2017 年 1 月 11 日 各 位 会社名 代表者名 連絡先 新華ホールディングス・リミテッド (URL:www.xinhuaholdings.com) 最高経営責任者(CEO) レン・イー・ハン (東証市場第二部 コード番号:9399) 経営企画室マネージャー 高山 雄太 (電話:03-4570-0741) 新株予約権の行使状況に関するお知らせ 2017 年 1 月 11 日現在における当社の新株予約権(以下「新株予約権」といいます。)の行使状況について 以下のとおりお知らせいたします。 当社株式の 2016 年 12 月における月間平均時価総額及び月末時価総額は 10 億円を回復し、当社株式は時価 総額の上場廃止基準に係る猶予期間から解除されましたが、当社としては、引き続き 2017 年 1 月末日まで、 各新株予約権が発行総数の 10%以上(累計)が行使された都度又は週次(行使されなかった週の開示はしま せん。)にて、新株予約権の行使状況を以下の形式にてお知らせしたいと考えております。なお、2017 年 2 月 1 日以降については、各新株予約権が発行総数の 10%以上(累計)が行使された都度お知らせいたします。 また、当社がマッコーリー・バンク・リミテッドに発行している行使価額修正条項付き新株予約権の行使 状況については、引き続き月次及び発行総数の 10%以上(累計)が行使された都度別途開示いたします。 (1) 新株予約権 1(以下「銘柄 1」といいます。) 1. 銘 柄 名 2016 年 5 月 24 日発行 新華ホールディングス・リミテッド新株予約権(第三者割当) 2. 割 当 先 Lie Wan Chie 氏 3. 行 額 60 円(注) 4. 割 数 新株予約権1個あたりにつき当社普通株式 1.356667 株(注) 5. 新 株 予 約 権 の 発 行 総 数 2,000,000 個 6. 現 時 点 ま で に 行使された新株予約権数 の総数及び行使比率 1,800,000 個(発行総数の 90%) (前回開示比:1,800,000 個増) 7. 現 時 点 に お け る 未 行 使 新 株 予 約 権 数 200,000 個 使 当 価 株 式 -1- (注)行使価額及び割当株式数は、2016 年 12 月 23 日に上記の値に調整されております。 (2) 新株予約権 2(以下「銘柄 2」といいます。) 1. 銘 柄 名 2016 年 7 月 13 日発行 新華ホールディングス・リミテッド新株予約権(第三者割当) 2. 割 当 先 Lie Wan Chie 氏 3. 行 額 57 円(注) 4. 割 数 新株予約権1個あたりにつき当社普通株式 1.350877 株 (注) 5. 新 株 予 約 権 の 発 行 総 数 3,420,000 個 6. 現 時 点 ま で に 行使された新株予約権数 の総数及び行使比率 0 個(発行総数の 0%) 7. 現 時 点 に お け る 未 行 使 新 株 予 約 権 数 3,420,000 個 使 当 価 株 式 (注)行使価額及び割当株式数は、2016 年 12 月 23 日に上記の値に調整されております。 (3) 新株予約権 3(以下「銘柄 3」といいます。) 1. 銘 柄 名 2016 年 12 月 22 日発行 新華ホールディングス・リミテッド新株予約権(第三者割当) 2. 割 当 先 Esther Mo Pei Pei 氏 3. 行 額 45 円 4. 割 数 新株予約権1個あたりにつき当社普通株式 1 株 5. 新 株 予 約 権 の 発 行 総 数 8,000,000 個 6. 現 時 点 ま で に 行使された新株予約権数 の総数及び行使比率 2,000,000 個(発行総数の 25%) (前回開示比:0) 7. 現 時 点 に お け る 未 行 使 新 株 予 約 権 数 6,000,000 個 使 当 価 株 式 (4) 新株予約権の日別行使状況及び時価総額 行使日 ※1 2016 年 12 月 19 日 2016 年 12 月 20 日 銘柄 - 行使数 (個) 交付新株 (株) - 行使価額 (円) - 新株予約権 の行使に よる調達額 (百万円) - -2- 発行済株式総数 (普通株式) 9,024,158.79 9,024,158.79 終値(円) 時価総額 (百万円) ※2 399 320 3,601 2,888 新株予約権 発行済株式総数 時価総額 の行使に 銘柄 (普通株式) 終値(円) (百万円) よる調達額 ※2 (百万円) 2016 年 12 月 21 日 9,024,158.79 240 2,166 2016 年 12 月 22 日 9,524,158.79 232 2,210 2016 年 12 月 23 日 銘柄 3 2,000,000 2,000,000 45 90 11,524,158.79 2,674 232 ※3 2016 年 12 月 28 日 11,524,158.79 184 2,120 2016 年 12 月 29 日 11,524,158.79 173 1,994 2016 年 12 月 30 日 11,524,158.79 166 1,913 11,524,158.79 2017 年 1 月 3 日 1,913 166 ※3 2017 年 1 月 4 日 11,524,158.79 164 1,890 2017 年 1 月 5 日 11,524,158.79 214 2,466 2017 年 1 月 6 日 11,524,158.79 294 3,388 11,524,158.79 2017 年 1 月 9 日 3,388 294 ※3 2017 年 1 月 10 日 11,524,158.79 286 3,296 2017 年 1 月 11 日 銘柄 1 1,800,000 2,442,000 60 108 13,966,158.79 247 3,450 ※1 各新株予約権は、実務上、香港の金融機関等の営業日にのみ行使することができます。 ※2 表中の時価総額は、当社の算出(発行済普通株式総数×終値)によります。 ※3 日本の祝日又は当社株式の取引がない日の終値として、直前取引日の終値を使用しております。 ※4 現時点で当社が認識している当社の潜在株式数は、 マッコーリー・バンク・リミテッドに対して 2,172,051 株、Lie Wan Chie 氏に対して 4,891,333 株及び Esther Mo Pei Pei 氏に対する 6,000,000 株の合計 13,063,384 株となります。 ※5 Lie Wan Chie 氏及び Esther Mo Pei Pei 氏の当社株式及び新株予約権の保有目的は、投資目的のため長期 保有は約されておりません。 行使日 ※1 行使数 (個) 交付新株 (株) 行使価額 (円) 以上 -3- 新華ホールディングス・リミテッドについて 当社、新華ホールディングス・リミテッドは複合的な事業を展開するグループ企業であり、主に中国及びそ の他のアジアの地域において、スマートフォン、テレコム・ソフトウェア・プラットフォーム、グローバ ル・メッセージング・ゲートウェイ及びモバイル広告プラットフォームの開発及びオペレーションを提供し ています。東京証券取引所の市場第二部に上場(証券コード:9399)しており、香港に事業本部を構え、中 国及び日本に拠点を配し、グローバルなネットワークを有しています。 詳細は、ウェブサイト:http://www.xinhuaholdings.com をご参照下さい。 本文書は一般公衆に向けられたプレスリリースであり、当社株式の勧誘を構成するものではなく、いかなる 投資家も本書に依拠して投資判断を行うことはできません。当社株式への投資を検討する投資家は、有価証 券報告書などの提出書類を熟読し、そこに含まれるリスク情報その他の情報を熟慮した上でかかる判断を行 う必要があります。本書は多くのリスク及び不確定要素を含むいくつかの将来に関する記述を含んでいま す。多くの事項が当社の実際の結果、業績または当社の属する産業に影響を与える結果、将来に関する記述 で明示または黙示に示される当社の業績と実際の将来の数値とは大きく異なることがあります。 -4-
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