To view the 2015 McGraw Hill Financial Code of Business Ethics please select a language:
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Dear Colleagues:
With a strong commitment to our core values, we have built a global reputation for adhering to the highest
standards of excellence and quality in all of our products and services. Our relationships with one another,
our customers, and our partners are built on a foundation of respect, honesty and fairness. These values are
detailed in the McGraw Hill Financial Code of Business Ethics (the Code).
Each year, we take time to recommit to these values, which are critical to our Company’s continued success
and future growth. We ask employees to read and reaffirm the Code to demonstrate their ongoing
commitment to compliance with our policies.
It is important that we commit ourselves to the highest standards of behavior as each of us plays a critical
role in maintaining McGraw Hill Financial’s priceless reputation for fairness, integrity and transparency. Both
the Code of Business Ethics and the Affirmation Statement are accessible on the intranet. Please read the
Code carefully, ensure that you are in complete compliance, and sign the Affirmation Statement. If you have
any questions regarding the Code of Business Ethics or related matters, please discuss them with your
manager, Human Resources or a Legal department representative.
Thank you,
Doug Peterson
McGraw Hill Financial combines the leading brands in ratings, benchmarks and analytics and is
one of the leading financial intelligence companies in the world. We are proud of the worldwide
reputation for honesty, integrity and good faith we have developed for more than a century. Our
values are Fairness, Integrity and Transparency and we seek to incorporate these values into
every aspect of our business, every day.
Our standards of conduct, which are summarized in this Code of Business Ethics (COBE), are
intended to guide employees in applying the company’s values to every aspect of their dealings.
We view these standards not as mere words on a page, but as a statement of our beliefs, values
and goals as an institution. We expect every employee to strive to implement these standards and
values to the fullest extent of his or her ability. It is this effort that earns and preserves the
company’s proud reputation.
Failure to comply with the COBE may result in disciplinary action, up to and including termination
of employment. In the event that there is a conflict between the general provisions of the COBE
and the specific policies of your business unit or local office, the policies of your business unit or
local office will prevail. There are many regulatory changes being introduced around the world and
we must strive to comply with them fully.
WHAT EMPLOYEES CAN EXPECT OF McGRAW HILL FINANCIAL
You have been employed solely on the basis of McGraw Hill Financial’s estimate of your ability to
do your job well. You will not be unfairly discriminated against because of race, color, religion, sex,
gender identity or expression, age, sexual orientation, national or ethnic origin, citizenship status,
veteran status or disability or for any other unlawful reason.
Any future promotion or pay increase is at the discretion of your manager and will depend on the
needs of the business matched to your demonstrated ability to do superior work, to grow in your
job and to accept responsibility.
You can expect courteous and considerate treatment from the corporation. Through on-the-job
training, sharing tuition costs, The Learning Center, and other means, we will endeavor to provide
appropriate opportunities for developing your ability to perform your job well and to prepare you for
greater challenges. You can learn of possible job openings throughout the corporation via our
internal online talent resources. You may apply for any position you may be qualified to fill.
http://careers.mhfi.com/
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
Every reasonable effort will be made to provide you with a safe and healthy place in which to work.
In addition, it is the corporation’s policy to provide a work environment free from sexual
harassment or any other type of unlawful harassment.
Resolving problems in the workplace. At any time, you may discuss an ethical problem,
concern or complaint related to your employment with your manager, the next higher level of
management, the Human Resources Department, the Compliance Department for your business
unit, or the McGraw Hill Financial Legal Department. Through appropriate supervisory channels,
you may take a complaint to the highest executive level of the corporation.
You may also make a complaint, raise concerns or provide a
constructive comment through the Employee Hotline, which
is available to employees worldwide at
www.MHFI.EthicsPoint.com.
Subject to laws in certain jurisdictions outside the U.S., the
Employee Hotline provides a way to report violations of
corporate policy, workplace concerns, violations of law and
related issues, by phone or online. McGraw Hill Financial
prohibits retaliation against any employee who reports issues
to the Hotline in good faith.
U.S. employees may also take advantage of the FAIR
Program (Fast and Impartial Resolution), a voluntary
alternative dispute resolution program, to address any
problems in the workplace.
HOTLINE
Q: I suspect unethical conduct
is taking place in my group,
but what if I’m wrong? Could I
get fired for raising an issue
to the Employee Hotline?
A: No – employees are
encouraged to come forward
without fear. It’s against our
policies and values to retaliate
against an employee who
reports an issue in good faith.
Phase I - Employees may file a FAIR complaint and receive a written response from the
corporation.
Phase II - If the employee is dissatisfied with the result, the employee may request a mediation,
which is an attempt to resolve the dispute with the help of a trained, neutral mediator.
Phase III - If the employee is still dissatisfied with the results, the employee may bring the issue to
binding arbitration.
The corporation pays the costs of the program although it does not pay the employee’s legal
expenses. You can reach a FAIR representative at 212-751-2700.
McGraw Hill Financial prohibits retaliation against an employee for filing a complaint under FAIR or
with a government anti-discrimination agency. Further, the corporation bars retaliation against
anyone for assisting with the investigation of such a complaint.
An employee who retaliates against another employee for filing a complaint (via the Hotline, the
FAIR program or otherwise) or for assisting in the investigation of such a complaint will be subject
to disciplinary action up to and including termination.
McGraw Hill Financial recognizes and respects the privacy of employees and others with regard to
personal information it obtains through the employment relationship. Employees should contact
their Human Resources business partner for further information in this regard.
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
McGraw Hill Financial provides medical, disability, life insurance, and retirement programs as
further described in materials available from the Human Resources Department.
WHAT McGRAW HILL FINANCIAL CAN EXPECT OF US AS EMPLOYEES
Of course, McGraw Hill Financial expects that employees will work diligently and to the best of
their abilities. In addition, here are some specific requirements.
Compliance with law. In addition to complying with McGraw Hill Financial’s policies, all
employees are expected to comply with applicable laws in the jurisdictions in which we do
business and to maintain the highest standards of ethical and professional conduct.
As part of this responsibility, it is imperative that employees conduct their activities on behalf of
McGraw Hill Financial consistent with our core values of Fairness, Integrity and Transparency; and
that all of our financial disclosures and reports be full, fair, accurate, timely and understandable.
Employees who have any doubts concerning applicable laws or the proper course of conduct in
their business activities should seek advice from the Compliance Department for their business
unit or from the McGraw Hill Financial Legal Department.
Fraud & Deception
Q: After a recent business trip, a
senior member of our staff submitted
an expense report that I know
includes expenses she should not be
reimbursed for. She modified receipts
so that personal expenses for a
family member who accompanied her
on the trip look like legitimate
business expenses. What should I
do?
A: If you suspect that a colleague or
senior member of the company has
engaged in fraud or other unethical
behavior, for instance, by providing
false or misleading information in
expense reports or other business
documents, you should report it! You
can notify the Compliance
Department for your business unit,
Human Resources or submit a report
via the Employee Hotline. If you feel
comfortable doing so, you can also
report your concern directly to your
manager or to a higher level of
management within your department.
Except where prohibited by local law, employees are
required to report to their Compliance Department or
to Human Resources any currently pending arrests
or criminal indictments; criminal convictions; or
involvement in regulatory enforcement proceedings.
This obligation applies even if the events leading to
the arrest, indictment, conviction or proceeding are
unrelated to the employee’s duties for MHFI.
Special situations. Detailed codes of conduct have
been developed by certain of McGraw Hill Financial’s
units to provide guidance for situations unique to
their businesses. Where a specific provision of a
business unit’s policies or code of conduct conflicts
with a more general provision in the COBE, the
specific business unit provision applies. Further,
McGraw Hill Financial has adopted Corporate
policies specifying the appropriate conduct and
procedures for certain matters described in the
COBE. For Corporate policies, go to:
https://buzz.mcgraw-hill.com/groups/corporatepolicy-manual/.
Conflicts of interest. Employees should not engage
in any activity that creates or might result in a
conflict, or the appearance of a conflict, between the
individual's self-interest or the interests of another
organization, on the one hand, and McGraw Hill
Financial’s interests on the other hand. Each
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
employee should be free from any interest or influence that would make it difficult to give McGraw
Hill Financial the employee's best efforts and undivided attention. The following are examples of
conflicts of interest, but these examples are not intended to limit the general applicability of the
prohibition against conflicts.
(a)
Employees may not take for themselves, or divert to others, any business opportunity in
which the corporation has, or can reasonably be expected to have, an interest.
(b)
Employees may, on their own time, do limited amounts of work for other employers so long
as such work does not conflict with the employee’s obligations to McGraw Hill Financial. A
conflict would arise if outside work consumed so much of an employee's time and energy
as to impair the ability to perform their McGraw Hill Financial job effectively. Also, a conflict
of interest is presumed if an employee does outside work for a firm that has business
dealings with, or competes with, McGraw Hill Financial. Employees should also avoid
outside employment that is otherwise detrimental to the interests of McGraw Hill Financial.
(c)
Employees may not provide consulting or advisory services for any external advisor
service, primary research network, analyst group, consulting group, hedge fund,
investment bank, investor, or any other similar firm.
(d)
No employee may directly or indirectly own any interest in another firm, or serve as a
director, officer or employee of a firm, whose business in any way competes with McGraw
Hill Financial or that has business dealings with McGraw Hill Financial. However, an
employee may own up to one percent (1%) of the shares of any public corporation,
regardless of its business, except as limited by other obligations under the COBE or other
policies of the corporation or the employee’s business unit.
If you have doubts
concerning the propriety of
a proposed payment or
gift, contact the Legal
Department, Employee
Hotline or Compliance
Department for guidance.
(e)
Employees should never give or accept any gift,
entertainment, consideration, benefit or privilege (including
discounts on personal purchases not offered to all McGraw
Hill Financial employees) where the value (i) is not
reasonable in its business context or (ii) places the recipient
under a real or perceived obligation to the giver. Gifts that
are intended to or would result in favorable treatment or
influence a business decision, regardless of the amount or
value involved, should never under any circumstances be
given or accepted.
Providing gifts, travel, meals or entertainment to a Government Official or private individual
is never permitted if it could reasonably be understood as an effort to improperly influence
an official action or obtain a business advantage for McGraw Hill Financial. An employee
should not accept, and should notify his/her supervisor if offered, any gifts, entertainment
or anything else of value from a competitor, customer or anyone who conducts or seeks to
conduct business with McGraw Hill Financial, other than (i) Nominal Gifts or (ii) Ordinary
Business Entertainment, as those terms are defined below.
Nominal Gifts are gifts of token to modest value that will not place the recipient under any
real or perceived obligation to the donor or gifts used for advertising or promotion, as long
as they are customarily given in the regular course of business.
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
Ordinary Business Entertainment, such as lunch, dinner, theatre, sporting events and the
like, is appropriate where it is reasonable in its business context and the purpose is to hold
bona fide business discussions or to foster better business relations.
A Government Official is a public official or employee at any level, including officers or
employees of state-owned enterprises and public international organizations. The term
Government Official also includes candidates for political office and political party officials.
Employees may obtain waivers of these conflict rules under limited circumstances. An employee
may request a waiver of these conflict rules by submitting a written request to the appropriate
executive, with a full explanation of the basis for the request. Waiver requests must be sent to, and
written approval obtained from, either the President and Chief Executive Officer of McGraw Hill
Financial (or a person designated by the CEO), or the corporate staff officer or president in charge
of the employee's business.
Improper payments to others. No employee anywhere in the world may directly or indirectly offer
or provide anything of value, including a bribe, kickback, excessive commission or fee, in order to
influence a Government Official or private party or to obtain an improper advantage. This
prohibition includes, but is not limited to, obtaining business for the company from private
businesses or government bodies, anywhere in the world.
In addition, employees may not give money or anything else of value indirectly (for example, to a
consultant, agent, distributor, intermediary, business partner, or other third party) if the
circumstances indicate that all or part of it will likely be passed on to a Government Official or
private party to influence official action or obtain an improper advantage.
Further guidance can be found in the Corporate AntiCorruption Policy.
When in doubt concerning the propriety of a proposed
payment or gift, contact the Legal Department, Compliance
Department
or
Employee
Hotline
(www.MHFI.EthicsPoint.com) for assistance.
No employee may exert or
attempt to exert any
improper influence on any
editorial position or
opinion, including those of
any Standard & Poor’s
equity or rating analyst.
Independent reporting and evaluation. McGraw Hill
Financial's reputation rests in great measure on the integrity
of its reporting and evaluation services. For this reason, no employee whose duties include
reporting on an industry or evaluating securities should have any employment, ownership or other
relationship with companies in the relevant industries in a way that might compromise, or appear
to compromise, the independence of the employee's reports or evaluations. Employees must
provide prior written disclosure in writing to their supervisors detailing any factors, such as holding
stock in or having a financial relationship with a party, that might be relevant to this restriction.
No employee may exert or attempt to exert any improper influence on any editorial position or
opinion, including those of any Standard & Poor’s equity or rating analyst. For instance, no
employee may (i) suggest that a Standard & Poor’s analyst consider improper factors not relevant
to such analyst’s independent analysis of ratings, opinions, recommendations, estimates or target
prices; (ii) make recommendations to an issuer of securities or other party involved with a
securities issuance for the purpose of advising such party on how to achieve a particular rating
result; or (iii) condition or threaten to condition any Standard & Poor’s rating or rating action on the
purchase of any other services or products. See Reinforcing Credit Rating Independence.
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
Individual business units of McGraw Hill Financial will, as appropriate, issue supplemental
guidelines that relate to their particular operations.
Discriminatory conduct. Employees may not discriminate against or harass any other
employees on the basis of race, color, religion, sex, gender identity or expression, age, sexual
orientation, national or ethnic origin, citizenship status, veteran status, disability or any other
unlawful basis. McGraw Hill Financial prohibits harassment of any kind toward other employees.
Confidential information. An employee must respect and maintain the confidentiality of all nonpublic information about McGraw Hill Financial or its activities and all non-public information
obtained in the performance of the employee’s duties about McGraw Hill Financial’s customers,
clients or applicable third parties. Employees may not use for any purpose or disclose to others
any non-public information. For example: (a) employees and members of their families possessing
non-public information about McGraw Hill Financial may not use such information to trade in
McGraw Hill Financial’s securities, nor divulge such non-public information to other persons to
trade in McGraw Hill Financial’s securities; (b) employees or members of their families possessing
non-public information regarding studies or pending negotiations by McGraw Hill Financial to
acquire all or part of a company shall not divulge such information to other persons and shall not
trade in the securities of such a company unless and until the studies or negotiations have been
permanently terminated or completed by McGraw Hill Financial; and (c) employees obtaining
material non-public information about another company or securities shall not trade in the
securities of such other company until such non-public information becomes publicly known.
Non-public Information is information that has not been disseminated to the public in a manner
reasonably designed to provide broad distribution, such as a required or voluntary filing with a
government agency or regulatory body, a publication of general circulation, or a press release
issued by an issuer or client.
Trade secrets, confidential information and proprietary information concerning products and
services (both those already on the market and those being developed) are a special, valuable
and unique asset of McGraw Hill Financial. Employees should hold all trade secrets and other
confidential or proprietary information in strictest confidence and should not use such trade secrets
and confidential or proprietary information in any way other than in performing their duties as
employees. Such trade secrets and other confidential or proprietary information may not be
misappropriated, transferred or disclosed, directly or indirectly, to any person or entity. This
obligation remains in effect after an employee leaves McGraw Hill Financial.
No employee may, without appropriate management approval, disclose to any person in advance
of publication by McGraw Hill Financial: (a) any security or other rating, equity ranking or other
opinion pertaining to securities, funds or other investments; or (b) the contents of any publication,
magazine, newsletter, electronic product, or any other information product or service produced by
McGraw Hill Financial in any medium.
Intellectual property. Each employee assigns to McGraw Hill Financial all intellectual property,
including trademark and trade secret rights, created by that employee within the scope of his or
her employment. Subject to local intellectual property laws, all original work created by an
employee within the scope of his or her employment, alone or jointly with others, is a "work made
for hire" and is the property of McGraw Hill Financial. All ideas, inventions and designs conceived
or first reduced to practice in whole or in part by an employee within the scope of his or her
employment shall be disclosed on a timely basis to the corporation and title to such inventions,
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
ideas and designs, including all intellectual property rights, shall be assigned to and owned by
McGraw Hill Financial. Individual business units may require employees to execute supplemental
agreements as appropriate.
Customer privacy. McGraw Hill Financial has implemented a Customer Privacy Policy, to protect
the privacy of its customers and business prospects. All employees are responsible for being
familiar with this policy and for complying with its terms.
McGraw Hill Financial’s use of third party
information. McGraw Hill Financial is a substantial
user of proprietary materials belonging to others,
including “hard copy” magazines and newspapers,
as well as software and digital information.
Employees have an obligation to comply with the
copyright, trademark, patent and trade secret laws
as they pertain to these materials. In addition,
employees have an obligation to comply with the
terms and conditions of agreements (including
website agreements) under which employees use
third party proprietary material, content and
software.
Competitive
Intelligence.
Employees
are
encouraged to stay informed about competitors
through publicly available information. All
competitive intelligence activities must be
conducted in compliance with the following 12 core
principles.
COMPETITIVE INTELLIGENCE
Q: I want to view part of a
competitor’s website that requires
a subscription, but they may not
allow access to an MHFI employee.
Is it okay to sign up using my
personal email address instead?
A: No. Always use your MHFI email
address, job title and true name when
accessing a competitor’s website or
researching competing products and
services. MHFI respects our
competitors’ right to protect their
confidential information. If you have
doubts about whether you’re allowed
to access a particular website, the
Legal Department can help you review
the relevant terms and conditions.

Competitive intelligence may be obtained
only in compliance with applicable laws.

The use of publicly available information is permitted.

Avoid pressuring anyone, including customers, to provide a competitor’s proprietary
information. When in doubt, listen, but don’t ask. Never use threats or incentives to obtain
a competitor’s information.

Respect the right of other companies to protect their trade secrets and confidential
information. Do not seek nonpublic information about a competitor from anyone, including
customers, if you know that the competitor has prohibited that person from sharing the
information. Comply with non-disclosure and confidentiality agreements, terms and
conditions of use and any other restrictions that may apply to nonpublic information
received from any source.

Always be forthright and truthful about your relationship with McGraw Hill Financial Use
only your McGraw Hill Financial e-mail address when signing up for digital or online
products from competitors. Do not use another person’s log in data to access a
competitor’s information or product.
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics

Do not do indirectly what you may not do directly. Any contractor, consultant, agent or
other third party acting on McGraw Hill Financial’s behalf must comply with these
principles.

It is appropriate to ask former employees of competitors about their ideas, viewpoints and
industry experience, but do not seek trade secrets or confidential information.

If a competitor’s proprietary information is revealed through the intentional but careless act
of its employees or agents (e.g., talking loudly in a public place), you may use that
information provided there was no misrepresentation or inducement to encourage it.
However, do not use proprietary information that has been lost by the owner in a manner
that was clearly a mistake or accident (e.g., sealed documents left in a public place).

Generally avoid direct contact with competitors and their employees or agents where that
contact might reveal pricing, promotions, product plans or other proprietary information.

Do not risk McGraw Hill Financial’s reputation or your own in a competitive intelligence
effort. Before acting in this sensitive area, also consider how the Company or you, as an
employee, would react if you learned that a competitor was doing the same thing
regarding McGraw Hill Financial.

These 12 core principles, like the McGraw Hill Financial COBE, are Company-wide
provisions that apply to all McGraw Hill Financial employees. Business units may from
time-to-time issue additional and more (but not less) restrictive guidance on competitive
intelligence gathering. Employees must observe both Company-wide guidance and any
supplemental unit-specific restrictions.

When in doubt, contact the Legal Department for guidance.
Information security. Accurate and reliable information is the foundation of our business. Without
proper safeguards in place, our systems are vulnerable to loss, destruction, error and abuse that
can undermine the objectives and goals of McGraw Hill Financial.
Several of McGraw Hill Financial’s policies provide support and guidance for appropriate use of
company information management resources. These policies include:





– Review and Approval of Information Technology Related Projects
– Information Security
– Monitoring of Information Technology Systems
– Appropriate Use of Digital Communications
– Internet Site Blocking
Employees are required to review and comply with these policies. Potential data breaches of
confidential information concerning either McGraw Hill Financial, employees, customers or other
persons should be reported immediately to Corporate Security.
Appropriate use of social media. McGraw Hill Financial’s Social Media Policy is designed to
protect our employees and the Company as we utilize social media tools in new and creative ways
to extend our brand, communicate with the market and meet the changing needs of our
customers. The Policy provides all employees with information, guidelines and best practices to
follow when using social media.
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
Appropriate use and monitoring of digital communications. The Corporate policy concerning
the Appropriate Use of Digital Communications provides guidelines for employees of McGraw Hill
Financial and other authorized persons. Digital communications include (subject to applicable
laws) all digital messages sent from any Company supported e-mail system, instant messaging
system, or from any computer or personal digital assistant made available by the Company. Digital
communications are for the direct support of McGraw Hill Financial’s activities. Although intended
for business purposes, digital communications on Company provided systems and networks may,
subject to limitations detailed in the Digital Communications Policy, be used on a limited basis for
personal or non-business purposes at the discretion of the employee's business unit or corporate
department. Such personal communications are subject to the prohibitions detailed in the
Appropriate Use of Digital Communications policy with respect to harassing, libelous, threatening,
abusive, sexually suggestive, obscene, inappropriate comments regarding ethnicity, or similar
objectionable content.
McGraw Hill Financial reserves the right, subject to applicable local law, to monitor the digital
communications of employees, contractors and other users of the information technology systems
made available by the Company, including mobile and office systems, without informing the
sender or recipient of the information, or the person in whose possession those communications
reside. Further information can be found in section 1 of the Global Information Security Policy
(Monitoring of Company Information Technology Systems).
Political activities. Employees, of course, are entirely free, and indeed are encouraged, to
endorse, advocate, contribute to or otherwise support any political party, candidate or cause they
may choose. But no reimbursement of such contributions will be or, in most instances, lawfully can
be, made by McGraw Hill Financial in any form, directly or indirectly. Any payment or contribution
made by McGraw Hill Financial to political candidates, public employees, office holders, political
parties and other political organizations including political action committees ("PACs") must
comply with the Corporate policy concerning Political Contributions and Payments. In any public
political statement, references to an employee's affiliation with McGraw Hill Financial or any of its
subsidiaries should be avoided, and in any personal political activity it must be clear that the
employee is acting personally and not for or on behalf of the company.
Government contracts. Government contracts, whether with federal, state or municipal entities,
are subject to complex laws and regulations setting forth the information which must be furnished
to the government in the course of negotiating a contract or submitting a bid. Other laws regulate
the performance of government contracts, accounting procedures and payment requests in ways
different from private commercial contracts. In certain instances, serious violations of government
contract laws or regulations may affect McGraw Hill Financial’s ability to do business with the
government or even constitute criminal conduct. Employees responsible for government contract
work should become familiar with the relevant rules and regulations and should contact McGraw
Hill Financial’s Legal Department ([email protected]) with any questions.
Representing McGraw Hill Financial in an unauthorized capacity. No employee may contact
any person or entity to seek personal gain or other benefits by claiming that the employee
represents or is affiliated with McGraw Hill Financial.
Interpretation of the COBE. Employees should seek advice from McGraw Hill Financial’s Legal
Department concerning any interpretation of the provisions of the COBE.
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
Reporting violations of the COBE. An employee who observes any conduct by other employees in
violation of the COBE or of any law applicable to McGraw Hill Financial has a responsibility to
promptly inform his or her supervisor, the head of the Corporate Audit Department or McGraw Hill
Financial’s Legal Department. McGraw Hill Financial prohibits retaliation against any employee who
reports violations of the COBE in good faith. As noted above, subject to laws in certain jurisdictions
outside the U.S., violations may also be reported through the Employee Hotline in confidence.
In general. All employees are expected to abide by the highest ethical standards and to act with
complete integrity when acting on behalf of McGraw Hill Financial with government agencies,
customers, competitors, suppliers, authors, the media, trade associations, fellow employees and
the general public. Failure to follow these policies exposes you to potential disciplinary action up to
and including termination.
McGraw Hill Financial prohibits
retaliation against any employee
who reports an issue in good faith.
WHAT THE PUBLIC HAS A RIGHT TO EXPECT
FROM McGRAW HILL FINANCIAL AND ITS
STAFF
We are committed to providing products and
services of high quality, to market them fairly, and to
conduct our affairs honorably. Our corporation is also committed to being a good citizen in the
communities in which we work. We are sensitive to the economic role we play in those
communities, and to the standards of service provided by our publications and our communityrelated functions. McGraw Hill Financial contributes to community as well as to national
institutions, and encourages employees to do so by matching their gifts to eligible organizations.
In addition, all McGraw Hill Financial’s employees are encouraged to take an active personal role
in organizations dedicated to public service. The corporation will assist and support employees’
volunteer services with appropriate financial contributions to qualified projects and institutions.
With our combined ratings, benchmarks and analytics businesses, McGraw Hill Financial is the
foremost provider of financial intelligence in the world. This imposes on us all a special
responsibility to produce the very best and the highest quality materials and services we can. That
is the basic ethical demand upon us. Nothing must compromise that. All of us should share a
sense of that responsibility in all our work.
Revised October 2014
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McGraw Hill Financial 2015 Code of Business Ethics
Liebe Kolleginnen und Kollegen,
durch unser großes Engagement für unsere zentralen Werte konnten wir uns einen weltweiten Ruf für die
Einhaltung höchster Standards für Vortrefflichkeit und Qualität hinsichtlich all unserer Produkte und
Leistungen erarbeiten. Unsere Beziehungen miteinander, zu unseren Kunden und unseren Partnern
gründen auf Respekt, Ehrlichkeit und Fairness. Diese Werte werden im Kodex für Unternehmensethik von
McGraw Hill Financial (dem Kodex) ausführlich beschrieben; Sie bilden die Grundlage unserer „Leadership
Essentials.“
Jedes Jahr nehmen wir uns die Zeit, uns diesen Werten, die für den kontinuierlichen Erfolg und das
zukünftige Wachstum unseres Unternehmens unerlässlich sind, erneut zu verpflichten. Wir bitten unsere
Mitarbeiter, den Kodex zu lesen und erneut zu bestätigen, um ihren kontinuierlichen Einsatz für die
Einhaltung unserer Richtlinien zu bekräftigen.
Es ist wichtig, dass wir uns höchsten Verhaltensstandards verschreiben, da jeder von uns eine unerlässliche
Rolle bei der Aufrechterhaltung des unbezahlbaren Rufs von McGraw Hill Financial für Fairness, Integrität
und Transparenz spielt.
Sowohl der Kodex für Unternehmensethik als auch die Zusicherung sind im Intranet zu finden. Bitte lesen
Sie den Kodex sorgfältig durch. Wenn Sie sicher sind, dass Sie den Kodex einhalten können,
unterzeichnen Sie die hierfür vorgesehene Zusicherung. Im Intranet finden Sie eine gesonderte Zusicherung,
die dann zu unterzeichnen ist, wenn sie Fragen oder Bedenken im Hinblick auf die Einhaltung des Kodex
1
haben.
Sollten Sie Fragen zum Kodex für Unternehmensethik oder zu damit
zusammenhängenden Belangen haben, sprechen Sie bitte mit Ihrem Vorgesetzten, der
Personalabteilung oder der Rechtsabteilung darüber.
Danke!
Doug Peterson
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Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
McGraw Hill Financial kombiniert die führenden Marken in den Bereichen Bewertung,
Benchmarking und Analyse und ist einer der weltweit führenden Finanzinformationsdienstleister.
Wir sind stolz auf unser weltweites Ansehen, das wir aufgrund unseres Eintretens für Ehrlichkeit,
Lauterkeit und Treu und Glauben in mehr als 100 Jahren erworben haben. Unsere Werte sind
Fairness, Integrität und Transparenz und wir streben danach, diese Werte jeden Tag in all unsere
Geschäftsaktivitäten einfließen zu lassen.
Unsere Verhaltensstandards, die in diesem Kodex für die Unternehmensethik (Code of Business
Ethics, COBE) zusammengefasst sind, sollen unseren Mitarbeitern bei all ihrem geschäftlichen
Handeln als Leitfaden zur Einhaltung der Unternehmenswerte dienen. Wir betrachten diese
Standards nicht als bloße auf Papier festgehaltene Verlautbarungen, sondern als Ausdruck
unserer Überzeugungen, Werte und Ziele als Organisation. Wir erwarten von allen unseren
Mitarbeitern, dass sie diese Standards und Werte so umfassend implementieren, wie es ihnen
möglich ist. Es ist genau dieses Bestreben, das zum hohen Ansehen des Unternehmens beiträgt
und dieses bewahrt.
Versäumnisse bei der Einhaltung des COBE können disziplinarische Folgen haben, sogar eine
Kündigung des Arbeitsverhältnisses. Für den Fall eines Konfliktes zwischen den grundsätzlichen
Bestimmungen des COBE und den besonderen Richtlinien Ihres Geschäftsbereiches oder denen
der örtlichen Niederlassung, gehen die Richtlinien Ihres Geschäftsbereiches oder der örtlichen
Niederlassung vor. Auf der ganzen Welt sind eine Vielzahl von regulativen Änderungen eingeführt
worden und wir müssen uns bemühen, diese vollständig zu berücksichtigen.
WAS MITARBEITER VON McGRAW HILL FINANCIAL ERWARTEN KÖNNEN
Als Mitarbeiter von McGraw Hill Financial wurden Sie ausschließlich eingestellt, weil wir
glauben, dass Sie Ihre Aufgaben optimal erfüllen können. Sie werden nicht aufgrund von
Rassenzugehörigkeit, Hautfarbe, Religion, Geschlecht, Geschlechtsidentität oder deren Ausdruck,
Alter, sexueller Selbstbestimmung, nationaler oder ethnischer Abstammung, Staatsangehörigkeit,
Veteranen-Status, Behinderung oder wegen irgendeinem anderen rechtswidrigen Kriterium
diskriminiert.
Jede zukünftige Beförderung oder Lohnerhöhung unterliegt dem Ermessen Ihres Vorgesetzten
und ist abhängig von den Belangen des Betriebes und in Einschätzung mit der von Ihnen
gezeigten Fähigkeit, anspruchsvollere Aufgaben zu erfüllen, mit Ihren Aufgaben zu wachsen und
Verantwortung zu übernehmen.
Von Unternehmensseite können Sie eine respektvolle und entgegenkommende Behandlung
erwarten. Durch betriebliche Weiterbildung, teilweise Übernahme von Weiterbildungskosten, das
12
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
Learning Center sowie auf andere Weise werden wir uns bemühen, Ihre Fähigkeiten angemessen
weiter zu entwickeln, die es Ihnen ermöglichen, Ihre Aufgaben optimal zu erfüllen und sich auf
größere Herausforderungen vorzubereiten. Von offenen Stellen in der Gesellschaft erfahren Sie
mittels unserer internen Online-Stellenausschreibungen. Sie können sich auf jede offene Stelle,
die Ihrer Qualifikation entspricht, bewerben. http://careers.mhfi.com/
Es werden alle geeigneten Anstrengungen gemacht, um Ihnen einen sicheren und gesunden
Arbeitsplatz zu bieten. Darüber hinaus ist es das Ziel der Gesellschaft, dass Sie frei von sexuellen
oder anderen Arten von Belästigungen arbeiten können.
Das Lösen von Problemen am Arbeitsplatz. Alle
ethischen Probleme, Bedenken oder Beschwerden im
Zusammenhang mit Ihrer Arbeit können Sie jederzeit mit
Ihrem
Vorgesetzten,
dessen
Vorgesetzten,
der
Personalabteilung,
der
Compliance-Abteilung
Ihres
Geschäftsbereiches oder der Rechtsabteilung von McGraw
Hill Financial besprechen. Unter entsprechender Beachtung
des jeweiligen Dienstweges ist es auch möglich, sich bei
der Geschäftsleitung der Gesellschaft zu beschweren.
HOTLINE
Sie haben außerdem die Möglichkeit, Ihre Beschwerde,
Bedenken ebenso wie konstruktive Kommentare auf der
Mitarbeiter-Hotline vorzubringen, die den Mitarbeitern rund
um die Welt unter www.MHFI.EthicsPoint.com zur
Verfügung steht.
A: Nein. Mitarbeiter sind dazu
angehalten, sich zu Wort zu
melden, ohne Repressalien
befürchten zu müssen. Es
verstößt gegen unsere
Richtlinien und Werte,
Vergeltungsmaßnahmen
gegen einen in gutem
Glauben berichterstattenden
Mitarbeiter zu ergreifen.
Mitarbeiter in den USA und Kanada können die MitarbeiterHotline unter der Rufnummer 1-888-722-3277 erreichen.
F: Ich vermute unethisches
Verhalten innerhalb meiner
Gruppe, aber was geschieht,
falls ich mich irre? Kann mir
gekündigt werden, wenn ich
ein Problem über die
Mitarbeiter-Hotline
anspreche?
Mitarbeiter außerhalb Nordamerikas, mit Ausnahme der
EU-Länder, können die Mitarbeiter-Hotline erreichen, indem
sie zunächst die AT&T-Direktwahlnummer für ihr jeweiliges
Land und dann die Nummer der Mitarbeiter-Hotline (888-722-3277)
Direktwahlnummern stehen online unter www.att.com/traveler zur Verfügung.)
wählen.
(Die
EU-Mitarbeiter können die EU-Mitarbeiter-Hotline kontaktieren, indem sie den gebührenfreien
AT&T-Direktwahlcode für ihr Land und dann 800-381-7411 wählen. (Die gebührenfreien
Direktwahlcodes stehen online unter http://www.business.att.com/bt/tollfree.jsp zur Verfügung.)
Vorbehaltlich der Gesetze in bestimmten Gerichtsbarkeiten außerhalb der USA bietet die
Mitarbeiter-Hotline
die
Möglichkeit,
Verletzungen
der
Unternehmensrichtlinien,
Arbeitsplatzbelange, Rechtsverstöße und ähnliche Probleme vorzubringen. McGraw Hill Financial
verbietet Sanktionen gegen Mitarbeiter, die über die Hotline in gutem Glauben Probleme melden.
US-Mitarbeiter können außerdem die Vorteile des FAIR-Programmes (Fast and Impartial
Resolution) nutzen: ein freiwilliges, alternatives Konfliktlösungsprogramm, das sich mit allen
Problemen um den Arbeitsplatz befasst.
Phase I - Mitarbeiter können bei FAIR eine Beschwerde einreichen und erhalten von der
Gesellschaft eine schriftliche Antwort darauf.
13
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
Phase II - Sollte das Ergebnis den Mitarbeiter nicht zufrieden stellen, kann dieser eine Mediation
verlangen. Diese Mediation versucht, den Konflikt mit Hilfe eines geschulten, neutralen Mediators
zu lösen.
Phase III - Sollte der Mitarbeiter danach mit dem Ergebnis immer noch nicht zufrieden sein, kann
er die Angelegenheit vor ein Schiedsgericht mit rechtsverbindlicher Entscheidungsbefugnis
bringen.
Die Gesellschaft übernimmt die Kosten des Programms, kommt jedoch nicht für Prozesskosten
des Mitarbeiters auf. Sie erreichen einen Beauftragten von FAIR unter +212-751-2700.
McGraw Hill Financial verbietet Sanktionen gegen Mitarbeiter, die eine Beschwerde im Rahmen
von FAIR oder einer staatlichen Antidiskriminierungsstelle eingereicht haben. Weiterhin verbietet
die Gesellschaft Sanktionen gegen jeden, der an der Untersuchung einer solchen Beschwerde
beteiligt ist.
Ein Mitarbeiter, der gegen einen anderen Mitarbeiter vorgeht, weil dieser eine Beschwerde
vorgebracht hat (über die Hotline, das FAIR-Programm oder anderweitig) oder an der
Untersuchung einer solchen Beschwerde beteiligt ist, muss mit disziplinarischen Verfahren, sogar
mit Kündigung des Arbeitsverhältnisses, rechnen.
McGraw Hill Financial erkennt und respektiert die Privatsphäre von Mitarbeitern und Dritten in
Hinblick auf personenbezogene Daten, die sie durch das Angestelltenverhältnis erlangt. Für
weitere Informationen hierzu sollten sich Mitarbeiter an den für sie zuständigen
Personaldienstleisterwenden.
McGraw Hill Financial bietet Kranken-, Berufsunfähigkeits- und Lebensversicherungen
sowie Rentenprogramme an. Ausführliche Informationen hierzu erhalten Sie von der
Personalabteilung.
WAS McGRAW HILL FINANCIAL VON UNS ALS MITARBEITERN ERWARTEN KANN
Selbstverständlich erwartet McGraw Hill Financial, dass die Mitarbeiter mit vollem Engagement
und unter höchstem Einsatz entsprechend ihren Fähigkeiten arbeiten. Zusätzlich gilt es, folgende
Anforderungen zu erfüllen.
Einhaltung von Gesetzen. Um mit den Richtlinien von McGraw Hill Financial konform zu sein,
müssen alle Mitarbeiter die anwendbaren Gesetze der Gerichtsbarkeit unserer
Geschäftstätigkeiten einhalten und die höchsten Standards ethischen und professionellen
Verhaltens beibehalten.
Zwingender Bestandteil dieser Verpflichtung ist es, dass die Mitarbeiter ihre Geschäftsaktivitäten
im Namen von McGraw Hill Financial im Einklang mit unseren Kernwerten von Fairness, Integrität
und Transparenz ausüben und dass alle unsere finanziellen Offenlegungen und Berichte
vollständig, korrekt, präzise, pünktlich und verständlich sind. Mitarbeiter sollten in Fragen der
Anwendbarkeit oder der korrekten Verhaltensweisen in ihren Geschäftsaktivitäten Rat bei der für
ihren Geschäftsbereich zuständigen Compliance-Abteilung oder Rechtsabteilung von McGraw Hill
Financial einholen.
14
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
Sofern vom geltenden Gesetz nicht ausgeschlossen, müssen Mitarbeiter alle derzeit
ausstehenden Verhaftungen oder strafrechtlichen Anklagen; strafrechtlichen Verurteilungen oder
Involvierung in Durchsetzungsmaßnahmen an ihre Compliance-Abteilung melden. Diese
Verpflichtung gilt auch, wenn der Vorfall, der zur Verhaftung, Anklage, Verurteilung oder
Maßnahme führte, keinen Bezug auf die Verantwortung des Mitarbeiters gegenüber MHFI hat.
Besondere Situationen. Bestimmte Abteilungen von McGraw Hill Financial haben detaillierte
Verhaltensregeln entwickelt, die Anleitungen für besondere Situationen, die spezifisch für den
Geschäftsbereich sind, geben. Wo eine besondere Regelung der Richtlinien oder des
Verhaltenskodex einer Geschäftseinheit mit einer allgemeineren Regelung dieses COBE in
Konflikt steht, gilt die besondere Regelung des Verhaltenskodex der Geschäftseinheit. Weiterhin
hat McGraw Hill Financial Unternehmensrichtlinien übernommen, die das richtige Verhalten und
Vorgehen im Umgang mit bestimmten in diesem COBE beschriebenen Angelegenheiten
spezifizieren. Diese Unternehmensrichtlinien finden Sie unter:
https://buzz.mcgraw-hill.com/groups/corporate-policy-manual/.
Interessenkonflikte. Mitarbeiter sollten in keinerlei Aktivitäten verwickelt sein, die einen Konflikt
erzeugen oder zu einem Konflikt oder auch nur dem Anschein eines Konfliktes zwischen eigenen
Interessen des Mitarbeiters oder den Interessen einer anderen Organisation auf der einen Seite,
und den Interessen von McGraw Hill Financial auf der anderen Seite, führen könnten. Jeder
Mitarbeiter muss unabhängig von Interessen oder Einflüssen jeder Art sein, die es ihm
erschweren könnten, McGraw Hill Financial seine bestmögliche Leistung und ungeteilte
Aufmerksamkeit zu erbringen. Im Folgenden werden beispielhaft Interessenkonflikte beschrieben,
die jedoch nicht dazu führen, dass das allumfassende Gebot, Konflikte zu vermeiden, allein darauf
beschränkt wird.
(a) Mitarbeiter dürfen weder selbst Geschäftschancen wahrnehmen noch solche an Dritte
weiterleiten, an denen das Unternehmen ein Interesse hat oder voraussichtlich haben wird.
(b) Mitarbeiter dürfen in ihrer Freizeit begrenzt für andere Arbeitgeber tätig werden, solange dies
nicht den Verpflichtungen, die der Mitarbeiter von McGraw Hill Financial gegenüber hat,
widerspricht. Ein Widerspruch würde dann entstehen, wenn die Arbeit außerhalb so viel Zeit
und Energie des Mitarbeiters in Anspruch nimmt, dass die ordnungsgemäße Erfüllung der
Pflichten für McGraw Hill Financial behindert würde. Weiterhin wird ein Interessenkonflikt
vermutet, wenn ein Mitarbeiter außerbetriebliche Arbeit für ein Unternehmen leistet, das in
Geschäftsbeziehungen mit oder in Konkurrenz zu McGraw Hill Financial steht. Mitarbeiter
sollen außerdem vermeiden, einer außerbetrieblichen Arbeit nachzugehen, die auf irgendeine
andere Art nachteilig für die Interessen von McGraw Hill Financial ist.
(c) Mitarbeiter
dürfen
keine
Consultingoder
Beratungsleistungen
an
externe
Beratungsdienstleister, Forschungs-Netzwerke, Analystengruppen, Beratungsgruppen, Hedge
Funds, Investment-Banken, Investoren oder sonstige entsprechende Unternehmen erbringen.
(d) Kein Mitarbeiter darf direkt oder indirekt Beteiligungen an einem anderen Unternehmen halten
oder für ein anderes Unternehmen als Geschäftsführer, Angestellter oder leitender
Angestellter tätig sein, dessen Geschäftsbereich irgendwie mit denen von McGraw Hill
Financial konkurriert oder das Geschäftsbeziehungen zu McGraw Hill Financial unterhält.
Jedoch darf jeder Mitarbeiter Anteile bis zu einem Prozent (1%) an einer Aktiengesellschaft
15
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
ungeachtet deren Geschäftsbereiche halten, es sei denn, Einschränkungen ergeben sich aus
den Verpflichtungen aus dem COBE oder anderen Richtlinien der Gesellschaft.
(e) Kein Mitarbeiter darf Geschenke, Unterhaltungsleistungen, Entgelte, Zuwendungen oder
Vergünstigungen (inklusive Nachlässe auf Personaleinkäufe, die nicht allen McGraw Hill
Financial Mitarbeitern angeboten werden) gewähren oder annehmen, deren Wert (i) im
geschäftlichen Zusammenhang unangemessen erscheint oder (ii) den Empfänger in eine
tatsächliche oder vermeintliche Verpflichtungssituation gegenüber dem Geber versetzt.
Geschenke, die mit der Absicht einer bevorzugten Behandlung oder der Einflussnahme auf
geschäftliche Entscheidungen verbunden sind oder dazu führen würden, dürfen ungeachtet
des betroffenen Betrages oder Wertes unter keinen Umständen gewährt oder angenommen
werden.
Es ist unter keinen Umständen gestattet, einem Regierungsbeamten oder einer Privatperson
Geschenke, Reisekosten, Mahlzeiten oder Unterhaltungsleistungen bereitzustellen, wenn dies
vernünftigerweise als Bemühung ausgelegt werden könnte, eine offizielle Maßnahme auf
unlautere Weise zu beeinflussen oder einen geschäftlichen Vorteil für McGraw Hill Financial zu
erzielen. Kein Mitarbeiter darf - mit Ausnahme der unten näher definierten (i) Nominal-Geschenke
oder (ii) gewöhnlichen Bewirtungen - von einem Wettbewerber, Kunden oder Sonstigem, der
Geschäfte mit der McGraw Hill Financial führt oder zu führen beabsichtigt, Geschenke,
Unterhaltungsleistungen oder sonst etwas von Wert annehmen und muss dies, falls angeboten,
seinem/ihrem Vorgesetzten melden.
Nominal-Geschenke sind Geschenke mit geringem Wert, die den Empfänger nicht eine
tatsächliche oder vermeintliche Verpflichtungssituation gegenüber dem Schenker versetzen oder
Geschenke, die, solange sie im gewöhnlichen Geschäftsverlauf gewährt werden, zu Werbungsund Vertriebszwecken dienen.
Gewöhnliche
Bewirtungen
wie
Kosten
für
Mittagessen,
Abendessen,
Theater,
Sportveranstaltungen und Ähnliches sind dann angebracht, wenn sie entsprechend dem
geschäftlichen Zusammenhang nachvollziehbar sind und den Zweck haben, in gutem Glauben
geführten Geschäftsbesprechungen oder der Förderung besserer Geschäftsverbindungen zu
dienen.
Ein Regierungsbeamter ist ein Beamter oder Mitarbeiter des öffentlichen Diensts in jeglicher
Position, darunter leitende Angestellte oder Mitarbeiter von staatlichen Unternehmen und
öffentlichen internationalen Organisationen. Der Begriff Regierungsbeamter umfasst außerdem
Kandidaten für politische Ämter und Parteifunktionäre.
Mitarbeiter können in wenigen Ausnahmefällen von diesen genannten Vorschriften befreit werden.
Der Mitarbeiter muss die Befreiung schriftlich mit einer umfassenden Begründung und Erläuterung
bei dem entsprechenden Vorgesetzten beantragen.
Befreiungsanträge und deren schriftliche Bewilligung
Falls Sie Zweifel hinsichtlich
müssen
entweder
an
den
Präsidenten
und
der Angemessenheit einer
geschäftsführenden Vorstand (Chief Executive Officer CEO)
geplanten Bezahlung oder
von McGraw Hill Financial (oder an eine vom CEO
eines geplanten Geschenks
autorisierte Person), oder an den Corporate Staff Officer
haben, sollten Sie die
oder
den
„President“
als
Verantwortlichen
des
Rechtsabteilung,
Geschäftsbereiches
des
Mitarbeiters
gerichtet
werden.
Mitarbeiter-Hotline oder
Compliance-Abteilung um
Hilfe bitten.
16
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
Gesetzeswidrige Zahlungsvorgänge mit anderen. Keiner unserer weltweiten Mitarbeiter darf
irgendetwas von Wert, darunter Bestechungs- und Schmiergelder, übermäßige Provisionen oder
Gebühren, direkt oder indirekt anbieten oder bereitstellen, um einen Regierungsbeamten oder
eine Privatperson zu beeinflussen oder einen unlauteren Vorteil zu erzielen. Dieses Verbot
schließt – ohne darauf beschränkt zu sein – die Förderung von Geschäftsabschlüssen der
Gesellschaft mit Privatpersonen, Firmen oder öffentlichen Körperschaften überall in der Welt ein.
Darüber hinaus dürfen die Mitarbeiter kein Geld oder irgendetwas anderes von Wert indirekt (zum
Beispiel über einen Berater, Vertreter, Vertriebshändler, Vermittler, Geschäftspartner oder eine
andere dritte Partei) bereitstellen, wenn die Umstände darauf hindeuten, dass es wahrscheinlich
teilweise oder vollständig an einen Regierungsbeamten oder eine Privatperson weitergeleitet wird,
um offizielle Maßnahmen zu beeinflussen oder einen unlauteren Vorteil zu erzielen.
Weitere Orientierungshilfen finden Sie in der Unternehmensrichtlinie Anti-Korruption.
Falls Sie Zweifel hinsichtlich der Angemessenheit einer geplanten Bezahlung oder eines
geplanten Geschenks haben, sollten Sie die Rechtsabteilung, Compliance-Abteilung oder
Mitarbeiter-Hotline unter www.MHFI.EthicsPoint.com um Hilfe bitten.
Unabhängige Darstellung und Bewertung. Der gute Ruf von McGraw Hill Financial beruht in
hohem Maße auf der Lauterkeit seiner Berichts- und Bewertungsleistungen. Aus diesem Grunde
darf kein Mitarbeiter, zu dessen Aufgaben es gehört, über
einen Industriesektor zu berichten oder Wertpapiere zu
Kein Mitarbeiter darf einen
bewerten, in einer Anstellungs-, Beteiligungs- oder sonstigen
gesetzeswidrigen Einfluss
Beziehung
mit
Gesellschaften
im
entsprechenden
auf redaktionelle
Industriesektor stehen, welche die Unabhängigkeit seiner
Standpunkte oder
Darstellung und Auswertung beeinträchtigen oder scheinbar
Einschätzungen,
beeinträchtigen
können.
Mitarbeiter
müssen
ihre
einschließlich der jeglicher
Vorgesetzten vorher schriftlich über Umstände, wie den
Standard & Poor’s
Besitz von Aktien oder die finanzielle Beziehung zu einer
Wertpapier- oder
Partei, unterrichten, die für diese Einschränkung bedeutsam
Bewertungsanalysten,
sind.
ausüben oder auszuüben
versuchen.
Kein Mitarbeiter darf einen gesetzeswidrigen Einfluss auf
redaktionelle
Standpunkte
oder
Einschätzungen,
einschließlich der jeglicher Standard & Poor’s Wertpapier- oder Bewertungsanalysten, ausüben
oder auszuüben versuchen. Zum Beispiel darf kein Mitarbeiter (i) nahe legen, dass ein Analyst
von Standard & Poor’s unsachgemäße Faktoren berücksichtigt, die für seine unabhängige
Analyse der Bewertungen, Meinungen, Empfehlungen, Schätzungen oder Zielkurse irrelevant
sind; oder (ii) einem Wertpapieremittenten oder einer anderen Partei, die in eine
Wertpapieremission involviert ist, Empfehlungen geben, um diese Partei zu beraten, wie sie ein
bestimmtes Bewertungsergebnis erzielt; oder (iii) jegliche Bewertung oder Bewertungsmaßnahme
durch Standard & Poor’s von dem Erwerb jeglicher anderer Dienstleistungen oder Produkte
abhängig machen bzw. androhen, dies hiervon abhängig zu machen. Siehe
Unternehmensrichtlinie Unabhängigkeit und Objektivität der Bonitätsbeurteilung stärken.
Einzelne Geschäftsbereiche von McGraw Hill Financial werden, sofern dies angebracht ist,
ergänzende Richtlinien für spezielle Vorhaben erstellen.
Diskriminierendes Verhalten. Mitarbeiter dürfen nicht andere Mitarbeiter aufgrund von
Rassenzugehörigkeit, Hautfarbe, Religion, Geschlecht, Geschlechtsidentität oder deren Ausdruck,
Alter, sexueller Selbstbestimmung, nationaler oder ethnischer Abstammung, Staatsangehörigkeit,
17
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
Veteranen-Status, Behinderung oder aus irgendeinem anderen rechtswidrigen Grund
diskriminieren oder schikanieren. McGraw Hill Financial verbietet jegliche Schikane anderer
Mitarbeiter.
Vertrauliche Informationen. Jeder Mitarbeiter muss jede nicht-öffentlich zugängliche Information
über McGraw Hill Financial oder deren Tätigkeiten sowie jede nicht-öffentlich zugängliche
Information über Kunden, Klienten oder Vertragspartner von McGraw Hill Financial, die
Mitarbeitern bei der Wahrnehmung ihrer Aufgaben zur Kenntnis kommt, respektieren und deren
Diskretion wahren. Mitarbeiter dürfen nicht-öffentlich zugängliche Informationen in keiner Weise
verwenden oder diese an andere weitergeben. Beispiele: (a) Mitarbeiter und deren
Familienmitglieder, die im Besitz nicht-öffentlich zugänglicher Informationen über McGraw Hill
Financial sind, dürfen diese Informationen nicht zum Handel mit Aktien von McGraw Hill Financial
nutzen oder solche nicht-öffentlich zugänglichen Informationen an Personen weitergeben, die mit
Aktien von McGraw Hill Financial Handel treiben können; (b) Mitarbeiter und deren
Familienmitglieder, die im Besitz nicht-öffentlich zugänglicher Informationen über Gutachten oder
schwebende Verhandlungen von McGraw Hill Financial zur Übernahme von Firmen oder
Firmenanteilen sind, dürfen diese Informationen nicht an andere Personen weiterleiten und keine
Aktien solcher Firmen handeln, solange und bis die Gutachten oder Verhandlungen endgültig
beendet oder von McGraw Hill Financial abgeschlossen wurden; (c) Mitarbeiter, die wesentliche
nicht-öffentliche Informationen über andere Unternehmen oder Wertpapiere erhalten, dürfen nicht
mit Wertpapieren solcher Unternehmen handeln, bis die nicht-öffentlichen Informationen der
Öffentlichkeit bekannt werden.
Nicht-öffentliche Informationen sind Informationen, die der Öffentlichkeit nicht auf vernünftig
konzipierte Weise zugänglich gemacht wurden, um eine breite Streuung zu garantieren, wie
beispielsweise eine erforderliche oder freiwillige Einreichung bei Regierungsbehörden oder
Regulierungsstellen, eine Veröffentlichung einer allgemeinen Auflage oder eine vom Aussteller
oder Kunden herausgegebene Pressemitteilung.
Firmengeheimnisse, vertrauliche Informationen und gesetzlich geschützte Informationen über
Produkte und Dienstleistungen (sowohl solche, die sich bereits auf dem Markt befinden als auch
solche in der Entwicklung) sind ein besonderes, wertvolles und einmaliges Kapital von McGraw
Hill Financial. Mitarbeiter müssen alle Firmengeheimnisse und andere vertrauliche oder gesetzlich
geschützte Informationen als streng vertraulich behandeln. Sie dürfen Firmengeheimnisse,
vertrauliche und gesetzlich geschützte Informationen zu keinem anderen Zweck nutzen als zur
Erfüllung ihrer Pflichten als Mitarbeiter. Firmengeheimnisse und vertrauliche oder gesetzlich
geschützte Informationen dürfen nicht veruntreut, weitergegeben oder anderen Personen oder
Rechtsträgern direkt oder indirekt offen gelegt werden. Die Mitarbeiter bleiben auch nach
Verlassen von McGraw Hill Financial dazu verpflichtet.
Kein Mitarbeiter darf ohne entsprechendes Einverständnis des Vorgesetzten gegenüber einer
anderen Person vor Veröffentlichung durch McGraw Hill Financial offen legen: (a) Bewertungen
von Wertpapieren oder sonstige Bewertungen, Equity-Rankings oder andere Einschätzungen zu
Wertpapieren, Fonds oder anderen Investitionen; oder (b) den Inhalt von Büchern, Zeitschriften,
Newslettern, elektronischen Produkten oder anderen Informationsprodukten oder Leistungen, die
von McGraw Hill Financial, ungeachtet des Mediums, herausgegeben worden sind.
Urheberrecht. Jeder Mitarbeiter überträgt von McGraw Hill Financial alle Urheberrechte,
einschließlich Marken und Rechte an Geschäfts- und Betriebsgeheimnissen, die durch den
Mitarbeiter im Rahmen seines Arbeitsverhältnisses bei McGraw Hill Financial entstanden sind. Im
Rahmen der jeweiligen lokalen Gesetze über Urheberrecht gilt jede urheberrechtlich schützbare
18
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
Arbeit, die im Rahmen des Arbeitsverhältnisses von einem Mitarbeiter allein oder in
Zusammenarbeit mit anderen geschaffen wird, als „Auftragsarbeit“ und ist somit Eigentum von
McGraw Hill Financial. Alle Ideen, Erfindungen und Gestaltungen, die durch einen Mitarbeiter im
Rahmen des Arbeitsverhältnisses, ganz oder teilweise, konzipiert oder verwendet werden, sind
der Gesellschaft unverzüglich offen zu legen. Die Rechte an solchen Erfindungen, Ideen und
Gestaltungen, einschließlich aller Patente und ähnlicher Rechte, sind der Gesellschaft abzutreten
und stehen im Eigentum von McGraw Hill Financial . Einzelne Geschäftsbereiche werden unter
Umständen von ihren Mitarbeitern verlangen, Zusatzvereinbarungen abzuschließen, sofern dies
angebracht ist.
Privatsphäre der Kunden. McGraw Hill Financial hat die Richtlinie Privatsphäre der Kunden, zum
Schutz der Privatsphäre der Auftraggeber oder potenzieller Neukunden eingeführt. Alle Mitarbeiter
sind verpflichtet, sich mit dieser Richtlinie vertraut zu machen und dementsprechend zu handeln.
Verwendung von Informationen über Drittparteien durch McGraw Hill Financial. McGraw Hill
Financial ist ein maßgeblicher Verwender geschützter, sich im Besitz anderer befindlicher
Materialien, darunter Magazine und Zeitungen in Papierform sowie Software und digitale
Informationen. Mitarbeiter sind verpflichtet, die Gesetze in den Bereichen Urheber-, Marken- und
Patentrecht sowie im Hinblick auf Geschäftsgeheimnisse zu befolgen, die auf diese Materialien
anzuwenden sind. Darüber hinaus sind Mitarbeiter verpflichtet, die Geschäftsbedingungen bzgl.
Vereinbarungen (einschließlich von Website-Vereinbarungen) zu erfüllen, unter denen es
Mitarbeitern gestattet ist, geschützte Materialien Dritter, Inhalte und Software zu verwenden.
Wettbewerbsinformationen. Die Mitarbeiter werden dazu ermuntert, sich anhand von öffentlich
verfügbaren Informationen über die Konkurrenz auf dem Laufenden zu halten. Bei allen Aktivitäten
im Zusammenhang mit Wettbewerbsinformationen müssen die folgenden 12 Kernprinzipien
eingehalten werden.

Wettbewerbsinformationen dürfen nur im
Einklang mit den geltenden Gesetzen
eingeholt werden.

Die Verwendung von öffentlich verfügbaren
Informationen ist gestattet.

Vermeiden Sie es, irgendjemanden –
einschließlich Kunden – unter Druck zu
setzen, geheime Informationen über einen
Konkurrenten preiszugeben. Im Zweifelsfall
hören Sie einfach zu, ohne Fragen zu stellen.
Niemals sollten Sie Informationen über einen
Konkurrenten durch Drohungen oder Anreize
einholen.

Respektieren Sie das Recht anderer
Unternehmen, ihre Handelsgeheimnisse und
vertraulichen Informationen zu schützen.
Holen Sie von niemandem – einschließlich
Kunden – nicht-öffentliche Informationen über
einen Konkurrenten ein, wenn Sie wissen,
dass der Konkurrent dieser Person verboten
KONKURRENZSPIONAGE
F: Ich möchte einen Teil der Website
eines Wettbewerbers ansehen, auf der
ich mich anmelden muss, aber
Mitarbeiter von MHFI sind dort
möglicherweise nicht zugelassen.
Kann ich mich stattdessen dort mit
meiner persönlichen E-Mail-Adresse
anmelden?
A: Nein. Geben Sie stets Ihre E-MailAdresse und Stellenbezeichnung bei MHFI
sowie Ihren tatsächlichen Namen an,
wenn Sie auf die Website eines
Wettbewerbers zugreifen oder Produkte
und Dienstleistungen recherchieren. MHFI
respektiert das Recht unserer
Wettbewerber auf den Schutz ihrer
vertraulichen Informationen. Sollten Sie
Zweifel haben, ob Ihnen der Zugriff auf
eine bestimmte Website gestattet ist,
kann Ihnen die Rechtsabteilung dabei
helfen, die betreffenden
Geschäftsbedingungen zu überprüfen.
19
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
hat, die Informationen preiszugeben. Halten Sie sich an die Geheimhaltungs- und
Vertraulichkeitsvereinbarungen und Nutzungsbedingungen sowie an alle anderen
Einschränkungen, die für von einer beliebigen Quelle erhaltene nicht-öffentliche
Informationen gelten.

Seien Sie immer offen und ehrlich, was Ihre Beziehung zu McGraw Hill Financial betrifft.
Benutzen Sie stets Ihre E-Mail-Adresse bei McGraw Hill Financial, wenn Sie digitale oder
Online-Produkte von Konkurrenzunternehmen erwerben. Benutzen Sie nicht die
Anmeldeinformationen einer anderen Person, um auf Informationen oder Produkte eines
Konkurrenten zuzugreifen.

Tun Sie nicht indirekt, was Sie auch direkt nicht tun würden. Alle Auftragnehmer, Berater,
Vertreter und anderen dritten Parteien, die im Namen von McGraw Hill Financial agieren,
müssen diese Prinzipien einhalten.

Es ist angemessen, ehemalige Mitarbeiter von Konkurrenzunternehmen zu fragen, welche
Ideen, Ansichten und Branchenerfahrung sie haben, aber Sie sollten sie nicht nach
Handelsgeheimnissen oder vertraulichen Informationen fragen.

Wenn geheime Informationen eines Konkurrenten versehentlich durch unvorsichtiges
Handeln seiner Mitarbeiter enthüllt werden (z. B. durch lautes Reden an einem öffentlichen
Ort), können Sie diese Informationen benutzen, sofern sie nicht falsch dargestellt oder
durch einen Anreiz hervorgelockt wurden. Benutzen Sie jedoch keine geheimen
Informationen, die von ihrem Besitzer eindeutig irrtümlich oder versehentlich verloren
wurden (z. B. versiegelte Dokumente, die an einem öffentlichen Ort liegen gelassen
wurden).

Vermeiden Sie im Allgemeinen den direkten Kontakt zu Konkurrenzunternehmen und
deren Mitarbeitern oder Vertretern, wenn durch diesen Kontakt Preise, Werbeaktionen,
Produktpläne oder andere geheime Informationen enthüllt werden könnten.

Setzen Sie nicht den guten Ruf von McGraw Hill Financial oder Ihren eigenen guten Ruf
aufs Spiel, um Wettbewerbsinformationen zu erhalten. Bevor Sie irgendetwas in diesem
sensiblen Bereich unternehmen, sollten Sie außerdem darüber nachdenken, wie das
Unternehmen oder Sie als Mitarbeiter reagieren würden, wenn Sie herausfinden würden,
dass ein Konkurrent dasselbe im Hinblick auf McGraw Hill tut.

Diese 12 Kernprinzipien sind, genau wie der COBE für die Unternehmensethik von
McGraw Hill Financial, unternehmensweite Bestimmungen, die für sämtliche Mitarbeiter
von McGraw Hill Financial gelten. Die einzelnen Geschäftsbereiche können von Zeit zu
Zeit weitere und strengere (aber nicht lockerere) Richtlinien zur Sammlung von
Wettbewerbsinformationen herausgeben. Die Mitarbeiter müssen sich sowohl an die
unternehmensweiten Richtlinien als auch an jegliche ergänzenden, Geschäftsbereichsspezifischen Restriktionen halten.

Falls Sie Zweifel haben, sollten Sie die Rechtsabteilung um Rat bitten.
Informationssicherheit. Präzise und verlässliche Informationen bilden die Grundpfeiler unserer
Tätigkeit. Ohne ausreichende Schutzmaßnahmen sind unsere Systeme anfällig für Ausfall,
Zerstörung, Fehler und Missbrauch, was den Zielsetzungen von McGraw Hill Financial
zuwiderlaufen kann.
20
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
Mehrere Richtlinien von McGraw Hill Financial bieten Unterstützung und Anleitung für den
sachgemäßen Umgang mit Unternehmensinformationen, über die das Management verfügt. Diese
Richtlinien beinhalten:
 – Überprüfung und Bewilligung Informationstechnologie-bezogener Projekte
 – Informationssicherheit
 – Überwachung von IT-Systemen
 – Zweckentsprechende Verwendung digitaler Kommunikation
 – Sperrung von Internetseiten
Die Mitarbeiter sind dazu aufgefordert, diese Richtlinien zur Kenntnis zu nehmen und einzuhalten.
Potenzielle Datenschutzverletzungen vertraulicher Informationen hinsichtlich McGraw Hill
Financial, seiner Mitarbeiter, seiner Kunden oder hinsichtlich anderer Personen sind umgehend
der Abteilung für Unternehmenssicherheit zu melden.
Zweckentsprechende Verwendung von sozialen Medien. Die Social-Media-Richtlinie von
McGraw Hill Financial zielt darauf ab, unsere Mitarbeiter und das Unternehmen zu schützen, wenn
wir soziale Medien auf neue und kreative Art und Weise benutzen, um unsere Marke anzupreisen,
mit dem Markt zu kommunizieren und den veränderlichen Bedürfnissen unserer Kunden gerecht
zu werden. Die Richtlinie liefert allen Mitarbeitern Informationen, Richtlinien und die besten
Verfahrensweisen zur Benutzung sozialer Medien.
Zweckentsprechende Verwendung und Überwachung digitaler Kommunikation. Die
betreffende Unternehmensrichtlinie Zweckentsprechende Verwendung digitaler Kommunikation,
bietet Leitlinien für die Mitarbeiter von McGraw Hill Financial und andere berechtigte Personen. Zu
digitaler Kommunikation zählen (unter Berücksichtigung geltender Gesetze) alle digitalen
Nachrichten, die von einem vom Unternehmen unterstützten E-Mail-System oder InstantMessaging-System oder von einem vom Unternehmen zur Verfügung gestellten Computer bzw.
Personal Digital Assistant gesendet wurden. Die digitale Kommunikation ist zur unmittelbaren
Unterstützung der Tätigkeiten für McGraw Hill Financial bestimmt. Obgleich die digitale
Kommunikation auf vom Unternehmen zur Verfügung gestellten Systemen und Netzwerken für
geschäftliche Zwecke vorgesehen ist, darf diese unter Berücksichtigung der in der digitalen
Kommunikationsrichtlinie erläuterten Einschränkungen in begrenztem Ausmaß und nach dem
Ermessen des Geschäftsbereiches oder der Abteilung des Mitarbeiters für private oder
nichtbetriebliche Zwecke genutzt werden. Persönliche Kommunikationen dieser Art unterliegen
den in der Richtlinie erläuterten Verboten in Hinblick auf belästigende, verleumderische, drohende,
beleidigende, sexuell anzügliche, obszöne oder unangemessene Bemerkungen zu ethnischer
Herkunft oder ähnlichen unzulässigen Inhalt.
McGraw Hill Financial behält sich das Recht vor, unter Beachtung der maßgeblichen lokalen
Gesetze, die digitale Kommunikation von Mitarbeitern, Auftragnehmern und anderen Nutzern von
vom Unternehmen zur Verfügung gestellten IT-Systemen, darunter Mobil- und Office-Systemen,
zu überwachen, ohne den Absender oder Empfänger der Informationen bzw. die Person, in deren
Besitz sich die Kommunikation befindet, entsprechend zu unterrichten. Weitere Informationen
stehen in Abschnitt 1 Global Information Security Policy (Überwachung von IT-Systemen) zur
Verfügung.
Politische Aktivitäten. Mitarbeitern ist es selbstverständlich freigestellt - sie werden sogar dazu
ermuntert - politische Parteien einschließlich ihrer Kandidaten oder jede andere politische Sache
21
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
zu fördern, unterstützen oder darin mitzuwirken. Jedoch wird von McGraw Hill Financial keinerlei
Entschädigung für ein solches Engagement gezahlt, wobei hinzukommt, dass eine solche in den
meisten Fällen rechtmäßig weder, direkt oder indirekt und sonst wie gezahlt werden darf. Jede
durch McGraw Hill Financial geleistete Zahlung oder Spende an politische Kandidaten, Angestellte
des öffentlichen Dienstes, Amtsinhaber, politische Parteien und andere politische Organisationen
einschließlich von Political Action Committees („PACs“)
muss den Anforderungen der Unternehmensrichtlinie
McGraw Hill Financial verbietet
Politische Beträge und Zahlungen, genügen. Mitarbeiter
Sanktionen gegen Mitarbeiter,
sollen in öffentlichen politischen Aussagen Hinweise auf
die über die Hotline in gutem
ihre Zugehörigkeit zu McGraw Hill Financial oder eines
Glauben Probleme melden.
ihrer Tochterunternehmen vermeiden. Gleichermaßen
sollen Mitarbeiter deutlich machen, dass sie bei jeder
politischen Aktivität persönlich handeln und nicht für das oder im Namen des Unternehmens.
Verträge mit der öffentlichen Hand. Verträge mit der öffentlichen Hand, ob mit Bund, Land,
Kreis oder Stadt, sind komplexen Gesetzen und Vorschriften unterworfen, die festlegen, welche
Informationen dem Staat während der Vertragsverhandlungen oder der Angebotsabgaben
mitgeteilt werden müssen. Andere Gesetze regeln die Erfüllung von Verträgen mit der öffentlichen
Hand oder enthalten Bilanzierungsvorschriften sowie Vorschriften im Zahlungsverkehr, die sich
von privaten kaufmännischen Verträgen unterscheiden. In bestimmten Fällen können gravierende
Verletzungen von Vorschriften über öffentlich-rechtliche Verträge die Chancen von McGraw Hill
Financial, Geschäfte mit der öffentlichen Hand abzuschließen, beeinflussen oder sogar zu
strafbaren Handlungen führen. Mitarbeiter, die für die Arbeit mit öffentlich-rechtlichen Verträgen
verantwortlich sind, müssen sich mit den relevanten Regeln und Bestimmungen vertraut machen
und sich bei Fragen an die Rechtsabteilung von McGraw Hill Financial ([email protected]) wenden.
Vertretung von McGraw Hill Financial ohne Genehmigung. Kein Mitarbeiter darf mit anderen
Personen oder Körperschaften zu dem Zweck Kontakt aufnehmen, um sich aufgrund seiner
Zugehörigkeit oder Verbindung zu McGraw Hill Financial persönliche Vorteile oder andere
Leistungen zu verschaffen.
Die Auslegung des COBE. Bei Fragen zur Auslegung der Vorschriften, die dieser Kodex enthält,
sollen die Mitarbeiter Rat bei der Rechtsabteilung von McGraw Hill Financial einholen.
Das Melden von Verstößen gegen den COBE. Ein Mitarbeiter, der im Verhalten eines anderen
Mitarbeiters einen Verstoß gegen diesen COBE oder irgendeine für McGraw Hill Financial
maßgebliche Gesetzesvorschrift erkennt, ist verpflichtet, seinen Vorgesetzten, den Leiter der
Wirtschaftsprüfungsabteilung oder die Rechtsabteilung von McGraw Hill Financial umgehend zu
informieren. McGraw Hill Financial verbietet Vergeltungsmaßnahmen gegen Mitarbeiter, die in
gutem Glauben einen Verstoß gegen diesen COBE durch andere melden. Wie oben erwähnt,
können Verstöße – vorbehaltlich der Gesetze in bestimmten Gerichtsbarkeiten außerhalb der USA
– auch vertraulich über die Mitarbeiter-Hotline gemeldet werden.
Allgemeines. Von allen Mitarbeitern wird ein Verhalten erwartet, das den höchsten ethischen
Standards gerecht wird und das vollkommene Loyalität gegenüber McGraw Hill Financial im
Umgang mit Behörden, Kunden, Wettbewerbern, Lieferanten, Autoren, den Medien,
Fachverbänden, Kollegen und der breiten Öffentlichkeit im Namen von McGraw Hill Financial
voraussetzt. Das Nichtbefolgen dieser Richtlinien kann disziplinarische Folgen, ja sogar die
Kündigung des Arbeitsverhältnisses nach sich ziehen.
22
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
WAS DIE ÖFFENTLICHKEIT VON McGRAW HILL FINANCIAL UND IHREN MITARBEITERN
ERWARTEN KANN
Wir haben uns dazu verpflichtet, Produkte und Dienstleistungen von höchster Qualität anzubieten,
diese korrekt zu vermarkten und unsere Geschäfte auf ehrliche Weise abzuwickeln. Doch darüber
hinaus hat unser Unternehmen die Verantwortung, uns am jeweiligen Standort optimal
einzugliedern. Wir sind uns der wirtschaftlichen Bedeutung bewusst, die wir an diesen Standorten
spielen. Gleiches gilt für die Dienstleistungsstandards, die wir mit dem Angebot an Publikationen
und anderen standortbezogenen Funktionen aufstellen. McGraw Hill Financial leistet ihren Beitrag
sowohl für Gemeinde- wie auch für staatliche Einrichtungen und ermuntert ihre Mitarbeiter dazu,
ihre Fähigkeiten zugunsten von geeigneten Organisationen, einzusetzen.
Zusätzlich dazu werden alle Mitarbeiter von McGraw Hill Financial dazu ermutigt und darin
bestärkt, eine aktive persönliche Rolle in Organisationen im Dienst der Öffentlichkeit zu
übernehmen. Das Unternehmen wird die qualifizierten Projekte oder Einrichtungen, bei denen
Mitarbeiter freiwillige Arbeit verrichten, finanziell auf angemessene Weise unterstützen.
Dank der von uns gebotenen Kombination aus Bewertung, Benchmarking und Analyse ist
McGraw Hill Financial der weltweit führende Finanzinformationsdienstleister. Dieser Rang
verpflichtet uns zu besonderer Verantwortung, unser Bestes zu geben und Materialien und
Dienstleistungen von höchster Qualität anzubieten. Das ist der grundsätzliche ethische Anspruch,
dem wir uns verpflichtet fühlen. Nichts darf diesen Anspruch gefährden. Jeder von uns sollte
seinen Anteil im Gefühl dieser Verantwortung in seine tägliche Arbeit einbringen.
Stand: Oktober 2014
23
Kodex für Unternehmensethik 2015 von McGraw Hill Financial
Estimados colegas:
Gracias a un compromiso serio con nuestros valores principales, hemos construido una reputación global
por cumplir los mayores estándares de excelencia y calidad en todos nuestros productos y servicios.
Nuestras relaciones entre pares, con nuestros clientes y nuestros socios se basan en el respeto, la
honestidad y la equidad. Estos valores se detallan en el Código de ética empresarial de McGraw Hill
Financial (el Código) y son fundamentales para nuestras bases de liderazgo.
Cada año, nos tomamos el tiempo necesario para volver a asumir un compromiso con estos valores, que
son fundamentales para el éxito continuo y el futuro crecimiento de nuestra empresa. Solicitamos a los
empleados que lean y reafirmen el Código para demostrar su compromiso permanente de cumplir nuestras
políticas.Es importante que nos comprometamos con los mayores estándares de conducta, ya que cada
uno de nosotros tiene un rol fundamental en conservar la reputación invaluable de McGraw Hill Financial de
equidad, integridad y transparencia.
El Código de ética empresarial y la Declaración de conformidad se encuentran disponibles en la intranet.
Lea detenidamente el Código. Cuando haya determinado que está conforme, firme la Declaración de
conformidad designada. Se ofrece una Declaración de conformidad separada en la intranet que debería
firmar si tiene preguntas o inquietudes sobre su cumplimiento del Código.
Si tiene alguna pregunta sobre el Código de ética empresarial u otro asunto relacionado, consulte a su
gerente, al departamento de Recursos Humanos o al departamento Jurídico.
Gracias,
Doug Peterson
24
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
McGraw-Hill Financial combina a las marcas líderes en calificación, estándares de comparación y
análisis y es una de las compañías de inteligencia financiera líderes en el mundo. Estamos
orgullosos de nuestro gran prestigio internacional de honestidad, integridad y buena fe que hemos
desarrollado por más de cien años. Nuestros valores son Imparcialidad, Integridad y
Transparencia y buscamos incorporar estos valores en cada aspecto de nuestro negocio, cada
día.
Nuestras normas de conducta, que se resumen en este Código de Ética Comercial (COBE),
tienen el propósito de guiar a los empleados en la aplicación de los valores de la compañía a
cada aspecto de sus transacciones. Vemos a estos estándares no sólo como meras palabras en
una hoja de papel sino como una declaración de nuestras creencias, valores y objetivos como
institución. Esperamos que cada empleado ponga su mayor esfuerzo para implementar estos
estándares y valores. Es este esfuerzo lo que gana y preserva la reputación de la compañía.
El incumplimiento del COBE podrá suponer la adopción de medidas disciplinarias, incluyendo el
despido. En caso de conflicto entre las disposiciones generales del COBE y las políticas
específicas de su unidad de negocio u oficina local, prevalecerán las políticas de su unidad de
negocio u oficina local. Se están introduciendo muchos cambios en las leyes alrededor del mundo
y debemos esforzarnos para cumplirlas completamente.
¿QUÉ PUEDEN ESPERAR LOS EMPLEADOS DE McGRAW-HILL FINANCIAL?
Ud. ha sido contratado por McGraw-Hill Financial únicamente por su capacidad potencial para
desarrollar su trabajo correctamente. No será discriminado por su raza, color, religión, identidad o
expresión de género, sexo, edad, origen nacional o étnico, situación de ciudadanía, condición de
veterano, incapacidad o por cualquier otra causa ilegítima.
Cualquier futura promoción o aumento salarial se efectuará a criterio de su superior y dependerá
de las necesidades del negocio y de su demostrada capacidad para desempeñar sus funciones
de manera sobresaliente, crecer en su trabajo y aceptar responsabilidades.
De nuestra compañía Ud. puede esperar un tratamiento correcto y considerado. A través de la
formación continuada, la subvención parcial de costes educativos, el Centro de Aprendizaje y
otros medios, trataremos de ofrecerle las oportunidades idóneas para que pueda desarrollar su
capacidad de realizar correctamente su trabajo y prepararse para mayores retos. Ud. estará al
corriente de futuras ofertas de empleo en la compañía mediante nuestros recursos en línea
internos. Podrá postularse para ocupar cualquier puesto para el que esté cualificado.
http://careers.mhfi.com/
25
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
Trataremos por todos los medios a nuestro alcance de garantizar la seguridad e higiene de su
lugar de trabajo, y de crear las condiciones adecuadas para que en su entorno laboral no exista
ningún tipo de acoso sexual ni ningún otro tipo de acoso ilegal.
Resolución de problemas en el lugar de trabajo. Ud. podrá tratar en cualquier momento un
problema ético, una preocupación o una queja relacionada con su trabajo dirigiéndose a su
superior, al siguiente nivel directivo, al Departamento de Recursos Humanos o al Departamento
de Cumplimiento de su unidad de negocio, o al
Departamento Legal de McGraw-Hill Financial. Por LÍNEA DIRECTA
medio
de
los
canales
de
supervisión
correspondientes, Ud. podrá remitir sus quejas al más P: Sospecho que está sucediendo
alto nivel directivo de la compañía.
una conducta no ética en mi grupo
Asimismo, Ud. podrá formular quejas, elevar
inquietudes o brindar comentarios constructivos
utilizando el Teléfono de Atención a Empleados, que
es accesible para los empleados de todo el mundo en
www.MHFI.EthicsPoint.com. Los empleados en los
EE. UU. y Canadá pueden contactar con el Servicio
de Atención a Empleados llamando al número
1-888-722-3277.
pero ¿Qué pasaría si estoy
equivocado? ¿Me podrían despedir
por denunciar un problema a la
Línea Directa para los empleados?
R: No. Se alienta a los empleados
a que hablen sin miedo, Es en
contra de nuestra política y
valores tomar represalias en
contra de un empleado que, de
buena fe, informa un problema.
Los empleados en países fuera de Norteamérica
—con excepción de los países de la Unión Europea—
pueden contactar con el Servicio de Atención a
Empleados llamando al número de acceso directo de AT&T correspondiente a su país, seguido
del
número
del
Servicio
de
Atención
a
Empleados
(1-888-722-3277). (Los números de acceso directo están disponibles en el sitio de Internet
www.att.com/traveler.
Los empleados en la Unión Europea pueden contactar con el Servicio de Atención a Empleados
de la Unión Europea marcando el código de llamada del Servicio de Llamadas Gratuitas
correspondiente a su país, seguido del número 800-381-7411. Los códigos de llamada del
Servicio de Llamadas Gratuitas Directas de AT&T están disponibles en el sitio
http://www.business.att.com/bt/tollfree.jsp).
Con sujeción a las leyes de algunas jurisdicciones fuera de los EE. UU., el Servicio de Atención a
Empleados proporciona una vía para denunciar cualquier infracción de las políticas de la
compañía, problemas en el lugar de trabajo, infracciones de la propia ley y otras cuestiones
relacionadas. McGraw-Hill Financial prohíbe cualquier tipo de represalia contra los empleados por
la presentación de quejas, de buena fe, a la Línea de Asistencia.
Asimismo, los empleados de los EE. UU. podrán recurrir al programa FAIR (Fast and Impartial
Resolution: resolución rápida e imparcial), un sistema alternativo y voluntario de resolución de
conflictos, para abordar cualquier problema relativo a su lugar de trabajo.
Fase I - Los empleados podrán presentar sus quejas conforme al programa FAIR y recibir una
respuesta por escrito de la compañía
26
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
Fase II - Si el empleado no está satisfecho con el resultado, podrá solicitar que se recurra a un
proceso de mediación, es decir, que un mediador neutral y cualificado en la materia trate de
resolver el problema
Fase III - Si el empleado sigue sin estar satisfecho con el resultado, podrá remitir el asunto a un
procedimiento de arbitraje vinculante
La compañía correrá con los costes del programa, pero no con los gastos legales en que incurra
el empleado. Los empleados tienen a su disposición representantes del programa FAIR en el
teléfono 212-751-2700.
McGraw-Hill Financial prohíbe cualquier tipo de represalia contra los empleados por la
presentación de quejas de conformidad con el programa FAIR o ante cualquier organismo oficial
de lucha contra la discriminación. Igualmente, la compañía prohíbe las represalias contra
cualquier persona que colabore en la investigación de tales quejas.
Si un empleado toma represalias contra otro por presentar una queja (a través de la Línea de
Asistencia, del programa FAIR, o de otra vía) o por ayudar en la investigación de dicha queja,
podrá ser objeto de medidas disciplinarias, incluido el despido.
McGraw-Hill Financial reconoce y respeta la privacidad de empleados y terceros en lo que
respecta a los datos de carácter personal que adquiere en el marco de la relación laboral. Para
obtener información más detallada en este sentido, los empleados deberán ponerse en contacto
con su socio de negocios Recursos Humanos.
McGraw-Hill Financial proporciona seguro médico, cobertura por incapacidad, seguro de vida y
planes de jubilación conforme a lo descrito en los materiales disponibles en el Departamento de
Recursos Humanos.
¿QUÉ PUEDE ESPERAR McGRAW-HILL FINANCIAL DE SUS EMPLEADOS?
Evidentemente, McGraw-Hill Financial espera que sus empleados trabajen diligentemente en la
medida máxima de sus capacidades. Asimismo, a continuación se establecen otros requisitos
específicos.
Cumplimiento de la legislación. Adicionalmente a cumplir con las políticas de McGraw-Hill
Financial, se espera que todos los empleados cumplan con la legislación aplicable en las
jurisdicciones en las que realicemos negocios y que mantengan los estándares más altos de
conducta ética y profesional.
Como parte de esta responsabilidad, es indispensable que los empleados deben conducir sus
actividades a nombre de McGraw-Hill Financial en consistencia con nuestros valores centrales de
Equidad, Integridad y Transparencia; y que todos nuestros informes y documentos de
comunicación de información financiera deberán ser completos, correctos, precisos, puntuales y
comprensibles. Los empleados que tengan dudas relacionadas a la legislación aplicable o el
debido curso de conducta en sus actividades empresariales deberán solicitar el asesoramiento
del Departamento de Cumplimiento de su unidad de negocio o del Departamento de Asuntos
Jurídicos de McGraw-Hill Financial.
Excepto donde lo prohíba la legislación local, los empleados están requeridos a informar a su
Departamento de Cumplimiento o de recursos Humanos cualquier arresto o imputación penal
actualmente en proceso; condena criminal; o inclusión en procesos de aplicación reglamentaria.
27
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
Esta obligación se aplica incluso si los casos que resultan en el arresto, imputación, condena o
proceso no se relacionan a los deberes del empleado en MHFI.
Situaciones especiales. Algunas unidades de negocio de McGraw-Hill Financial han
desarrollado códigos de conducta más detallados con el fin de establecer unas directrices de
aplicación a situaciones especiales en el desarrollo de la actividad. En caso de discrepancia entre
una determinada estipulación de la política o el código o de conducta de una unidad de negocio y
una estipulación más general establecida en el COBE, será de aplicación la estipulación de la
unidad de negocio. Asimismo, McGraw-Hill Financial ha adoptado políticas societarias en las que
se especifican el comportamiento y los procedimientos correctos en relación con determinados
asuntos descritos en el COBE. Para consultar estas políticas, visite la dirección de Internet:
https://buzz.mcgraw-hill.com/groups/corporate-policy-manual/.
Conflictos de intereses. Los empleados no podrán participar en ninguna actividad que genere o
pueda suponer un conflicto, real o potencial, entre los propios intereses de la persona o los de
otra organización, por un lado, y los intereses de McGraw-Hill Financial por otro lado. Ningún
empleado podrá tener intereses o estar sujeto a influencias que le impidan dedicarse plenamente
a su actividad profesional en McGraw-Hill Financial. A continuación se describen, a título
ilustrativo, algunos ejemplos de conflictos de intereses, entendiéndose que estos supuestos no
limitan la aplicación general de la prohibición de conflictos.
(a)
los empleados no podrán hacer uso para sí, o referir a otros terceros, cualquier
oportunidad de negocio en la que la compañía tenga intereses, o en la que pueda esperar
tenerlos en la medida de lo razonable.
(b)
en su tiempo libre, los empleados podrán desempeñar cantidades limitadas de trabajo
para otros empleadores siempre y cuando dichas actividades no interfieran con las obligaciones
que el empleado ha asumido frente a McGraw-Hill Financial. Se considerará que existe un
conflicto de intereses si las actividades externas consumen una cantidad de tiempo y energías del
empleado que suponen su incapacidad para desempeñar eficientemente su trabajo en McGrawHill Financial. Asimismo, se considerará que se ha producido un conflicto de intereses si un
empleado realiza actividades externas para una firma que mantenga relaciones comerciales con
McGraw-Hill Financial o que compita con ésta. Los empleados deberán evitar igualmente
cualquier tipo de relación laboral externa que perjudique de algún modo a los intereses de
McGraw-Hill Financial.
(c)
Los empleados no podrán prestar servicios de consultoría o asesoramiento a ninguna
empresa de asesoramiento externo o red de investigación primaria ni a ningún grupo de analistas,
grupo de consultoría, fondo de inversión libre (hedge fund), banco de inversión o entidad similar.
(d)
ningún empleado podrá tener, directa o indirectamente, intereses en otras firmas, ni actuar
como consejero, directivo o empleado de una firma, cuya actividad compita de algún modo con la
de McGraw-Hill Financial o que mantenga relaciones comerciales con esta. No obstante, los
empleados podrán poseer hasta un uno por ciento (1 %) de las acciones de cualquier empresa
cotizada, con independencia de su actividad, salvo que la posesión de dichas acciones este
afectada por las limitaciones establecidas en cualesquiera otras obligaciones del COBE u otras
políticas de la compañía o de la unidad de negocios del empleado.
(e)
Los empleados nunca deberán ofrecer o aceptar obsequios, atenciones,
contraprestaciones, ventajas o privilegios (incluyendo descuentos sobre compras personales no
ofrecidos a todos los empleados de McGraw-Hill Financial) cuando su valor (i) no sea razonable
28
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
en el contexto profesional de que se trate o (ii) cree, siquiera en apariencia, una obligación para el
destinatario frente a la persona de quien los reciba. En ningún caso deberán entregarse o
aceptarse obsequios con los que se pretenda o consiga obtener un trato favorable o influir en una
decisión profesional, con independencia de la cantidad o el valor de que se trate.
Entregar obsequios, viajes, comidas o entretenimiento a un funcionario público o a un particular
no está permitido en ningún caso si pudiera interpretarse razonablemente como una tentativa de
influir indebidamente en una acción oficial u obtener una ventaja empresarial para McGraw-Hill
Financial. Ningún empleado deberá aceptar obsequios, atenciones o cualquier otro objeto de
valor de competidores, clientes o terceros que mantengan o pretendan entablar relaciones
comerciales con McGraw-Hill Financial, y cuando así se le ofrezcan deberá notificarlo a su
superior, excepto si se trata de (i) obsequios de valor simbólico o (ii) atenciones profesionales
ordinarias, según se definen dichos términos a continuación.
Los obsequios de valor simbólico son aquellos obsequios de valor simbólico o reducido
que no crean, ni siquiera en apariencia, una obligación frente a la persona que los entrega, así
como los obsequios ofrecidos con fines publicitarios o promocionales, siempre y cuando su
entrega constituya una práctica habitual en el sector.
Las atenciones profesionales ordinarias, tales como almuerzos, cenas, entradas para
espectáculos, acontecimientos deportivos, etc. se considerarán apropiadas cuando sean
razonables en el contexto profesional en el que se produzcan y se dispensen con el objeto de
mantener contactos profesionales o fomentar la mejora de las relaciones comerciales.
Un funcionario público es un oficial o empleado a
cualquier nivel, incluidos funcionarios o empleados de
empresas estatales y organizaciones internacionales
públicas. El término funcionario público también incluye a
candidatos a cargos políticos y funcionarios de partidos
políticos.
Ningún empleado puede
ejercer o intentar ejercer
una influencia inapropiada
sobre cualquier posición u
opinión editorial,
incluyendo aquellas de
cualquier analista de
calificación de
Standard&Poor’s.
Los empleados podrán obtener exenciones al
cumplimiento de estas normas de conflicto en
circunstancias concretas. Para acogerse a dichas
exenciones, el empleado
deberá
remitir
una
Si tiene dudas sobre si es
solicitud por escrito a los correspondientes directivos, adjuntando
apropiado recibir un pago u
una explicación completa del motivo de su solicitud. Estas
obsequio póngase en
solicitudes deberán ser enviadas al Presidente y Consejero
contacto con el
Delegado de McGraw-Hill Financial (o a la persona que éste
Departamento Legal, la
designe), al responsable de personal o al presidente responsable
línea directa para los
del negocio al que pertenezca el empleado, debiendo obtenerse
empleados o el
de estas instancias la pertinente aprobación por escrito.
departamento de
cumplimiento para obtener
ayuda
Pagos inapropiados a terceros. Ningún empleado en cualquier
parte del mundo podrá, directa o indirectamente, ofrecer o
proporcionar cualquier cosa de valor, incluidos soborno,
cohecho, tarifas o comisiones excesivas, con el fin de influir en un funcionario público o entidad
privada o para obtener una ventaja indebida. Esta prohibición incluye, entre otros, la obtención de
negocios de entidades públicas o privadas en cualquier país a favor de la compañía.
29
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
Además, los empleados no podrán conceder dinero ni cualquier otra cosa de valor indirectamente
(por ejemplo, a un consultor, representante, distribuidor, intermediario, socio comercial, u otro
tercero) si las circunstancias indican que es probable que todo o parte de lo que se concede sea
transferido a un funcionario público o entidad privada para influir en una acción oficial u obtener
una ventaja indebida.
Encontrará más orientación en laPolítica Anticorrupción de la compañía
En caso de duda sobre si es apropiado ofrecer un pago u obsequio, póngase en contacto con el
Departamento Legal, el Departamento de Cumplimiento o la Línea Directa para los Empleados
(www.MHFI.EthicsPoint.com) para obtener ayuda.
Información y tasación independientes. El prestigio de McGraw-Hill Financial radica en gran
medida en la integridad de sus servicios de comunicación de información y tasación. Por este
motivo, ningún empleado cuyas funciones incluyan la comunicación de información relativa a un
sector o la tasación de valores podrá mantener cualquier tipo de relación laboral, de propiedad o
relaciones de otro tipo con empresas de los sectores relevantes de modo que pueda
comprometerse, real o aparentemente, la independencia de los informes y tasaciones de los
empleados. Los empleados deberán comunicar previamente y por escrito a sus supervisores
todos los factores, tales como la posesión de acciones, que puedan ser relevantes a efectos de
esta restricción.
Ningún empleado podrá ejercer o tratar de ejercer influencias inapropiadas en cualquier postura u
opinión editorial, incluyendo cualquier analista de calificaciones o de valores de Standard &
Poor’s. Por ejemplo, ningún empleado podrá: 1) sugerir que un analista de Standard & Poor’s está
considerando factores inapropiados no relevantes para el análisis independiente de calificaciones,
opiniones, recomendaciones, estimaciones o precios indicativos; 2) hacer recomendaciones a un
emisor de valores o a otras partes involucradas en la emisión de valores con el fin de asesorar a
dicha parte sobre la manera de lograr un resultado calificatorio particular, o 3) condicionar o
amenazar que se condicionará cualquier calificación o acción calificatoria de Standard & Poor’s
sobre la compra de otros servicios o productos. Consulte Consolidación de la independencia de
la calificación crediticia.
Cada unidad de negocio de McGraw-Hill Financial publicará, en su caso, unas directrices
complementarias relativas a sus operaciones concretas.
Conducta discriminatoria. Los empleados no podrán discriminar ni acosar a otros empleados
por su raza, color, religión, sexo, identidad o expresión de género, edad, orientación sexual,
origen nacional o étnico, situación de ciudadanía, condición de veterano, incapacidad o por
cualquier otra causa ilegal. McGraw-Hill Financial prohíbe el acoso de cualquier tipo hacia los
demás empleados.
Información confidencial. Los empleados deberán respetar y mantener la confidencialidad de
toda la información privada relativa a McGraw-Hill Financial y a sus actividades, y toda la
información no pública sobre otras compañías que se obtuvo en el desempeño de las
obligaciones del empleado como confidencial. Los empleados no podrán utilizar para ningún fin,
ni comunicar a otros terceros. Así, por ejemplo: (a) los empleados y sus familiares que tengan
información privada relativa a McGraw-Hill Financial no podrán utilizarla para operar con los
valores de McGraw-Hill Financial, ni divulgar dicha información privada a otras personas para que
puedan proceder a ello; (b) los empleados y sus familiares que tengan información privada
relativa a estudios o negociaciones pendientes de McGraw-Hill Financial con respecto a la
30
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
adquisición de la totalidad o de una parte de una empresa no podrán divulgar dicha información a
otros terceros ni podrán operar con los valores de la empresa en cuestión , salvo que dichos
estudios o negociaciones hayan quedado definitivamente cerrados o completados por McGrawHill Financial; y (c) los empleados que obtengan información material privada relativa a otras
compañías o valores no podrán operar con los valores de esas compañías hasta que la
información pase a ser de dominio público.
La información privada se constituye en información que no ha sido diseminada al público de una
manera que esté razonablemente diseñada para proveer un distribución amplia, tal como una
presentación de documentos requerida o voluntaria ante una agencia gubernamental o ente
regulador, una publicación de circulación general, o una nota de prensa emitida por un emisor o
cliente.
Los secretos comerciales y la información privada y confidencial relativa a productos y servicios
(tanto los ya ofrecidos en el mercado como los que se encuentren en fase de desarrollo)
constituyen un activo especial, valioso y único de McGraw-Hill Financial. Los empleados deberán
guardar absoluta reserva sobre la totalidad de los secretos comerciales y de la información
privada y confidencial, y no podrán utilizar dichos elementos fuera del ámbito del desempeño de
sus funciones como empleados. Los secretos comerciales y la información privada y confidencial
no podrán ser indebidamente apropiados, transmitidos o divulgados, directa o indirectamente, a
ninguna persona o entidad. Esta obligación permanecerá vigente incluso después de que el
empleado finalice su relación laboral con McGraw-Hill Financial.
Sin la pertinente aprobación de la dirección, los empleados no podrán comunicar a ninguna
persona, con anterioridad a su publicación por parte de McGraw-Hill Financial: (a) la calificación,
clasificación u opinión sobre de cualquier valor o de otro tipo relativa a valores, fondos u otras
inversiones; o (b) el contenido de cualesquier publicación, revista, boletín de noticias, producto
electrónico u otro producto o servicio informativo elaborado por McGraw-Hill Financial en
cualquier soporte.
Propiedad intelectual. Cada empleado cederá a McGraw-Hill Financial todos los elementos de
propiedad intelectual, incluyendo los derechos sobre marcas y secretos comerciales, creados por
ese empleado dentro del ámbito de su relación laboral. Con sujeción a la legislación local en
materia de propiedad intelectual, todo el trabajo original que haya sido creado por un empleado
dentro del ámbito de su relación laboral, por sí mismo o junto con otros empleados se considerará
“trabajo realizado por cuenta ajena” (work made for hire) y pertenecerá a McGraw-Hill Financial.
Todas las ideas, invenciones y diseños concebidos o llevados a la práctica por primera vez, total
o parcialmente, por un empleado dentro del ámbito de su relación laboral, deberán ser
puntualmente comunicados a la compañía y la propiedad de dichas invenciones, ideas y diseños,
incluyendo todos los derechos a la propiedad intelectual sobre las mismas, serán cedidas a y
propiedad de McGraw-Hill Financial. Las unidades de negocio individuales podrán requerirle a los
empleados que formalicen contratos suplementarios como sea apropiado.
Privacidad de los clientes. McGraw-Hill Financial ha establecido la política de Privacidad de los
clientes, destinada a proteger la privacidad de sus clientes y sus perspectivas de negocio. Todos
los empleados serán responsables de mantenerse informados acerca de esta política y de cumplir
con sus términos.
Utilización de información propiedad de terceros por parte de McGraw-Hill Financial.
McGraw-Hill Financial es un usuario principal de materiales de propiedad pertenecientes a
terceros, tales como revistas y periódicos impresos, software e información digital. Los empleados
31
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
tienen obligación de cumplir con la legislación en materia de derechos de autor, marcas
registradas, patentes y secretos empresariales que sea aplicable a dichos materiales. Asimismo,
los empleados deben cumplir las condiciones establecidas en los contratos (incluidos los
contratos de sitios web) en virtud de los cuales utilizan material perteneciente a terceros,
materiales de contenidos y software.
Inteligencia competitiva. Se recomienda a los empleados que se mantengan informados sobre
los competidores a través de la información disponible al público. Todas las actividades de
inteligencia competitiva deben llevarse a cabo de conformidad con los siguientes 12 principios
básicos:

La inteligencia competitiva se puede obtener solamente de conformidad con las leyes
aplicables.

El uso de la información disponible al público está permitido.

Evite presionar a nadie, inclusive clientes, para
proporcionar
información
de
propiedad
exclusiva de un competidor. En caso de duda,
escuche pero no haga preguntas. No recurra
nunca a amenazas ni incentivos para obtener
información de un competidor.

Respete el derecho de otras empresas a
proteger
sus
secretos
comerciales
e
información confidencial. No solicite a nadie
información no pública acerca de un
competidor, incluidos los clientes, si sabe que
el competidor ha prohibido que esa persona
comparta la información. Cumpla con los
acuerdos
de
no
divulgación
y
de
confidencialidad,
con
los
términos
y
condiciones de uso y con toda otra restricción
que se pueda aplicar a información privada
recibida de cualquier fuente.
INTELIGENCIA COMPETITIVA
P: Quiero ver parte de la página
web de un competidor que
requiere una subscripción, pero
podrían no permitir el acceso a un
empleado de MHFI. ¿Está bien
suscribirme utilizando mi dirección
de correo electrónico personal en
su lugar?
R: No. Siempre utilice su dirección de
correo electrónico MHFI, su cargo y
nombre verdadero al acceder a la
página web de un competidor o
investigar productos y servicios de la
competencia. MHFI respeta el derecho
de nuestros competidores a proteger
su información confidencial. Si tiene
dudas sobre si se le permite acceder a
una página web en particular, el
Departamento Legal le puede ayudar
a revisar los términos y condiciones.

Sea siempre franco y honesto sobre su
relación con McGraw-Hill Financial. Use
solamente la dirección de correo electrónico de
McGraw-Hill Financial cuando ingrese al sitio
de un competidor. No use los datos de registro
de otra persona para acceder a la información
o el producto del competidor.

No haga indirectamente lo que no pueda hacer directamente. Cualquier contratista,
consultor, representante u otro tercero que actúe en nombre de McGraw-Hill Financial
debe cumplir con estos principios.

Es conveniente preguntar a los empleados antiguos de los competidores sobre sus ideas,
puntos de vista y experiencia industrial, pero no solicite secretos comerciales ni
información confidencial.
32
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015

Si se revela información de propiedad exclusiva de un competidor a través de un acto
intencionado pero por descuido de sus empleados o representantes (por ejemplo,
hablando en voz alta en un lugar público), usted podrá usar esa información siempre que
no hubiera fraude o incentivo para fomentarlo. Sin embargo, no use la información de
propiedad exclusiva que el propietario haya perdido de manera que se vea claramente que
se trató de un error o un accidente (por ejemplo, documentos sellados abandonados en un
lugar público).

En general, evite el contacto directo con los competidores y sus empleados o
representantes cuando dicho contacto pudiera revelar precios, promociones, planificación
de productos u otra información de propiedad exclusiva.

No ponga en riesgo la reputación de McGraw-Hill Financial o la suya en una iniciativa de
inteligencia competitiva. Antes de actuar en este terreno delicado, considere también
cómo reaccionaría la Compañía o usted, como empleado, si se enterara de que un
competidor está actuando de igual modo con respecto a McGraw-Hill Financial.

Estos 12 principios básicos, como el COBE de McGraw-Hill Financial, son disposiciones
de amplia aplicación a nivel de la compañía que se aplican a todos los empleados de
McGraw-Hill Financial. Las unidades de negocio podrán oportunamente otorgar
orientación adicional y más (aunque no menos) restrictiva sobre la recolección de
inteligencia competitiva. Los empleados deben observar tanto la orientación a nivel de la
compañía como las restricciones suplementarias específicas de cada unidad.

En caso de duda, póngase en contacto con el Departamento Legal para asistencia.
Seguridad de la información. La precisión y fiabilidad de la información constituye la base de
nuestra actividad. Si no aplicáramos las pertinentes medidas de seguridad, nuestros sistemas
serían vulnerables frente a posibles pérdidas, destrucciones, errores y abusos que podrían
truncar los objetivos de McGraw-Hill Financial.
Varias políticas de McGraw-Hill Financial establecen las instrucciones y la orientación necesarias
para el uso correcto de los recursos de gestión de la información de la compañía. Entre estas
políticas se incluyen:





Revisión y Aprobación de Proyectos Relativos a Tecnologías de la Información
Seguridad de la Información
Control de los Sistemas Informáticos
Uso Adecuado de las Comunicaciones Digitales
Bloqueo de Sitios Web de Internet
Los empleados deberán revisar estar políticas y cumplir sus términos. Cualquier posible
incumplimiento que pudiera producirse de la información confidencial relativa a McGraw-Hill
Financial, sus empleados, clientes u otros terceros deberá comunicarse inmediatamente al
Departamento de Seguridad Corporativa.
Uso adecuado de los medios de comunicación social. La política de los medios de comunicación
social de McGraw-Hill Financial se ha concebido para proteger a nuestros empleados y a la
compañía a medida que utilizamos herramientas de medios de comunicación social de maneras
33
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
nuevas y creativas para ampliar nuestra marca, comunicarnos con el mercado y satisfacer las
necesidades cambiantes de nuestros clientes. La política proporciona a todos los empleados
información, directrices y mejores prácticas a seguir al usar los medios de comunicación social.
Uso adecuado y control de las comunicaciones digitales. La política de la compañía
relacionada al Uso adecuado de las comunicaciones digitales , establece las directrices para los
empleados de McGraw-Hill Financial y otras personas autorizadas. Las comunicaciones digitales
incluyen (sujeto a la legislación aplicable) todos los mensajes digitales enviados desde el sistema
de correo electrónico y el sistema de mensajería instantánea de la compañía, así como desde
cualquier otro mecanismo auxiliar informático o digital que la compañía ponga a su disposición.
Las comunicaciones digitales se utilizarán como soporte directo de las actividades de McGraw-Hill
Financial. Aunque están destinadas a fines de la actividad laboral, las comunicaciones digitales
realizadas en los sistemas y redes proporcionados por la compañía pueden ser utilizadas, con
sujeción a las limitaciones establecidas en la política de comunicaciones digitales de manera
limitada para fines personales o no referidos a la actividad de la compañía a criterio de la unidad
de negocio o del departamento correspondiente del empleado. Dichas comunicaciones
personales están sujetas a las prohibiciones establecidas en la política de Uso adecuado de las
comunicaciones digitales respecto a comentarios hostigadores, difamadores, amenazantes,
abusivos, insinuantes sexualmente, obscenos o inapropiados acerca de la etnia o contenidos
inaceptables similares.
Con sujeción a la legislación local aplicable, McGraw-Hill Financial se reserva el derecho a
controlar las comunicaciones digitales de los empleados, contratistas u otros usuarios realizadas
en los sistemas informáticos proporcionados por la compañía, incluidos los sistemas móviles y
fijos de las oficinas, sin informar previamente al emisor o receptor de la información, o a la
persona en cuyo poder obren tales comunicaciones. Para más información, consulte la sección 1
de la Política global de seguridad de información (Control de los sistemas informáticos de la
compañía).
Actividades políticas. Los empleados podrán (y de hecho la compañía los anima) suscribir,
refrendar o apoyar a cualquier partido político, candidato o causa de su elección y efectuar
aportaciones a dichas actividades. No obstante, no será legal, en la mayoría de los casos, el
reembolso de ninguna cantidad relativa a tales aportaciones por parte de McGraw-Hill Financial,
ya sea de manera directa o indirecta. Cualquier pago o aportación que realice McGraw-Hill
Financial a candidatos políticos, personal laboral del Estado, titulares de cargos públicos, partidos
políticos u otras organizaciones políticas, tales como los comités de acción política, deberá
cumplir con la política de la compañía relacionada a Pagos y aportaciones políticas. En todas las
declaraciones políticas públicamente realizadas deberá evitarse los empleados hacer referencia a
la relación de cualquier empleado con McGraw-Hill Financial o con cualquiera de sus filiales, y
cuando se desarrolle cualquier actividad política a título personal, deberá quedar claro que el
empleado actúa por cuenta propia y no para la compañía o en nombre de la compañía.
Contratos con las administraciones públicas. Los contratos con las administraciones públicas,
ya sean de ámbito federal, estatal o municipal, están sujetos a complejas leyes y normativas que
establecen la información que debe ser suministrada a la entidad pública en el transcurso de la
negociación del contrato o de la presentación de la correspondiente oferta. Las leyes que regulan
el cumplimiento de los contratos con las administraciones públicas, los procedimientos de
contabilidad y los requerimientos de pago son distintas a las aplicables a los contratos
comerciales privados. En determinados casos, una infracción grave de las leyes o normativas en
materia de contratación pública podrá afectar a la capacidad de McGraw-Hill Financial para
mantener relaciones comerciales con organismos públicos o incluso constituir un acto de
34
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
conducta delictiva. Los empleados responsables de la contratación pública deberán conocer las
leyes y normativas de aplicación debiendo ponerse en contacto con el Departamento de Asuntos
Jurídicos de McGraw-Hill Financial ([email protected]) para formular cualquier pregunta al
respecto.
Representación no autorizada de McGraw-Hill Financial. Los empleados no podrán contactar
con otras personas o entidades con el fin de obtener un beneficio personal o de otro tipo
afirmando que representan a McGraw-Hill Financial o que están asociados a esta.
Interpretación del COBE. Los empleados deberán obtener el asesoramiento del Departamento
de Asuntos Jurídicos de McGraw-Hill Financial en
relación con cualquier interpretación de las
McGraw Hill Financial prohíbe el
disposiciones del COBE.
castigo de cualquier empleado que
informe de buena fe un problema.
Comunicación de infracciones del COBE.
Cualquier empleado que observe una conducta que
contravenga lo dispuesto en el COBE o en cualquier ley aplicable a McGraw-Hill Financial por
parte de otro empleado, deberá informar inmediatamente de ello a su supervisor, al responsable
del Departamento de Auditoría o al Departamento de Asuntos Jurídicos de McGraw-Hill Financial.
McGraw-Hill Financial prohíbe las represalias en contra de los empleados que informen de buena
fe las violaciones del COBE. De conformidad con lo anteriormente expuesto, con sujeción a las
leyes de determinadas jurisdicciones fuera de los EE. UU., las infracciones podrán asimismo ser
comunicadas confidencialmente a través del Teléfono de Atención a Empleados.
Disposiciones generales. Se espera que todos los empleados se rijan por los más estrictos
principios de ética profesional y actúen con total integridad cuando intervengan en nombre de
McGraw-Hill Financial ante organismos públicos, clientes, empresas de la competencia,
proveedores, autores, medios de comunicación, asociaciones empresariales, colegas y el público
en general. La falta de cumplimiento de estas políticas podrá suponer la adopción de medidas
disciplinarias contra el empleado, incluyendo el despido.
¿QUÉ PUEDE ESPERAR EL PÚBLICO DE McGRAW-HILL FINANCIAL Y DE SU PERSONAL?
Nuestra compañía se compromete a ofrecer productos y servicios de alta calidad,
comercializándolos y desarrollando sus actividades rigiéndose por los principios de justicia e
integridad profesional. Asimismo, nuestra compañía ha asumido el compromiso de ser un “buen
ciudadano” en las comunidades en las que trabajamos. Somos conscientes de la función
económica que desempeñamos en estas comunidades, así como de los niveles de servicio que
ofrecen nuestras publicaciones y los aspectos relativos a nuestras funciones para con la
comunidad. McGraw-Hill Financial realiza aportaciones a la comunidad y a las instituciones
nacionales, y anima a los empleados a que actúen de igual modo con las organizaciones
elegibles.
Adicionalmente, se anima a todos los empleados de McGraw-Hill Financial a que participen
activamente en organizaciones dedicadas al servicio público. La compañía asistirá y apoyará los
servicios voluntarios de los empleados con las correspondientes aportaciones económicas a favor
de instituciones y proyectos cualificados.
Con nuestros servicios combinados de calificación, estándares de comparación y análisis,
McGraw-Hill Financial es la mayor proveedora de inteligencia financiera del mundo. Esto imprime
35
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
en todos nosotros una especial responsabilidad que nos obliga a ofrecer materiales y servicios de
la más alta calidad. Esa es la obligación ética más elemental que debemos cumplir y que en
ningún caso deberá verse comprometida. Todos debemos compartir ese sentimiento de
responsabilidad en todo el trabajo que realizamos.
Revisado: octubre de 2014
36
McGraw Hill Financial Código de ética empresarial 2015
Chers collègues,
De par notre engagement fort envers nos valeurs fondamentales, nous nous sommes forgé une réputation
internationale de respect des normes d’excellence et de qualité les plus strictes, et ce, dans chacun de nos
produits et services. Les relations que nous entretenons les uns avec les autres, avec nos clients et avec
nos partenaires reposent sur des fondements de respect, d’honnêteté et d’équité. Ces valeurs sont
détaillées dans le Code d’éthique d’entreprise de McGraw Hill Financial (le Code) et sont fondamentales
pour nos principes essentiels en matière de leadership.
Chaque année, nous prenons le temps d’asseoir une nouvelle fois notre engagement envers ces valeurs,
car elles sont essentielles à la poursuite de la réussite de notre société et à sa croissance future. Nous
demandons aux employés de lire et de réaffirmer le Code pour démontrer qu’ils maintiennent leur
engagement vis-à-vis de conformité à nos politiques. Il est important que nous nous conformions aux
normes de comportement les plus strictes, car chacun de nous joue un rôle crucial dans le maintien de la
précieuse réputation d’équité, d’intégrité et de transparence de McGraw Hill Financial.
Le Code d’éthique d’entreprise et la Déclaration de confirmation sont tous deux disponibles sur l’intranet.
Veuillez lire le Code attentivement. Une fois que vous estimez que vous êtes en conformité, veuillez signer
la Déclaration de confirmation indiquée. Vous trouverez sur l’intranet une autre Déclaration de confirmation
qui doit être signée si vous avez des questions ou des préoccupations en ce qui concerne votre respect du
Code.
En cas de questions relatives au Code d’éthique d’entreprise ou liées à tout autre sujet connexe, veuillez en
parler avec votre supérieur hiérarchique, les ressources humaines ou le service juridique.
Merci,
Doug Peterson
37
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
McGraw-Hill Financial combine les marques d’avant-garde en matière de notations, d’évaluations
et d’analytique et constitue l’une des entreprises de premier plan dans le monde en matière de
renseignement financier. Nous sommes fiers de notre réputation mondiale d’honnêteté, d’intégrité
et de bonne foi que nous développons depuis plus d’un siècle. Nos valeurs sont Équité, Intégrité
et Transparence et nous nous efforçons d’intégrer ces valeurs dans chaque aspect de nos
activités, chaque jour.
Nos normes de conduite, qui sont résumées dans le présent Code d’éthique d’entreprise (COBE),
sont destinées à guider nos employés dans l’application des valeurs de la société à chaque
aspect de leurs transactions. Nous ne considérons pas ces normes comme de simples mots sur
une page, mais comme une déclaration de nos convictions, de nos valeurs et objectifs en tant
qu’institution. Nous attendons de chaque employé des efforts pour la mise en œuvre de ces
normes et valeurs dans toute la mesure de ses capacités. Ce sont ces efforts qui gagnent et
préservent cette réputation dont la société est si fière.
Le non-respect du COBE peut entraîner une mesure disciplinaire pouvant aller jusqu’à la
résiliation du contrat de travail. En cas de divergence entre les dispositions générales du COBE et
le texte des politiques spécifiques de votre division commerciale ou bureau local, seules les
politiques de votre division ou de votre bureau local prévaudront. De nombreuses modifications
réglementaires sont introduites dans le monde entier et nous devons nous efforcer de les
respecter pleinement.
CE QUE LES EMPLOYÉS ATTENDENT DE McGRAW-HILL FINANCIAL
La seule raison pour laquelle vous avez été engagé est que McGraw-Hill Financial a estimé que
vous aviez la capacité de bien faire votre travail. Vous ne serez en aucun cas victime d’une
discrimination liée à la race, à la couleur, à la religion, au sexe, à l’identité ou à l’expression du
genre, à l’âge, à l’orientation sexuelle, à l’origine nationale ou ethnique, à la nationalité, à la qualité
d’ancien combattant ou à un handicap ou pour tout autre motif illégal.
Toutes les promotions ou augmentations de salaire futures sont à l’appréciation de votre supérieur
hiérarchique et dépendront des objectifs de l’entreprise combinés à votre capacité à faire un
excellent travail, à progresser dans votre fonction et à accepter des responsabilités.
Vous pouvez vous attendre à être traité avec courtoisie et considération par l’entreprise. Grâce à
la formation sur le lieu de travail, au partage des coûts de formation, au Learning Center et à
d’autres moyens d’apprentissage, nous nous efforcerons de vous proposer des opportunités
appropriées pour que vous puissiez développer vos aptitudes professionnelles et vous préparer à
affronter des défis importants. Vous pourrez prendre connaissance des éventuels emplois vacants
au sein de notre entreprise en consultant nos ressources de talent en ligne internes. Il vous est
38
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
possible de postuler à n’importe quel poste pour lequel vous remplissez les conditions requises.
http://careers.mhfi.com/
Tous les efforts possibles seront faits pour vous offrir un environnement de travail sain et sûr. Par
ailleurs, une des politiques de l’entreprise consiste à offrir un cadre de travail exempt de tout
harcèlement sexuel ou de tout autre type de harcèlement.
La résolution des problèmes sur le lieu de travail. Vous pourrez, à tout moment, discuter d’une
question, d’une réclamation d’éthique ou d’un problème lié à votre poste avec votre Directeur,
Supérieur hiérarchique, le Service des ressources humaines ou le Service de conformité de votre
unité commerciale ou le Service juridiquede de McGraw Hill Financial. Vous pourrez émettre toute
réclamation auprès de la Direction de l’entreprise en suivant les voies hiérarchiques appropriées.
Vous pourrez également émettre une réclamation, exprimer une préoccupation ou donner un avis
constructif par le biais de la Ligne Téléphonique d’Alerte Éthique qui est à la disposition des
employés du monde entier à l’adresse www.MHFI.EthicsPoint.com.
Les employés des États-Unis et du Canada peuvent
appeler la Ligne Téléphonique d’Alerte Éthique pour les
Employés en composant le 1-888-722-3277.
Les employés qui ne sont pas en Amérique du Nord (à
l'exception de ceux des pays de l'Union européenne)
peuvent contacter la Ligne Téléphonique d’Alerte
Éthique pour les Employés en composant le numéro
d’AT&T Direct Access pour leur pays, suivi du 888-7223277. (Vous trouverez le numéro d’AT&T Direct Access
sur www.att.com/traveler.)
Les employés travaillant au sein de l'Union européenne
peuvent contacter la Ligne Téléphonique d’Alerte
Éthique pour les Employés de l’Union européenne en
composant le Code du service d'appel gratuit d’AT&T
Direct pour leur pays, suivi de 800-381-7411. (Vous
trouverez les Codes de service d'appel gratuit direct sur
http://www.business.att.com/bt/tollfree.jsp.)
Ligne Téléphonique d’Alerte Éthique
Q : Je soupçonne qu’un
comportement contraire à l’éthique
existe au sein de mon groupe, mais si
j’avais tort ? Pourrais-je perdre mon
emploi pour avoir soulevé un
problème via la Ligne Téléphonique
d’Alerte Éthique pour les Employés?
R : Non. Les employés sont invités à
faire connaître leurs opinions sans
crainte. Tout type de représailles
contre un employé ayant signalé de
bonne foi un problème potentiel va à
l’encontre des politiques et valeurs de
notre entreprise.
Sous réserve des lois de certaines juridictions à l'extérieur des États-Unis, la Ligne Téléphonique
d’Alerte Éthique pour les Employés permet de signaler les violations des politiques de l’entreprise,
des problèmes liés au lieu de travail ainsi que des violations légales et des problèmes connexes.
McGraw-Hill Financial interdit toute sanction contre tout employé ayant signalé, en toute bonne foi,
un problème d’éthique par le biais de la Ligne Téléphonique d’Alerte.
Les employés situés aux États-Unis peuvent également utiliser le Programme FAIR (Résolution
rapide et impartiale), un programme alternatif de règlement des litiges basé sur le volontariat, qui
permet d’aborder tous les problèmes rencontrés sur votre lieu de travail.
Étape I - Les employés peuvent émettre une réclamation par l’intermédiaire du programme FAIR
et recevoir une réponse écrite de l’entreprise.
39
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
Étape II - Si l’employé n’est pas satisfait de cette réponse, il peut solliciter une médiation, laquelle
peut constituer un moyen de règlement du litige, en faisant appel à un médiateur neutre et qualifié.
Étape III - Si l’employé n’obtient toujours pas satisfaction, il peut soumettre le litige à un arbitrage
dont la sentence le liera.
La société prend en charge les frais engagés par le programme, mais ne prend pas en charge les
frais de justice de l’employé. Vous pouvez contacter un représentant FAIR au 1-212-751-2700.
McGraw-Hill Financial interdit toute sanction contre un employé qui aurait émis une réclamation
par le biais du programme FAIR ou auprès d’un organisme public antidiscrimination. De plus,
l’entreprise interdit toutes sanctions à l’encontre de toute personne ayant prêté son concours lors
de l’enquête consécutive à la réclamation.
Un employé usant de représailles à l’encontre d’un autre employé pour avoir émis une réclamation
(par le biais de la Ligne d’Alerte Téléphonique, du programme FAIR ou d’un autre moyen) ou pour
avoir contribué à une enquête sur une telle réclamation fera l’objet d’une mesure disciplinaire
pouvant aller jusqu’à la résiliation du contrat de travail.
McGraw-Hill Financial s’engage à respecter la vie privée des employés et des tiers lors du recueil
d’informations personnelles au cours de la relation de travail. Les employés peuvent contacter leur
partenaire commercial des Ressources Humaines pour obtenir de plus amples informations à ce
sujet.
McGraw-Hill Financial propose des contrats d’assurance maladie, invalidité et assurance-vie ainsi
que des contrats de retraite tels qu’ils sont décrits dans la documentation disponible au Service
des Ressources Humaines.
CE QUE McGRAW-HILL FINANCIAL ATTEND DE NOUS, LES EMPLOYÉS
McGraw-Hill Financial attend de ses employés qu’ils travaillent avec diligence et au mieux de leur
potentiel. À ceci s’ajoutent des règles spécifiques.
Respect de la loi. En plus de satisfaire à toutes les politiques de McGraw Hill Financial’s, tous les
employés de McGraw Hill Financial doivent se conformer aux lois applicables dans les juridictions
où nous faisons des affaires et observer les normes les plus élevées de conduite éthique et
professionnelle.
Dans le cadre de cette responsabilité, il est impératif que les employés exercent leurs activités au
nom de McGraw Hill Financial de manière compatible avec nos valeurs fondamentales d'équité,
d'intégrité et de transparence; et que toutes nos communications financières et nos rapports soit
complets, justes, exacts, en temps voulu et compréhensibles. Les employés qui ont des doutes
sur la législation applicable ou sur la manière convenable de conduire leurs activités
commerciales doivent demander conseil à la Direction de la conformité de leur unité d'affaires ou
au Service juridique de McGraw Hill Financial.
Sauf en cas d'interdiction par la loi locale, les employés sont tenus de signaler à la Direction de la
conformité ou aux Ressources humaines toutes arrestations ou inculpations criminelles
actuellement attendues; les condamnations pénales; ou la participation à des procédures
d'application de la loi. Cette obligation s'applique même si les événements qui ont conduit à
40
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
l'arrestation, l'inculpation, la condamnation ou la procédure ne sont pas liés aux fonctions de
l'employé dans le cadre de MHFI.
Situations particulières. Des codes de conduite complets ont été élaborés par certaines
divisions de McGraw-Hill Financial afin de fournir de l’aide lors de situations particulières liées à
leurs activités. En cas de conflit entre une disposition spécifique d’une politique ou d’un code de
conduite d’une division et une disposition plus générale du COBE, la disposition spécifique du
code de la division s’applique. De plus, McGraw-Hill Financial a adopté des règles de politiques
d’entreprise expliquant de façon très détaillée la conduite et la procédure appropriées pour les
points présentés dans le COBE. Pour les politiques d’entreprise, veuillez consulter le site
https://buzz.mcgraw-hill.com/groups/corporate-policy-manual/.
Conflits d’intérêts. Les employés ne doivent pas avoir une activité qui engendre ou pourrait
engendrer un conflit ou l’apparence d’un conflit entre, d’une part, l’intérêt personnel d’une
personne ou les intérêts d’une organisation et, d’autre part, les intérêts de McGraw-Hill Financial.
Chaque employé ne doit avoir aucun intérêt et n’être soumis à aucune influence qui ne lui
permettrait pas de mobiliser tous ses efforts et toute son attention pour McGraw-Hill Financial.
Vous trouverez ci-dessous quelques exemples de conflits d’intérêts, mais ces exemples
n’entendent pas limiter le caractère général de l’application de cette interdiction.
(a)
Les employés ne doivent pas s’attribuer ni détourner au profit d’autrui une opportunité
commerciale dans laquelle l’entreprise a, ou peut raisonnablement espérer avoir, un
intérêt.
(b)
Les employés sont autorisés, durant leur temps libre, à effectuer un travail de portée
limitée pour d’autres employeurs dans la mesure où ces activités n’interfèrent pas avec les
obligations de l’employé envers McGraw-Hill Financial. Il peut y avoir conflit d’intérêts si ce
travail nécessite du temps et de l’énergie tels que sa capacité de travail au sein de
McGraw-Hill Financial en est affectée. De même, il y a présomption de conflit d’intérêts si
un employé effectue un travail pour une entreprise entretenant des relations commerciales
avec McGraw-Hill Financial ou étant en concurrence avec McGraw-Hill Financial. Les
employés doivent également éviter d’avoir un emploi extérieur qui, à quelque titre que ce
soit, porterait atteinte aux intérêts de McGraw-Hill Financial.
(c)
Un employé ne peut pas fournir de services de conseil ou des consultations à toute entité
tiers fournissant des services de conseil, à un réseau de recherche/collecte de données, à
un groupe d’analystes, de consultants, à un hedge fund, à une banque d’investissement, à
un investisseur ou toute autre société similaire.
(d)
Aucun employé ne peut, directement ou indirectement, posséder d’intérêt dans une autre
entreprise ou exercer les fonctions de Directeur, Membre de la direction ou Employé d’une
entreprise dont les activités sont en concurrence avec celles de McGraw-Hill Financial ou
qui entretient des relations commerciales avec McGraw-Hill Financial. Néanmoins, un
employé peut posséder jusqu’à un pour cent (1 %) des parts sociales d’une société, sans
considération de la nature de ses activités, à l’exception des limites imposées par les
dispositions du COBE ou d’ autres politiques de l’entreprise, ou de l’unité d’affaires de
l’employé.
(e)
Un employé ne doit jamais offrir ou accepter de cadeaux, invitations à des évènements,
contreparties, bénéfices ou privilèges (incluant des remises sur des achats personnels
effectués par les employés et qui ne sont pas pris en charge par McGraw-Hill Financial)
quand la valeur (i) n’est pas proportionnée au regard de la relation commerciale ou (ii)
41
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
place l’employé dans une situation dans laquelle il serait redevable d’une obligation réelle
ou implicite à l’égard du donateur. Tout cadeau qui aurait pour finalité ou pourrait avoir
pour effet de permettre d’obtenir un traitement de faveur ou d’influencer une relation
commerciale, et ce, quel que soit le montant ou la
valeur du cadeau, ne doit pas être offert ou accepté.
Si vous avez des doutes
concernant le destinataire final
d’un paiement ou d’un cadeau,
contactez le Service juridique,
la Ligne Téléphonique d’Alerte
Éthique pour les Employés ou
le Service de conformité pour
obtenir de l’aide.
Offrir des cadeaux, des voyages, des repas ou des
divertissements à un Responsable gouvernemental ou à un
particulier n’est jamais permis si un tel présent peut être
interprété comme une tentative d’influence d'une action
officielle ou d’obtention d’un avantage commercial pour
McGraw-Hill Financial. Sauf dans les cas prévus par
d’autres politiques internes à la société ou propres à une
branche d’activités de la société, un employé ne doit pas accepter et doit en informer son
supérieur lorsqu’un cadeau, invitation à des évènements ou tout objet de valeur lui est
offert par un concurrent, client ou toute autre personne entretenant ou souhaitant nouer
des relations commerciales avec McGraw-Hill Financial, à l’exception de (i) « Cadeaux
Symboliques » ou (ii) « Opérations Évènementielles Courantes » tels que définis ci-après.
Cadeaux Symboliques signifient des cadeaux d’une valeur symbolique ou modeste qui ne
place pas l’employé dans une situation où il serait redevable d’une obligation réelle ou
implicite ou des cadeaux utilisés à des fins de publicité ou de promotion, à partir du
moment où ces cadeaux sont offerts de manière habituelle dans le cadre de relations
d’affaires normales.
Opérations Évènementielles Courantes telles que déjeuner, dîner, théâtre, évènements
sportifs ou autres, sont appropriées lorsqu’elles sont raisonnables dans le cadre de
relations commerciales et lorsque leur but est d’avoir des discussions d’affaires sérieuses
ou de renforcer des relations commerciales.
Un Responsable Gouvernemental est un fonctionnaire ou un employé gouvernemental de
n’importe quel niveau, tel un directeur ou un employé d’entreprise nationalisée ou d'une
organisation internationale publique. Le terme Responsable Gouvernemental couvre aussi
les candidats politiques et les responsables de partis politiques.
Les employés peuvent obtenir des dérogations à ces règles sous certaines conditions. Un
employé peut solliciter une dérogation à ces règles sur demande écrite transmise au responsable
concerné en exposant les motifs de sa requête. Les demandes de dérogation doivent être
adressées, pour accord écrit, soit au Président-Directeur Général de McGraw-Hill Financial (ou à
une personne désignée par le Directeur Général) soit au responsable du personnel ou au
président de l’unité d’affaires de l’employé.
Versements d’argent illicites à d’autres personnes. Aucun employé international ne doit offrir,
directement ou indirectement, quoi que ce soit de valeur, y compris un pot-de-vin, une ristourne,
une commission ou des honoraires excessifs afin d’influencer un Responsable Gouvernemental
ou une entité privée ou afin d’obtenir un avantage illégal. Cette interdiction comprend, mais la liste
n’est pas limitative, l’obtention de nouveaux marchés pour la société grâce à des entreprises
privées ou des organismes publics partout dans le monde.
42
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
De plus, les employés ne peuvent pas offrir indirectement (par exemple, à un conseiller, agent,
distributeur, intermédiaire, partenaire commercial ou autre tiers) de l'argent ou quoi que ce soit de
valeur, si les circonstances indiquent que tout ou partie de cette contribution sera
vraisemblablement remise à un Responsable Gouvernemental ou à une entité privée afin
d'influencer une action officielle ou d'obtenir un avantage illégal.
Retrouvez plus de renseignements dans la Politique anti-corruption de l’entreprise.
Si vous avez des doutes concernant le destinataire final d’un paiement ou d’un cadeau, contactez
le Service juridique, le Service de la conformité ou Ligne Téléphonique d’Alerte Éthique pour les
Employés (www.MHFI.EthicsPoint.com) pour obtenir de l’aide.
Rapports indépendants et évaluations. La réputation de McGraw-Hill Financial repose, dans
une large mesure, sur l’intégrité de ses rapports et évaluations. Pour cette raison, aucun employé
dont la mission consiste à rédiger des rapports sur un secteur d’activité ou à analyser des valeurs
mobilières, ne peut avoir un emploi, être propriétaire ou entretenir d’autres relations avec des
sociétés appartenant aux secteurs d’activité en question, d’une manière qui serait susceptible de
nuire ou de sembler nuire à l’indépendance des rapports ou des évaluations rédigés par
l’employé. Les employés doivent adresser au préalable une notification écrite à leur supérieur
dans laquelle ils doivent exposer de façon détaillée tous les éléments, tels que la détention
d’actions dans ou l’existence d’une relation financière avec une partie, pouvant se rapporter à
cette restriction.
Aucun employé ne peut exercer ou tenter d’exercer une influence inappropriée sur toute position
éditoriale ou opinion de fond, y compris sur celles de tout analyste de titres financiers (equity) ou
de notation de Standard & Poor. Par exemple, aucun employé ne peut (i) suggérer qu'un analyste
de Standard & Poor
tienne compte de facteurs inadéquats et non pertinents pour son analyse indépendante des
notations, opinions, recommandations, estimations ou prix cibles ; (ii) faire des recommandations
à un émetteur de titres ou à une autre partie impliquée dans l'émission de titres et afin de lui
conseiller comment obtenir une notation spécifique ; ou (iii) mettre en péril ou menacer de mettre
en péril toute notation de Standard & Poor quant à l’achat de tout autre service ou produit.
Consultez Renforcement de l’indépendance et de l’objectivité de la notation.
Certaines divisions de McGraw-Hill Financial peuvent, le cas échéant, émettre des
recommandations complémentaires en relation avec leurs opérations particulières.
Conduite discriminatoire. Les employés ne doivent pas être victimes de discrimination ou faire
de la discrimination à l’encontre d’autres employés sur la base de la race, la couleur, la religion, le
sexe, l’identité ou l’expression du genre, l’âge, l’orientation
sexuelle, l’origine nationale ou ethnique, la nationalité, la
Aucun employé ne peut
qualité d’ancien combattant, le handicap ou tout autre motif
exercer ou tenter d’exercer
illégal. McGraw-Hill Financial interdit le harcèlement de
une influence inappropriée sur
toute sorte envers les autres employés.
toute position éditoriale ou
opinion de fond, y compris sur
celles de tout analyste de
Information confidentielle. Un employé doit respecter et
titres financiers (equity) ou de
maintenir la confidentialité de toute information non
notation de Standard & Poor.
publique relative à McGraw-Hill Financial ou liée à ses
activités et toute information non publique obtenue dans le
cadre de ses activités professionnelles à propos des clients
de McGraw-Hill Financial, ou les tiers concernés. Les employés ne doivent pas utiliser ces
informations et les divulguer à d’autres personnes à quelque fin que ce soit. À titre d’exemple, (a)
43
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
les employés et les membres de leurs familles étant en possession d’informations concernant
McGraw-Hill Financial ne doivent pas utiliser lesdites informations pour négocier les valeurs
mobilières de McGraw-Hill Financial, ni divulguer ces informations à d’autres personnes pour
négocier les valeurs mobilières de McGraw-Hill Financial ; (b) les employés ou les membres de
leurs familles étant en possession d’informations confidentielles concernant les études ou les
négociations en cours, réalisées par McGraw-Hill Financial pour acquérir tout ou partie d’une
société, ne doivent pas divulguer ces informations à d’autres personnes ni négocier les valeurs
mobilières de ladite société tant que les études et les négociations ne seront pas définitivement
menées à leur terme par McGraw-Hill Financial ; et (c) les employés qui obtiennent des
informations confidentielles matérielles concernant une autre société ou d’autres valeurs
mobilières ne doivent pas négocier les valeurs mobilières de ladite société jusqu’à ce que ces
informations soient portées à la connaissance du public.
Les informations non publiques sont des informations qui n'ont pas été diffusées dans le public
d'une manière raisonnablement conçue pour fournir une large dissémination, comme un dépôt
obligatoire ou volontaire auprès d'un organisme gouvernemental ou réglementaire, une publication
à grand tirage, ou un communiqué de presse par un émetteur ou un client.
Les informations relevant du secret commercial, les informations confidentielles et les informations
faisant l’objet d’un droit de propriété se rapportant aux produits et services (se trouvant déjà sur le
marché ou en cours de développement) constituent pour McGraw-Hill Financial un actif spécial,
précieux et unique. Les employés doivent préserver la confidentialité des secrets commerciaux et
autres informations confidentielles ou exclusives et ne doivent en aucun cas les utiliser à des fins
autres que celles prévues dans le cadre de l’exercice de leurs fonctions. Ces secrets
commerciaux et autres informations confidentielles ou exclusives ne doivent pas être détournés,
transférés ou divulgués, directement ou indirectement, au profit de toute autre personne ou entité.
Cette obligation restera applicable même après que l’employé ait quitté ses fonctions au sein de
McGraw-Hill Financial.
Aucun employé ne doit, sans l’accord de sa direction, divulguer à quiconque, préalablement à
toute publication par McGraw-Hill Financial : (a) toute valeur mobilière ou autre notation,
classement d’actions ou autres avis relatifs aux valeurs mobilières, fonds ou autres
investissements ; ou (b) le contenu de toute publication, revue, lettre d’information, produit
électronique ou tout autre produit ou service d’informations produit par McGraw-Hill Financial, par
quelque moyen de communication que ce soit.
Propriété intellectuelle. Tout employé cède à McGraw-Hill Financial tous les droits de propriété
intellectuelle, y compris ceux des marques et des secrets commerciaux, créés par l’employé dans
le cadre de sa fonction. Sous réserve des législations nationales applicables relatives à la
propriété intellectuelle, tout travail original créé par un employé dans le cadre de sa fonction, seul
ou conjointement avec les autres, est un « travail dévolu à l’employeur » et est la propriété de
McGraw-Hill Financial. Toutes les idées, inventions et dessins et modèles élaborés ou mis en
pratique, en totalité ou en partie, par tout employé dans le cadre de sa fonction doivent être
divulgués à McGraw-Hill Financial au moment opportun et la propriété sur ces inventions, idées,
dessins et modèles, y compris tous les droits de propriété intellectuelle, lui seront octroyés et
seront sa propriété. Les unités commerciales individuelles peuvent demander aux employés
d’exécuter des contrats additionnels, le cas échéant.
Protection de la confidentialité des clients. McGraw-Hill Financial a mis en place une Politique
de Protection de la confidentialité des clients afin de protéger la confidentialité de ses clients et de
ses prospects commerciaux. Tous les employés doivent avoir une excellente connaissance de
cette politique et respecter ses termes.
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McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
Utilisation par McGraw-Hill Financial des
informations concernant des tiers. McGraw-Hill
Financial est un utilisateur important de matériaux
qui sont la propriété exclusive de tiers, y compris de
magazines et de journaux sur support papier, ainsi
que de logiciels et d’informations numériques. Les
employés ont l’obligation de se conformer aux lois
relatives aux droits d’auteur, aux marques, brevets
et secrets commerciaux associées à ces supports
d’informations. Par ailleurs, les employés ont
l’obligation de respecter les modalités et les
conditions des accords (y compris les accords sur un
site Internet) en vertu desquels ils peuvent utiliser le
matériel exclusif, les contenus et les logiciels de
tiers.
VEILLE À LA CONCURRENCE
Q : Je souhaite accéder au site Web d’un
concurrent qui nécessite une inscription ;
toutefois, il est possible que l’accès soit
interdit aux employés de MHFI. Puis-je me
connecter en utilisant mon adresse email
personnelle ?
R : Non. Vous devez toujours utiliser votre
adresse email MHFI, votre position et votre
véritable identité lorsque vous accédez au
site Web d’un concurrent ou que vous
recherchez des produits ou services
concurrentiels. MHFI respecte le droit de
nos
concurrents
à
protéger
leurs
informations confidentielles. Si vous n’êtes
pas certain de pouvoir accéder à un site
Web particulier, le Service juridique peut
vous aider à examiner les conditions
appropriées.
Veille à la concurrence. Nous encourageons nos
employés à rester à l'écoute de nos concurrents par
le biais des informations publiques divulguées par
ces derniers. Toutes les activités de veille à la
concurrence doivent être réalisées conformément aux 12 principes de base suivants.

Les informations concernant la concurrence ne peuvent être obtenues que conformément
aux lois en vigueur.

L’utilisation d’informations publiques est permise.

Évitez de faire pression sur qui que ce soit, y compris les clients, afin qu'ils vous fournissent
des informations confidentielles. En cas de doute, écoutez, mais ne posez aucune question.
N'utilisez jamais de menace ou de stimulant pour obtenir les informations des concurrents.

Respectez le droit des autres sociétés de protéger leurs secrets commerciaux et leurs
informations confidentielles. N’essayez jamais d’obtenir des informations non publiques
concernant un concurrent auprès de qui que ce soit, y compris de vos clients, si vous savez
que le concurrent a interdit à cette personne de divulguer ces informations. Respectez les
accords de non-divulgation et de confidentialité, toutes les modalités et conditions
d’utilisation, et toute autre restriction applicable à une information confidentielle reçue de
quelque source que ce soit.

Soyez toujours franc et honnête en ce qui concerne votre relation avec McGraw-Hill
Financial. Utilisez toujours votre adresse email professionnelle lorsque vous achetez des
produits numériques ou en ligne auprès de concurrents. N'utilisez jamais les données de
connexion d'une autre personne afin d'accéder aux informations ou aux produits d'un
concurrent.

Ne faites jamais indirectement ce que vous ne pouvez pas faire directement. Tout soustraitant, consultant, agent ou autre tiers agissant au nom de McGraw-Hill Financial doit se
conformer à ces principes.
45
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015

Vous pouvez demander à d’anciens employés de concurrents de partager avec vous leurs
idées, opinions et expérience de l'industrie mais n'essayez jamais d'obtenir d'eux des
secrets commerciaux ou des informations confidentielles.

Si les informations confidentielles d’un concurrent sont divulguées de manière
intentionnelle, mais négligente par un de ses employés ou agents (par ex. en parlant fort
dans un lieu public), vous pouvez utiliser ces informations, sous réserve qu'aucune fausse
déclaration ou incitation n'a été faite afin d'encourager cette personne à les divulguer.
Néanmoins, n'utilisez jamais d'informations confidentielles perdues par leur propriétaire par
accident ou à la suite d'une erreur (par ex. des documents scellés laissés dans un lieu
public).

En règle générale, évitez tout contact direct avec les concurrents et leurs employés ou
agents lorsque ce contact peut révéler des prix, promotions, plans de produits ou autres
informations confidentielles.

Ne mettez jamais en jeu la réputation de McGraw-Hill Financial ou la vôtre afin de surveiller
la concurrence. Avant de prendre toute mesure dans ce domaine très sensible, envisagez
toujours la façon dont la société ou vous-même, en tant qu’employé, réagiriez si vous
appreniez qu'un concurrent a agi de la même manière vis-à-vis de McGraw-Hill Financial.

Ces 12 principes de base, ainsi que le COBE de McGraw-Hill Financial, sont des
dispositions affectant la société toute entière et qui s’appliquent à tous nos employés. Les
différentes unités commerciales émettent de temps à autre des directives supplémentaires
et plus (mais jamais moins) strictes concernant la récupération d’informations sur la
concurrence. Les employés doivent respecter les directives générales de la société ainsi
que toute restriction supplémentaire n’affectant que leur unité commerciale.

En cas de doute, contactez le Service juridique pour obtenir des conseils.
Sécurité de l’information. Une information précise et fiable est la base de notre activité. Sans
des mesures de sauvegarde appropriées, nos systèmes sont exposés à la perte, à la destruction,
à l’erreur et à l’utilisation frauduleuse. Toutes ces causes peuvent porter atteinte aux objectifs et
projets de McGraw-Hill Financial.
De nombreuses politiques de McGraw-Hill Financial offrent le soutien et l’assistance pour une
utilisation appropriée des ressources de gestion de l’information au sein de la société. Ces
politiques comprennent :





– Examen et adoption des projets ayant trait aux technologies de l’information
– Sécurité de l’information
– Surveillance des systèmes de technologie de l’information
– Utilisation appropriée des communications numériques
– Blocage du site Internet
Les employés sont tenus de lire et de se conformer à ces politiques. Toute violation potentielle
des informations confidentielles concernant McGraw-Hill Financial, les employés, les clients ou
toute autre personne doit être immédiatement signalée au service de sécurité de la société.
Utilisation adéquate des médias sociaux. La Politique de McGraw-Hill Financial en ce qui
concerne les médias sociaux vise à protéger nos employés et notre société lors de l'utilisation des
46
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
outils offerts par les médias sociaux. Ces derniers représentent en effet une manière innovante et
créatrice de développer notre marque, de communiquer avec le marché et de satisfaire les
besoins en pleine évolution de nos clients. La Politique offre à nos employés des informations, des
directives et des pratiques exemplaires devant être respectées lors de l'utilisation des médias
sociaux.
Utilisation et surveillance appropriées des communications numériques. La politique
d’entreprise concernant l’Utilisation appropriée des communications numériques, fournit les
principes directeurs pour les employés de McGraw-Hill Financial et les autres personnes
autorisées. Les communications numériques comprennent (sujet aux lois en vigueur) tous les
messages numériques envoyés depuis un système de messagerie ou un système de messagerie
instantanée pris en charge par la société ou tout ordinateur ou assistant numérique personnel
fourni par la société. Les communications numériques sont destinées aux activités de McGraw-Hill
Financial. Bien qu’elles soient destinées à un usage professionnel, les communications
numériques sur les systèmes et réseaux fournis par la société peuvent, sous réserve des
limitations détaillées dans la Politique sur les communications numériques, être utilisées de
manière limitée à titre personnel ou non professionnel, à la discrétion de la division ou du service
de l’entreprise auquel l’employé est rattaché. Ces communications personnelles sont soumises
aux interdictions détaillées dans la politique sur L’utilisation appropriée des communications
numériques concernant le harcèlement, les propos diffamatoires, les menaces, les commentaires
importuns, à caractère sexuel, obscènes, ou inappropriés en termes d’ethnicité ou tout autre
contenu inacceptable analogue.
McGraw-Hill Financial se réserve le droit, sous réserve des législations nationales applicables, de
contrôler les communications numériques des employés, des prestataires et des autres
utilisateurs des systèmes informatiques fournis par la société, y compris les systèmes mobiles et
fixes sans avoir à en informer l’expéditeur ou le destinataire de ces informations ou la personne
qui est en possession de ces communications. Des informations supplémentaires sont disponibles
dans la section 1 de la Politique mondiale de Sécurité de l’information (Surveillance des systèmes
de technologie de l’information de la Société..
Activités politiques. Les employés sont, bien entendu, entièrement libres et encouragés à
adhérer, à défendre, à contribuer ou à soutenir, de quelque manière que ce soit, tout parti
politique, candidat ou cause de leur choix. Cependant, aucun remboursement de contributions ne
sera fait ou, ne peut, dans la plupart des cas, être légalement fait par McGraw-Hill Financial sous
quelque forme que ce soit, directement ou indirectement. Tout paiement ou contribution versés à
des candidats politiques, des fonctionnaires, des détenteurs d’un poste au sein d’un
gouvernement, des partis politiques et à toute autre organisation politique, y compris les comités
d’action politique doit respecter la politique d’entreprise concernant les Paiements et contributions
politiques. Lors de toute déclaration politique publique, toute référence à l’appartenance d’un
employé à McGraw-Hill Financial ou à une de ses filiales doit être évitée, et au cours de toute
activité politique personnelle, il doit être clairement exprimé que l’employé agit à titre personnel et
non pour ou au nom de l’entreprise.
Marchés publics. Les marchés publics, qu’ils soient signés avec des entités fédérales, d’état ou
municipales, sont soumis à des lois et réglementations complexes présentant les informations qui
doivent être communiquées au gouvernement au cours de la négociation du contrat ou de la
soumission de l’offre. Des lois différentes réglementent l’exécution des marchés publics, les
procédures comptables et les demandes de paiement par rapport à celles des contrats
commerciaux privés. Dans certains cas, de graves violations aux lois et réglementations
réglementant les marchés publics peuvent avoir une incidence sur la capacité de McGraw-Hill
Financial à conclure des affaires avec le gouvernement ou peuvent même constituer un acte
47
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
condamnable. Les employés responsables des marchés publics doivent avoir une excellente
connaissance des règles et réglementations en question et contacter le Service Juridique de
McGraw-Hill Financial ([email protected]) pour toutes questions.
Représenter McGraw-Hill Financial sans y être autorisé. Aucun employé ne peut contacter une
personne physique ou morale pour obtenir un avantage personnel ou autre en prétendant
représenter ou appartenir à McGraw-Hill Financial.
Interprétation du COBE. Les employés doivent prendre conseil auprès du Service Juridique de
McGraw-Hill Financial pour toutes questions liées à l’interprétation des dispositions du COBE.
Signaler les violations du COBE. Il incombe à un employé de signaler toute conduite qui
constituerait une violation au présent COBE ou à toute autre loi applicable chez McGraw-Hill
Financial, d’en informer immédiatement son supérieur, le responsable du Service d’audit interne
ou le Service Juridique de McGraw-Hill Financial. McGraw-Hill Financial interdit les représailles
contre un employé qui signale des violations du COBE de bonne foi. Comme indiqué plus haut et
sous réserve des législations nationales de certaines juridictions à l’extérieur des États-Unis, les
violations peuvent être également signalées en toute confidentialité par ce biais.
D’une manière générale. On attend que tous les employés respectent les normes éthiques les
plus élevées et agissent avec une totale intégrité lorsqu’ils agissent au nom de McGraw-Hill
Financial vis-à-vis des organismes publics, des clients, des concurrents, des fournisseurs, des
auteurs, des médias, des groupements professionnels, des autres employés et du grand public.
Tout manquement vous expose à une éventuelle mesure disciplinaire pouvant aller jusqu’à la
résiliation du contrat de travail.
CE QUE LE PUBLIC A LE DROIT D’ATTENDRE DE McGRAW-HILL FINANCIAL ET DE SON
PERSONNEL
Nous nous engageons à fournir des produits et des services de haute qualité, à les mettre sur le
marché de manière loyale et à avoir des pratiques commerciales honorables. Mais notre
entreprise s’est aussi engagée à se comporter en entreprise citoyenne dans les communautés où
nous sommes implantés. Nous sommes conscients du rôle économique que nous jouons dans
ces communautés et des niveaux de service proposés par nos publications et nos fonctions liées
à ces communautés. McGraw-Hill Financial apporte une contribution aux communautés ainsi
qu’aux institutions nationales et encourage ses employés à faire de même en faisant des dons
aux organismes autorisés.
D’autre part, les employés de McGraw-Hill Financial sont encouragés à jouer un rôle personnel
actif au niveau des organismes de service public.
L’entreprise aidera et soutiendra leur participation en
McGraw Hill Financial interdit tout type
versant des aides financières appropriées à des
de représailles à l’encontre d’un employé
projets et institutions remplissant les conditions
qui aurait signalé de bonne foi un
requises.
problème potentiel.
Avec nos activités combinées de notations,
d’évaluations et d’analytique, McGraw Hill Financial est le fournisseur de renseignement financier
de tout premier plan dans le monde. Cette position nous impose une responsabilité pour produire
les meilleurs supports d’informations et de fournir les services de la plus haute qualité qui soit.
C’est cette exigence d’éthique qui est fondamentale. Nous ne saurions transiger sur ce point.
Nous devons tous assumer cette responsabilité dans notre travail.
48
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
Révisé en octobre 2014
49
McGraw Hill Financial Code d’éthique d’entreprise 2015
Cari colleghi,
con un profondo impegno verso i nostri valori fondamentali, abbiamo acquisito a livello mondiale una
reputazione di rispetto in quanto a elevati standard di eccellenza e qualità di tutti i nostri prodotti e servizi. I
nostri rapporti interni, con i nostri clienti e con i nostri partner, si reggono su una base di rispetto, onestà e
correttezza. Tali valori sono illustrati in dettaglio nel Codice etico aziendale (il Codice) di McGraw Hill
Financial e rivestono un’importanza fondamentale per i nostri Essentials sulla Leadership.
Ogni anno, c’impegniamo a rinnovare il nostro impegno verso questi valori, che sono fondamentali per il
successo continuo e la crescita futura della nostra Società. Chiediamo ai dipendenti di leggere e di
riconfermare il Codice per dimostrare il proprio costante impegno a rispettare le nostre politiche. È
importante che ci impegniamo direttamente per i più alti standard di comportamento, poiché ognuno di noi
svolge un ruolo essenziale nel mantenimento dell’inestimabile reputazione di correttezza, integrità e
trasparenza di McGraw Hill Financial.
Sia il Codice etico aziendale, sia la Dichiarazione d’impegno sono accessibili sulla rete intranet. Vi
preghiamo di leggere attentamente il Codice. Una volta che vi sarete accertati di aderirvi vi preghiamo di
firmare la Dichiarazione d’impegno. È presente sulla rete intranet una Dichiarazione d’impegno a sé stante
che dovrete firmare in caso abbiate domande o timori circa la vostra adesione al Codice.
In caso di domande riguardanti il Codice etico aziendale o questioni correlate, vi preghiamo di discuterne
con il vostro responsabile, con un rappresentante del Reparto risorse umane o legale.
Grazie,
Doug Peterson
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Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
McGraw Hill Financial combina i marchi migliori in quanto a valutazioni, benchmark e servizi
analisi ed è una delle società d’intelligence finanziaria di spicco a livello mondiale. Siamo fieri della
reputazione di onestà, integrità e buona fede che coltiviamo da oltre un secolo. I nostri valori sono
onestà, trasparenza e integrità, ed è nostra premura integrarli in tutti gli aspetti della nostra attività,
giorno dopo giorno.
Le nostre regole di condotta sono riassunte nel presente Codice di etica aziendale (Code of
Business Ethics, COBE) e hanno lo scopo di fornire indicazioni ai dipendenti su come applicare i
valori aziendali in tutte le attività che svolgono. Per noi il Codice non rappresenta un mero elenco
di parole messe per iscritto, bensì una definizione di ciò in cui crediamo, dei nostri valori e dei
nostri obiettivi in qualità di istituzione. Ci attendiamo che ciascun dipendente faccia tutto il
possibile per applicare tali standard e valori al meglio, poiché è proprio questo sforzo che ci
permette di guadagnare e mantenere la reputazione di cui andiamo orgogliosi.
La mancata osservanza delle norme del COBE potrà costituire inadempimento alle obbligazioni
derivanti dal contratto di lavoro e quindi comportare l’applicazione di sanzioni disciplinari fino alla
risoluzione del rapporto di lavoro. Nell’eventualità che sussistano divergenze tra le disposizioni
generali contenute nel COBE e le direttive specifiche riguardanti il gruppo di lavoro o l’ufficio
distaccato presso il quale il singolo prestatore di lavoro svolge la sua attività, prevarranno e
dovranno perciò essere rispettate le seconde. In tutto il mondo, vengono continuamente introdotte
modifiche normative che dobbiamo impegnarci a rispettare appieno.
CIÒ CHE I DIPENDENTI POSSONO ATTENDERSI DA PARTE DI McGraw Hill FINANCIAL
I dipendenti di McGraw Hill Financial sono stati assunti unicamente sulla base della valutazione
fatta da McGraw Hill Financial della loro capacità di far bene il loro lavoro. I dipendenti non
saranno ingiustamente discriminati per ragioni di razza, colore, religione, sesso, identità o
orientamento sessuale, età, origine nazionale o etnica, cittadinanza, servizio militare o invalidità o
per qualunque altra ragione non legittima.
Qualsiasi avanzamento di carriera o aumento salariale sarà determinato a discrezione dei
superiori e dipenderà dalle esigenze di organizzazione del lavoro in rapporto alle comprovate
capacità del dipendente a svolgere mansioni superiori, allo sviluppo professionale del dipendente
e alla sua disponibilità ad accettare maggiori responsabilità.
I dipendenti possono attendersi un trattamento di cortesia e di rispetto da parte della Società. La
Società cercherà, attraverso la formazione professionale, la partecipazione alle spese di
formazione, il Learning Center ed altri mezzi, di sviluppare le professionalità dei dipendenti
affinché possano svolgere bene le mansioni ad essi affidate e al fine di prepararli alle sfide
professionali future. I dipendenti potranno conoscere le opportunità di lavoro presenti nella
51
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
compagnia tramite le nostre risorse per la ricerca dei talenti online interne. I dipendenti possono
offrirsi di ricoprire qualsiasi posizione per la quale possano essere qualificati.
http://careers.mhfi.com/
La Società si impegna a garantire ai propri dipendenti un ambiente di lavoro sicuro e salubre.
Rientra inoltre nelle politiche della Società eliminare ogni rischio di molestie sessuali e di ogni altro
tipo di molestia illecita.
Soluzione dei problemi sul posto di lavoro. I dipendenti possono discutere in qualsiasi
momento questioni etiche o di problemi o reclami inerenti la loro attività lavorativa con il dirigente
loro responsabile, con il dirigente di livello superiore, con l’Ufficio Risorse Umane, con il Reparto
Conformità della propria unità lavorativa o con il Reparto Legale di McGraw Hill Financial. Tramite
gli opportuni canali gerarchici i dipendenti possono presentare reclamo fino al livello di dirigenza
più elevato.
I dipendenti possono altresì presentare un reclamo,
segnalare dubbi ovvero esprimere un parere costruttivo
tramite la Linea Diretta per i Dipendenti disponibile ai
dipendenti in tutto il mondo su www.MHFI.EthicsPoint.com.
Limitatamente alle disposizioni di legge in alcune
giurisdizioni al di fuori degli Stati Uniti, la Linea Diretta per i
Dipendenti offre un modo per segnalare violazioni della
politica aziendale, problemi sul posto di lavoro, violazioni
della legge e altre questioni. McGraw Hill Financial
proibisce ogni forma di ritorsione contro un dipendente che
segnali problemi alla Linea Diretta in buona fede.
I dipendenti negli Stati Uniti possono anche
utilizzare il Programma FAIR (Soluzioni Rapide ed
Imparziali), un programma volontario di risoluzione
alternativa per la composizione di qualsiasi vertenza
insorta sul luogo di lavoro.
LINEA DIRETTA
D: Sospetto che si stia
verificando una condotta non
etica all’interno del mio
gruppo, ma se mi stessi
sbagliando? Rischio il
licenziamento per avere
segnalato un dubbio alla Linea
Diretta?
R: No. I dipendenti sono
incoraggiati a parlare senza
timori. Qualsiasi rivalsa nei
confronti di un dipendente che
segnala un dubbio in buona
fede viola le nostre politiche e
i nostri valori.
Fase I - I dipendenti possono presentare un reclamo FAIR e ricevere una risposta scritta
da parte della Società.
Fase II - Ove il dipendente non fosse soddisfatto del risultato, il dipendente stesso potrà
richiedere una mediazione, ossia un tentativo di risolvere la questione con l’aiuto di un terzo
mediatore e neutrale.
Fase III - Nel caso in cui il dipendente non fosse ancora soddisfatto del risultato, il
dipendente medesimo potrà iniziare una procedura di arbitrato.
52
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
La Società sosterrà le spese del programma ma non rimborserà le spese legali del
dipendente. I dipendenti possono contattare un rappresentante FAIR al numero 1-212-751-2700.
McGraw Hill Financial proibisce ogni forma di ritorsione e discriminazione nei confronti del
dipendente che abbia presentato un reclamo FAIR ovvero un ricorso ad entità pubbliche. Inoltre,
la Società vieta ogni tipo di ritorsione nei confronti di chiunque partecipi alle indagini in merito ad
un reclamo.
Un dipendente che dovesse vessare un altro dipendente per aver inviato un reclamo (tramite la
Linea Diretta, il programma FAIR o in altro modo) o per aver dato assistenza durante l’indagine
relativa a tale reclamo sarà assoggettato a sanzioni disciplinari che potrebbero giungere fino alla
risoluzione del rapporto di lavoro.
McGraw Hill Financial riconosce e rispetta la privacy dei dipendenti e dei terzi per quanto riguarda
i dati personali ottenuti nel corso del rapporto di lavoro. I dipendenti sono invitati a rivolgersi al
proprio responsabile aziendale delle Risorse Umane per ottenere ulteriori informazioni a tal
riguardo.
McGraw Hill Financial si farà carico delle assicurazioni sociali per malattia, infortunio e
sulla vita nonché dei piani
pensionistici, così come meglio
Frode e inganno
descritto nel materiale messo a
disposizione dall’Ufficio Risorse
D: Dopo un recente viaggio di lavoro, un
Umane.
membro senior del nostro staff ha presentato
una nota spese che so contiene spese per le
quali non dovrebbe ottenere il rimborso. Ha
modificato gli scontrini in modo che le spese
personali di un suo parente che l’ha
accompagnata durante il viaggio risultino
spese aziendali lecite. Cosa dovrei fare?
R: Se si sospetta che un collega o membro senior
dell’azienda abbia intrapreso un comportamento
fraudolento o immorale, ad esempio, fornendo
informazioni false o fuorvianti nelle note spese o in
altri documenti aziendali, sarà necessario
segnalarlo! È possibile informare il Reparto
Conformità della propria unità lavorativa, le Risorse
umane, oppure effettuare una segnalazione tramite
la Linea diretta per i dipendenti. Se si vuole, è
anche possibile segnalare il dubbio direttamente al
proprio dirigente, o al dirigente di livello superiore
del proprio reparto.
CIÒ
CHE
McGRAW
HILL
FINANCIAL SI ATTENDE DAI
DIPENDENTI
McGraw Hill Financial si attende che i
dipendenti prestino la propria opera
con diligenza ed al meglio delle
proprie possibilità. Inoltre, altri doveri
sono indicati di seguito.
Osservanza della legge. Oltre alla
conformità alle politiche di McGraw
Hill Financial, tutti i dipendenti sono
tenuti al rispetto delle leggi vigenti
nelle giurisdizioni in cui svolgiamo le
nostre attività e ad attenersi ai più
elevati standard di condotta etica e
professionale.
Nell’ambito di tale impegno è perciò essenziale che i dipendenti svolgano le proprie attività per
conto di McGraw Hill Financial in maniera coerente con i nostri valori fondamentali di lealtà,
integrità e trasparenza; e che tutte le comunicazioni e dichiarazioni finanziarie siano complete,
obiettive, precise, puntuali e comprensibili.
53
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
I dipendenti che hanno dubbi sulle leggi vigenti o sul tipo di condotta opportuno per le loro attività
lavorative dovranno rivolgersi al Reparto Conformità relativo alla propria unità lavorativa o
all’Ufficio Legale di McGraw Hill Financial.
Salvo laddove vietato dalla legge locale, i dipendenti sono tenuti a segnalare al Reparto
Conformità o alle Risorse umane eventuali arresti o capi d’accusa attualmente in sospeso,
condanne penali o coinvolgimenti in processi di applicazione normativa. Questo obbligo si applica
anche se gli eventi che hanno portato all’arresto, all’accusa, alla condanna o al processo non sono
collegati alle mansioni del dipendente per MHFI.
Situazioni particolari. Dettagliati codici di condotta sono stati adottati da alcune unità di McGraw
Hill Financial al fine di fornire appropriate direttive a fronte di situazioni specifiche della loro attività.
Laddove una specifica disposizione delle politiche o del codice di comportamento di una di tali
unità risulti in conflitto con una disposizione di carattere generale contenuta nel COBE, la
disposizione specifica del codice di tale unità prevarrà. Inoltre McGraw Hill Financial ha adottato
direttive più dettagliate che indicano i comportamenti e le procedure da seguire in alcune
situazioni previste dal COBE. Per le direttive societarie consultare:
https://buzz.McGraw Hill.com/groups/corporate-policy-manual/.
Conflitti di interesse. I dipendenti devono evitare qualsiasi situazione che crei o possa dare
luogo a conflitti di interesse, reali o apparenti, con McGraw Hill Financial stessa. Ciascun
dipendente deve essere svincolato da qualsiasi interesse o influenza che possa impedirgli di
esercitare al meglio le proprie capacità per conto di McGraw Hill Financial. Segue un elenco di
ipotesi di conflitto di interessi. Tali ipotesi sono indicate a mero titolo esemplificativo e non vanno
perciò intese come limitative del divieto generale di creare situazioni di conflitto di interessi.
(a) I dipendenti non possono assumere per sé, né far assumere da altri, occasioni di affari nei
quali la Società ha o potrebbe ragionevolmente avere un interesse.
(b) I dipendenti possono, nel loro tempo libero, prestare, entro certi limiti, la loro opera a favore di
altri datori di lavoro, purché ciò non sia in conflitto con gli impegni assunti dal dipendente nei
confronti di McGraw Hill Financial. Il conflitto potrebbe insorgere ove il lavoro esterno impegnasse
tanto tempo e tante energie da incidere sulla capacità del dipendente di svolgere utilmente il
lavoro presso McGraw Hill Financial. Inoltre il conflitto di interessi viene presunto nel caso in cui il
dipendente svolga lavoro esterno per una ditta che abbia rapporti di affari o che operi in
concorrenza con McGraw Hill Financial. I dipendenti dovranno inoltre evitare il lavoro esterno che
dovesse risultare comunque pregiudizievole degli interessi di McGraw Hill Financial.
(c) I dipendenti non possono fornire servizi di consulenza a nessun servizio esterno di consulenza,
rete di raccolta di informazione, gruppo di analisti, gruppo di consulenti, hedge fund, banca
d’affari, investitore, o nessuna società simili.
(d) I dipendenti non possono essere titolari di interessi diretti o indiretti in altra società e non
possono operare quali amministratori dirigenti o dipendenti di una società, la cui attività sia
comunque in concorrenza con McGraw Hill Financial o che mantenga rapporti di affari con
McGraw Hill Financial. Ciò nonostante il dipendente può detenere fino all’uno per cento (1%) delle
azioni di società di capitali quotate in Borsa, a prescindere dalla attività delle medesime, ferme
restando le altre eventuali limitazioni derivanti dalle norme del COBE o da altre policies della
Società o dell’unità lavorativa del dipendente.
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Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
(e) I dipendenti non devono mai dare o accettare nessuna regalia, intrattenimento, pagamento,
vantaggio, beneficio, privilegio (ivi inclusi sconti sugli acquisiti personali non offerti a tutti i
dipendenti di McGraw Hill Financial) qualora il valore (i) non fosse ragionevole nell’ambito della
relazione commerciale o (ii) piazzereste il beneficiario sotto un vero obbligo o percepito come tale,
nei confronti del donatore. Le regalie destinate a creare, o che creerebbero un trattamento
favorevole o influenzerebbe una decisione commerciale, indipendentemente del valore o
dell’importo coinvolto, non devono mai essere accettate o date.
L’offrire regali, viaggi, pasti o intrattenimento a un Pubblico ufficiale o a un privato è sempre
vietato qualora possa ragionevolmente essere interpretato come uno sforzo di influire
impropriamente su un’azione ufficiale o di ottenere un vantaggio commerciale per McGraw Hill
Financial. Salvo quando permesso da altre policies del gruppo o proprie ad altre strutture, un
dipendente non deve accettare regalie, intrattenimenti o nessun oggetto di valore da un
concorrente, cliente, o qualsiasi persona che abbia rapporti di affari con McGraw Hill Financial,
diversi da (i) Regalie Simboliche o (ii) Operazioni Commerciali Correnti, i cui termini sono definiti
come segue. Il dipendente deve informare il suo/la sua responsabile qualora dovesse ricevere tali
regalie.
Regalie Simboliche sono regalie di poco valore, le quali non sottopongono il beneficiario a nessun
obbligo nei confronti del donatore, oppure regalie utilizzate ai fini di promozioni o di pubblicità,
purché siano fornite nel corso ordinario dei rapporti di affari.
Operazioni Commerciali Correnti quali pranzi, cene, teatro, eventi sportivi ed eventi simili, sono
ammesse purché siano ragionevoli nell’ambito dei rapporti di affari e purché lo scopo sia di tenere
discussioni commerciali in buona fede ovvero di favorire i rapporti di affari.
Un Pubblico ufficiale è un funzionario o dipendente pubblico di qualsiasi livello, compresi i
funzionari o i dipendenti di imprese di proprietà dello stato e di organizzazioni internazionali
pubbliche. Il termine Pubblico ufficiale include anche i candidati alle cariche politiche e i funzionari
dei partiti politici.
I dipendenti potranno ottenere di essere dispensati
dall’osservare le suddette norme in casi specifici. Un
dipendente potrà richiedere di essere dispensato dalle
suddette norme mediante la presentazione di una domanda
scritta rivolta al dirigente competente, fornendo una
esposizione completa dei motivi di tale richiesta. Le
richieste in tal senso dovranno essere indirizzate al
Presidente e all’Amministratore Delegato di McGraw Hill
Financial (o ad una persona designata dall’Amministratore
Delegato) ovvero al responsabile della Società o al
dirigente responsabile per l’attività cui è assegnato il dipendente.
In caso di dubbi riguardanti
il possesso di un dono o
compenso proposto,
contattare l’Ufficio Legale,
la Linea Diretta per i
dipendenti o il Reparto
Conformità per ottenere
indicazioni.
Illegittimi pagamenti a terzi. Nessun dipendente in tutto il mondo può, direttamente o
indirettamente, offrire o fornire qualcosa di valore, compresa una tangente, bustarella,
commissione o parcella in eccesso, al fine di influire su un Pubblico ufficiale o soggetto terzo per
ottenere un vantaggio improprio, Tale divieto comprende ma non è limitato all’ottenimento di affari
per la Società da parte di imprese private o di enti governativi, ovunque nel mondo.
Inoltre i dipendenti non possono offrire denaro, o qualsiasi oggetto di valore indirettamente (ad
esempio, ad un consulente, agente, distributore, intermediario, partner commerciale o altro
soggetto terzo), se le circostanze indicano che l’intera offerta o parte di essa potrebbe essere
55
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
elargita a un Pubblico ufficiale o soggetto privato, al fine di influenzare un’azione ufficiale o di
ottenere un vantaggio improprio.
In relazione a quanto sopra consultare anche la Politica anti-corruzione della Società.
In caso di dubbi relativi alla correttezza di un pagamento o regalo proposto, contattare il Reparto
Conformità o la Linea Diretta per i dipendenti per ottenere assistenza.
Relazioni e valutazioni indipendenti. La reputazione di McGraw Hill Financial si fonda in larga
misura sulla correttezza dei propri servizi di informazione e valutazione. Per tale motivo nessuno
dei dipendenti le cui mansioni comprendano attività di informativa o di valutazione di una impresa
potrà intrattenere rapporti di impiego, di proprietà o altri, con società facenti parte della impresa
interessata all’informativa o alla valutazione, in maniera tale da compromettere o mettere in
dubbio l’indipendenza delle relazioni informative o delle valutazioni svolte dal dipendente. I
dipendenti dovranno dare preventivamente notizia per iscritto ai propri responsabili indicando tutte
le circostanze, quali ad esempio il possesso di azioni o la presenza di un rapporto finanziario con
un particolare soggetto, che possano aver rilevanza con riguardo a tale divieto.
Nessuno dei dipendenti potrà esercitare o cercare di esercitare indebite influenze di sorta rispetto
a qualsiasi posizione od opinione editoriale, ivi comprese quelle degli analisti di mercato o di rating
della Standard & Poor’s. Ad esempio, nessun dipendente potrà (i) suggerire che un analista della
Standard & Poor’s consideri fattori impropri non rilevanti per tali analisi indipendente dell’analista
stesso relativa alle classificazioni, opinioni, raccomandazioni, stime o prezzi target; (ii) fare
raccomandazioni ad un emittente di titoli o ad altro soggetto coinvolto nell’emissione di titoli al fine
di suggerire a tale soggetto come ottenere un determinato risultato di classificazione; o (iii)
condizionare, o minacciare di condizionare, una qualsiasi azione di classificazione o
classificazione della Standard & Poor’s in base all’acquisto di qualsiasi altro servizio o prodotto. Si
veda Rafforzamento dell’indipendenza e obiettività del rating creditizio.
Specifiche unità lavorative di McGraw Hill Financial possono emanare, se necessario, direttive
supplementari in relazione a particolari operazioni.
Condotte discriminatorie. I dipendenti non possono discriminare o molestare altri dipendenti in
base alla razza, colore, religione, sesso, orientamento o espressione sessuale, età, origine
nazionale o etnica, cittadinanza, servizio militare, condizione fisica, o in base a qualunque altro
criterio contrario alla legge. McGraw Hill Financial vieta le molestie di qualsiasi tipo nei confronti di
altri dipendenti.
Obblighi di riservatezza. Ogni dipendente deve rispettare e
Nessun dipendente può
mantenere la riservatezza di tutte le informazioni non di pubblico
esercitare o cercare di
dominio relative a McGraw Hill Financial o alle attività e tutte le
esercitare un influsso
informazioni non di pubblico dominio di McGraw Hill Financial su
improprio su posizioni o
opinioni editoriali,
clienti, consumatori o terzi applicabili di cui venisse a conoscenza
comprese quelle di
nello svolgimento delle proprie mansioni. I dipendenti non
qualsiasi analista o
possono utilizzare per nessuno scopo né divulgare ad altri le
valutatore di Standard
informazioni che non sono pubbliche. A titolo esemplificativo i
& Poor.
dipendenti ed i membri delle loro famiglie: (a) che fossero in
possesso di informazioni riservate riguardo a McGraw Hill
Financial non potranno utilizzare tali informazioni al fine di compiere operazioni sui titoli di McGraw
Hill Financial; (b) che fossero in possesso di informazioni riservate riguardo a piani o a negoziati in
corso per l’acquisto da parte di McGraw Hill Financial di una società, in tutto o in parte, non
56
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
potranno divulgare ad altri tali informazioni e non potranno compiere operazioni sui titoli di tale
società, salvo che o fino a quando i piani o i negoziati non siano stati definitivamente accantonati o
portati a termine da parte di McGraw Hill Financial; (c) che avessero ottenuto informazioni
riservate sostanziali circa altre società o altri titoli non potranno compiere operazioni sui titoli di
tale altra società fino a quando le informazioni siano divenute di pubblico dominio.
Le informazioni non di pubblico dominio sono informazioni che non sono state divulgate al
pubblico in maniera ragionevolmente pensata per favorirne un’ampia distribuzione, come
presentazioni richieste o volontarie presso un’agenzia di governo o autorità normativa, una
pubblicazione di circolazione generale o un comunicato stampa rilasciato da un emittente o
cliente.
I segreti commerciali, le informazioni riservate e le informazioni particolari che riguardino i prodotti
e i servizi (sia quelli già sul mercato, sia quelli in via di sviluppo) hanno un valore particolare,
prezioso e unico per McGraw Hill Financial. I dipendenti dovranno mantenere il più stretto riserbo
circa i segreti commerciali e le altre informazioni riservate o particolari e non potranno utilizzare
tali segreti commerciali e informazioni riservate o particolari in alcun modo, se non ai fini dello
svolgimento delle proprie mansioni. Tali segreti commerciali e informazioni riservate o particolari
non potranno essere distolte, trasferite o rivelate direttamente o indirettamente ad alcuna persona
o società. Detto impegno resterà valido anche successivamente alla risoluzione del rapporto di
lavoro con McGraw Hill Financial.
Nessun dipendente, in mancanza di adeguata autorizzazione da parte del dirigente competente,
può divulgare prima della pubblicazione da parte di McGraw Hill Financial: (a) qualsiasi giudizio su
titoli o altro, valutazione di titoli o altro commento concernente titoli, fondi o altri investimenti; o (b)
il contenuto di qualunque pubblicazione, rivista, notiziario, prodotto informatico o qualsiasi altro
prodotto o servizio informativo elaborato da McGraw Hill Financial su qualunque supporto.
Proprietà intellettuale. Ciascun dipendente riconosce a McGraw Hill Financial la titolarità dei
diritti di proprietà intellettuale, compresi i marchi e i diritti su segreti commerciali, sviluppati dal
dipendente medesimo nello svolgimento delle proprie mansioni lavorative. Fatte salve le norme
locali in materia di proprietà intellettuale, tutte le opere originali create nell’ambito del rapporto di
lavoro, individualmente o con altre persone, sono di proprietà di McGraw Hill Financial. Tutte le
idee, invenzioni e progetti sviluppati ovvero attuati per la prima volta in tutto o in parte da un
dipendente nell’ambito del proprio rapporto di lavoro dovranno essere tempestivamente
comunicati alla Società e la proprietà di detta invenzione, idea o progetto, ivi compresi i relativi
diritti di proprietà intellettuale, spetterà a McGraw Hill Financial. Le singole unità aziendali hanno la
facoltà di applicare ulteriori accordi, come ritenuto applicabile.
Privacy dei clienti. McGraw Hill Financial ha adottato una Direttiva sulla privacy dei clienti mirata
alla protezione della privacy dei propri e dei potenziali clienti. Tutti i dipendenti hanno il dovere di
conoscere detta direttive e di conformarsi al contenuto della stessa.
57
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
Utilizzo delle informazioni di terzi da parte di McGraw Hill Financial. McGraw Hill Financial fa
un uso considerevole di materiali proprietari appartenenti a soggetti terzi, ivi compresi riviste e
quotidiani in forma cartacea, oltre a software ed informazioni in forma digitale. I dipendenti hanno
l’obbligo di attenersi alle leggi in materia di diritti di autore e di marchio, di brevetti e di segreti
commerciali così come applicabili a detti materiali. I dipendenti sono altresì tenuti a rispettare i
termini e le condizioni di contratti (anche relativi a siti web) ai sensi dei quali i dipendenti utilizzano
materiale proprietario, il contenuto ed il software di terzi.
Intelligence sulla concorrenza. I dipendenti sono incoraggiati a rimanere informati in
merito alla concorrenza, tramite le informazioni pubblicamente disponibili. Tutte le attività di
intelligence sulla concorrenza devono essere condotte in conformità con i seguenti 12 principi
fondamentali.

L’intelligence sulla concorrenza può essere ottenuta soltanto in conformità con le leggi in
vigore.

L’utilizzo delle informazioni pubblicamente disponibili è permesso.

Evitare di fare pressioni sugli individui, compresi i clienti, al fine di ottenere informazioni
proprietarie sulla concorrenza. In caso di dubbi, ascoltare, ma non chiedere. Non usare
mai minacce o incentivi per ottenere informazioni su un concorrente.

Rispettare il diritto di altre società di proteggere i propri segreti commerciali e informazioni
riservate. Non cercare di ottenere informazioni
non pubbliche su un concorrente da qualcuno,
INTELLIGENCE CONCORRENZIALE
compresi i clienti, se si è a conoscenza del
fatto che tale concorrente ha vietato a tale
D: Vorrei vedere una porzione del
individuo di condividere le informazioni.
sito Web di un nostro concorrente
che richiede la registrazione, ma
Conformarsi a tutti gli accordi di non
potrebbero impedire l’accesso ai
divulgazione e di riservatezza, a tutti i termini e
dipendenti MHFI. Posso registrarmi
le condizioni d’uso, e a ogni altra eventuale
usando il mio indirizzo e-mail
limitazione imposta su informazioni non di
personale anziché quello
dominio pubblico ricevute da qualsiasi fonte.
aziendale?

Essere sempre diretti e sinceri in merito al
proprio rapporto con McGraw Hill Financial.
Usare soltanto l’indirizzo e-mail McGraw Hill
Financial quando si richiedono prodotti digitali
o online di un concorrente. Non usare i dati di
login di un’altra persona per accedere alle
informazioni o ai prodotti di un concorrente.

Non fare indirettamente quello che non si può
fare direttamente. Qualsiasi appaltatore,
consulente, agente o altro soggetto terzo, che
agisca a nome di McGraw Hill Financial deve
conformarsi a questi principi.

È opportuno chiedere agli ex dipendenti della concorrenza le loro idee, punti di vista e
esperienza del settore, ma non è opportuno cercare segreti commerciali o informazioni
riservate.
R: No. Utilizzate sempre il proprio
indirizzo e-mail MHFI, qualifica e
nome reale quando si accede al sito
Web di un concorrente o si effettuano
ricerche su prodotti e servizi della
concorrenza. MHFI rispetta il diritto
dei nostri concorrenti di proteggere le
relative informazioni riservate. In caso
di dubbi sulla possibilità di accedere a
uno specifico sito Web, l’Ufficio Legale
può aiutare i dipendenti a esaminare i
termini e le condizioni applicabili.
58
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015

Se le informazioni proprietarie di un concorrente vengono rivelate attraverso le intenzionali
ma incaute azioni dei suoi dipendenti o agenti (ad esempio, parlando a voce alta in un
luogo pubblico), tali informazioni possono essere usate purché non sia stata rilasciata una
dichiarazione falsa o suggerito un incentivo per ottenerle. Comunque, non si devono usare
le informazioni proprietarie che siano state perdute dal titolare in maniera chiaramente
involontaria o accidentale (ad esempio, documenti sigillati lasciati in un luogo pubblico).

Evitare generalmente il contatto con i concorrenti e i loro dipendenti o agenti, nel caso in
cui tale contatto potrebbe rivelare prezzi, promozioni, piani per i prodotti o altre
informazioni proprietarie.

Non mettere a rischio la reputazione di McGraw Hill Financial o la propria in sforzi di
intelligence sulla concorrenza. Prima di agire in merito a questa area particolarmente
sensibile, considerare anche come la Società o sé stessi, come dipendenti, potrebbero
reagire qualora venissero a conoscenza di un concorrente che stesse cercando di agire
nello stesso modo nei confronti di McGraw Hill Financial.

Questi 12 principi essenziali, come il COBE di McGraw Hill Financial, sono disposizioni in
vigore nell’intera Società che riguardano tutti i dipendenti di McGraw Hill Financial. Le
unità lavorative possono, saltuariamente, rilasciare direttive ulteriori (ma non meno
limitanti) sulla raccolta di intelligence sulla concorrenza. I dipendenti devono osservare sia
le direttive dell’intera Società che qualsiasi limitazione supplementare specifica per l’unità
lavorativa.

In caso di dubbi, contattare il Reparto Legale per ottenere assistenza.
Sicurezza dei dati. La accuratezza e la affidabilità delle informazioni costituisce il
fondamento della nostra attività. In mancanza di adeguate protezioni i sistemi informativi in uso
sono soggetti a perdite, distruzioni, errori ed abusi che potrebbero compromettere gli obiettivi e gli
scopi di McGraw Hill Financial.
Molte delle direttive adottate da McGraw Hill Financial contengono istruzioni per l’utilizzo
appropriato delle risorse per la gestione delle informazioni concernenti la Società. Tali direttive
comprendono:





– Esame ed Approvazione dei Progetti Relativi alle Tecnologie dell’Informazione;
– Sicurezza delle Informazioni;
– Monitoraggio dei Sistemi di Tecnologie dell’Informazione;
– Utilizzo appropriato delle Comunicazioni Digitali;
– Blocco di Siti Internet
I dipendenti debbono prendere conoscenza ed osservare tali direttive. Ogni potenziale violazione
delle informazioni riservate inerenti McGraw Hill Financial, i dipendenti, i clienti o altri soggetti,
deve essere immediatamente segnalata alla Sicurezza Aziendale.
Uso opportuno dei social media. La Politica sui Social Media di McGraw Hill Financial è stato
ideato per proteggere i dipendenti e la Società quando si utilizzano gli strumenti di social media in
maniere nuove e creative, per ampliare il nostro marchio, comunicare con il mercato e soddisfare
le esigenze in continuo cambiamento dei nostri clienti. La Politica fornisce a tutti i dipendenti
informazioni, direttive e migliori prassi da seguire quando si utilizzano i social media.
59
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
Uso appropriato e monitoraggio delle comunicazioni digitali. La politica aziendale sull’uso
appropriato delle comunicazioni digitali fornisce linee guida per i dipendenti di McGraw Hill
Financial e altri soggetti autorizzati. Le comunicazioni digitali si intendono comprendere
(subordinatamente a quanto previsto dalle leggi vigenti) tutti i messaggi in forma digitale inviati da
qualunque sistema di e-mail, di messaggeria istantanea della Società o da qualunque computer o
palmare messo a disposizione della Società. Le comunicazioni digitali sono a diretto supporto
delle attività lavorative di McGraw Hill Financial. Sebbene siano mirate a scopi commerciali, le
comunicazioni digitali, tramite i sistemi e le reti forniti dalla Società, possono, subordinatamente
alle restrizioni previste dalla Politica sulle comunicazioni digitali, essere utilizzate dai dipendenti
per scopi personali, o non di lavoro, in misura limitata e a discrezione della unità operativa o
dell’ufficio cui il dipendente è assegnato. Tali comunicazioni personali sono soggette ai divieti
specificati all’interno della Politica sull’uso appropriato delle comunicazioni digitali inerenti
molestie, calunnie, minacce, ingiurie, commenti a sfondo sessuale, oscenità, commenti
inopportuni e di carattere etnico ovvero inerenti qualunque analogo contenuto che sia altrimenti
disdicevole a parere della dirigenza della Società.
McGraw Hill Financial, salve le disposizioni della normativa locale, si riserva il diritto di controllare
le comunicazioni digitali di dipendenti, appaltatori e di altri utenti dei sistemi di tecnologie
dell’informazione messi a disposizione dalla Società, ivi compresi i sistemi mobili e per l’ufficio,
senza necessità di informare il mittente o il destinatario dei dati né la persona in possesso delle
comunicazioni stesse. Ulteriori informazioni sono reperibili nella sezione 1 della Politica globale
sulla sicurezza delle informazioni (Monitoraggio dei Sistemi di Tecnologie dell’Informazione della
Società).
Attività politiche. I dipendenti sono liberi ed anzi sono incoraggiati ad aderire, sostenere,
contribuire o ad appoggiare qualunque partito politico, candidato o causa che essi desiderano.
Nessun rimborso verrà tuttavia effettuato ai dipendenti per tale ragione da parte di McGraw Hill
Financial e in molti casi nemmeno potrebbe essere effettuato lecitamente in qualunque forma,
direttamente o indirettamente. Qualsiasi pagamento o contributo effettuato da McGraw Hill
Financial a candidati politici, dipendenti pubblici, funzionari, partiti politici ed altre organizzazioni
politiche, ivi compresi i comitati di azione politica o “PAC” dovrà essere conforme alle disposizioni
della politica aziendale relativa a Contributi Politici e Pagamenti. I dipendenti dovranno evitare
ogni riferimento alla propria posizione in seno a McGraw Hill Financial o a qualunque delle filiali o
società nelle proprie dichiarazioni politiche pubbliche. Allo stesso modo i dipendenti, nell’ambito di
qualsiasi attività politica personale, dovranno dichiarare che essi agiscono a titolo personale e non
a favore o per conto della Società.
Contratti pubblici. I contratti con enti pubblici, siano essi federali, statali o locali, sono soggetti a
normative ed a regolamenti complessi che prevedono quali dati debbano essere forniti all’ente nel
corso della negoziazione del contratto o della presentazione dell’offerta. Altre norme regolano la
esecuzione dei contratti con enti pubblici, le formalità
contabili e le richieste di pagamento, in una maniera
McGraw Hill Financial
diversa dai contratti commerciali con privati. Gravi
proibisce qualsiasi forma di
violazioni delle norme e dei regolamenti in materia di
ritorsione contro i
contratti con enti pubblici potrebbero compromettere la
dipendenti che segnalano un
possibilità per McGraw Hill Financial di avere rapporti con
dubbio in buona fede.
enti pubblici o addirittura configurarsi quali reati. I
dipendenti incaricati con mansioni afferenti i contratti con
gli enti pubblici devono perciò ben conoscere le leggi ed i regolamenti applicabili e mettersi in
contatto con l’Ufficio Legale di McGraw Hill Financial ([email protected]) in merito a qualunque
questione.
60
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
Rappresentanza di McGraw Hill Financial senza averne i poteri. È vietato ai dipendenti
contattare persone o enti al fine di ottenere benefici personali adducendo di rappresentare o di
essere incaricato di McGraw Hill Financial.
Interpretazione del COBE. Per quanto concerne l’interpretazione delle norme di cui al presente
COBE i dipendenti devono rivolgersi all’Ufficio Legale di McGraw Hill Financial.
Denunce di violazioni del COBE. È dovere di ogni dipendente che abbia rilevato comportamenti
in violazione delle norme di cui al COBE informarne prontamente il proprio superiore, il dirigente
del Corporate Audit Department della Società o l’Ufficio Legale di McGraw Hill Financial. Come
sopra menzionato, e salve le disposizioni di legge in certe giurisdizioni al di fuori degli Stati Uniti,
le violazioni potranno anche essere denunciate in via riservata mediante la Linea Diretta per i
Dipendenti.
In generale. McGraw Hill Financial si aspetta che tutti i dipendenti osservino gli standard etici più
elevati e che agiscano in totale onestà per conto di McGraw Hill Financial con gli enti pubblici, i
clienti, i concorrenti, i fornitori, gli autori, i media, le associazioni di categoria, i colleghi di lavoro ed
il pubblico in genere. La mancata osservanza di tali direttive espone i dipendenti ad eventuali
azioni disciplinari e all’applicazione di sanzioni fino alla risoluzione del rapporto di lavoro.
CIÒ CHE IL PUBBLICO HA DIRITTO DI ATTENDERSI DA PARTE DI McGraw Hill FINANCIAL
E DAL LORO PERSONALE
La società è impegnata a fornire prodotti e servizi di alta qualità, a commercializzarli correttamente
e ad esercitare onorevolmente la propria attività d’impresa. La nostra società si impegna anche
per essere un buon cittadino delle comunità in cui opera. La Società è consapevole del ruolo da
essa rivestito nella comunità e della qualità dei servizi forniti attraverso le diverse iniziative
all’interno della comunità. McGraw Hill Financial apporta il suo contributo alla comunità e alle
istituzioni nazionali e incoraggia i dipendenti a fare altrettanto, adoperandosi a favore delle
istituzioni idonee.
I dipendenti di McGraw Hill Financial sono inoltre incoraggiati a rivestire un ruolo personale attivo
nelle organizzazioni dedicate al servizio del pubblico. La Società aiuterà e supporterà i servizi di
volontariato dei dipendenti mediante adeguati contributi finanziari a qualificati progetti e istituzioni
attraverso i quali i dipendenti prestano servizi di volontariato.
Con le nostre attività combinate di valutazione, benchmark e servizi analisi, McGraw- Hill Financial
è il maggiore fornitore di intelligence aziendale al mondo. Ciò ci impone di assumere una specifica
responsabilità di realizzare prodotti e servizi di massima qualità e il più affidabili possibile. Questa
è la regola etica fondamentale per noi. Nulla può comprometterla. Tutti noi dovremmo condividere
il significato di questa responsabilità nel nostro lavoro.
Revisionato
ottobre
2014
61
Codice di etica aziendale McGraw Hill financial 2015
社員各位：
私たちは、当社のコアバリューを強く意識しながら、すべての商品およびサービスにおいて最高水準の卓
越性および品質を維持することにより、世界的な評判を築いてきました。私たちが築いてきた社員同士の
関係、顧客との関係、そしてパートナーとの関係は、尊敬、正直さ、そして公正さを土台としています。
これらの価値の詳細は、マグロウヒルファイナンシャルのビジネス倫理規定（「規定」）に記載されてお
り、この価値こそが、当社が築き上げたリーダーシップの本質の礎にほかなりません。
当社では毎年、会社の継続的な成功と将来の成長に欠かせないこれらの価値観を浸透させるために、再確
認の機会を設けています。私たちは社員に、「規定」を読み、再確認し、私たちの方針を引き続き順守す
ることへのコミットメントを示すよう求めています。
マグロウヒルファイナンシャルが持つ、公正さ、誠実さおよび透明性という、かけがえのない社会的評価
を維持するうえで、私たち一人ひとりが重要な役割を担っています。そのため、最高の行動基準にコミッ
トすることが大切です。
ビジネス倫理規定と確約宣言共に、イントラネット上でアクセスすることができます。規定を注意深く読
んでください。コンプライアンスを順守していることを確認した後、指定された確約宣言に署名をしてく
ださい。規定へのコンプライアンスに関してご質問や懸念がある場合は、イントラネット内に別の確約宣
言が用意されていますので、そちらに署名をしてください。
ビジネス倫理規定または関連事項に不明な点がある場合は、マネージャー、人事、または法務とお話し下
さい。
よろしくお願いいたします。
ダグ・ピーターソン
62
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
McGraw Hill Financial は、格付け、ベンチマーク、分析における優れたブランドを統合し、世界でも 有数
な金融情報企業の一社です。当社は、一世紀以上にわたって築き上げてきた当社の正直さ、誠実さ、善
意に対する世界的な評判を誇りに思っております。当社は、公正、誠実、透明性を価値観とし、これらを
日々の業務のあらゆる側面に取り入れることに尽力しています。
当社の行動基準は、本企業倫理規範（COBE）にまとめられており、当社の従業員が会社の価値観を個々
の業務に日々適用できるよう、行動や判断の拠り所となるものです。こうした基準は単なる紙上の言葉では
なく、当社の企業としての信念、価値観、目標の声明文であると見なしています。当社では、従業員の一
人ひとりがこうした基準と価値観を最大限に実践するよう努めることを期待しています。当社が誇りとする評
判を獲得し、それを保持するのは、まさにこうした努力なのです。
COBE への遵守の不履行は、最高で解雇を含む、懲戒処分につながる可能性があります。COBE の一般
的な規定と皆さんの事業ユニットまたは地域オフィスの特定の方針との間に矛盾がある場合は、事業ユニ
ットまたは地域オフィスの方針が優先されます。世界各地で数多くの規制の変更が導入される場合があり
ますが、私たちはそれらを完全に遵守しなければなりません。
McGRAW HILL FINANCIAL で従業員が期待できること
皆さんには仕事をうまくこなす能力があると判断したため、皆さんは McGraw Hill Financial に採用されまし
た。人種、肌の色、宗教、性別、性別認識またはその表現、年齢、性的指向、国籍、民族、市民権の有無、
退役軍人のステータス、障害またはその他のいかなる違法な理由により、不当に差別されることはありませ
ん。
将来のいかなる昇進または昇給も直属の上司の自由裁量によるものであり、皆さんが発揮した優れた業務
能力、仕事において成長する能力、そして責任を受け入れる能力に適合した企業のニーズに依存します。
皆さんは、当社から丁重かつ懇切な待遇を期待することができます。職業研修、受講費の分担、学習セン
ター（The Learning Center）、その他の方法を通して、当社は皆さんが仕事をうまくこなし、より大きな課題に
向けて準備するための能力開発に適切な機会を提供するよう努力します。また、当社の内部人材オンライ
ンリソースを通して、全社的な求人情報を把握することができます。皆さんは、その職を満たす資格を有す
るあらゆる職に応募することができます。http://careers.mhfi.com/
安全で健全な職場を提供するため、あらゆる合理的な努力がなされます。加えて、セクシャルハラスメント
やその他のいかなる種類の不当な嫌がらせのない職場環境を提供することが当社の方針です。
職場における問題解決。雇用に関連する倫理的な問題、懸念、不満については、皆さんの直属の上司、
次のレベルのマネージャー、人事部、事業ユニットのコンプライアンス部、あるいは McGraw Hill Financial
63
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
の法務部にいつでも相談することができます。適切な管理チャネルを通じて、当社の最高幹部レベルに苦
情を申し立てることができます。
また、www.MHFI.EthicsPoint.comから世界中の従業員が利用できる従業員ホットライン（Employee
Hotline）を通して、苦情を申し立てたり、懸念を提起したり、建設的な意見を提供したりすることもできます。
米国およびカナダの従業員は、電話番号（1-888-722-3277）をダイヤルすると従業員ホットラインにつなが
ります。
北米以外の従業員（EU 諸国の従業員を除く）は、居住国の
AT&T ダイレクト アクセス番号をダイヤルした後に、従業員ホットラ
イン番号（888-722-3277）をダイヤルすると、従業員ホットラインに
つながりますます。（ダイレクト アクセス番号については、
www.att.com/travelerを参照してください。）
EU 諸国の従業員は、居住国の AT&T ダイレクト無料通話サービ
ス電話番号をダイヤルした後、800-381-7411 をダイヤルすると、
EU 従業員ホットライン（EU Employee Hotline）につながります。
（ダイレクト無料通話サービスの電話番号については、
http://www.business.att.com/bt/tollfree.jspを参照してください。）
米国外の所定の管轄区域の法律に従い、従業員ホットラインは、
企業方針の違反、職場での懸念、法律違反や関連する問題を報
告する方法を提供します。McGraw Hill Financial は、ホットライン
に善意で問題を報告した従業員に対する報復を禁じます。
ホットライン
質問：私のグループ内で非倫理的な
行動の疑いがあるように思いますが、
もし私が間違っていたらどうしましょ
う？従業員ホットラインに問題提起を
することによって、私が解雇されること
はありますか？
回答:いいえ。従業員が問題提起す
ることを恐れる必要は一切ありませ
ん。善意をもって問題を報告する従
業員に対する報復行為は当社の方
針と価値観に反するものです。
また、米国の従業員は、職場でのあらゆる問題に対処するため、FAIR（Fast and Impartial Resolution：迅
速かつ公平な解決）プログラムを利用することができます。このプログラムは、自発的な論争解決の代替プ
ログラムです。
段階 I ‐ 従業員は FAIR に苦情を提出し、会社から書面による返答を受けることができます。
段階 II ‐ 従業員がその結果に満足しない場合、従業員は、専門家である中立の仲介者の支援を受けて、
論争の解決を試みる仲裁を要求することができます。
段階 III ‐ それでも、従業員がその結果に満足しない場合、従業員はその問題を法廷での調停に持ち込
むことができます。
当社は、従業員の訴訟費用は支払いませんが、プログラムの費用を支払います。FAIR 担当者の連絡先：
212-751-2700。
McGraw Hill Financial は、FAIR または政府の反差別機関に従って苦情を提出した従業員に対する報復
を禁じます。さらに、当社はかかる苦情の調査を支援するいかなる人物に対する報復も禁じます。
苦情を提出する（ホットライン、FAIR プログラム、あるいはその他の方法を通して）他の従業員、あるいはか
かる苦情の調査を支援する他の従業員に対して報復を行う従業員は、最高で解雇を含む、懲戒処分の対
象となります。
64
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
McGraw Hill Fnancial は、雇用関係を通して入手した個人情報に関して、従業員や他者のプライバシーを
認識し、尊重します。この点について詳細な情報が必要な場合は、担当の人事ビジネスパートナーに問い
合わせてください。
人事部が用意した資料に詳しく記載しているとおり、McGraw Hill Financial は、医療、身体障害、生命保
険、退職プログラムを提供します。
従業員としての私たちに、McGRAW HILL FINANCIAL が期待すること
当然ながら、McGraw Hill Financial は、従業員が懸命に、各自の能力の最善を尽くして働くことを期待し
ます。さらに、特定の要件の一部を以下に示します。
法律の遵守。McGraw Hill Financial の全従業員は、McGraw Hill Financial の方針に従うと共に、当社が
事業を行う管轄の準拠法に従い、倫理的行動および職務上の行動に関し最高水準を維持することが期待
されています。
その責任の一環として、従業員は、McGraw Hill Financial を代表して、当社の公正、誠実、透明性の価値
観と一致するように各自の活動を実施する必要があります。また、当社の財務開示および報告書はすべて、
完全かつ公平、正確、時宣を得ており、理解できる内容であることが肝要です。準拠法または各自の事業
活動における適切な行動に関して疑問がある従業員は、
各自の事業ユニットのコンプライアンス部門または
詐欺＆偽装
McGraw Hill Financial 法務部の助言を仰ぐ必要がありま
す。
質問：最近の出張の後、私たちのスタ
ッフのシニアメンバーが提出した経費
現地法で禁止されている場合を除き、従業員は現在保留
報告書には、払い戻されるべきでない
中の逮捕や刑事起訴、刑法の有罪判決、あるいは、規制
経費が含まれていたことを私は知って
執行手続への関与について、各自のコンプライアンス部
います。彼女は出張に同行した家族の
門または人事部に報告する必要があります。この義務は、
ための個人的な出費を正当な経費に見
逮捕、起訴、有罪判決または手続きをもたらす事象が従
えるように、領収書を修正していまし
業員の MHFI に対する職務とは無関係である場合にも
た。私は何をすべきですか？
適用されます。
回答：会社の同僚やシニアメンバー
が、経費報告書やその他のビジネス文
書に虚偽または誤解を招く情報を提供
するといった詐欺またはその他の非倫
理的な行動に関わっていると思われる
場合は、それを報告する必要がありま
す。各自の事業ユニットのコンプライ
アンス部門または人事部に通知する
か、従業員ホットラインから報告書を
提出することができます。また、安心
して報告ができる場合は、各自のマネ
ージャーまたは部門内の経営陣に直接
懸念を報告することができます。
特殊な状況。各自の事業に特有な状況に対する指針を
提供するため、McGraw Hill Financial の一部のユニット
は、具体的な行動規範を作成しました。事業ユニットの方
針または行動規範の特定の規定が、COBE の一般的な
規定に相反する場合は、事業ユニットの特定の規定が適
用されます。さらに、McGraw Hill Financial は、COBE に
記載されている問題のために適切な行動および手順をさ
らに詳しく定めるため、いくつかの企業方針を採用してい
ます。企業方針に関しては、https://buzz.mcgrawhill.com/groups/corporate-policy-manual/ を参照してくだ
さい。
利益相反。従業員は、自己の利益または他の組織の利
益、および McGraw Hill Financial の利益の間で、相反を
65
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
生み出したり、生み出す可能性がある、または相反するように見える、いかなる活動にも関与してはいけま
せん。各従業員は、McGraw Hill Financial が従業員による最善の努力や専念の実現を困難にする、いか
なる利益または影響に関与してはいけません。以下に利益相反の例を示します。ただし、これらの例は、
相反に対する禁止の一般的な適用範囲を制限することを意図したものではありません。
（a）
従業員は、自分自身のために、あるいは他者に転用するため、会社が保有する、あるいは保有し
ていると合理的に予想される利益に対して、いかなる事業機会も獲得することはできません。
（b）
従業員は、自身の自由時間内で、他の雇用主のために限定された量の仕事を行うことはできます
が、かかる仕事が McGraw Hill Financial に対する従業員の義務に相反しないことを条件とします。
従業員の時間やエネルギーの大部分が社外の仕事に費やされ、McGraw Hill Financial の仕事を
効果的に実施する能力が妨げられる場合、相反が生じます。また、従業員が McGraw Hill
Financial と事業取引を持つか、あるいは競合する企業のために社外の仕事をする場合は、利益
相反と見なされます。従業員は、McGraw Hill Financial の不利益となる、社外での雇用を避けな
ければなりません。
（c）
従業員は、社外の顧問サービス、一次調査ネットワーク、アナリストグループ、コンサルティンググ
ループ、ヘッジファンド、投資銀行、投資家あるいはその他のいかなる類似組織に対して、コンサ
ルティングまたは助言サービスを一切提供してはいけません。
提示された支払いやギフトの正当性
に関して疑いがある場合は、法務
部、従業員ホットラインまたはコンプ
ライアンス部に問い合わせ、助言を
求めてください。
（d）
従業員は、直接にも、間接にも、他の企業のいかなる権
益を所有することはできず、その事業が何らかの方法で McGraw
Hill Financial と競合する企業、あるいは McGraw Hill Financial と
事業取引のある企業の社長、役員、または従業員を務めることは
できません。ただし、従業員は、COBE、当社の他の方針または従
業員の事業ユニットの下での義務で制限されている場合を除き、
企業の事業に関わらず、あらゆる上場会社の株式を最大 1%まで
所有することができます。
（e）
従業員は、その価値が（i）事業の環境において合理的でない、または（ii）寄贈者に対する実際の
責務または責務の期待が受取人に発生する場合、いかなるギフト（贈答品）、接待、報酬、手当、
特典（McGraw Hill Financial の全従業員に提供されているものではない、個人的な購入の割引を
含む）も、授受してはなりません。優遇を期待したり、そのような優遇につながる可能性がある、また
は事業上の判断に影響を与え得るギフトは、その金額や価値に関わらず、いかなる状況下におい
ても贈与したり、受け取ったりしてはいけません。
ギフト、旅行、食事または接待を政府関係者もしくは私人に提供することは、それが公式な行動に
不正な影響を与えるか、McGraw Hill Financial のために業務上の利益を獲得する努力として合
理的に見なされる場合は、決して許可されません。競合他社、顧客、McGraw Hill Financial の取
引先、または取引を希望する他者から、（i）小額のギフトまたは（ii）通常の仕事上の接待（以下に
定義）を除く、いかなるギフト、接待またはその他の有価物を提供された場合、従業員はそれを受
け取るべきではなく、各自の上司に報告する必要があります。
小額のギフトとは、ささやかな記念品のギフトで、寄贈者に対する実際の責務または責務の期待が
受取人に発生しないもの、あるいは広告や販促に使用されるギフトで、一般的な事業のやりとりに
おいて慣習的に贈られるもの。
66
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
通常の仕事上の接待とは、昼食、夕食、演劇、スポーツイベントなどで、事業環境において妥当で、
誠意ある商談を持つこと、または事業関係を深めることが目的であり、内容が適切であるもの。
政府関係者とは、あらゆるレベルの公務員または政府関連機関の従業員で、国有企業や国際機
関の役員や従業員が含まれます。政府関係者という表現には、行政官庁の候補者や政党の職員
も含まれます。
従業員は、限定された状況下で、これらの相反規則の免除を取得することができます。従業員は、要求の
根拠を詳述した依頼書を適切な役員に提出することで、これらの相反規則の免除を依頼することができま
す。免除の依頼は、McGraw Hill Financial の社長、最高経営責任者（あるいは CEO に指名された人物）、
または従業員の事業を担う会社役員または社長のいずれかに送付し、書面による承認を取得する必要が
あります。
他者への不当な支払い。世界中の従業員は、勤務地を問わず、直接的または間接的に、政府関係者ある
いは民間団体に影響を与えるため、もしくは不当な利益を得るために、賄賂、キックバック、過剰なコミッシ
ョンや料金を含む、有価物を申し出たり、提供することはできません。この禁止項目には、世界各地の民間
企業または政府機関から当社のために事業を獲得することが含まれますが、これに限りません。
さらに、従業員は、公式な行動に影響を与えるため、あるいは不当な利益を得るため、その全部または一
部が政府関係者もしくは民間団体に渡る可能性があることが状況によって示される場合、間接的に（例え
ば、コンサルタント、代理店、流通業者、中間業者、事業パートナー、あるいは他の第三者に対して）金銭
または有価物を贈与することはできません。
詳しい指針については、企業腐敗防止方針に記載されています。
提案された支払いやギフトの適否に疑問がある場合は、法務部、コンプライアンス部または従業員ホットラ
イン（www.MHFI.EthicsPoint.com）に問い合わせて、助言を求めてください。
独立的なレポートと評価。McGraw Hill Financial の評判は、レポートと評価業務の完全性に大いに関連が
あります。このため、業界に関するレポート作成やセキュリティの評価が業務に含まれる従業員は、従業員
のレポートまたは評価の独立性を損なう可能性があるか、損なうように見える方法で、関連業界の企業に
雇用されたり、これらの企業を所有したり、あるいはその他の関係を持つべきではありません。従業員は各
自の上司に対して、この制限に関連があると考えられる、団体の株式を所有していることや、金銭的関係を
持っていることなど、あらゆる要因を詳述した書面を事前に開示する必要があります。
従業員は、スタンダード＆プアーズの株式や格付けアナリストを含む、いかなる編集者の立場または意見
にも不当な影響を与えたり、与えようと試みることはできません。例えば、従業員は（i）スタンダード＆プア
ーズのアナリストに、かかるアナリストの独立的な格付けの分析、意見、
推奨、予測、あるいは目標価格に関連しない不当な要因を考慮するよ
従業員は、スタンダード＆プアー
う提案することはできず、（ii）株式の発行者または株式の発行に関与
ズの株式や格付けアナリストを含
するその他の当事者に対して、特定の格付け結果を実現する方法に
む、いかなる編集者の立場また
関して、かかる当事者に助言する目的で推奨することはできず、また
は意見にも不当な影響を与えた
は（iii）その他のサービスまたは製品の購入に関してスタンダード＆プ
り、与えようと試みることはできま
アーズの格付けまたは格付け行動を制約したり、制約すると脅したり
せん。
することはできません。参照： 信用格付けの独立性の補強。
67
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
McGraw Hill Financial の個々の事業ユニットは適宜、特定の運営に関連する補足の指針を発行します。
差別行為。従業員は、人種、肌の色、宗教、性別、性別認識またはその表現、年齢、性的指向、国籍や民
族、市民権の有無、退役軍人のステータス、障害またはその他のいかなる根拠を理由に他のいかなる従
業員を差別したり、嫌がらせを行うことはできません。McGraw Hill Financial は、他の従業員に対するいか
なる種類の嫌がらせも禁じています。
機密情報。従業員は、McGraw Hill Financial またはその法人としての活動に関する非公開情報、および
従業員としての職務を遂行中に入手した、McGraw Hill Financial の顧客、クライアント、または該当する第
三者に関するすべての非公開情報を尊重し、その機密性を保持する必要があります。従業員は、いかな
る非公開情報も、いかなる目的のためにも使用することはできず、他者に開示することはできません。例：
（a）McGraw Hill Financial に関する非公開情報を保持する従業員とその家族は、McGraw Hill Financial
の株式の取引時にそのような情報を使用することはできず、McGraw Hill Financial の株式を取引するため
に、かかる非公開情報を他者に漏洩することはできません。（b）McGraw Hill Financial がある企業の全部
または一部を買収するための調査または未決定の交渉に関する非公開情報を保持する従業員またはそ
の家族は、McGraw Hill Financial がその調査または交渉を永久的に終了または完了するまで、かかる情
報を他者に漏洩することはできず、そのような企業の株式を取引することはできません。（c）別の企業また
は株式の重大な非公開情報を保持する従業員は、そのような非公開情報が公に知られるようになるまで、
かかる他企業の株式を取引することはできません。
非公開情報とは、幅広い配布を目的とした合理的な方法で、一般に公開される情報（例：政府機関や規制
機関に対する義務付けられたまたは自主的な申告、一般に公開される出版物、または発行者またはクライ
アントにより発行されたプレスリリースなど）ではない情報を指します。
製品およびサービス（既に市場で販売されているもの、および開発中であるもの）に関する企業秘密、機密
情報および専有情報は、McGraw Hill Financial の特別な、価値ある独自の資産です。従業員は、すべて
の企業秘密やその他の機密情報または専有情報を最も厳重な秘密として保持しなければならず、かかる
企業秘密や機密情報または専有情報は、従業員としての職務を果たすこと以外のいかなる方法において
も使用することはできません。かかる企業秘密やその他の機密情報または専有情報は、直接的または間
接的にも、いかなる人物または法人に対して流用、譲渡、開示することはできません。この義務は、従業員
が McGraw Hill Financial を退職した後も有効です。
従業員は、適切な管理者の承認を得ずに、McGraw Hill Financial による発行に先だって、いかなる人物
に対しても以下の項目を開示してはいけません。（a）あらゆる株式または他の格付け、株式の格付けある
いは株式、ファンド、またはその他の投資に関する他の意見、あるいは（b）McGraw Hill Financial があらゆ
る媒体で制作したすべての出版物、雑誌、ニュースレター、電子製品、あるいはその他のいかなる情報製
品またはサービス。
知的所有権。各従業員は、McGraw Hill Financial に対して、各自の雇用の範囲において創作した商標や
企業秘密権利を含む、すべての知的所有権を譲渡するものとします。地域の知的財産法に従い、各従業
員の雇用の範囲内で従業員が単独または他人と共同で作成した、オリジナルの作品はすべて、「職務著
作物」であり、McGraw Hill Financial の財産です。従業員が各自の雇用の範囲において、その全部また
は一部を発案した、あるいは初めて実用化された発案、発明およびデザインはすべて、時宣を得た形で会
社に開示されるものとし、すべての知的所有権を含む、そのような発明、発案およびデザインの権利は、
McGraw Hill Financial に帰属し、McGraw Hill Financial が所有するものとします。個々の事業ユニットは、
適宜、当該従業員との補足契約書を交わす必要がある場合があります。
68
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
顧客のプライバシー。McGraw Hill Financial は、当社の顧客および見込み客のプライバシーを保護する
ため、顧客のプライバシー方針を導入しました。全従業員は、この方針に精通し、その条件を遵守する責
任を有します。
McGraw Hill Financial の第三者情報の使用。
McGraw Hill Financial は、「ハードコピー」の雑誌や新
聞をはじめ、ソフトウェアやデジタル情報を含む、他者
に帰属する専有資料の実質的なユーザーです。従業
員には、これらの資料に関与するにあたり、著作権、商
標、特許、企業秘密法を遵守する義務があります。これ
以外にも、従業員には、第三者の専有資料、コンテンツ、
ソフトウェアを使用するにあたり、同意書（ウェブサイトの
同意書を含む）の条件を遵守する義務があります。
コンペティティブ インテリジェンス（競合情報）。従業員
は、公開された情報を通して、競合他社に関する情報
を得ることが推奨されます。競合情報に関する活動は
すべて、以下の 12 の基本原則に従って実施する必要
があります。
コンペティティブ インテリジェンス（競合情報）
質問:定期購読が必要な競合他社のウェブ
サイトの一部を閲覧したいが、MHFI の従業
員にはアクセスが許可されない可能性があり
ます。代わりに、私用の E メールアドレスを
使って登録してもいいですか？
回答:いいえ。競合他社のウェブサイトにアクセ
スする場合や、競合製品やサービスの研究を
する際は、必ず MHFI の E メールアドレス、肩
書きと本名を使用してください。MHFI は競合
他社が機密情報を保護する権利を尊重しま
す。特定のウェブサイトへのアクセスが許可さ
れているかどうかが不明な場合は、法務部が関
連する諸条件のレビューをお手伝いします。

競合情報は、準拠法に則った方法でのみ取得
することができます。

公開された情報の使用は許可されます。

競合他社の専有情報を提供するよう、顧客を含む他者に圧力をかけることは避けること。疑いがあ
る場合は、耳を傾けるものの、尋ねることはしないこと。競合他社の情報を取得するため、決して脅
迫やインセンティブを使用しないこと。

他企業の権利を尊重し、他企業の企業秘密や機密情報を保護すること。競合他社が情報の共有
を禁じていることを知っている場合、競合他社に関する非公開情報を顧客を含む他者からも求め
ないこと。非公開および機密の契約、使用許諾、およびあらゆる情報源から受け取った、非公開
の情報に適用される可能性のあるその他の制限をすべて遵守すること。

常に McGraw Hill Financial と自らの関係について率直かつ誠実であること。競合他社のデジタ
ルあるいはオンライン製品にサインアップする時は、自分の McGraw Hill Financial 用 E メールア
ドレスのみを使用すること。競合他社の情報または製品にアクセスするため、他人のログインデー
タを使用しないこと。

直接的に実行できない場合、間接的に行わないこと。McGraw Hill Financial を代理して行動する
あらゆる請負企業、コンサルタント、代理店、あるいはその他の第三者は、これらの原則に従う必
要があります。

競合他社の元従業員に競合のアイデア、視点、業界経験などを質問することは適切ですが、企
業秘密や機密情報を求めてはいけません。
69
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範

競合他社の専有情報が、従業員もしくは代理店の意図的であるが、不注意な行動によって明らか
になった場合（例：公共の場所で大声で話していたなど）、そこで提供された情報は虚偽の表明、
または虚偽の表明を促す誘導ではなかったことを条件に、使用することができます。ただし、明ら
かに過失または事故の形で（例：封をした文書を公共の場所に置き忘れたなど）、所有者が失った
専有情報は使用しないこと。

一般的に、価格設定や販売促進、製品計画またはその他の専有情報が明らかになる可能性があ
る場合、競合他社やその従業員または代理店との直接的な連絡は避けること。

競合他社に対する諜報活動において、McGraw Hill Financial あるいは自分自身の評判を危険
にさらさないこと。この繊細な領域において行動する前に、会社、または従業員である皆さんが、
McGraw Hill Financial に対して競合他社も同じことを行っていると知った場合、どう対応するかも
考慮してください。

これらの 12 の基本原則は、McGraw Hill Financial の COBE と同様に、McGraw Hill Financial の
全従業員に適用される全社的な規定です。事業ユニットは時折、競合情報の収集に関する追加
の、さらに制限的な（ただし緩和されることはない）指針を発行する場合があります。従業員は、全
社的な指針とあらゆる補足的なユニット特有の制限の双方を遵守する必要があります。

疑問がある場合は、法務部に問い合わせて助言を受けてください。
情報セキュリティ。正確かつ信頼できる情報は、当社事業の基盤です。適切な保護措置を講じることがな
ければ、当社のシステムはMcGraw Hill Financialの目的や目標を害する可能性のある損失や破壊、エラ
ー、濫用を受けやすくなります。
McGraw Hill Financialの方針の一部は、企業情報管理リソースを適切に使用できるよう、サポートや指針
を提供しています。以下の方針がこれに該当します。





－IT関連プロジェクトの確認と承認
－情報セキュリティ
－ITシステムの監視
－デジタルコミュニケーションの適切な使用
－インターネットサイトのブロッキング
従業員はこれらの方針を確認し、遵守することが求められます。McGraw Hill Financial、従業員、顧客ある
いはその他の人物のいずれかに関する機密情報に関するデータ侵害の可能性は、コーポレート・セキュリ
ティに直ちに報告する必要があります。
ソーシャルメディアの適切な使用。McGraw Hill Financial ソーシャルメディア方針は、私たちが当社ブ
ランドを拡張し、市場とコミュニケーションを行い、当社顧客の変化するニーズに応えるため、ソーシャルメ
ディア ツールを新たな、創造的な方法で利用する際に、当社の従業員や会社を保護することを目的として
策定されました。本方針は、ソーシャルメディアを使用する際に従うべき情報、指針、ベストプラクティスを
全従業員に提供します。
デジタルコミュニケーションの適切な使用と監視。デジタルコミュニケーションの適切な使用に関する企業
方針は、McGraw Hill Financialの従業員とその他の認可された人物に適用される指針です。デジタルコミ
ュニケーションには、（該当法に従い）当社がサポートするあらゆるE メールシステム、インスタントメッセー
70
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
ジ システム、あるいは会社が提供したあらゆるコンピュータまたは携帯情報端末（PDA）から送信されたす
べてのデジタルメッセージが含まれます。デジタルコミュニケーションは、McGraw Hill Financialの活動を
直接的に支援することを目的としています。会社が提供し
たシステムおよびネットワーク上のデジタルコミュニケーシ
McGraw Hill Financial は、善意を持っ
ョンは、事業目的の使用を意図していますが、デジタルコ
て問題を報告する従業員に対する報復を
ミュニケーション方針に詳述された制限を条件として、従
禁じます。
業員の事業ユニットまたは企業の部門の自由裁量で、制
限された形で個人または事業以外の目的で使用される場
合もあります。そのような個人的なコミュニケーションは、嫌がらせ、中傷的、脅迫的、虐待的、性的、猥褻
なコメント、民族性に関する不適切なコメント、あるいは類似の不愉快なコンテンツに関し、デジタルコミュ
ニケーションの適切な使用方針に詳述された禁止事項の対象となります。
McGraw Hill Financialは、適用可能な現地法に従い、従業員、請負業者、および会社が提供するITシス
テムのその他のユーザーの携帯システムやオフィスのシステムを含む、デジタルコミュニケーションについ
て、かかる情報の送信者または受信者、あるいはそれらのコミュニケーションを所有する人物に通知するこ
となく、監視する権利を保持します。詳細はグローバルセキュリティー方針の第1項（企業ITシステムの監
視)に記載されています。
政治活動。当然ながら、従業員は、各自が選ぶあらゆる政党、候補者または運動について、支持、擁護、
貢献、支援することは完全に自由であり、実際、推奨されます。しかし、そのような貢献の払戻は、大半の
例において、行われることはなく、合法的に直接にも、間接にも、McGraw Hill Financial により、いかなる
形式でも行われることはありません。McGraw Hill Financial が政治家候補者、公務員、役人、政党および
政治活動委員会（「PAC」）を含む、その他の政治団体に対して行った、あらゆる支払いまたは献金は、政
治献金と支払いに関する企業方針を遵守する必要があります。あらゆる公然の政治的声明において、
McGraw Hill Financial あるいはその子会社と従業員の関係に関する言及は避けるべきであり、あらゆる個
人的な政治活動において、従業員は個人的に活動し、会社のため、あるいは会社を代表して活動するも
のではないことを表明する必要があります。
政府との契約。 政府との契約は、連邦、国または公共団体に関わらず、契約の交渉あるいは入札の過程
で政府に対して提供する必要のある情報を規定した、複雑な法規制の対象となります。その他の法律は、
民間の商業契約とは異なる方法で、政府契約の履行、会計手順および支払請求を規制します。特定の状
況では、政府契約の法規制の重大な違反は、政府と事業を行う McGraw Hill Financial の能力に影響を
与えるか、あるいは犯罪行為と見なされる場合もあります。政府契約業務に関して責任のある従業員は、
関連する法規制を把握し、質問がある場合には、McGraw Hill Financial の法務部（[email protected]）に
問い合わせる必要があります。
認可されていないのに、McGraw Hill Financial を代表すること。 従業員は、個人的な利益またはその他
の利益を求めるため、McGraw Hill Financial の代表である、あるいは所属していると主張することで、いか
なる人物または法人にも連絡を取ってはいけません。
COBE の解釈。従業員は、COBE の規定のいかなる解釈について、McGraw Hill Financial 法務部の助言
を仰ぐ必要があります。
COBE の違反の報告。他の従業員による、COBE あるいは McGraw Hill Financial に適用可能なあらゆる法
律への違反行為を目撃した従業員は、直ちに各自の上司、企業監査部の責任者、または McGraw Hill
Financial の法務部に報告する責任を有します。McGraw Hill Financial では、善意で COBE の違反を報告
71
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
するあらゆる従業員に対して、報復を行うことを禁止します。上述の通り、米国外の所定の管轄区域の法律
に従い、従業員ホットラインを通して、違反を秘密に報告することができます。
全般。全従業員は、McGraw Hill Financial に代わって政府機関、顧客、競合他社、サプライヤー、著者、
メディア、業者団体、同僚の従業員および一般大衆と行動する際、最高の倫理基準を遵守し、完全な誠
実さをもって行動することが期待されます。 これらの方針の遵守の不履行は、最高で解雇を含む、懲戒処
分の対象となります。
一般大衆が McGRAW HILL FINANCIAL とそのスタッフに期待する権利
当社は高品質の製品およびサービスを公正に販売するため、また当社の事業を名誉をもって実施するた
め、それらの製品とサービスを提供することに尽力しています。ただし、当社には特別な責任がいくつかあ
ります。その一つは、私たちが働くコミュニティにおいて善良市民になるということです。当社はこれらのコミ
ュニティにおいて、当社が果たす経済的な役割、そして当社の出版物や当社のコミュニティ関連の機能が
提供するサービスの基準に配慮しています。McGraw Hill Financial は、コミュニティはもちろん、国家機関
にも貢献し、従業員の持つ才能を適格な組織に適合させることで、従業員にも貢献するよう奨励していま
す。
さらに、McGraw Hill Financial の全従業員は、公共サービスに貢献する組織において、積極的に個人の
役割を果たすことが奨励されます。当社は、適格であると判断されたプロジェクトや施設に対する適切で財
政的な貢献をもって、従業員が行うボランティアサービスを支援・支持します。
格付け、ベンチマーク、分析事業を統合した McGraw Hill Financial は、世界随一の金融情報のプロバイ
ダーであり、そのため、可能な限り、最善かつ最高品質の資料とサービスを創出するという特別な責任が
私たち全員に課せられます。それが、私たちに課せられた、基本的な倫理要求です。状況に関係なく、妥
協してはいけません。私たち全員が、すべての業務において、この責任の意識を共有しなければいけませ
ん。
2014 年 10 月改正
72
McGraw Hill Financial 2015 年企業倫理規範
임직원 여러분께,
우리의 핵심 가치에 대한 확고한 헌신을 통해 회사는 모든 제품 및 서비스에 있어서 최고 수준의 탁월성과
품질을 유지하는 회사로 세계적인 평판을 구축해 왔습니다. 동료 직원들, 고객 및 파트너들과의 관계는 존중,
정직 및 공정성을 바탕으로 구축되었습니다. 이들 가치들은 McGraw Hill Financial의 기업 윤리 강령(강령)에
자세히 설명되어 있으며 리더십 필수 요소의 기반입니다.
매년, 우리는 회사의 지속적인 성공 및 미래 성장에 결정적으로 중요한 이들 가치들에 대한 약속을
재다짐하는 시간을 갖습니다. 직원 여러분들이 강령을 읽고 재다짐 해주실 것을 요청드립니다. 이를 통해
회사의 정책들을 준수하겠다는 지속적인 약속을 확인합니다.
우리 각자가 가치를 따질 수 없는 공정성, 무결성 및 투명성에 대한 McGraw Hill Financial의 평판을
유지하는 데 결정적인 역할을 수행하므로 최고 수준의 행동을 할 것을 다짐하는 것이 중요합니다.
기업 윤리 강령 및 확인서 모두 인트라넷에서 열람할 수 있습니다. 부디 본 강령을 숙독해주십시오. 귀하가
강령을 준수한다고 판단하면 지정된 확인서에 서명하시기 바랍니다. 강령 준수와 관련되어 질문이나 우려
사항이 있는 경우 서명해야 할 별도 확인서가 인트라넷에 있습니다.
기업 윤리 강령이나 관련 사안들에 대해 궁금한 사항이 있으시면, 직속 관리자 또는 인사관리 또는 법무부와
논의하시기 바랍니다.
감사합니다.
Doug Peterson
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McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
McGraw-Hill Financial 은 평가 등급, 벤치마크 및 분석 기술 분야의 여러 유수 브랜드를 통합한 세계
굴지의 금융 정보 회사 중 하나입니다. 우리는 청렴하고 정직하며 올바른 신념으로 1 세기 이상
동안 사업을 수행해 온 세계적 명성을 자랑스럽게 생각합니다. 우리의 가치는 공정성, 청렴성 및
투명성이며, 우리는 이러한 가치를 매일 우리 사업의 모든 측면에 통합하고자 노력합니다.
본 기업 윤리 강령(COBE)에 요약된 당사의 행동 기준은 직원들이 수행하는 업무의 모든 측면에
회사의 가치를 적용하도록 하기 위해 고안되었습니다. 우리는 이 기준들을 종이 위에 적힌 한낱
단어로서가 아니라 회사의 믿음, 가치, 목표로서 받아 들입니다. 우리는 모든 직원들이 이러한
기준과 가치를 최대한으로 구현하기 위해 노력할 것을 기대합니다. 이러한 노력은 회사의
자랑스러운 명성을 얻고 지키기 위한 것입니다.
본 COBE 를 준수하지 않으면 최고 해고를 포함하여 징계 조치를 당할 수 있습니다. 본 COBE 의
일반 조항과 여러분 부서 또는 지역 사무소의 특정 정책이 상충하는 경우, 여러분의 사업부 또는
지역 사무소의 정책을 따르십시오. 전 세계적으로 많은 규제에 변화가 일어나고 있으며 우리는
이러한 규제를 최대한 준수하기 위해 노력해야 합니다.
McGRAW-HILL FINANCIAL 의 직원들이 회사에 기대할 수 있는 사항
McGraw-Hill Financial 은 여러분들이 맡은 직무를 잘 수행할 것이라고 예상되어 여러분을
고용했습니다. 여러분은 인종, 피부색, 종교, 성별, 성 정체성 또는 표현, 연령, 성적 기호, 국가 또는
민족 기원, 시민권 유무, 군복무 여부, 장애 때문에 또는 기타 불법적 사유로 부당한 차별을 받지
않을 것입니다.
향후 승진 또는 급여 인상은 여러분이 회사에 필요한 높은 수준의 직무 능력, 성장 능력, 책임 수용
가능성을 증명하는 것을 바탕으로 여러분의 상사의 재량으로 이루어 지게 됩니다.
여러분은 회사가 정중하고 사려깊게 여러분을 대할 것을 기대할 수 있습니다. 회사는 여러분이
직무 수행능력을 향상하고 더 큰 도전을 준비하도록 실무 교육, 학비 공동 부담, Learning Center
등을 통한 다양한 기회를 제공하기 위해 노력할 것입니다. 여러분은 또한 사내 온라인 인재
리소스를 통해 사내 구인 공고도 보실 수 있습니다. 자격이 되는 경우 공고된 직위에 지원할 수
있습니다. http://careers.mhfi.com/
여러분의 업무 환경을 안전하고 건강하게 만들기 위해 모든 합당한 노력이 이루어질 것입니다.
성희롱 또는 기타 유형의 불법적 학대가 없는 업무 환경을 만드는 것은 회사의 정책이기도 합니다.
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McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
직장에서의 문제 해결 직장과 관련한 윤리적인 문제, 염려, 불만이 있는 경우, 언제든지 여러분의
상사, 차상위 관리자, 인사부, 규정준수부, 또는 McGraw Hill Financial 법무 부서와 상의하십시오.
적절한 관리상의 경로를 통해서 불만을 기업 최고 경영진에게 제기할 수도 있습니다.
또한 전세계 모든 직원이 이용 가능한 직원 신고전화를
통해서(www.MHFI.EthicsPoint.com)
불만을
제기하거나
우려사항을 제기하거나 건설적인 의견을 제공할 수도
있습니다.
직원 신고전화
미국 이외 지역 사법 관할권의 법에 따라, 직원 신고전화는
기업정책 위반, 직장 내 우려사항, 법률 위반 및 관련 사항들을
신고할 수 있는 방법을 제공합니다. McGraw-Hill Financial 은
선의로 신고전화에 이슈를 신고하는 일체의 직원들에 대한
보복을 금지합니다.
답: 아닙니다. 두려워하지 말고
발언하는 자세를 직원들에게
권장합니다. 선의로 문제를
보고하는 직원에게 보복 행위를
하는 것은 회사 정책과 가치에
반하는 일입니다.
문: 소속 그룹에서 비윤리적인
행동이 발생하고 있는 것으로
의심이 되지만, 잘못 판단한
것이라면 어떻게 합니까? 직원
신고전화에 문제를 제기한 것에
대해 해고될 수 있습니까?
미국 직원들은 또한, 분쟁 해결을 위한 자발적 대안
프로그램인 FAIR (Fast and Impartial Resolution: 신속하고 공정한 해결) 프로그램을 이용하여
직장내 문제를 제기할 수 있습니다.
1 단계 - 직원들은 FAIR 에 불만을 신고하고 기업으로부터 서면 답변을 받을 수 있습니다.
2 단계 - 결과에 만족하지 않는 경우, 분쟁을 해결하기 위한 중재과정을 요청할 수 있는데, 이는
훈련받은 중립적 중재자의 도움을 받는 것입니다.
3 단계 - 직원이 여전히 결과에 불만족하는 경우, 이 사안을 강제 중재 과정으로 가져갈 수 있습니다.
기업은 이 프로그램의 비용을 지불하지만, 직원에게 법률상담비용은 지불하지 않습니다. 212-7512700 번으로 전화하면 FAIR 의 상담원과 연결할 수 있습니다.
McGraw-Hill Financial 은 불만을 신고하는 직원에 대한 보복 행위를 금지합니다. 또한, 우리 회사는
그러한 불만 신고건 조사에 협조하는 사람에 대한 보복행위도 엄격히 금지합니다.
(직원 신고전화, FAIR 또는 타 경로를 통해) 불만 신고에 대해 또는 그러한 불만 신고에 대한
조사에 협조한 것에 대해 다른 직원에게 보복행위를 하는 직원은 최고 해고를 포함하여 징계
조치를 당할 수 있습니다.
McGraw-Hill Financial 은 고용 관계를 통해 취득한 개인 정보와 관련하여 직원과 타인의
프라이버시를 존중합니다. 이에 관해 더 많은 정보를 얻고자 하는 직원들은 인사부 비즈니스
파트너에게 연락하시기 바랍니다.
McGraw-Hill Financial 은 의료, 장애, 생명 보험, 은퇴 프로그램을 제공하며, 자세한 내용은
인사부에서 제공하는 자료에 나와 있습니다.
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McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
McGRAW-HILL FINANCIAL 이 직원들에게 기대할 수 있는 사항
당연히 McGraw-Hill Financial 은 직원들이 근면하게 일하고 능력을 최대한 발휘할 것을
기대합니다. 또한, 여기에 몇 가지 구체적인 요건이 있습니다.
법률 준수. 모든 직원들은 McGraw-Hill Financial 의 정책을 준수할 뿐만 아니라 우리가 사업을
영위하는 관할지역의 관련 법률을 준수하고, 윤리적 전문적 행위의 최고 수준의 표준을 유지할
것으로 기대됩니다.
이러한 책임의 일부로, 직원들이 McGraw Hill Financial 을 대표하여 업무를 수행함에 있어 공정성,
정직성, 투명성이라는 우리의 핵심 가치와 일치하는 행동을 해야 하며, 우리의 모든 재무 공개내역
및 보고서는 완전하고, 공정하며, 정확할 뿐만 아니라 시의적절하고 이해 가능한 것이어야 함이
필수입니다. 관련 법률 또는 사업 활동상의 적절한 행동 절차에 대해 의문이 있는 직원들은
McGraw-Hill Financial 법무 부서 또는 자신의 사업단위 규정준수 부서로부터 조언을 구해야
합니다.
현지 법률이 금하는 경우를 제외하고, 직원들은 현재 체포나 형사상 기소 계류 중; 형사상 유죄
판결; 또는 규제 집행 소송에 관련되어 있음을, 규정준수 부서 또는 인사 부서로 보고해야 합니다.
이런 의무는 체포, 기소, 유죄판결, 소송으로 이어진 문제가 직원의 MHFI 임무와 관련이 없을
지라도 적용됩니다.
특별 상황. McGraw-Hill Financial 의 일부 사업부들은 특정 비즈니스에 독특한 상황에 대한 지침을
제공하기 위해 구체적인 행동 강령을 개발하였습니다. 그러한 특정 사업부의 행동 강령 조항이
COBE 의 일반 조항과 상충하는 경우, 사업부의 행동 강령 조항이 우선적으로 적용됩니다. 또한,
McGraw-Hill Financial 은 COBE 에 설명된 적절한 행동 및 절차를 더욱 구체적으로 설명하는 회사
정책을 채택하였습니다. 이 회사 정책을 보려면 https://buzz.mcgraw-hill.com/groups/corporatepolicy-manual/ 페이지를 방문하십시오.
이해관계의 상충. 직원들은 개인들의 자기 이익 또는 다른 기관의 이익과 McGraw-Hill Financial 의
이익 사이에 갈등을 일으키거나, 갈등을 야기할 수 있거나 또는 표면적 갈등을 일으킬 소지가 있는
활동에 관여하지 않아야 합니다. 각각의 직원은 McGraw-Hill Financial 을 위해 최대한 노력하고
관심을 집중하는 것을 저해하는 어떠한 이해 관계나 영향으로부터 자유로워야 합니다. 아래에 이해
관계 상충의 예가 나와 있으며, 갈등 방지의 일반적 적용성은 이러한 예시에만 국한되지는
않습니다.
(a)
직원들은 회사가 가졌거나 가질 것으로 예상하는 것이 합리적인 사업 기회를 스스로
취하거나 또는 타인에게 돌릴 수 없습니다.
(b)
직원들은 McGraw-Hill Financial 에서의 자신의 의무와 상충하지 않는 한, 개인적인 시간을
할애하여 다른 고용주의 업무를 한정된 분량만큼 수행할 수 있습니다. 회사 외 업무가
직원의 시간과 에너지를 너무 많이 소모하여 McGraw-Hill Financial 의 직무를 효율적으로
수행할 능력을 저해하는 경우 이는 갈등을 일으킬 수 있습니다. 또한, 직원이 McGraw-Hill
Financial 과 사업을 함께 수행하거나 경쟁 관계에 있는 외부 업체의 일을 하는 경우 이해
관계 상충으로 간주합니다. 직원들은 또한 McGraw-Hill Financial 의 이익에 해를 끼치는
외부 취업을 피해야 합니다.
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McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
(c)
직원들은 외부의 자문 서비스, 주요 리서치 네트워크, 애널리스트 그룹, 컨설팅 그룹,
헤지펀드, 투자 은행, 투자자, 기타 유사 회사에 컨설팅 또는 자문 서비스를 제공하면 안
됩니다.
(d)
직원들은 McGraw-Hill Financial 과 경쟁관계에 있거나 McGraw-Hill Financial 과 사업
거래를 하는 다른 회사의 이권을 직접 또는 간접적으로 소유하거나, 해당 회사에서 이사,
간부 또는 직원으로 일할 수 없습니다. 그러나, 직원들은 사업 분야에 관계 없이 모든
공기업의 최대 1 퍼센트(1%) 주식을 소유할 수 있으며, 단, 해당 기업 또는 직원의
사업단위의 COBE 또는 기타 방침의 다른 의무에 의해 제한되는 경우는 예외입니다.
(e)
직원들은 그 가치가 (i) 비즈니스 정황에 합당하지 않거나 (ii) 받는 이가 주는 이에게 실제적
또는 인식적 의무를 갖게 하는 어떠한 선물, 향응, 보수, 혜택, 특권(모든 McGraw-Hill
Financial 직원들에게 주어지지 않는 개인적인 구매 할인 등을 포함)을 절대로 주거나
받으면 안 됩니다. 유리한 대우를 유도하거나 비즈니스 결정에 영향을 주는 선물은
금액이나 그 가치에 관계 없이 어떠한 상황에서도 주거나 받으면 안 됩니다.
정부 관리의 행동에 적절치 못한 영향을 끼칠 수 있거나, McGraw-Hill Financial 의 사업적
혜택을 얻기 위한 노력으로 여겨질 만한 정부 관리 또는 민간인 신분의 개인에 대한 선물,
여행, 식사 또는 접대 제공은 허용되지 않습니다. 직원들은
경쟁업체, 고객, 또는 McGraw-Hill Financial 과 비즈니스를
만약 제안된 지불이나 선물
수행하고 있거나 이를 희망하는 사람으로부터, 아래에 정의된 (i)
제공에 의문이 들 경우, 법무
통상적인 선물 또는 (ii) 보통의 비즈니스 향응 이상의 선물, 향응,
부서, 규정준수 부서 또는
또는 가치가 있는 다른 무언가를 제의받을 경우 이를 수락하면
직원 신고전화로 연락하여
안되며 상사에게 이를 보고해야 합니다.
도움을 받으십시오.
통상적인 선물은 받는 사람이 주는 사람에게 어떠한
의무를 실제로 갖거나 이를 인식하도록 하지 않는 성의 표시 정도의 가치가 높지 않은
선물이거나 일반적 비즈니스 과정의 일환으로 고객에게 광고 또는 프로모션을 위해
제공되는 선물입니다.
보통의 비즈니스 향응은, 비즈니스 정황에 합당한 점심, 저녁, 영화, 스포츠 행사 등과 같은
엔터테인먼트를 전적으로 비즈니스 논의 또는 비즈니스 관계 향상을 위해 제공하는
것입니다.
정부관리는 국영 기업, 국제 공공기관의 관리 또는 직원을 포함한 모든 직급의 공공 관리 또는
직원을 말합니다. 또한 정부관리에는 공직 후보자와 정당관리도 포함됩니다.
직원들은 제한된 특정 상황 하에, 이러한 갈등 규칙의 예외를 적용받을 수 있습니다. 직원들은 해당
경영진에게 서면 요청서 및 요청의 근거에 대한 완전한 설명을 제출하여 이러한 갈등 규칙에서
제외받을 것을 요청할 수 있습니다. 예외 요청을 McGraw-Hill Financial 의 사장, CEO(또는 CEO 가
지정한 사람), 또는 직원 사업부의 기업 스탭 간부나 부서장에게 보내 서면 승인을 받아야 합니다.
부적절한 지불. 전세계 모든 직원들은 정부관리, 민간단체에 영향력을 행사하거나 부당한 이득을
얻기 위해 뇌물, 리베이트, 과도한 커미션 또는 수수료 등 가치있는 것을 직간접적으로 제안하거나
제공할 수 없습니다. 이러한 금기사항은 전세계의 사기업 또는 정부기관으로부터 회사를 위한
비즈니스를 취득하는 것을 포함하되 이에 국한되지 않습니다.
77
McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
또한, 만약 전부 또는 일부가 정부관리, 민간단체에 전달되어
정부관리의 행동에 영향을 끼치거나 부적절한 이득을 얻을
여지가 있을 경우, 직원들은 금전이나 일체의 가치있는 것을
(컨설턴트, 대리인, 유통판매업자, 중개인, 비즈니스 파트너
또는 제 3 자 등에게) 간접적으로 제공해서는 안 됩니다.
자세한 지침은 기업의 부패 방지 정책에서 조회할 수
있습니다.
직원들은 Standard &
Poor’s 의 주식 또는 평가
분석가의 논평 입장 또는
의견을 포함하여 어떤 논평
입장 또는 의견에 부적절한
영향을 행사하거나 그러한
시도를 하면 안 됩니다.
만약 제안된 지불이나 선물 제공에 의문이 들 경우, 법무 부서,
규정준수 부서 또는 직원 신고전화로 (www.MHFI.EthicsPoint.com) 연락하여 도움을 받으십시오.
독립적인 보고 및 평가 McGraw-Hill Financial 의 명성은 보고 및 평가 서비스의 건전성에 크게
기인합니다. 그러한 이유로, 업계 보고 또는 증권 평가를 포함하는 직무를 가진 직원들은 직원의
보고 또는 평가의 독립성을 저해하거나 저해하는 것처럼 보이는 식으로 관련 업계의 회사에
고용되거나, 그러한 회사의 소유권을 갖거나 그러한 회사와 관계를 가지면 안됩니다. 직원들은
이러한 제한사항과 관련이 있을 수 있는 모든 요인, 주식 보유, 재정적 관계를 갖고 있는 관련
당사자 등에 대해 반드시 사전에 서면 공개서를 상사에게 제출해야 합니다.
직원들은 Standard & Poor’s 의 주식 또는 평가 분석가의 논평 입장 또는 의견을 포함하여 어떤
논평 입장 또는 의견에 부적절한 영향을 행사하거나 그러한 시도를 하면 안 됩니다. 예를 들어,
직원들은 (i) Standard & Poor’s 의 분석가가 평가, 의견, 권고, 예상, 목표 가격 등을 독립성 있게
분석하는데 관련성이 없는 부적절한 요인을 고려하도록 제안해서는 안되며, (ii) 주식 발행자 또는
주식 발행에 연관된 당사자에게 특정 평가 결과를 받기 위한 방법을 알려줄 목적으로 권고해서는
안되며, (iii) Standard & Poor's 의 평가 또는 여타 서비스 및 상품 구매에 관한 평가행위를
조절하거나 조절하도록 협박해서는 안됩니다. 신용 등급의 독립성 강화를 참조하십시오.
McGraw-Hill Financial 의 개별 사업부는 특정 비즈니스 운영에 대한 보완적 가이드라인을 적절하게
발표할 것입니다.
차별 행동. 직원들은 인종, 피부색, 종교, 성별, 성 정체성 또는 표현, 연령, 성적 기호, 국가 또는
민족 기원, 시민 신분, 군복무 신분, 장애 또는 기타 위법적 사유에 근거하여 다른 직원을
차별하거나 희롱하면 안됩니다. McGraw-Hill Financial 은 타 직원에 대한 어떠한 괴롭힘도
금지합니다.
기밀 정보. 직원은 McGraw-Hill Financial 또는 그 활동에 대한 모든 비공개 정보 및 직원의 직무를
수행하는 동안 수집한 McGraw-Hill 고객, 클라이언트 또는 해당 제 3 자들에 대한 모든 비공개
정보를 기밀 사항으로 취급하고 유지해야 합니다. 직원들은 어떠한 목적으로도 비공개 정보를
사용하거나 공개하면 안됩니다. 예: (a)McGraw-Hill Financial 에 대한 비공개 정보를 소지한 직원 및
직원의 가족들은 McGraw-Hill Financial 의 주식 매매를 위해 해당 정보를 사용하거나, 타인이
McGraw-Hill Financial 의 주식을 매매하는데 사용하도록 해당 비공개 정보를 누설할 수 없으며, (b)
McGraw-Hill Financial 이 다른 회사 전체 또는 일부를 인수하기 위해 연구 또는 검토 중인 협상
내용과 관련한 비공개 정보를 소지한 직원 또는 직원의 가족들은 그러한 정보를 타인에게 누설할
수 없으며 McGraw-Hill Financial 이 협상을 완전히 종료하거나 완료할 때까지 해당 회사의 주식을
매매할 수 없고, (c) 다른 회사 또는 주식에 대한 비공개 정보 자료를 소지한 직원들은 해당 비공개
정보가 공개적으로 알려질 때까지 해당 회사의 주식을 매매할 수 없습니다.
78
McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
비공개 정보란 정부 부처나 규제기관에 자발적으로 또는 필요에 의해 제출, 일반 회람 출판 또는
고객이나 발행인이 발행하는 언론 보도 자료 같이, 광범위한 배포를 위해 합리적으로 마련된
방식으로 대중에게 전파되지 않은 정보를 말합니다.
제품 또는 서비스(이미 시중에 출시된 것 및 개발 중인 것 모두) 관련 영업비밀, 기밀 정보 및 소유
정보는 McGraw-Hill Financial 의 특별하고 가치있는 고유한 자산입니다. 직원들은 모든 영업비밀
및 기타 기밀 또는 고유 정보를 엄격하게 기밀로 관리하고 그러한 영업비밀 및 기밀 또는 소유
정보를 직원으로서의 직무 수행 이외의 방법으로 사용해서는 안 됩니다. 그러한 영업비밀 및 기타
기밀 또는 소유 정보를 남용하거나, 다른 개인 또는 기관에게 직접적 또는 간접적으로 이전하거나
공개할 수 없습니다. McGraw-Hill Financial 을 퇴사한 후에도 이러한 의무는 남게 됩니다.
관리진의 적절한 승인 없이, 직원은 McGraw-Hill Financial 의 공개 이전에 누구에게도 정보를
공개할 수 없으며 아래 내용이 포함됩니다:(a) 증권 또는 기타 평가, 자산 순위 또는 기타 주식, 펀드,
투자 관련 의견, (b) 매체에 상관 없이 McGraw-Hill Financial 이 제작한 발행물, 잡지, 뉴스레터,
전자 제품, 그리고 기타 정보 제품 또는 서비스.
지적 재산. 각각의 직원은 자신의 고용 범위 내에서 자신이 생성한 상표, 영업비밀권을 포함하여
모든 지적 재산을 McGraw-Hill Financial 에 양도합니다. 현지의 지적 재산 법률에 따라 직원의 고용
범위 내에서 직원이 단독으로 또는 다른 사람과 함께 작성한 모든 원본 작품은 “고용을 통해 만든
작품”이며 McGraw-Hill Financial 의 재산입니다. 직원의 고용 범위 내에서 직원이 고안했거나 전체
또는 부분적으로 실행한 모든 아이디어, 발명내용 및 디자인은 회사에 시의적절하게 공개되어야
하며 모든 지적 재산권을 포함하여 그러한 발명, 아이디어 및 디자인의 소유권은 McGraw-Hill
Financial 에 양도되어 McGraw-Hill Financial 이 소유해야 합니다. 개별 사업부는 필요에 따라
직원들에게 추가 계약서를 작성하도록 요청할 수도 있습니다.
고객 개인정보. McGraw-Hill Financial 은 고객 및 유망 고객의 개인정보를 보호하기 위해 고객
프라이버시 조항을 이행하고 있습니다. 모든 직원들은 이러한 정책을 잘 익혀 두고 정책의 조항을
준수할 책임이 있습니다.
McGraw-Hill Financial 의 제 3 자 정보 사용. McGraw-Hill Financial 은 소프트웨어 및 디지털
정보뿐만 아니라 “하드 카피” 잡지 및 신문을 포함하여 타인에게 속한 고유의 자료의 실질적
사용자입니다. 직원들은 이러한 자료와 관련하여 저작권, 상표, 특허 및 영업비밀 법률을 준수할
의무를 갖습니다. 또한, 직원들은 제 3 자 소유 자료, 콘텐츠 및 소프트웨어를 사용할 때 계약(웹
사이트의 동의를 포함하여)에 명시된 사용 약관을 준수할 의무를 갖습니다.
경쟁업체 정보. 직원들은 대중에 공개된 정보를 통해 경쟁업체의 정보를 알아 둘 것이 권장됩니다.
경쟁업체 정보 활동 수행시 아래의 12 가지 핵심 원칙을 반드시 따라야 합니다.

경쟁업체 정보를 취득할 때는 반드시 해당 법률을 준수해야 합니다.

대중에게 공개된 정보를 사용하는 것은 허용됩니다.

경쟁업체의 독점 정보를 제공받기 위해 고객 등 타인에게 압력을 주는 것을 피하십시오.
의심이 되는 경우, 듣기만 하고 묻지 마십시오. 경쟁업체의 정보를 획득하기 위해 절대로
타인을 위협하거나 보상하지 마십시오.
79
McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령


영업비밀 및 기밀 정보를 보호하려는 타사의
금지한 정보라는 것을 알고 있다면, 고객 등
타인에게
경쟁업체의
비공개
정보를
요청하지 마십시오. 비공개 및 기밀에 관한
동의, 사용 약관 및 일체의 출처로부터
접수된 비공개 정보에 적용될 수 있는 일체의
기타 제한사항을 준수하십시오.
McGraw-Hill Financial 과의 관계에 대해
항상 솔직하고 진실하십시오. 경쟁업체의
디지털 또는 온라인 제품을 신청할 때는
McGraw-Hill Financial 이메일 주소만
사용하십시오. 경쟁업체의 정보 또는 제품에
액세스하기 위해 다른 사람의 로그인
데이터를 사용하지 마십시오.
권리를 존중하십시오. 경쟁업체가 공유를
경쟁업체 정보
문: 가입이 필요한 경쟁업체의
웹사이트의 일부를 보고 싶지만, MHFI
직원에게는 액세스 권한을 부여하지
않을 수 있습니다. 대신 개인 이메일
주소를 사용하여 가입해도 상관
없습니까?
답: 아니요. 경쟁업체의 웹사이트에
액세스하거나 경쟁 제품 또는 서비스를
조사하는 경우에는 항상 MHFI 이메일
주소, 직책 및 실명을 사용하십시오.
MHFI 는 경쟁업체가 기밀 정보를 보호할
권리를 존중합니다. 어떤 웹사이트에
액세스할 수 있는지에 대해 잘 모르는
경우에는 관련 약관에 대한 검토를
법무부서에 문의하십시오.

직접적으로 할 수 없는 일을 간접적으로 하지
마십시오.
McGraw-Hill
Financial
을
대신해서 업무를 수행하는 계약업체,
컨설턴트, 에이전트 또는 기타 제 3 자도
반드시 이 원칙들을 따라야 합니다.

퇴사한 경쟁업체 직원에게 그들의 아이디어, 관점, 업계 경험 등을 물어 보는 것은
적절하지만, 영업비밀 또는 기밀 정보에 대해서는 물어 보지 마십시오.

경쟁업체의 고유 정보가 그들의 직원 또는 에이전트에 의해 의도적이지만 부주의로 누설된
경우(예: 공공 장소에서 큰 소리로 이야기), 누설을 끌어내기 위해 허위 진술을 하거나
유도하지 않았다는 전제 하에 해당 정보는 사용 가능합니다. 그러나, 고유 정보가 명백히
실수 또는 사고로 인해 분실된 경우(예: 봉인된 문서가 공공 장소에 놓여 있었음)에는 그
정보를 사용하면 안 됩니다.

일반적으로 상대방이 가격 정보, 프로모션, 제품 계획, 기타 독점 정보 등을 누설할 수도
있으므로 경쟁업체 및 경쟁업체의 직원 또는 에이전트를 직접적으로 접촉하는 것을
피하십시오.

경쟁업체 정보 수집 노력으로 McGraw-Hill Financial 의 명성 또는 자신의 명성을 그르치지
않도록 조심하십시오. 이러한 민감한 행동을 취하기 전에, 회사 또는 직원으로서의 본인이
경쟁업체가 McGraw-Hill Financial 에 대해 그러한 같은 행동을 한 것을 알게 된다면 어떻게
반응할지 생각해 보십시오.

McGraw-Hill Financial COBE 같이, 본 열 두 가지 핵심 원칙은 전사적인 조항이며 모든
McGraw-Hill Financial 직원들에게 적용됩니다. 사업부들은 수시로 경쟁업체 정보 수집에
대해 더욱(더 적지 않은) 제한적인 지침을 발행할 수 있습니다. 직원들은 반드시 전사적
지침과 보완적인 사업부별 제한 사항을 모두 준수해야 합니다.

의문이 드는 경우, 법무 부서에 지침을 요청하십시오.
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McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
정보 보안. 정확하고 믿을만한 정보는 우리 비즈니스의 기초입니다. 적절한 보안 방법이 없으면
우리의 시스템은 분실, 파괴, 오류, 남용 등에 취약할 수 있으며 이는 McGraw-Hill Financial의 목적
및 목표에 악영향을 줄 수 있습니다.
McGraw-Hill Financial의 몇 가지 방침은 회사 정보 관리 리소스에 대한 지원 및 지침을 제공합니다.
이러한 정책이 포함하는 내용:





– IT 관련 프로젝트의 검토 및 승인
– 정보 보안
– IT 시스템의 모니터링
– 디지털 커뮤니케이션의 적절한 사용
– 인터넷 사이트 차단
직원들이 이러한 방침을 검토하고 준수할 것이 요구됩니다. McGraw-Hill Financial의 직원, 고객
또는 기타 개인에 관한 기밀 정보의 잠재적인 데이터 누설이 의심되는 경우 기업 보안부에 즉시
알려야 합니다.
소셜 미디어의 적절한 사용. McGraw-Hill Financial 소셜 미디어 정책은 브랜드를 확대하고, 시장과
소통하며, 고객들의 변화하는 필요를 충족하기 위한 새롭고 창조적인 방법으로서 소셜 미디어
도구를 사용하는 우리의 직원들과 회사를 보호하도록 고안되었습니다. 이 정책은 소셜 미디어
사용시 준수해야 할 정보와 지침 그리고 모범 관행을 모든 직원들에게 제공합니다.
디지털 커뮤니케이션의 적절한 사용 및 모니터링. 기업 정책 관련 디지털 커뮤니케이션의 적절한
사용은 McGraw-Hill Financial의 직원 및 권한이 있는 사람에 의한 디지털 커뮤니케이션의 적절한
사용에 대한 지침을 제공합니다. 디지털 커뮤니케이션은 (해당 법률에 따라) 회사가 지원하는
이메일 시스템, 인스턴트 메시징 시스템, 또는 회사가 가용화한 모든 컴퓨터 또는 개인적 디지털
지원기기에서 전송된 모든 디지털 메시지를 포함합니다. 디지털 커뮤니케이션은 McGraw-Hill
Financial의 활동들을 직접적으로 지원하기 위한 것입니다. 회사가 제공한 시스템 및 네트워크 상의
디지털 커뮤니케이션은 사업적 용도로 제공되나, 디지털 커뮤니케이션 정책에 명시된 제한사항이
적용되며 직원의 사업부 또는 기업 부서의 재량 하에 개인적 또는 비사업적 용도로 제한적으로
사용될 수 있습니다. 그러한 개인적 커뮤니케이션은 희롱, 비방, 위협, 남용, 외설, 음란, 민족성에
대한 부적절한 언사, 또는 유사하게 불쾌할 수 있는 내용들을 다룬, 디지털 커뮤니케이션 정책의
적절한 사용에 자세히 기술된 제한사항의 적용을 받습니다.
McGraw-Hill Financial은 지역 법규의 적용을 받으며, 모바일 및 오피스 시스템을 포함한 모든
회사가 제공한 IT 시스템을 사용하는 직원, 계약업체, 기타 사용자의 디지털 커뮤니케이션을 해당
정보의 발신자 또는 수신자, 커뮤니케이션의 소유자에게 공지하지 않고 이를 모니터링할 권리를
보유합니다. 글로벌 정보 보안 정책의 섹션 1(회사 IT 시스템 모니터링)에 더욱 자세한 정보가 나와
있습니다.
정치적 활동. 직원들은 자신들이 선택한 정당, 후보 또는 정치조직을 홍보하고 옹호하거나, 이에
기부하고 지원할 완전한 자유가 있으며 그렇게 하는 것이 장려됩니다. 그러나 그러한 기부금에
대해 McGraw-Hill Financial 은 어떠한 형태로도, 직접 또는 간접적으로 금액을 환급할 수 없으며,
그렇게 할 경우 이는 위법입니다. McGraw-Hill Financial 이 정치 후보자, 공무원, 공직자, 정당,
정치활동위원회(“PAC”) 등 기타 정치 기관에 지불 또는 기부하는 경우 이는 반드시 기업 정책 관련
정치적 기부 및 지불 조항을 준수해야 합니다. 어떠한 공적 정치적 발언에서도, McGraw-Hill
Financial 또는 자회사와 직원의 정치적 연계를 언급하는 것을 피해야 하며, 직원이 개인적인 정치
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McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
활동을 할 때, 이는 회사를 위해서 또는 대신해서 하는 것이 아닌 개인적인 활동임을 명백히 해야
합니다
정부 계약. 연방 정부, 주 정부, 지역 정부 등과의 정부 계약은 계약 협상 또는 입찰제안서 제출 과정
중 반드시 정부에 제공되어야 하는 정보를 명시하는 복합적인 법규의 적용을 받습니다. 정부
계약의 이행을 규제하는 기타 법규, 회계 절차, 지불 요청 방법 등은 사기업의 상용 계약과는
다릅니다. 예를 들어, 정부 계약의 법규를 심각하게 위반하는 경우 McGraw-Hill Financial 이 정부와
사업을 수행할 능력에 영향을 주거나 심지어는 범죄로 간주될 수 있습니다. 정부 계약 업무를
수행하는 직원들은 관련 규칙 및 규제사항을 잘 익혀 두고 의문이 있는 경우, McGraw-Hill
Financial 의 법무 부서([email protected])에 연락해야
합니다.
McGraw Hill Financial 은 신의로
문제를 보고하는 일체의 직원에 대한
보복을 금지합니다.
인가되지 않은 자격으로 McGraw-Hill Financial 을
대리하는 것. 직원들은 개인적 이익 또는 다른 혜택을
취득하기 위해 타인 또는 타기관에 스스로를
McGraw-Hill Financial 의 직원 또는 연계자로 칭하며 대리해서는 안됩니다.
COBE 의 해석. COBE 의 해석과 관련해 직원들은 McGraw-Hill Financial 법무 부서의 조언을
구해야 합니다.
COBE 의 위반 신고. 다른 직원이 COBE 또는 McGraw-Hill Financial 에 적용되는 법규를 위반하는
사례를 목격한 직원은 즉시, 이를 직속상사, 기업 감사부장 또는 McGraw-Hill Financial 법무 부서에
신고할 책임을 갖습니다. McGraw-Hill Financial 은 신의로 COBE 위반을 신고하는 일체의 직원에
대한 보복을 금지합니다. 위에 언급된 바와 같이 미국 이외 특정 사법 관할지역의 법에 따라, 직원
신고전화를 통해 기밀로 신고할 수 있습니다.
일반 사항. 모든 직원들은 정부 기관, 고객, 경쟁업체, 공급업체, 저자, 미디어, 무역협회, 동료 직원,
일반 대중과의 관계에서 McGraw-Hill Financial 을 대신하여 행동할 때, 최고의 윤리 기준을 따르고
완전히 청렴하게 행동할 것을 기대 받습니다. 이러한 정책을 따르지 않는 경우, 최고 해고를 포함한
징계 조치를 당할 수 있습니다.
McGRAW HILL FINANCIAL 과 직원들에게 대중이 기대할 수 있는 권리
우리는 고품질 제품 및 서비스를 제공하고 공정하게 판매하며, 우리의 업무를 훌륭히 수행하기
위해 최선을 다하고 있습니다. 또한 우리 회사는 우리가 업무를 수행하는 지역사회에 좋은 일원이
되기 위해 최선을 다합니다. 우리는 그러한 커뮤니티에서의 우리의 경제적인 역할에 민감하며,
우리의 출판 및 커뮤니티 관련 기능을 통해 제공되는 서비스의 수준에도 민감합니다. McGraw-Hill
Financial 은 지역사회뿐만 아니라 전국의 기관에도 기부하고 있으며, 직원들이 적격의 기관에
기부하도록 장려하고 있습니다.
또한, McGraw-Hill Financial 의 모든 직원들은 공공 서비스 기관에서 개인적인 역할을 활발히
수행하도록 격려받고 있습니다. 회사는 자격이 되는 프로젝트 및 기관에 적절한 재정적 기부를
함으로써 직원들의 자발적 봉사 활동을 후원하고 지원할 것입니다.
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McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
등급 평가, 벤치마크 및 분석 비즈니스를 통합한 McGraw-Hill Financial 은 세계 최고의 금융 정보
공급업체입니다. 이러한 사실은 우리 모두에게 가장 완전하고 최고 품질의 자료와 서비스를
만들어야 한다는 특별한 책임을 부여합니다. 그것이 우리에게 주어진 기본적인 윤리적 요구입니다.
어떤 것도 이를 저해하게 할 수 없습니다. 우리 모두는 우리의 업무에 대한 책임감을 공유해야
합니다.
개정일
년
2014
10
월
83
McGraw Hill Financial 2015 년 기업 윤리 강령
亲爱的同事们：
我们坚定奉行公司的核心价值观，使所有产品和服务的卓越性和品质性均符合最高标准，并享誉 全球。我们
与他人、客户、合作伙伴之间的关系以尊重、坦诚和公平为基础。这些价值观在 McGraw Hill Financial
《商业道德准则》（《准则》）中有详细说明，并且是我们的领导力要素的基础。
每年，我们花时间对这些价值观进行重新审视，因为这些价值观对我们公司的持续成功和未来发展起到至 关
重要的作用。我们要求员工阅读并再次确认《准则》，以兑现其就遵从我们政策做出的长期承诺。我们致力
于遵守最高行为标准，做到这一点十分重要，因为我们每个人在维护 McGraw Hill Financial 的 公平、诚
信和透明的宝贵声誉方面都发挥着重要作用。
《商业道德准则》和《确认声明》均载于内部网络上。请详细阅读《准则》。一旦您确定遵守了《准则》，
请签署指定的《确认声明》。如果您对自己遵守《准则》的情况有任何疑问或关注的问题，请访问内部网络
获取应签署的单独《确认声明》。
如果您对《商业道德准则》或相关事宜有任何疑问，请与您的经理、人力资源部或法务部讨论。
谢谢，
Doug Peterson
原有信件
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2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则
麦格劳希尔金融公司整合领先的评级、基准和分析品牌，是世界领先的金融情报公司之一。一个多
世纪以来我们以诚实、正直、诚信而享誉全世界，并以此为豪。公平、正直和透明是我们的价值
观，我们力争在日常业务的各个方面践行这些价值观。
本商业道德守则 (COBE) 总结了我们的行为规范，旨在引导员工将公司的价值观应用于业务的各个
方面。我们认为这些标准不仅仅是书面文字，而是我们的信念、价值观和目标成为制度的声明。我
们希望每位员工尽其所能努力践行这些标准和价值观。正是这种努力造就并维护了公司引以为傲的
声誉。
不遵守商业道德守则的规定可能导致直至解除劳动合同在内的惩罚措施。如商业道德守则的概述条
款和阁下所在业务单位或当地办公室的具体政策相冲突的，则冲突之处以阁下所在业务单位或当地
办公室的政策为准。世界各地的监管规定发生了众多变化，我们必须努力全面遵守各项规定。
员工可以对麦格劳希尔金融公司有何种期望
阁下被聘用之原因仅仅在于麦格劳希尔金融公司判断阁下有能力胜任阁下之工作。阁下将不会因为
种族、肤色、信仰、性别、性别身份或肤色、年龄、性取向、民族或国籍、退伍军人状态、残疾或
任何其他非法的原因而被不公平地歧视。
任何未来的升职或加薪将由阁下的经理全权决定，并且取决于与阁下所展示的能胜任更高一级的工
作、与阁下的工作同步增长和承担责任的能力相适应的业务需要。
阁下可以期待自公司得到有礼且周到的待遇。通过在职培训、分担学费支出、学习中心及其他方
式，我们将努力提供适当的机会来提高阁下能力以便阁下能更好地完成工作并为更大的挑战做好准
备。阁下通过公司之内部在线人才资源可以获悉全公司的可能的空缺职位。阁下可以申请任何阁下
有资格任职的岗位。http://careers.mhfi.com/
公司将尽任何合理的努力以向阁下提供一个安全和健康的工作场所。此外，公司亦致力于提供一个
无性骚扰或任何其他形式的非法骚扰的工作环境。
工作场所之问题之解决。在任何时候，阁下可以和阁下的经理、更高一级的管理人员、人力资源部
门或阁下业务单位的合规部或麦格劳希尔金融公司法务部讨论与阁下工作有关的道德问题、关注事
项或投诉。通过适当的监管渠道，阁下可以向公司的最高执行领导层投诉。
阁下也可以通过员工热线（全球员工均可拨打该热线）投诉、提出问题或提供建设性意见。
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2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则
除美国境外某些司法权区的法律有限制以外，员工热线提供了一种报告违反公司政策的行为、工作
场所问题、违反法律的行为和相关问题的方式。麦格劳希尔金融公司禁止对善意拨打热线报告问题
的员工进行打击报复。
美国员工也可以利用一个可自愿选择的纠纷解决计划 FAIR 计划（快速公正解决 [Fair and Impartial
Resolution]）以解决工作场所的任何问题。
第一阶段－员工可以递交一份 FAIR 投诉并收到一份公司的书面回复。
第二阶段－如果该员工对结果不满意，则可要求调解，调解是试图在一位训练有素的中立调解人的
帮助下解决纠纷。
第三阶段－如果该员工仍不满意处理结果，则可将问题提交具法律约束力的仲裁程序。
尽管公司不会支付员工的法律费用，但会支付该计划的成本。阁下可通过 212-751-2700 联络 FAIR
代表。
麦格劳希尔金融公司禁止对通过 FAIR 或政府反歧视部门提起投诉的员工进行打击报复。此外，公
司禁止对协助调查此等投诉的任何人进行打击报复。
员工因投诉（经由热线电话、FAIR 计划或其他方式）或因协助调查有关投诉而打击报复另一员工将
承担最高为（且包括）解聘在内的纪律处分。
麦格劳希尔金融公司认可并尊重员工的隐私和其他通过劳动关系获得的私人信息。员工应联系其人
力资源部门业务伙伴以获得此方面的更进一步的信息。
麦格劳希尔金融公司将提供医疗保险、伤残保险、人寿保险和退休养老计划，对于适用于阁下的详
细福利项目，请参考人力资源部门提供的材料
麦格劳希尔金融公司可以对作为员工的阁下有何种期望
当然，麦格劳希尔金融公司希望其员工能够尽全力地勤勉工作。此外，这里还有一些具体的要求。
遵守法律。除了遵守麦格劳希尔金融公司政策外，公司期望所有员工遵守我们开展业务所在的司法
管辖区的适用法律，并保持道德和职业行为的最高标准。
作为该职责的一部分，当务之急是员工代表麦格劳希尔金融公司进行的活动须符合我们的核心价值
观：公平、正直和透明；并且公司的所有财务披露和报告都必须完整、公正、准确、及时且可被理
解。员工若对适用法律和业务活动中之行为过程的适当性存在任何疑问，应向其业务部门的合规部
或麦格劳希尔金融公司法务部寻求建议。
除非当地法律禁止，否则员工必须向其合规部或人力资源部报告任何当前未决逮捕或刑事起诉；刑
事定罪；或涉及的监管执法诉讼。即使导致逮捕、起诉、定罪或诉讼的相关事件与员工承担的麦格
劳希尔金融公司的职责无关，上述报告义务依然适用。
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2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则
特殊情形。麦格劳希尔金融公司的某些部门规定了详细的行为准则，以对其业务所特有之情形提供
指导。如果业务单位的政策或行为规范中有条款与商业道德守则中更加宽泛的条款冲突，则优先适
用业务单位的条款。此外，麦格劳希尔金融公司已经通过了公司政策，这些政策对商业道德守则所
述若干事项详细规定了适当的行为和程序。如需查看公司政策，请前往：
https://buzz.mcgraw-hill.com/groups/corporate-policy-manual/。
如果阁下对提议的
付款或礼物是否正
当存有疑问，请联
系法务部、员工热
线或合规部以寻求
指引。
利益冲突。员工不得从事任何构成或可能导致员工的个人利益或其他组织
的利益与麦格劳希尔金融公司的利益产生冲突或类似会导致冲突的活动。
每位员工都应远离任何将使其难以全心全意为麦格劳希尔金融公司工作的
利益或影响。以下是利益冲突的例子，但这些例子并不限制禁止利益冲突
的一般适用范围。
(a)
员工不得将任何将使公司拥有某种利益或可合理预期地拥有某种利益的商业机会据为己有或
转让给他人。
(b)
员工在其自己的时间内，可以为其他用人单位做一些数量有限的工作，惟前提是这些工作不
与该员工在麦格劳希尔金融公司的职责相冲突。如果兼职员工在公司外从事的工作占据该员
工的大量时间和精力以至于影响了其有效地履行麦格劳希尔金融公司工作的能力，冲突即出
现。此外，如一名兼职员工同时为一家和麦格劳希尔金融公司存有业务往来或竞争关系的公
司工作的，将被认定为存在利益冲突。员工亦不得从事其他有害于麦格劳希尔金融公司利益
的外部工作。
(c)
员工不得为任何外部的咨询服务机构、主要的研究网络、分析团体、顾问集团、对冲基金、
投资银行、投资者或任何其他相似的公司提供顾问或咨询服务。
(d)
员工不得直接或间接地拥有从事和麦格劳希尔金融公司相竞争的义务或与麦格劳希尔金融公
司存有业务往来的其他公司的任何利益，或者在此等公司担任董事、管理人员或员工。但
是，员工可以拥有任何上市公司（无论其业务为何）的最多百分之一（1%）的股票，惟受
限于商业道德守则或公司或员工的业务部门的其他政策规定的其他义务除外。
(e)
员工不得给予或接收任何礼物、款待、报酬、好处或特权（包括并非提供给麦格劳希尔金融
公司所有员工的个人购物上的折扣），如上述礼物、款待、报酬、好处或特权的价值(i)在业
务环境中是不合理的或(ii)使接收者对给予者实际上负有或感觉上负有某种义务的。员工在任
何情况下不得给予或接受任何试图或将导致优惠待遇或影响商业决策的礼物，无论其数量或
价值大小。
如果向政府官员或私人提供礼物、旅行、膳食或娱乐可合理理解为试图对官员的行为造成不当影响
或为麦格劳希尔金融公司获取商业利益，则绝不允许上述行为。除下文明确定义的（i）象征
性的礼物或（ii）惯常的业务款待外，员工不得从竞争者、客户或其他与麦格劳希尔金融公
司有业务往来或寻求业务往来的任何人士处接受任何礼物、款待或任何其他有价值的物品，
并应将此情况告知其主管。
象征性的礼物是指价值不高且不会使接收者对给予者实际上负有或认为其接受该礼物将意味着需要
负担的某种义务，或者该礼物被用作广告宣传或促销，只要此等礼物通常系在正常的业务过
程中被赠予的。
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2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则
惯常的业务款待，诸如午餐、晚餐、剧院、体育活动和与其类似的活动，此等款待在业务环境下是
合理的，且其目的是为了保持真诚的业务洽谈或促进更好的业务关系。
政府官员是任何级别的公职人员或职员，包括国有企业和国际公共组织的官员或职员。政府官员一
词也包括政务职位候选人和政党官员。
员工在有限的情形下可以获得这些冲突规则的豁免。员工可以向适合的主管提交书面申请并详细说
明提起申请的依据来请求被豁免适用这些冲突规则。豁免请求必须被提交至麦格劳希尔金融公司总
裁和首席执行官（或由首席执行官指定的人士），或公司的员工事务主任或由分管员工事务的总
裁，并获得上述人士的书面批准。
向其他人支付的不当款项。全球任何地区的员工不得为影响政府官员或私营企业有关方或获取不当
利益而直接或间接给予或提供任何有价物品，包括贿赂、回扣、过高的佣金或费用。此禁止包括但
不限于为公司从世界范围内任何地方的私营企业或政府部门处获得业务。
此外，若有关状况表明全部或部分馈赠将可能转赠给政府官员或私营企业有关方以影响官方行为或
获取不当利益，则员工不得间接赠送金钱或任何其他有价物品（例如赠送予顾问、代理、分销商、
中间人、业务伙伴或其他第三方）。
进一步指引可参见公司《反腐败政策》。
对提议的付款或礼物是否正当存有疑问时，请联络法务部、合规部或员工热线以寻求协助。
独立报告和评估。麦格劳希尔金融公司的声誉在很大程
归因于其报告和评估服务的真实性。为此，那些将对某
做出报告或对证券做出评估的员工不得受聘于与该行业
的公司、与该行业相关的公司存有所有权关系或某种程
可能损及或潜在损及员工报告或评估的独立性的其他关
员工必须事先向其主管书面披露任何可能与该限制有关
素的详情，包括其所持有的有关方的股票或与有关方的
关系。
员工不得向任何编辑职位或观
点（包括任何标准普尔的股票
或评级分析师的编辑职位或观
点）施加或者试图施加任何不
当影响。
度
行
相
度
系
的
财
上
业
关
上
。
因
务
员工不得向任何编辑职位或观点（包括任何标准普尔的股票或评级分析师的编辑职位或观点）施加
或者试图施加任何不当影响。例如，并无任何员工可 (i) 建议标准普尔的分析师考虑与该分析师对评
级、观点、推荐、估算或目标价的独立分析无关的不当因素；(ii) 为建议证券发行人或涉及证券发行
的其他方如何达到特别的评级结果而向该有关方作出推荐；或 (iii) 以购买任何其他服务或产品作为
任何标准普尔评级或评级行为的条件或威胁作为条件。参见《增强信用评级独立性》。
麦格劳希尔金融公司的单独的业务单位将视情况发布与他们特殊业务运营有关的补充指引。
歧视行为。员工不得因种族、肤色、信仰、性别、性别身份或肤色、年龄、性取向、民族或国籍、
退伍军人状态、残疾或任何其他非法的要素歧视或骚扰任何其他员工。麦格劳希尔金融公司禁止对
其他员工进行任何类型的骚扰。
保密信息。员工必须尊重并将麦格劳希尔金融公司的所有非公开信息或其活动以及在履行员工职责
过程中获得的有关麦格劳希尔金融公司的顾客、客户或适用的第三方的所有非公开信息予以保密。
员工不得为任何目的使用或向其他人披露任何非公开信息。例如：(a) 员工及其获知麦格劳希尔金融
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2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则
公司非公开信息的家庭成员不得使用这些信息买卖麦格劳希尔金融公司的股票，亦不得将此等非公
开信息泄露给其他人员以买卖麦格劳希尔金融公司的股票；(b) 员工或其获知麦格劳希尔金融公司计
划或未决谈判以获得某一公司的全部或部分的非公开信息的家庭成员不得将这些信息泄露给他人，
亦不得买卖该公司的股票，除非该计划或谈判已经被麦格劳希尔金融公司永久性地终止或已经由麦
格劳希尔金融公司完成；和 (c) 获得其他公司或证券的重要非公开信息的员工不得买卖此等其他公
司的股票，直到这些非公开信息已为公众所知。
非公开信息 属于尚未以合理用于提供广泛传播方式向公众传播的信息，比如向政府机构或监管机构
提供的必要和自愿备案资料、一般流通性信息的公布或发行人或客户发布的新闻稿。
商业秘密、保密信息及与产品和服务有关的专有信息（包括已推出市面的和有待完善的产品和服
务）是麦格劳希尔金融公司专门的、宝贵的和独一无二的资产。员工应严密保守所有商业秘密和其
他保密或专有的信息的机密，并且除了为了履行他们作为员工的职责外，不得以任何方式使用这些
商业秘密和保密或专有的信息。员工不得直接或间接地盗用、转让或将这些商业秘密和其他保密或
专有信息披露给任何人或实体。此义务在员工离开麦格劳希尔金融公司后依然有效。
未经适合的管理层批准，员工不得在麦格劳希尔金融公司公布前向任何人披露：(a) 任何证券或其他
评级、股票排名或其他与证券、基金或其他投资有关的意见；或 (b) 麦格劳希尔金融公司以任何媒
介制作的任何出版物、杂志、简报、电子产品或任何其他信息产品或服务的内容。
知识产权。员工在其被雇佣期间所创造的所有知识产权，包括商标及商业秘密须转让予麦格劳希尔
金融公司。受限于当地的知识产权法律，员工在其被雇佣期间单独或与其他人共同创建的所有原创
作品为“雇员作品”且属于麦格劳希尔金融公司的财产。员工在其被雇佣期间，全部或部分由其构
思或首次付诸实践的所有想法、发明和设计均须及时向公司披露，并且该等发明、想法和设计（包
括所有知识产权）的所有权须转让予并归麦格劳希尔金融公司所有。各业务单位可要求员工执行适
当的补充协议。
客户隐私。麦格劳希尔金融公司已经执行《客户隐私政策》，来保护其客户及潜在客户的隐私。所
有的员工都有责任熟悉该政策并遵守其条款。
麦格劳希尔金融公司使用之第三方信息。麦格劳希尔金融公司大量使用属于他人的专用材料，包括
纸质版杂志和报纸，以及软件和数字信息。员工有义务遵守与这些材料有关的版权、商标、专利和
商业秘密法律。此外，员工有义务遵守在使用第三方专用材料、内容和软件时签署的协议（包括网
站协议）的条款和条件。
竞争情报。公司鼓励员工通过公开披露的信息获知竞争对手的情况。所有竞争情报活动必须遵照以
下 12 条核心原则进行。

竞争情报仅可以符合适用法律的方式取得。

允许使用公开披露的信息。

避免迫使任何人（包括客户）提供竞争对手的专有信息。存有疑问时，聆听但不发问。绝不
使用威逼利诱的方式获取竞争对手的信息。
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2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则

尊重其他公司保护其商业秘密和保密信息的权利。如果阁下知道竞争对手已禁止有关人士共
享有关信息，请勿向任何人（包括客户）索取有关竞争对手的非公开信息。遵守不公开和保
密协议、使用条款和条件及任何可能适用于从任何来
源获得的不公开信息的其他限制。
竞争情报

对阁下与麦格劳希尔金融公司的关系始终持坦白及诚
实的态度。当登记购买竞争对手的数字或在线产品
时，仅使用阁下的麦格劳希尔金融公司电邮地址。请
勿使用他人的登录数据查阅竞争对手的信息或产品。

请勿间接做阁下不可直接做的事。任何订约人、顾
问、代理或其他代表麦格劳希尔金融公司的第三方均
须遵守这些原则。

可以向竞争对手的前员工询问其理念、观点及行业经
验，但请勿探寻商业秘密或保密信息。

如果竞争对手的专有信息通过其员工或代理有意但不
慎的行为而被泄露（例如在公共场合大声交谈），只要不存在不实陈述或鼓励不实陈述的动
机，则阁下可使用该信息。然而，请勿使用显然是信息所有人以错误或意外的方式遗失的专
有信息（例如丢在公共场合的密封的文件）。

若与竞争对手及其员工或代理直接联络可能会泄露定价、促销、产品计划或其他专有信息，
则一般情况下请避免与他们直接联络。

请勿在努力获取竞争情报时以麦格劳希尔金融公司的声誉或阁下自身的名誉为代价进行冒
险。在此敏感领域行事之前，也请考虑若阁下获知某竞争对手正在对麦格劳希尔金融公司做
同样的事，公司或作为员工的阁下会如何反应。

这 12 条核心原则（像是麦格劳希尔金融公司商业道德守则）是适用于所有麦格劳希尔金融
公司员工的整个公司的规定。业务单位可不时发布有关竞争情报收集的额外及更多（但并非
更少）的限制性指导意见。员工必须遵守整个公司的指导意见及任何补充性的单位特定的限
制规定。

若有疑问，请联络法务部以寻求指导。
问：我想查看竞争对手网站需要订阅的
部分，但他们可能不允许 MHFI 员工访
问。是否可以使用我的个人电子邮件地
址进行注册？
答：不可以。在访问竞争对手网站或研究竞
争对手的产品和服务时需始终使用阁下的
MHFI 电子邮件地址、职务名称和真实姓
名。MHFI 尊重我们的竞争对手保护其保密
信息的权利。如果阁下对是否可以访问特定
网站存有疑问，法务部可以帮助阁下查看有
关条款及条件。
信息安全。准确可靠的信息是我们业务的基础。如没有合理恰当的保障措施，我们的系统将易被损
耗、破坏、发生错误、滥用从而破坏麦格劳希尔金融公司的目的和目标。
麦格劳希尔金融公司的一系列政策为合理使用公司信息管理资源提供了支持和引导，这些政策包
括：





-《信息技术相关项目的审查和批准》
-《信息安全》
-《信息技术系统的监测》
-《数字通讯的适当使用》
-《网站封锁》
90
2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则
员工应阅读并遵守这些政策。与麦格劳希尔金融公司、员工、客户或其他人员有关的保密信息的潜
在数据泄露应立即报告至公司安全部门。
社会媒体的适当使用。麦格劳希尔金融公司社会媒体政策旨在保护我们的员工及本公司，因为我们
以新的创造性方式利用社会媒体工具以推广我们的品牌、与市场进行沟通并满足我们客户不断变化
的需求。该政策为所有员工提供使用社会媒体时须遵循的信息、指引及最佳实践。
数字通讯的适当使用和监控。关于《数字通讯的适当使用》的公司政策提供了麦格劳希尔金融公司
员工及其他经授权人员的指引。数字通讯（受限于现行法律）包括所有来自于公司支持的任何电子
邮件系统、即时通讯系统的数字信息，或由公司提供的任何电脑或个人数字助理发出的数字信息。
数字通讯是直接用来支持麦格劳希尔金融公司的活动。虽然出于商业目的，但依照数字通讯政策的
限制，员工根据其所在的业务单位或公司部门的规定，可以在公司所提供的系统和网络中有限地为
私人或非商业目的使用数字通讯。以下的私人数字通讯依照《数字通讯的适当使用》政策是被禁止
的：骚扰、诽谤、威胁、辱骂、性暗示、淫秽的、对种族问题的不适当评论或类似有异议的内容。
受限于当地的适用法律，麦格劳希尔金融公司保留监控使用公司提供的信息技术系统（包括移动和
办公室系统）的员工、承包商和其他用户的数字通讯的权利，而无须通知信息的发送者或接收者，
亦无需通知通讯保管者。更多信息可参见《全球信息安全政策（公司信息技术系统的监测）》第一
章。
政府合同。与联邦、州或市政实体签署的政府合同应遵照复杂的法律和法规，此等法律和法规列明
了在合同谈判或投标时必须向政府提供的信息。其他法律规定了不同于私人商业合同的政府合同的
履行、会计程序和支付要求。在某些情况下，对涉及政府合同的法律或法规的严重违反可能影响到
麦格劳希尔金融公司与政府进行交易的能力，或者甚至构成犯罪行为。负责政府合同工作的员工应
该熟悉相关条例与法规，并应该在遇到任何问题时联系麦格劳希尔金融公司的法务部门
([email protected])。
麦格劳希尔金融公司禁止对善意报告问题
的员工进行打击报复。
未经授权代表麦格劳希尔金融公司。员工不得声称该
员工代表或与麦格劳希尔金融公司相关连从而联系任
何人或实体以谋取私利或其他利益。
商业道德守则之解释。员工应就商业道德守则条款之任何解释向麦格劳希尔金融公司法务部门征询
意见。
对违反商业道德守则行为之报告。员工在发现其他员工有任何违反商业道德守则或适用于麦格劳希
尔金融公司的任何法律的行为时，应有责任迅速通知其主管、公司审计部门领导或麦格劳希尔金融
公司法务部门。麦格劳希尔金融公司禁止对真诚报告违反商业道德守则行为的人士实施报复。如上
所述，除美国境外某些司法权区的法律外，员工也可通过员工热线秘密报告此等违反行为。
概述。所有员工在代表麦格劳希尔金融公司与政府部门、客户、竞争者、供应商、作者、媒体、行
业协会、同事及公众从事活动时，应遵守最高的道德标准，表现出最大诚信。未能遵守这些政策将
导致阁下承担潜在的直至包括解聘在内的纪律处分。
公众可以对麦格劳希尔金融公司及其员工有何种期望
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2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则
我们致力于提供高质量的产品和服务，公平地出售我们的产品和服务，并体面的开展我们的业务。
我们的公司还致力于在我们工作地所在的社会做一名良好公民。我们十分注重我们在这些社会中所
扮演的经济角色，亦十分注重经由我们的出版物和与社区有关的角色所提供的服务的标准。麦格劳
希尔金融公司向社会及国家机构做出贡献，并鼓励员工通过其特长向合资格的组织做出贡献。
此外，麦格劳希尔金融公司鼓励所有员工在致力于公共服务的组织中扮演积极的个人角色。公司将
向合格的项目和机构提供适当的财政捐款，以此协助并支持员工的志愿服务。
麦格劳希尔金融公司整合评级、基准和分析业务，是全球首屈一指的金融情报提供商。这赋予了我
们应尽全力提供最好且最高品质的资料和服务的特殊责任。这是对我们最基本的道德要求，没有任
何妥协。我们所有人都应在我们所有工作中共担此种责任。
2014 年 10 月修订
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2015 Code of Business Ethics” =2015 年商业道德准则

Presentazione del corso

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(c) Virtus Interpress (c) Virtus Interpress Name: Nadia Cipullo Affiliation

TLS Tax NewsAlert (4 febbraio 2015)

www.crownfinbank.com

Brochure informativa - Scuola di Economia e Management

scheda informativa - Shopping24

Strutture dati elementari