣ ΠΕΡΙΕΧΟΜΕΝΩΝ 1 ΕΙΣΑΓΩΓΗ ..................................................................................... 6 1.1 1.2 1.3 2 Σκοπός του κειµένου .................................................................................. 6 Προετοιµασία για την εκτέλεση µεταφορών ................................................... 6 Στοιχεία Επικοινωνίας ................................................................................. 6 ΕΝΤΟΛΕΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ .................................................................. 7 2.1 2.2 Γενικές Πληροφορίες .................................................................................. 7 Μεταφορές µεταξύ ΣΑΤ/ΕΧΑΕ και SIX-SIS (CH) ............................................. 8 2.2.1 Παράδοση µετοχών CCHBC από το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ στο SIX-SIS .................. 8 2.2.1.1 ΣΑΤ SIS Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Ελβετία) µέσω της ΕΧΑΕ ...................... 8 2.2.1.2 ΣΑΤ SIS Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Ελβετία) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα ... 8 2.2.2 Παραλαβή µετοχών CCHBC από το SIX-SIS στο ΣΑΤ/ΕΧΑΕ .................. 9 2.2.2.1 SIS ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Ελβετία) µέσω της ΕΧΑΕ ...................... 9 2.2.2.2 SIS ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Ελβετία) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα ... 9 2.3 Μεταφορές µεταξύ ΣΑΤ/ΕΧΑΕ και Euroclear/CREST (UK) ................................10 2.3.1 Παράδοση µετοχών CCHBC από το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ στην CREST µε µετατροπή τους σε CDI..................................................................................10 2.3.1.1 ΣΑΤ CREST Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αγγλία) µέσω της ΕΧΑΕ 10 2.3.1.2 ΣΑΤ CREST Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αγγλία) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα..................................................................11 2.3.2 Παραλαβή CDI CCHBC από το CREST στο ΣΑΤ/ΕΧΑΕ µε µετατροπή τους σε µετοχές ...................................................................................12 2.3.2.1 CREST ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αγγλία) µέσω της ΕΧΑΕ 12 2.3.2.2 CREST ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αγγλία) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα..................................................................13 2.4 Μεταφορές µεταξύ ΣΑΤ/ΕΧΑΕ και DTCC (US) ................................................14 2.4.1 Παράδοση µετοχών CCHBC από το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ στο DTCC µε µετατροπή τους σε ADRs ...............................................................................14 2.4.1.1 ΣΑΤ DTCC Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αµερική) µέσω της ΕΧΑΕ 14 2.4.1.2 ΣΑΤ DTCC Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αµερική) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα..................................................................15 2.4.2 Παραλαβή ADR CCHBC από το DTCC στο ΣΑΤ/ΕΧΑΕ µε µετατροπή τους σε µετοχές ...................................................................................16 Έκδοση 1.0, 26/04/2013 4 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.4.2.1 DTCC ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αµερική) µέσω της ΕΧΑΕ 16 2.4.2.2 DTCC ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αµερική) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα..................................................................17 3 ΧΡΟΝΙΣΜΟΙ (CUTOFFS) .............................................................. 18 3.1 3.2 4 Χρονισµοί ΕΧΑΕ ........................................................................................18 Χρονισµοί ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα ...............................................................18 ΧΡΕΩΣΕΙΣ ΕΧΑΕ - ΦΟΡΟΙ ............................................................ 19 4.1 4.2 4.3 4.4 Χρεώσεις ∆ιακανονισµού ............................................................................19 Συνδροµές Χειριστών Λογαριασµών ΣΑΤ ......................................................19 Φόρος Συναλλαγών ...................................................................................19 UK Stamp Duty ........................................................................................20 Έκδοση 1.0, 26/04/2013 5 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 1 ΕΙΣΑΓΩΓΗ 1.1 Σκοπός του κειµένου Το κείµενο αυτό αποσκοπεί στην ενηµέρωση των Χειριστών ΣΑΤ σχετικά µε τη διαδικασία εκτέλεσης µεταφορών αξιών της εισηγµένης στο Χ.Α. εταιρείας «Coca-Cola HBC A.G. (CCHBC)» µεταξύ του ΣΑΤ/ΕΧΑΕ και της Euroclear/Crest (UΚ) ή του εκδότη των ADS στο DTCC (US) ή της SIX-SIS (CH). Οι πληροφορίες του παρόντος βασίζονται στις οδηγίες που έχει λάβει η ΕΧΑΕ από τον Πάροχο υπηρεσιών θεµατοφυλακής Citibank N.A. London για τις αγορές της Ελβετίας (CH), Ηνωµένου Βασιλείου (UK) και ΗΠΑ (US), µε τον οποίο συνεργάζεται για τις παρεχόµενες υπηρεσίες αλλοδαπών αξιών (εφεξής και υπηρεσίες «Αποθετηρίου Επενδυτή» ή «Investor CSD»). 1.2 Προετοιµασία για την εκτέλεση µεταφορών Η εκτέλεση των µεταφορών των αξιών της CCHBC µεταξύ του ΣΑΤ και της CREST ή του DTCC είναι δυνατή από όλους τους Χειριστές που κάνουν χρήση των υπηρεσιών αλλοδαπών αξιών της ΕΧΑΕ (Investor CSD). Ο Χειριστής που επιθυµεί να εγγραφεί στις υπηρεσίες αλλοδαπών αξιών της ΕΧΑΕ πρέπει • να ανοίξει λογαριασµούς σε ξένα νοµίσµατα στην τράπεζα Alphabank στο πλαίσιο της Σύµβασης Συνεργασίας µεταξύ ΕΧΑΕ και Αlpha Βank ή/και να τους εντάξει στο Alphaline • να υποβάλει στην ΕΧΑΕ την φόρµα «Αίτηση εγγραφής υπηρεσίες διακανονισµού και καταχώρησης αλλοδαπών αξιών της ΕΧΑΕ (Έντυπο InvCSD001)» συµπληρωµένη µε τα στοιχεία των λογαριασµών ξένου νοµίσµατος και επιλεγµένες τις αντίστοιχες αγορές ενδιαφέροντος Για την εξυπηρέτηση των µεταφορών αξιών της CCHBC µεταξύ αγορών από/προς το ΣΑΤ, ο Χειριστής απαιτείται κατ’ ελάχιστο: • να ανοίξει λογαριασµό σε “CHF” στην Alpha Bank (χωρίς κόστος) • να επιλέξει την “Ελβετία” ως αγορά ενδιαφέροντος στη φόρµα «Αίτηση εγγραφής υπηρεσίες διακανονισµού και καταχώρησης αλλοδαπών αξιών της ΕΧΑΕ (Έντυπο InvCSD001)» 1.3 Στοιχεία Επικοινωνίας Για την εκκίνηση της διαδικασίας εγγραφής στις υπηρεσίες αλλοδαπών αξιών της ΕΧΑΕ, καθώς και για οποιαδήποτε πληροφορία σχετικά µε τις υπηρεσίες Αλλοδαπών αξιών της ΕΧΑΕ και το δίκτυο ΧΝΕΤ µπορείτε να επικοινωνείτε µε: Τµήµα Εξυπηρέτησης Μελών ∆ιεύθυνση Λειτουργίας Αγοράς Τηλ: (+30) 210 3366 393 Τηλ: (+30) 210 3366 385 Fax: (+30) 210 3366 286 E-mail: [email protected] Για κάθε επιπλέον διευκρίνιση σχετικά µε τη διαδικασία µεταφορών µπορείτε να επικοινωνείτε µε: Τµήµα ∆ιακανονισµού Αλλοδαπών Αξιών Υποδιεύθυνση ∆ιαχείρισης Αλλοδαπών Αξιών ∆ιεύθυνση Κεντρικού Μητρώου Τηλ.: (+30) 210 3366 930 Fax: (+30) 201 3366 475 E-mail: [email protected] Έκδοση 1.0, 26/04/2013 6 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2 ΕΝΤΟΛΕΣ ΜΕΤΑΦΟΡΑΣ 2.1 Γενικές Πληροφορίες Εντολές µεταφοράς στο υποσύστηµα OTC εντολών από (DFP - Delivery Free of Payment) ή προς (RFP - Receipt Free of Payment) το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ µπορούν να εισάγουν οι Χειριστές του ΣΑΤ σύµφωνα µε τις οδηγίες των παρακάτω κεφαλαίων εφόσον έχουν ολοκληρώσει την προετοιµασία που αναφέρεται στο κεφάλαιο 1.2 του παρόντος κειµένου. Αναλυτικές οδηγίες για την εισαγωγή OTC εντολών στο ΣΑΤ θα βρείτε στον ιστότοπο www.athex.gr/oasis στην ενότητα 4. Σύστηµα Άυλων Τίτλων / Εγχειρίδια-Οδηγίες Χειριστών, εγχειρίδιο «Εξωχρηµατιστηρικές συναλλαγές κατ’ εντολή Χειριστών (OTC), έκδοση 2.3, 21/6/2012», Αντίθετες εντολές µεταφοράς πρέπει να εισαχθούν από τον θεµατοφύλακα που χρησιµοποιεί ο επενδυτής στην Αγγλία/Αµερική/Ελβετία στα συστήµατα του CREST/DTCC/SIS για εκτέλεση στο CREST/DTCC/SIS αντίστοιχα σύµφωνα µε τις οδηγίες των παρακάτω κεφαλαίων. Στην περίπτωση αυτή, ο Χειριστής θα πρέπει να • συµφωνήσει µε τον αντισυµβαλλόµενο θεµατοφύλακα τις ηµεροµηνίες διαπραγµάτευσης (trade date) και διακανονισµού (settlement date) • λάβει από τον αντισυµβαλλόµενο τα στοιχεία του (σηµειώνονται µε µπλε στους παρακάτω πίνακες) • παραδώσει στον αντισυµβαλλόµενο θεµατοφύλακα τα στοιχεία (σηµειώνονται µε πράσινο στους παρακάτω πίνακες) που καταγράφονται στην αντίθετη εντολή. Σε περίπτωση που ο Χειριστής που αιτείται την µεταφορά χρησιµοποιεί τις υπηρεσίες αλλοδαπών αξιών της ΕΧΑΕ για τις αγορές της Αγγλίας και της Αµερικής, καταχωρεί και την αντίθετη εντολή µεταφοράς στο υποσύστηµα OTC εντολών του ΣΑΤ σύµφωνα µε τις οδηγίες των παρακάτω κεφαλαίων. Ο Χειριστής θα πρέπει να φροντίσει οι ηµεροµηνίες διαπραγµάτευσης (trade date) και διακανονισµού (settlement date) να είναι ίδιες στις 2 εντολές που θα καταχωρήσει στο ΣΑΤ. Επισηµαίνεται ότι δεν υπάρχει δυνατότητα µαζικών µεταφορών µέσω του µεταβατικού λογαριασµού Χειριστή οπότε κάθε εντολή µεταφοράς αφορά ένα µόνο λογαριασµό αξιών επενδυτή στο ΣΑΤ. Έκδοση 1.0, 26/04/2013 7 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.2 Μεταφορές µεταξύ ΣΑΤ/ΕΧΑΕ και SIX-SIS (CH) Η υλοποίηση της µεταφοράς από/προς το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ γίνεται µέσω του Ελβετικού Αποθετηρίου SIS. 2.2.1 Παράδοση µετοχών CCHBC από το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ στο SIX-SIS 2.2.1.1 ΣΑΤ SIS Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Ελβετία) µέσω της ΕΧΑΕ ∆εν έχει νόηµα η συγκεκριµένη µεταφορά. 2.2.1.2 ΣΑΤ SIS Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Ελβετία) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT542) INSECHZZ Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Τύπος συναλλαγής OTC Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Είδος Παράδοση / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραδώσει τις αξίες Λογαριασµός Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) Λογ. Αντισυµβαλλόµενου κενό Εντολέας Αντισυµβ. κενό SCOM/counterparty BP-ID Αντίθετη εντολή από ΤΡΙΤΟ θεµατοφύλακα στo SIS (στοιχεία MT540) PSET INSECHZZ ISIN CH0198251305 CHF DEAG SCOM/GB103098 Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Πελάτης Εντολέα (BIC) Buyer BIC Λογαριασµός Πελάτη Buyer local account Λογαριασµός Εντολέα κενό Ειδικές Οδηγίες κενό Place of Safekeeping κενό Έκδοση 1.0, 26/04/2013 8 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.2.2 Παραλαβή µετοχών CCHBC από το SIX-SIS στο ΣΑΤ/ΕΧΑΕ 2.2.2.1 SIS ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Ελβετία) µέσω της ΕΧΑΕ ∆εν έχει νόηµα η συγκεκριµένη µεταφορά. 2.2.2.2 SIS ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Ελβετία) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT540) INSECHZZ Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Τύπος συναλλαγής Αντίθετη εντολή από ΤΡΙΤΟ θεµατοφύλακα στο SIS (στοιχεία MT542) PSET INSECHZZ OTC Είδος Παραλαβή / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Λογαριασµός Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραλάβει τις αξίες Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) SCOM/counterparty BP-ID Λογ. Αντισυµβαλλόµενου κενό Εντολέας Αντισυµβ. κενό ISIN CH0198251305 CHF REAG SCOM/GB103098 Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Πελάτης Εντολέα Seller BIC Λογαριασµός Πελάτη Seller local account Λογαριασµός Εντολέα κενό Ειδικές Οδηγίες κενό Place of Safekeeping κενό Έκδοση 1.0, 26/04/2013 9 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.3 Μεταφορές µεταξύ ΣΑΤ/ΕΧΑΕ και Euroclear/CREST (UK) Η υλοποίηση της µεταφοράς από/προς το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ γίνεται µέσω του Ελβετικού Αποθετηρίου SIS ενώ η αντίθετη εντολή γίνεται µέσω του Αγγλικού Αποθετηρίου CREST. 2.3.1 Παράδοση µετοχών CCHBC από το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ στην CREST µε µετατροπή τους σε CDI 2.3.1.1 ΣΑΤ CREST Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αγγλία) µέσω της ΕΧΑΕ Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT542) Αντίθετη εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT540) Αποθετήριο INSECHZZ CRSTGB22 Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Τύπος συναλλαγής OTC OTC Είδος Παράδοση / FOP Παραλαβή / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 GRK198251305 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραδώσει τις αξίες GBP Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραλάβει τις αξίες SCOM/GB100554 CRST/INSE κενό κενό κενό κενό Πελάτης Εντολέα (BIC) HCSDGRAA HCSDGRAA Λογαριασµός Πελάτη BA01F GB103098 Λογαριασµός Εντολέα κενό κενό Ειδικές Οδηγίες κενό CRST/GBOX Place of Safekeeping κενό κενό Λογαριασµός Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) Λογ. Αντισυµβαλλόµενου Εντολέας Αντισυµβ. Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Έκδοση 1.0, 26/04/2013 10 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.3.1.2 ΣΑΤ CREST Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αγγλία) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT542) INSECHZZ Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Τύπος συναλλαγής OTC Είδος Παράδοση / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραδώσει τις αξίες Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Λογαριασµός Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) Λογ. Αντισυµβαλλόµενου Εντολέας Αντισυµβ. SCOM/GB100554 Αντίθετη εντολή από ΤΡΙΤΟ θεµατοφύλακα στο CREST (στοιχεία MT540) PSET CRSTGB22 ISIN CH0198251305 GBP DEAG CRST/INSE κενό κενό Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Πελάτης Εντολέα Buyer BIC SELL HCSDGRAA Λογαριασµός Πελάτη Counterparty CREST ID SAFE GB103098 Λογαριασµός Εντολέα κενό Ειδικές Οδηγίες κενό STAM CRST/GBOX Place of Safekeeping κενό Έκδοση 1.0, 26/04/2013 11 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.3.2 Παραλαβή CDI CCHBC από το CREST στο ΣΑΤ/ΕΧΑΕ µε µετατροπή τους σε µετοχές 2.3.2.1 CREST ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αγγλία) µέσω της ΕΧΑΕ Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT540) INSECHZZ Αντίθετη εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT542) CRSTGB22 Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Τύπος συναλλαγής OTC OTC Είδος Παραλαβή / FOP Παράδοση / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 GRK198251305 Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF GBP Λογαριασµός Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραλάβει τις αξίες Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραδώσει τις αξίες Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) SCOM/GB100554 CRST/INSE Λογ. Αντισυµβαλλόµενου κενό κενό Εντολέας Αντισυµβ. κενό κενό Πελάτης Εντολέα (BIC) HCSDGRAA HCSDGRAA Λογαριασµός Πελάτη BA01F GB103098 Λογαριασµός Εντολέα κενό κενό Ειδικές Οδηγίες κενό CRST/GBOX Place of Safekeeping κενό κενό Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Έκδοση 1.0, 26/04/2013 12 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.3.2.2 CREST ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αγγλία) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT540) INSECHZZ Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Τύπος συναλλαγής Αντίθετη εντολή από ΤΡΙΤΟ θεµατοφύλακα στο CREST (στοιχεία MT542) PSET CRSTGB22 OTC Είδος Παραλαβή / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Λογαριασµός Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραλάβει τις αξίες Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) SCOM/GB100554 Λογ. Αντισυµβαλλόµενου κενό Εντολέας Αντισυµβ. κενό ISIN CH0198251305 GBP DEAG CRST/INSE Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Πελάτης Εντολέα Seller BIC BUYR HCSDGRAA Λογαριασµός Πελάτη Counterparty CREST ID SAFE GB103098 Λογαριασµός Εντολέα κενό Ειδικές Οδηγίες κενό STAM CRST/GBOX Place of Safekeeping κενό Έκδοση 1.0, 26/04/2013 13 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.4 Μεταφορές µεταξύ ΣΑΤ/ΕΧΑΕ και DTCC (US) Η υλοποίηση της µεταφοράς από/προς το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ γίνεται µέσω του Ελβετικού Αποθετηρίου SIS ενώ η αντίθετη εντολή γίνεται µέσω του Αµερικάνικου Αποθετηρίου DTCC. 2.4.1 Παράδοση µετοχών CCHBC από το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ στο DTCC µε µετατροπή τους σε ADRs 2.4.1.1 ΣΑΤ DTCC Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αµερική) µέσω της ΕΧΑΕ Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (MT542) INSECHZZ Αντίθετη εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT540) DTCYUS33 Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Τύπος συναλλαγής OTC Είδος Παράδοση / FOP Παραλαβή / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 US1912231065 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραδώσει τις αξίες USD Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραλάβει τις αξίες SCOM/US100960 DTCYID/0953 κενό κενό κενό κενό Λογαριασµός Πελάτη DTCYID/0908 (data source scheme) 7985890004 CITIUS33ADR (BIC) κενό Λογαριασµός Εντολέα κενό κενό Ειδικές Οδηγίες κενό κενό Place of Safekeeping κενό κενό Λογαριασµός Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) Λογ. Αντισυµβαλλόµενου Εντολέας Αντισυµβ. Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Πελάτης Εντολέα Έκδοση 1.0, 26/04/2013 OTC 14 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.4.1.2 ΣΑΤ DTCC Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αµερική) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT542) INSECHZZ Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Τύπος συναλλαγής OTC Είδος Παράδοση / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραδώσει τις αξίες Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Λογαριασµός Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) Λογ. Αντισυµβαλλόµενου Εντολέας Αντισυµβ. SCOM/US100960 Αντίθετη εντολή από ΤΡΙΤΟ θεµατοφύλακα στο DTCC (στοιχεία MT540) PSET DTCYUS33 ISIN US1912231065 USD DEAG DTCYID/0953 SELL CITIUS33ADR κενό κενό Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Πελάτης Εντολέα Counterparty DTC id Λογαριασµός Πελάτη 7985890004 Λογαριασµός Εντολέα κενό Ειδικές Οδηγίες κενό Place of Safekeeping κενό Έκδοση 1.0, 26/04/2013 15 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.4.2 Παραλαβή ADR CCHBC από το DTCC στο ΣΑΤ/ΕΧΑΕ µε µετατροπή τους σε µετοχές 2.4.2.1 DTCC ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αµερική) µέσω της ΕΧΑΕ Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT540) INSECHZZ Αντίθετη εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT542) DTCYUS33 Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Τύπος συναλλαγής OTC Είδος Παραλαβή / FOP Παραλαβή / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 US1912231065 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραλάβει τις αξίες USD Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραλάβει τις αξίες SCOM/US100960 DTCYID/0953 κενό κενό κενό κενό Πελάτης Εντολέα (BIC) HCSDGRAA CITIUS33ADR Λογαριασµός Πελάτη 7985890004 US100960 Λογαριασµός Εντολέα κενό κενό Ειδικές Οδηγίες κενό κενό Place of Safekeeping κενό κενό Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Λογαριασµός Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) Λογ. Αντισυµβαλλόµενου Εντολέας Αντισυµβ. OTC Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Έκδοση 1.0, 26/04/2013 16 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 2.4.2.2 DTCC ΣΑΤ Όταν ο Χειριστής παρέχει υπηρεσίες θεµατοφυλακής σε αλλοδαπές αγορές (Αµερική) µέσω ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα Αποθετήριο Εντολή Χειριστή στο ΣΑΤ (αντιστοιχεί σε MT540) INSECHZZ Μέθοδος διακανονισµού 0 (εµφανίζεται αυτόµατα) Τύπος συναλλαγής OTC Είδος Παραλαβή / FOP Αιτία 1 - Συναλλαγή Αξία CH0198251305 Νόµισµα Χρηµατικής Αξίας CHF Ο λογαριασµός του επενδυτή στο ΣΑΤ που θα παραλάβει τις αξίες Πεδία Οθόνης ΣΑΤ Λογαριασµός Αντισυµβαλλόµενος (data source scheme) Λογ. Αντισυµβαλλόµενου Εντολέας Αντισυµβ. SCOM/US100960 Αντίθετη εντολή από ΤΡΙΤΟ θεµατοφύλακα στο DTCC (στοιχεία MT542) PSET DTCYUS33 ISIN US1912231065 USD REAG DTCYID/0953 BUYER CITIUS33ADR κενό κενό Άλλα Στοιχεία (Inv. CSD) Πελάτης Εντολέα (BIC) Seller BIC Λογαριασµός Πελάτη 7985890004 Λογαριασµός Εντολέα κενό Ειδικές Οδηγίες κενό Place of Safekeeping κενό Έκδοση 1.0, 26/04/2013 SAFE US100960 17 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 3 ΧΡΟΝΙΣΜΟΙ (CUTOFFS) 3.1 Χρονισµοί ΕΧΑΕ o o 3.2 Οι χρονισµοί εισαγωγής στο ΣΑΤ OTC εντολών άνευ τιµήµατος (FOP) µε ηµεροµηνία διακανονισµού την µέρα ηµέρα εισαγωγής της εντολής (same day) προσδιορίζονται µε βάση το αποθετήριο εκτέλεσης που καταχωρείται στο αντίστοιχο πεδίο της οθόνης «∆ιαχείρισης ΟΤC Συναλλαγών» ως εξής: Αγορές (Αποθετήρια) BIC Αποθετηρίου Cutoff Swiss (SIX SIS) INSECHZZ FOP 16:00 UK (Euroclear CREST) CRSTGB22 FOP 14:00 USΑ (DTCC) DTCYUS33 FOP 16:00 Προκειµένου για παράδοση αξιών από το ΣΑΤ/ΕΧΑΕ, για να είναι δυνατή η αποστολή του αντίστοιχου µηνύµατος από την ΕΧΑΕ στο προσδιοριζόµενο αποθετήριο, είναι απαραίτητη η ύπαρξη των αξιών στον προσδιοριζόµενο λογαριασµό αξιών επενδυτή οι οποίες δεσµεύονται µέχρι τον διακανονισµό της αντίστοιχης εντολής στο προσδιοριζόµενο αποθετήριο και την εφαρµογή των αποτελεσµάτων της (τακτοποίησηposting) στο ΣΑΤ. Χρονισµοί ΤΡΙΤΟΥ Θεµατοφύλακα o Επισηµαίνεται ότι στην περίπτωση που ο επενδυτής εξυπηρετείται από ΤΡΙΤΟ θεµατοφύλακα στις αγορές της Αγγλίας και της Αµερικής θα πρέπει να ενηµερωθεί και από αυτόν για τους ισχύοντες χρονισµούς. Έκδοση 1.0, 26/04/2013 18 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων 4 ΧΡΕΩΣΕΙΣ ΕΧΑΕ - ΦΟΡΟΙ 4.1 Χρεώσεις ∆ιακανονισµού o Τα κόστος διακανονισµού συναλλαγών για την µεταφορά αλλοδαπών κινητών αξιών προς και από το ΣΑΤ προσδιορίζεται στο άρθρο 32 της Απόφασης 1 του ∆.Σ. ΕΧΑΕ και καταβάλλεται την εποµένη της ηµέρας διακανονισµού. Η χρέωση προσδιορίζεται µε βάση το αποθετήριο εκτέλεσης που καταχωρείται στο αντίστοιχο πεδίο της οθόνης «∆ιαχείρισης ΟΤC Συναλλαγών» και σήµερα ανέρχονται σε: Αλλοδαπές Αγορές (Αποθετήρια) Swiss (SIX SIS) UK (Euroclear CREST) USΑ (DTCC) o Χρέωση ανά εντολή διακανονισµού συναλλαγών €8 Επιπλέον έξοδα που θα χρεωθούν στην ΕΧΑΕ από τους Παρόχους, (ενδεικτικά κόστος CH F10 ανά εντολή για µεταφορά µεταξύ ΣΑΤ/ΕΧΑΕ και Euroclear/Crest) τιµολογούνται στον Χειριστή σύµφωνα µε τα προβλεπόµενα στο άρθρο 33 της Απόφασης 1 του ∆.Σ. ΕΧΑΕ. Η τιµολόγηση αυτή εκτελείται συγκεντρωτικά τον επόµενο από την ηµεροµηνία εκτέλεσης της µεταφοράς µήνα και τα ποσά µετατρέπονται σε Ευρώ µε την τιµή αναφοράς της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας την προηγούµενη της τιµολόγησης ηµέρα. 4.2 Συνδροµές Χειριστών Λογαριασµών ΣΑΤ o ∆εδοµένου ότι η CCHBC είναι αλλοδαπή αξία µε αποθετήριο έκδοσης το Ελβετικό Αποθετήριο SIS, το κόστος και η διαδικασία είσπραξης των Συνδροµών Χειριστών προσδιορίζεται µε βάση το Άρθρο 15α της Απόφασης 1 ∆.Σ. ΕΧΑΕ – Συνδροµές Χειριστών Λογαριασµών ΣΑΤ για το διακανονισµό και την καταχώρηση αλλοδαπών κινητών αξιών Για τις αξίες της CCHBC που είναι εισηγµένες στο ΧΑ και καταχωρούνται στο ΣΑΤ η χρέωση είναι 0,015% ή 1.5bps ετησίως επί της συνολικής αξίας των χαρτοφυλακίων των επενδυτών. Η αποτίµηση γίνεται σε Ευρώ µε βάση την τιµή κλεισίµατος της αξίας στο ΧΑ. Η είσπραξη γίνεται µηνιαία. Για τα CDI ή τα ADR της CCHBC που παρακολουθούνται στο ΣΑΤ στο πλαίσιο των υπηρεσιών αλλοδαπών αξιών της ΕΧΑΕ, η χρέωση είναι 0,015% ή 1.5bps ετησίως επί της συνολικής αξίας των χαρτοφυλακίων των επενδυτών. Η αποτίµηση γίνεται στο νόµισµα διαπραγµάτευσης (GBP ή USD ανά περίπτωση) µε βάση τα στοιχεία της βάσης τιµών αναφοράς του ΧΑ (HERDS) και η µετατροπή σε Ευρώ γίνεται µε βάση τις τιµές αναφοράς της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας. Η είσπραξη γίνεται µηνιαία. 4.3 Φόρος Συναλλαγών o Εφόσον οι ΟΤC εντολές µεταφοράς αξιών, που καταχωρούνται στο ΣΑΤ σύµφωνα µε τις παραπάνω οδηγίες και διακανονίζονται εκτός ΣΑΤ, αντιστοιχούν σε συναλλαγές πώλησης αξιών, ο τυχόν αναλογούν φόρος βαρύνει τον επενδυτή και καταβάλλεται µε ευθύνη του σύµφωνα µε τις κείµενες φορολογικές διατάξεις. Επισηµαίνεται ότι η ΕΧΑΕ, σε κάθε Έκδοση 1.0, 26/04/2013 19 από 20 ∆ιαδικασία Μεταφοράς Αξιών CCHBC από/προς το Σύστηµα Άυλων Τίτλων περίπτωση, δεν έχει υποχρέωση παρακράτησης και απόδοσης του τυχόν αναλογούντος φόρου. o 4.4 Ο τυχόν φόρος για τις συναλλαγές πώλησης αξιών που διακανονίζονται εντός ΣΑΤ, παρακρατείται και αποδίδεται από την ΕΧΑΕ, όπως για όλες τις εισηγµένες αξίες στο ΧΑ. UK Stamp Duty o Για µεταφορές άνευ τιµήµατος (FOP) από/προς την Euroclear/CREST δεν υπολογίζεται/εισπράττεται Stamp Duty. Έκδοση 1.0, 26/04/2013 20 από 20
© Copyright 2024 Paperzz
