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金融商品取引法に対応したＣＲＭシステム
顧客属性情報
取引履歴
預り残高
折衝記録
端末操作履歴
を一元管理
株式会社DSB情報システム
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証券業務CRMシステム
CRM導入の意義
Matter
特徴
証券業務に特化したCRM製品です。
顧客属性情報、取引履歴、預り残高、折衝記録、
端末操作履歴を一元管理します。
営業部店等の端末に特別なソフトウェアの
インストール作業は必要ありません。
弊社CRMシステムの対応分野
証券仲介業
新金融商品対応
不注意ミスと
トラブル防止
個人情報保護
金融商品取引法
基幹系システムには影響を及ぼしません。
金融商品取引法に対応
Concept
金融商品取引法では、投資家保護の徹底という観点から、販売や勧誘ルールが整備されています。
本システムでは以下の機能で金商法に対応します。
■顧客情報・属性を一元管理。
統合的な顧客カードの整備
■資金性格、投資目的等の動的要素の情報を履歴管理。
投資家との接触（セールス）時点での情報の追跡を可能とする。
不公正取引などへの厳正な対応
■顧客接触登録への商品指示を必須化し、顧客情報および貴社ルールを
用いて取引適合性や経済合理性を自動チェック。
■顧客接触情報からの確認書の作成、確認書受入チェック機能の追加をする。
「適合性の原則」の徹底
契約締結前の書面交付の義務付け
機能マップ
Function
顧客情報
顧客カード管理
見込み客管理
汎用検索
ＣＳＶ出力
取引履歴管理
預り残高管理
実現損益管理
手数料集計
汎用検索
ＣＳＶ出力
折衝予定リスト
折衝履歴管理
日報作成
コンプライアンスチェック
監査
確認書出力
汎用検索
ＣＳＶ出力
端末の操作履歴管理
アクセス権限管理
コンプライアンスルール管理
ＣＳＶ出力
汎用検索
折衝管理
管理機能
システム構成
Form
1台だけのシンプルな構成から24時間稼動が可能な信頼性の高いシステムまで、業容に応じて変更できます。
また、機器は貴社データセンターに設置するほか、弊社データセンターに設置することも可能です。
〒135-0052 東京都江東区潮見二丁目９番１５号
TEL：03-5665-3461 e-mail： [email protected]
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2014.10.01

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