Alice Corporation Pty. Ltd, Petitioner v CLS Bank International et al.の最高裁判決について２０１４年８月１９日本文書は、抽象的アイデアを含むクレームに対する特許法１０１条の特許適格性が争われた Alice Corporation Pty. Ltd, Petitioner v CLS Bank International et al.の最高裁判決（２０１４年６月１９日判決（以下、Alice 最高裁判決））の内容及びその影響の紹介を目的として、以下の内容を秀和特許事務所の所属弁理士1によりまとめたものです。１．Alice 最高裁判決（シラバス）2 ２．Alice 最高裁判決（本文）3 ３．ＵＳＰＴＯメモランダム（２０１４年６月２５日予備的審査指示）4 ４．判決の影響 1 岸健司、関誠之、高田大輔、本間博行、増渕敬、増渕浩美、矢澤広伸、山田修一上記１～３は、判決ないしメモランダムの翻訳ではなく、その内容をまとめたものです。 3 上記１，２のシラバス及び判決本文は以下のリンクから入手可能。 http://www.supremecourt.gov/opinions/13pdf/13-298_7lh8.pdf#search='ALICE+CORPO RATION+PTY.+LTD%2C+PETITIONER+v.+CLS+BANK+INTERNATIONAL+ET+AL.' 4 上記３のメモランダムは以下のリンクから入手可能。 http://www.uspto.gov/patents/announce/alice_pec_25jun2014.pdf 2 1 SUPREME COURT OF THE UNITED STATES No. 13–298 ALICE CORPORATION PTY. LTD, PETITIONER v. CLS BANK INTERNATIONAL ET AL. ２０１４年６月１９日＜シラバス＞申立人 Alice Corp.（Alice 社）は、「決済リスク」(つまり合意された金融取引の一方の当事者だけがその義務を満たすという危険)を緩和する構想を開示する特許の譲受人である。具体的には、特許のクレームは、第三者の仲介者としてコンピュータ・システムを使用することにより、２つの当事者間の金融債務の交換を促進するようにデザインされている。訴訟のクレームは、（1）金融債務を交換する方法、（2）債務を交換する方法を実行するように構成されたコンピュータ・システム、および（3）債務を交換する方法を行なうためのプログラムを記録したコンピュータ可読媒体、である。 CLS BANK（CLS 銀行)は申立人に対し、問題の特許のクレームは無効、強制できない、または侵害していないとして提訴した。申立人は、侵害を主張し、反訴した。Bilski 事件の判決後、地方裁判所は、クレームのすべてについて、抽象的アイデアに向けられているため特許法 101 条に基づいて特許適格性が無いと判示した。連邦巡回控訴裁判所大法廷は、（下級審の判決を）支持した。裁判所は、特許権保護の対象となる主題を定義する 101 条には「自然法則、自然現象および抽象的アイデアには特許性がない」とする暗黙の例外が含まれると長い間判断していた。 101 条の例外適用において、我々は、「人間の創意工夫における『基本的要素（building block）』をそのままクレームした発明」と、「基本的要素を統合し、これらを特許適格のある発明に変換したもの」とを区別する必要がある。このフレームワークを使用して、裁判所は、まず争点のクレームは特許不適格なコンセプトに向けられているかどうかを判断しなければならない。もしそうであれば、裁判所はその後、クレームの構成要素を個別および「順序づけられた組み合わせ」の双方で、特許適格な出願にクレームの性質を変換するかどうかを問う。争点のクレームは、特許不適格なコンセプト（仲介による決済の抽象的アイデア）に向けられている。これまでの事例（特に Bilski）によれば、クレームは抽象的アイデアに向けられている。それらは、仲介による決済、すなわち決済リスクを軽減する第三者の使用、のコンセプトに結論付けられる。Bilski のリスクヘッジのように、仲介による決済のコンセプトは我々の商習慣において広く普及している基本的な経済活動および第三者仲介者(「手形交換所」)の使用は、現代経済の経済慣習である。このように、仲介による決済は、リスクヘッジのように、101 条の保護範囲を超える「抽象的アイデア」である。 2 Mayo フレームワークの第 2 ステップに移る。単に一般的なコンピュータの実装を必要とする方法クレームは、その抽象的アイデアを特許適格な発明に変換することができない。 (i) すでに「当該技術分野でよく知られている」方法に「従来のステップを、高い一般性で特定しつつ単に追加すること」は、この変換で要求される「創造的コンセプト（inventive concept）」として十分ではない。一般に、汎用的なコンピュータによる実装は、「プロセスは抽象的アイデア自体を独占することを目指した起案努力以上である実際的な保証」をする種類の「追加的特徴」ではない。 (ii) 代表的な方法クレームは、単に汎用的なコンピュータで実行される仲介による決済のコンセプトを述べている。特定されていない汎用的なコンピュータを使用して、仲介による決済の抽象的アイデアを適用するための命令は、抽象的アイデアを特許適格な発明に変換するために「十分」ではない。申立人のシステムおよび媒体クレームが実質的には抽象的アイデアに何も加えないので、それらもまた 101 条に基づいて特許不適格である。申立人は、その媒体クレームもその方法クレームとともに敗北を認めた。システム·クレームは、方法クレームから実体的に違いはない。方法クレームは、汎用コンピュータ上で実装された抽象的アイデアを述べている。システムクレームは同じアイデアを実装するように構成された一般的で少数のコンピュータのコンポーネントを述べている。 THOMAS 裁判官は、裁判官全員一致の判決理由を述べた。SOTOMAYOR 裁判官は、同意意見を提出し、GINSBURG 裁判官と BREYER 裁判官も同意した。 3 SUPREME COURT OF THE UNITED STATES No. 13–298 ALICE CORPORATION PTY. LTD, PETITIONER v. CLS BANK INTERNATIONAL ET AL. ２０１４年６月１９日＜本文＞本件の争点は、クレームが１０１条における特許適格を有するか、又は特許不適格の抽象的アイデアであるかである。クレームは、仲介による決済に関する抽象的アイデアであり、単に一般的なコンピュータ実装を必要とするだけである。よって、その抽象的アイデアを、特許適格を有する発明に変換することはできない。以上より、米国連邦巡回控訴裁判所の判決を支持する。ＩＡ申立人 Alice 社は、金融リスクの特定の形を管理する構想を開示するいくつかの特許の譲受人である。争点のクレームは、「決済リスク」――例えば一方の当事者のみが、承認された金融取引の債務を履行してしまうリスク――を軽減するためのコンピュータ制御された構想に関するものである。仲介者は、取引機関（例えば銀行）における当事者の現実世界の口座の残高を反映した「シャドウ」貸借記録（すなわち、帳簿）を作る。最終的に、仲介者は、更新されたシャドウ記録に従って、相互の債務を履行する十分な資産のある「許可された」取引を実行するように、関係する取引機関に指示する。要約すれば、クレームされているのは次の３点である。（１）債務を交換する前述の方法（方法クレーム）（２）債務を交換する方法を実行するように構成されたコンピュータ・システム（システムクレーム）（３）債務を交換する方法を行うためのプログラムを記録したコンピュータ可読媒体（媒体クレーム）Ｂ２００７年、CLS 銀行は、争点のクレームの無効、法的強制力の欠如、非侵害の判決を求めて申立人を訴えた。申立人は、侵害を主張して反訴を提起した。両当事者は、 Bilski 事件の判決後に、特許法１０１条の特許保護の適格性についての略式判決を申し立てた。地方裁判所は、いずれのクレームも、「リスクを最小限に抑えるため、義務の同時交換を促進する中立的な仲介を利用する」という抽象的アイデアに向けられたものであるので、特許適格性がないとした。 4 米国連邦巡回区控訴裁判所のパネルは、地方裁判所の判決を覆した。しかし、米国連邦巡回区控訴裁判所の大法廷の再審理では、そのパネルの判示を破棄し、地方裁判所の判決を支持した。１０名中の７人の裁判官は、方法及び媒体のクレームが特許適格性を有さないことに同意した。システムクレームに関しては、半数票（５名）によって地方裁判所の判示が支持された。 Lourie 裁判官を含む多数派（５名）は、全クレームが特許適格性を有さないとした。多数派は、Mayo 事件の判決の下、裁判所が、まず「クレームの中に表された抽象的アイデアを識別し」、次に「クレームの残りは著しく超えるもの（significantly more）を追加しているか」を決定しなければならないとする。そして、シャドウアカウントの維持等のためにコンピュータを利用することは、クレームの抽象的アイデアに対して実質的に何も追加していないとした。 Rader 主席裁判官及び Moore 裁判官は、方法及び媒体のクレームについて特許適格性がないとし、システムクレームについては、複雑な問題を解決するために特別にプログラムされたコンピュータハードウェアに関連するので、特許適格性があるとした。Newman 裁判官、Linn 裁判官、及び O’Malley 裁判官は、全てのクレームが特許適格性を有すると主張した。 II 特許法１０１条には、「新規かつ有用なプロセス、機械、生産物、組成物、または、それらに対する新規かつ有用な改良を発明ないし発見した者は、本条文の定める条件および要求事項を満たすことによって、特許を受けることができる」という、特許保護の対象と主題が定義されている。一方で、１０１条には、「自然法則、自然現象、および抽象的アイデアには特許性が無い」という暗黙の例外が存在する。これは、「自然法則、自然現象、及び抽象的アイデアは、科学技術研究における基本的なツールであるため、これらを独占させることは、技術促進よりも、技術革新を妨げる懸念がある」という理由による。しかし、全ての発明は、自然法則、自然現象または抽象的アイデアをある程度のレベルにおいて利用している。すなわち、発明は、「抽象的な概念を伴う」という理由だけでは、特許の対象外にはならない。新規かつ有用なゴールを達成する、このような概念に関する「応用（Applications）」は、特許保護の対象となりうる。従って、１０１条の例外適用においては、「人間の創意工夫における『基本的要素（building block）』をそのままクレームした発明」と、「基本的要素を統合し、特許適格のある発明に変換したもの」を区別する必要がある。 III 5 Mayo 事件の最高裁判決では、特許適格性がないとされる自然現象、自然法則および抽象的アイデアと、特許適格性を有するこれらの応用とを区別するためのフレームワークを定めた。具体的には、まず、対象のクレームが、特許不適格な概念（patent-ineligible concept）を対象とするものか否かを判断する。そして、個別及び「順序付けられた組み合わせ(as an ordered combination)」の双方において各クレームの構成要素を考慮し、追加の構成要素がクレームの本質を特許適格性を有する応用に変換するかどうかを判断する。我々は、「創造的コンセプト（発明概念：inventive concept）」－すなわち“実施における特許が[特許不適格な概念]自体の上にある特許を著しく超える状態であることを保証するに十分である”構成要素又は構成要素の組み合わせ－の探索として、当該分析のステップ２を述べている。 A 争点のクレームが、特許不適格な概念の一つを対象とすると結論づけられた場合、これらのクレームは、仲介による決済という抽象的アイデアとされる。 Bilski事件における争点クレームは、価格変動による金融リスクの回避方法について述べている。クレーム１は、リスク回避のための一連のステップであり、クレーム４は、クレーム１で述べた概念を、簡単な数式に当てはめる。 Bilski事件において、裁判所は、“ヘッジ取引は、我々の商業システムで長い間広く普及している根本的な経済活動であり、Benson事件で問題となったアルゴリズム同様、特許不適格な抽象的アイデアである”と説明した。申立人のクレームは、第三者の仲介により、二者間の金融債務交換を行うことで、決済リスクを緩和する方法を含む。仲介者は、各当事者が実際に所有する「取引機関」の口座の値を反映するために、シャドウ記録を生成、更新し、当事者が十分な資金を持つ取引のみ許可する。仲介者は、各日の終わりに、取消不可の命令を取引機関に発行し、許可された取引を実行する。本件クレームは、仲介による決済という概念、すなわち、決済リスクを緩和するための第三者の利用であると言える。決済リスクを軽減するための仲介者としての「手形交換所」の利用は、近代経済の基本的要素（building block）でもあり、仲介による決済は、１０１条の保護範囲を超える「抽象的アイデア」である。申立人は、本件クレームが、仲介による決済を記載したものであることを認めているが、本件クレームが「抽象的アイデア」を列挙したものであるとの結論を否認する。抽象的アイデアに関する判例の中で、数式が存在することを挙げて、申立人は、抽象的アイデアのカテゴリは“人間の行為を離れた原理に存在する「既存の根本的真実（preexisting, fundamental truth(s)）」”に限られる、と主張する。 Bilski事件は、申立人の主張が誤りであることを示す。リスクヘッジの概念は、「既存の 6 根本的真実」として述べることはできない。ヘッジ取引は、人間の活動を体系化する方法であり、常に存在してきた自然界についての「真実」ではない。Bilski事件のクレームの一つは、リスクヘッジを数式に単純化しているが、裁判所は、その事実に対して何ら特別な意義を与えない。裁判所は、リスクヘッジは「根本的な経済活動」であるという見解により、論争中のすべてのクレームは抽象的アイデアであるという結論に達した。 Bilski事件におけるリスクヘッジの概念と、ここで問題となっている仲介による決済という概念との間に、意義のある差異はなく、いずれも、「抽象的アイデア」の領域に含まれることに間違いはない。 B 本件クレームは仲介決済という抽象的アイデアに関するので、Mayoフレームワークの第 2ステップに進む。当裁判所の結論は、抽象的アイデアを単に汎用コンピュータで実装しても特許適格にならない、というものである。１ Mayoの第２ステップでは、抽象的アイデアを特許適格な発明に変換するような「創造的コンセプト（inventive concept）」がクレーム中に存在するか調べる。抽象的アイデアを特許適確な応用に変換するためには、抽象的アイデアの独占を計画した起案努力以上のものであることを保証する「追加的特徴」が必要であり、Mayo判決では、「それを応用する」という文言とともに抽象的アイデアを単に記載する以上のことが必要であると判示している。 Mayo判決の係争クレームにおける代謝物レベル測定方法は当該技術分野において周知 (well known)であり、クレームされたプロセスは「患者を治療する際に利用可能な法則を用いるという医者への指示以上」のものではない。すなわち、知られているステップを、高度に一般的な方法で特定するだけでは、「創造的コンセプト」には値しない。コンピュータをクレームに記載してもMayo第２ステップの解析に変更はない。 Benson判決でのアルゴリズムは抽象的アイデアであり、当該方法は既存の通常のコンピュータによって実行されるものであった。そして、「数学的原理を、物理的機械（コンピュータ）で単に実装することは、当該原理の特許可能な応用ではない」と判示している。同様に、Flock判決では、数学的公式を用いて警告閾値を調整して危険を知らせるコンピュータ化された方法について、公式は抽象的アイデアであり、コンピュータでの実装は周知であるとして特許不適格と判断している。この際に、「抽象的アイデアを特定の様式で実装」すれば特許可能になるという主張を当裁判所は退けており、抽象的アイデアの利用用途を特定の技術環境に限定しても抽象的アイデアの特許化禁止の原則は回避できないという命題に合致する。 Diehr判決では特許適格と判断されているが、それはコンピュータが用いられているから 7 ではない。クレームは、「周知」の数式を利用しているが、「熱電対」を用いてゴム用金型内部の温度を定期的に測定・記録し、これに基づいてゴム形成時間を繰り返し算出している。この追加的なステップがプロセスを数学公式（抽象的アイデア）の創造的応用（inventive application）に変換すると判示している。これらの事件は、汎用コンピュータの利用を単に記載するだけでは特許不適格な抽象的アイデアを特許適格のある発明に変換するものではないことを判示する。「それを応用する（apply it）」という文言の追加や、抽象的アイデアの使用を特定の技術的環境に限定することが、「抽象的アイデアをコンピュータ上で実行する」という単なる指示と等しければ特許不適格である。この判断は、我々の１０１条判例法を補強するプリエンプション関連と調和する。コンピュータは「純粋な概念領域ではなく、必ず物質界に存在する」という申立人の主張は論点を外している。コンピュータが有形なシステムであることに争いはないが、それだけで特許適格と判断するならば、出願人は任意の物理的原理や社会科学的原理を特許適格クレームにすることができ、したがって「自然法則、自然現象、および抽象的アイデアは特許不適格である」という規定を骨抜きにしてしまう。２本件の代表的な方法クレームに関連する論点としては、クレームが、ただ単に実行者に一般的なコンピュータ上での仲介による決済の抽象的アイデアを実行するよう指示を出す、以上のことをしているか否かであるが、していない。クレームの要素を分けると、プロセスの各ステップにおいてコンピュータで実行される機能は全く平凡なものである。これらの機能はすべて、十分理解され、ありふれており、平凡な活動であり、産業において既に知られている。要するに、各ステップは、一般的なコンピュータの機能を一般的なコンピュータに実行させる要求、以上のことをしていない。「順序付けられた組み合わせ」と見なされた申立人の方法に係るコンピュータのコンポーネントは何も加えておらず、各ステップを分割して検討すると何も存在しない。そして、全体として、申立人の方法クレームは、一般的なコンピュータによって実行される仲介による決済の概念を単に記載しているに過ぎない。また、この方法クレームは、コンピュータ自体の機能の改良、或いは、他の如何なる技術または技術分野における発展に影響があるとの主張をしていない。それどころか、争点の方法クレームは、特定されていない一般的なコンピュータを使用した仲介決済の抽象的アイデアを適用するための指示を著しく超えるものが何もなく、抽象的アイデアを特許適格性のある発明に変換するために不十分である。 8 C コンピュータシステムおよび記録媒体に関する申立人のクレームは、実質的に同じ理由で失敗に終わった。申立人は、媒体クレームも方法クレームと共に敗北を認めた。システムクレームについて、申立人は、特有のコンピュータ化された機能を実行できるようにした特殊なハードウェアがクレームに記載されていることを主張したが、システムクレームは実質的に方法クレームと差異がないとされた。方法クレームは一般的なコンピュータ上で実行される抽象的アイデアを記載しており、システムクレームは同じアイデアを実行するように設定されたほんの一握りの一般的なコンピュータのコンポーネントを記載している。当裁判所は、１０１条における特許適格についての解釈が、起案者の技術に左右されるということについて長らく警鐘を鳴らしてきた。システムクレームが特許適格性を有するとする判決が厳密にその結果となる。申立人のシステムクレームおよび媒体クレームは、実質的には根本的な抽象的アイデアに何も加えないので、それらもまた１０１条の下で特許不適格である。このような理由で、米国連邦巡回控訴裁判所（ＣＡＦＣ）の判決は支持された。 9 ＜参考＞争点となったクレーム３３（方法クレーム）及び参考訳 A method of exchanging obligations as between 当事者間において債務を交換する方法 parties, each partyholding a credit record and であって、各当事者は、取引機関におい a debit record with an exchange institution, て売掛記録と買掛記録とを有し、予め定 the credit records and debit records for められた債務の交換をすべき売掛記録 exchange of predetermined obligations, the と買掛記録とを有し、次のステップを含 method comprising the steps of: む方法： (a) creating a shadow credit record and a （ａ）独立して保持されるシャドウ売掛 shadow debit record foreach stakeholder party 記録及びシャドウ買掛記録を、監督機関 to be held independently by a supervisory が取引機関から利害関係当事者ごとに institution from the exchange institutions; 生成し； (b) obtaining from each exchange institution a （ｂ）各々のシャドウ売掛記録及びシャ start-of-day balancefor each shadow credit ドウ買掛記録ごとに、一日の始まりにお record and shadow debit record; ける残高を各々の取引機関から入手し； (c) for every transaction resulting in an （ｃ）すべての取引債務をもたらす経済 exchange obligation, thesupervisory institution 活動について、監督機関は各取引結果で adjusting each respective party’s shadow credit 各当事者のシャドウ売掛記録とシャド record or shadow debit record, allowing only ウ買掛記録を調整し、常に、シャドウ売 these transactions that do not result in the 掛記録の値がシャドウ買掛記録の値よ value of the shadow debit record being less りも低くならない取引のみを許可し、順 than thevalue of the shadow credit record at に各調整を行い； any time, each said adjustmenttaking place in chronological order, and (d) at the end-of-day, the supervisory （ｄ）一日の終わりに、監督機関は取引 institution instructing on[e] of the exchange 機関に、許可された取引の調整に従っ institutions to exchange credits or debits to the て、各当事者の売掛記録及び買掛記録に creditrecord and debit record of the respective 振込み又は引落しを交換するように指 parties in accordance with theadjustments of 示し、振込み及び引落しは取消不能であ the said permitted transactions, the credits り、取引機関における時不変の債務であ and debitsbeing irrevocable, time invariant る。 obligations placed on the exchangeinstitutions. 10 ＜ＵＳＰＴＯ特許審査部門に対する Alice 最高裁判決に基づく予備的審査指示＞２０１４年６月２５日より施行抽象的アイデアを有するクレーム分析のための予備的審査指示 ALICE CORPORATION PTY. LTD, PETITIONER v. CLS BANK INTERNATIONAL ET AL （Alice Corp 最高裁判決、以下 Alice 判決）は、以下を定める。１）裁判上の例外（自然法則、自然現象、及び抽象的アイデア）の全てのタイプのために同一の分析が使用されるべきである。２）クレームの全てのカテゴリ（例えば、製品及びプロセスクレーム）に対して同一の分析が使用されるべきである。主題適格性を決定する基本的方法は、以下の通りである。最初に、４つの発明の法定カテゴリ，すなわち、機械，プロセス，製造物，及び化合物の一つにクレームが向けられているかどうかを判定する。もしクレームが４つのカテゴリの１つに当てはまらないならば、クレームは非法定主題に向けられているとして拒絶する。次に、クレームが法定カテゴリの１つに当てはまるならば、以下に詳述される Mayo の２パート分析（two-part analysis）のパート１を用いてクレームが裁判上の例外（すなわち、自然法則，自然現象，及び抽象的アイデア）に向けられているかどうかを判断する。もし、クレームが裁判上の例外に向けられている場合には、パート２を用いてクレームが例外の特許適格応用かどうかを判定する。この２パート分析は、MPEP2106(II)(A)及び MPEP2106(II)(B)に優先する。この予備的審査指示においては、抽象的アイデアを含むクレームのみが対象となる。抽象的アイデア以外の例外（自然法則、自然現象）については、既に出されたガイダンス（同様の２パート分析を使用）に従って判断される。抽象的アイデアのための２パート分析 Alice 判決を受け、Mayo にて説明された次の２パート分析を用いて抽象的アイデアを有する全てのクレーム（製品及びプロセス）を分析する。パート１：クレームが抽象的アイデアに向けられているかどうかの判断抽象的アイデアは特許適格から除外される。但し、或るレベルで、全ての発明は、抽象的アイデア及び他の例外を具体化，使用，反映，依存，又は応用しているので、発明は単純に不適格とされない。実際、有意義な方法で抽象的アイデアを応用し、より良い何かを人間の創造力の基本的要素（building block）に組み入れた発明は適格である。 Alice 判決において参照された抽象的アイデアの例は以下を含む； 11 ・基本的な経済実務・人の活動を組織する或る方法・アイデアそのもの・数学的な関係／公式これらのような抽象的アイデアを含むクレームは、抽象的アイデアが適格のある方法で応用されているかどうかを判定するために以下のパート２の下で審査される。もしクレーム内に抽象的アイデアが存在していれば、以下のパート２へ進む。そうでなければ、特許性のための他の法定要件をクレームが満たすかの審査へ進む。パート２：抽象的アイデアがクレームに存在するのであれば、クレーム中のあらゆる構成要素、又は構成要素の組み合わせが、クレームが抽象的アイデア自体を著しく超える（significantly more）状態であることを保証するために十分かどうか、換言すれば、例えば、抽象的アイデアを応用するための単なる指示を超える、抽象的アイデアの特許適格のある応用を示す他の限定がクレーム中にあるかどうかを判断する。このとき、個々の及び組み合わせの双方において全てのクレーム要素を考慮することにより全体としてクレームを考慮する。抽象的アイデアを有するクレーム中に記載されたときに“著しく超える（significantly more） ”との資格を有するに十分であるかも知れない Alice 判決にて言及された限定は、非限定の又は非排他的な例として、以下を含む：・他の技術又は技術分野に対する改良・コンピュータ自体の機能に対する改良・特定の技術環境に対する抽象的アイデアの使用に一般的に結びつくものを超える有意の限定抽象的アイデアを有するクレーム中に記載されたときに“著しく超える（significantly more） ”との資格を有するに十分でない Alice 判決にて言及された限定は、非限定の又は非排他的な例として、以下を含む：・抽象的アイデアとともに“それを応用する（apply it）”とのワード（又は同等のもの），又はコンピュータ上に抽象的アイデアを実装するための単なる指示。・良く理解されている一般的なコンピュータ機能，ルーチン，産業界にて既に知られている既存の活動を行うための一般的なコンピュータに過ぎない要求。もし、クレームが例外自体を著しく超える状態となるような、例外を特許適格のある応用に変換するクレーム中の有意の限定がなければ、そのクレームは、非法定主題に向けられているとして１０１条の下で拒絶されるべきである（フォーム 7.05.01 を使用）。 12 ２パート分析の実施後に、１０１条の拒絶がなされない限りにおいて、１０１条の他の要件（有用性及び二重特許），非自明性二重特許，及び特許法１１２条，１０２条，１０３条に従って特許性を判断するために、クレームの審査に進む。＜＜予備的審査指示に基づく１０１条審査のフロー＞＞ 13 ＜判決の影響＞ Alice 最高裁判決では、争点の方法クレームに対し、Mayo 事件の最高裁判決で用いた特許不適格な概念と特許適格性を有する応用とを区別するためのフレームワーク（２ステップ分析）が適用された。フレームワークは、以下の２ステップからなる。（ステップ１）対象のクレームが特許不適格な概念（自然法則，自然現象，抽象的アイデア）を対象とするか否かを判断する。（ステップ２）クレームが特許不適格な概念を対象とする場合、個別及び「順序づけられた組み合わせ」の双方においてクレームの構成要素を考慮し、追加の構成要素がクレームの本質を特許適格性のある応用に変換しているか否かを判断する。・第２ステップは、特許が特許不適格なものを著しく超える状態であることを保証するに十分な構成要素又は構成要素の組み合わせ（「創造的コンセプト（inventive concept）」）の探索である。判決では、争点の方法クレームについてのフレームワークを通じて、クレームにおける仲介による決済は抽象的アイデアである一方、クレームには一般的なコンピュータを用いて仲介による決済の抽象的アイデアを応用するための指示を著しく超える「創造的コンセプト」がなく、抽象的アイデアを特許適格性のある発明に変換するものではないと判断した。さらに、争点のシステムクレーム，記録媒体クレームについても実質的に同様の理由で特許適格性を認めなかった。ＵＳＰＴＯは、Alice 最高裁判決を受けて、２０１４年６月２５日に、特許審査部門に対する予備的審査指示として、１０１条に基づくクレームの特許適格性の審査において、製品（プロダクト）クレーム及びプロセスクレームに対し、上記した２ステップ分析を適用することを定めた。予備的審査指示では、第１ステップ（パート１）で使用する抽象的アイデアの例示として、Alice 最高裁判決にて言及された（１）基本的な経済実務、（２）人の活動を組織する或る方法、（３）アイデアそのもの、（４）数学的な関係／公式、を挙げている。また、予備的審査指示では、第２ステップ（パート２）に関して、Alice 最高裁判決にて言及された（ｉ）他の技術又は技術分野に対する改良、（ii）コンピュータ自体の機能に対する改良、（iii）特定の技術環境に対する抽象的アイデアの使用に一般的に結びつくものを超える有意の限定は、第２ステップで探索される抽象的アイデアを著しく超える（significant more）ことを保証するに十分なものとされ得るとされている。一方で、予備的審査指示では、Alice 最高裁判決にて言及された（Ａ）抽象的アイデアとともに“それを応用する（apply it） ”とのワード（又は同等のもの），又はコンピュータ上に抽象的アイデアを実装するための単なる指示、（Ｂ）良く理解されている一般的なコンピ 14 ュータ機能，ルーチン，産業界にて既に知られている既存の活動を行うための一般的なコンピュータに過ぎない要求は、第２ステップ（パート２）にて探索される抽象的アイデアを著しく超える（significant more）ことを保証するに十分なものとされ得ないとされている。 Alice 最高裁判決の影響を鑑みると、２ステップ分析に照らして基本的な経済活動などを一般的なコンピュータに単に実装ないし応用したと判断されるクレームは、クレーム形式（発明のカテゴリ：プロダクト（装置、システム、記録媒体）、プロセス（方法））の相違に関係なく、１０１条下での特許適格性のない発明と判断される。既存の特許、特にビジネス方法の特許とされるものについては、その主題が経済実務（経済プラクティス）のコンピュータ化にあるものが少なくないと思料されることから、２ステップ分析の下で特許不適格と判断されるものが少なくないと考えられる。従って、今後の裁判において、２ステップ分析の結果、特許無効とされるケースが出てくることが予想される。また、予備的審査指示は、現在出願係属中のクレームに対して適用される。このため、２ステップ分析に基づき特許不適格とされ、１０１条に基づく拒絶理由を受けるケースが生じ得る。このような拒絶に対しては、論理的に、例えば、以下の対応が可能である。（a）審査官の抽象的アイデアとの指摘に対し、指摘されたものが抽象的アイデアでないとの反論。（b）クレーム中の構成要素又は構成要素の組み合わせが「抽象的アイデアを著しく超える」ものであるとの反論（例えば、上記（i）～（iii）のいずれかに該当するとの反論）を行う。（c）「抽象的アイデアを著しく超える」（例えば、上記（i）～（iii）のいずれかに該当する）構成要素又は構成要素の組み合わせをクレームに追加する補正を行い、クレームが特許適格を有する応用であると反論する。さらに、米国出願においては、「抽象的アイデアを著しく超える」構成要素及び構成要素の組み合わせがクレーム中に含まれているかの検討を行うこと、ひいては、第１国出願において、出願の対象が「抽象的アイデアを著しく超えるもの」を含んでいるかの検討を行うことが考えられる。 15 【免責事項】本文書上の情報は、利用者ご自身の判断及び責任にてご利用頂くようお願い申し上げます。当事務所は本文書の内容の正確性の確保に努めておりますが、本文書上の情報の完全性・正確性・最新性等を当事務所が保証をするものではありません。本文書上の情報に起因して、利用者の方々に直接的又は間接的に損害又は紛争等が生じた場合であっても、当事務所は一切の責任を負いかねます。ご了承ください。 16