平成 26 年度 事業報告書 （平成 26 年４月１日～平成 27 年３月 31 日） ― 目 次 ― 御 挨 拶 Ⅰ．平成 26 年度事業活動の概要 １． 正会員の増加に向けた取組み ２． 正会員に対する研修制度の実施について ３． 自己点検報告書制度の実施 ４． 広報活動への取組み ５． 投資型クラウドファンディングへの対応 ６． あっせん・苦情相談に関する事項 Ⅱ．総会、理事会、委員会等 １． 総会 ２． 理事会 ３． 政策委員会 ４． 規律委員会 ５． 自主規制規則に関する検討会合 ６． 研修制度に関する検討会合 ７． 投資型クラウド・ファンディングに関する検討会合 Ⅲ．要望等 Ⅳ．講演会等 １． 非正会員に対する講演会 ２． 正会員向けの研修について Ⅴ．財務報告 Ⅵ．資料 １． ２． ３． ４． ５． 会員（正会員、賛助会員、後援会員）の状況（平成 26 年度末現在） 役員の状況（平成 26 年度末現在） 正会員の異動の状況 政策委員会委員名簿（平成 26 年度末現在） 主な正会員向け通知について（参考） 1 御 挨 拶 会 長 稲 野 和 利 この度、一般社団法人第二種金融商品取引業協会（以下「本協会」という。） では、平成 26 年度の事業報告書を取りまとめましたので、ここに御報告します。 本協会の名称でもある「第二種金融商品取引業」とは、金融商品取引法に規 定されている様々な金融商品取引業務の一部の業務であります。本協会では、 このうち、みなし有価証券の自己募集業及びみなし有価証券の売買等業務につ いて、自主規制的機能及び業界の市場振興的機能を担う団体として、平成 23 年 ６月 30 日付で、金融庁より、認定金融商品取引業協会としての認定をいただき、 今年度がその第五期目でした。 今年度は、金融商品取引法等の一部改正が行われ、第二種金融商品取引業に つきましては、第一種金融商品取引業及び投資運用業と同様に、自主規制機関 へ加入するか、または加入をしない場合には、協会規則に準じた社内規則の作 成及び社内規則遵守の体制整備が求められることとなりました。このため、特 に正会員の増加に向けた取組みなどの施策を中心に取り組んで参りました。 今後も、第二種金融商品取引業は、他の金融商品取引業と同様に、我が国経 済の様々な分野において、投資者と企業・事業者との間の資産活用・資金調達 を結びつける重要な役割を担っており、取引全体の健全な発展が望まれており ます。また、第二種金融商品取引業者の業務運営につきましても、業界の規律 の確立を図り法令違反などの違法行為を未然に防止するためには、法令遵守や 投資者保護の意識をより一層徹底することが極めて重要と考えております。 本協会では、今後も、第二種金融商品取引業の自主規制機関としての責務を 一層認識し広く投資家の期待に応えられるよう、鋭意、努力して参る所存であ ります。今後とも、本協会の活動に対しまして、皆様のご理解とご支援を賜り ますようお願い申し上げます。 2 Ⅰ．平成 26 年度事業活動の概要 １．正会員の増加に向けた取組み 平成 26 年５月 30 日付けで、金融商品取引法等の一部を改正する法律 が公布され、第二種金融商品取引業者等は、同法律の施行後は本協会に 加入するか、加入しない場合には協会規則に準ずる内容の社内規則の整 備と当該社内規則を遵守するための体制整備が義務付けられることとな った。 このため、平成 26 年６月 20 日付けで、金融庁監督局証券課と本協会 の連名で、全ての第二種金融商品取引業者に対して、本協会への入会意 向について、アンケート調査を実施した。 このような動きの中、新規入会会社は徐々に増加し、平成 27 年３月末 現在で、正会員数は 92 社となった（平成 26 年３月末現在 33 社（同月末 付脱退１社を含む）。平成 27 年６月１日現在では 240 社である。）。 今後は、改正金商法の施行を控え、入会申請会社のさらなる増加が見 込まれることから、円滑かつ適切に入会審査を実施するよう、事務局の 体制の強化に取り組むこととしたい。 なお、昨年度に引き続き、平成 27 年２月５日に、行政当局と連携して、 関東財務局管内の第二種金融商品取引業者に対する講演会が開催され、 監督行政の現状等、平成 26 年金融商品取引法の改正及び検査の現状につ いて説明が行われた。本協会からも、協会業務の内容及び今後の取組み 並びに入会案内について、説明を行った。 ２．正会員に対する研修制度の実施について 本協会の自主規制規則「第二種業内部管理統括責任者等に関する規則」 において、第二種業内部管理統括責任者に対しては、本協会所定の研修 の受講を義務付けるとともに、一定の者に対する免除措置を講ずること、 また、第二種業営業責任者及び第二種業内部管理責任者に対しては、本 協会所定の社内研修の受講を義務付けるとともに、本協会の実施する研 修を受講した場合には、当該受講の義務付けを免除すること、といった 規定を設けている。 今年度は、正会員の増加及びその分布に伴い、大阪及び福岡の会場で 3 研修開催を行うこととした。今後も東京以外に所在する正会員が増加し ていることから、東京以外での研修を増加させていくこととしたい。 ３．自己点検報告書制度の実施 正会員が、法令等及び自主規制規則の遵守並びに投資者保護の重要性 をより一層認識し、自主的に社内体制・態勢の状況を点検することによ り、法令等の違反の未然防止及び投資者保護意識の一層の向上を図るた め、新規入会会社に対し、過去２回にわたり実施した「自己点検報告書」 制度を実施した。 ４．広報活動への取組み 本協会の HP を通じて、主に一般投資者向けに、ファンドに対する商品 知識の普及・啓発等を行うための具体策について、検討を行っていると ころである。 今後、 「電子申込型電子募集取扱業務及び第二種少額電子募集取扱業務 に関する規則」等の自主規制規則を整備するとともに、社内規程、ガイ ドライン、契約書等のひな型について検討を行っているところであり、 取りまとめ次第、その内容を広報することとする。 ５．投資型クラウドファンディングへの対応 平成 26 年５月 30 日付けで、金融商品取引法等の一部を改正する法律 が公布され、いわゆる「投資型クラウドファンディング」の利用促進に 関する法整備が行われることとされている。 このため、本協会としては、この法整備に適切に対応するため、12 月 中旬から、 「電子申込型電子募集取扱業務及び第二種少額電子募集取扱業 務に関する規則」等の自主規制規則の整備を検討するとともに、社内規 程、ガイドライン、契約書等のひな型について検討を行っているところ である。 また、内閣官房地域活性化統合事務局では、地域活性化に資する「ふ るさと投資」 （クラウドファンディング等の手法を用いた小口投資）の先 4 進的な取組みの研究を通じた活用方策の検討、普及の促進を行うため、 平成 26 年 10 月 31 日、「ふるさと投資」連絡会議を設立し、併せてシン ポジウムを開催したところである。本協会も支援団体の一部として、そ の活動に賛同し運営に協力しているところである。 ６．あっせん・苦情相談に関する事項 本協会では、正会員の行う自己募集その他の取引等に関する投資者から の苦情の解決業務及び正会員の行う自己募集その他の取引等に争いがある 場合のあっせん業務を、特定非営利活動法人証券・金融商品あっせん相談 センター（FINMAC）に業務委託しているところである。 このため、本年度における自己募集その他の取引等に関する新規のあっ せんの申立て及び苦情相談の受付は FINMAC において処理されている。 本年度における正会員の自己募集その他の取引等に関するあっせん・苦 情相談の処理状況は以下のとおり。 （単位：件） 平成26年度 平成25年度 平成24年度（参考） 相談 ４ ３ ２ 苦情 ０ ２ １ あっせん ０ ２ ２ ●相談 第二種業（自己募集その他の取引等）や個別正会員に係る事案での質問や意見。また、個別正会員に係る 事案については、当該正会員に取り次いだもの以外の事案。 ●苦情 顧客が個別正会員の業務に関し、不満足の表明を行ったもののうち、当該正会員に取り次いだもの。 ●あっせん 苦情のうち、正会員と顧客の間では、解決に至らず、あっせん委員のあっせんにより解決を図ろうとする もの。 5 Ⅱ．総会、理事会、委員会等 １．総会 ・ 平成 26 年５月７日（水）、臨時正会員総会が開催され、以下の議案に ついて審議が行われ、審議の結果、承認可決された。 －正会員理事の辞任に伴う後任理事の選任について ・ 平成 26 年６月 27 日（金）、定時正会員総会が開催され、以下の議案に ついて審議が行われ、審議の結果、すべての議案が承認可決された。 －平成 25 年度決算報告書（案）及び事業報告書（案）について －役員の選任について －役員の報酬について また、以下の事項について報告が行われた。 －平成 26 年度収支予算書及び事業計画書について ・ 平成 26 年 12 月 19 日（金）、臨時正会員総会が開催され、以下の議案 について審議が行われ、審議の結果、承認可決された。 －定款の一部改正等について ・ 平成 27 年３月 31 日（火）、臨時正会員総会が開催され、以下の議案に ついて審議が行われ、審議の結果、承認可決された。 －正会員理事の辞任に伴う後任理事の選任について ２．理事会 ・ 平成 26 年４月９日（水）、書面での理事会が実施され、以下の議案に ついて審議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決さ れた。 －正会員理事の辞任に伴う後任理事の候補者の選出について －臨時正会員総会の開催について －臨時正会員総会の書面による議決権行使について ・ 平成 26 年４月 21（月）、書面での理事会が実施され、以下の議案につ 6 いて審議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決され た。 －政策委員会委員長の交代について －規律委員会委員の交代について ・ 平成 26 年５月 29 日（木）、理事会が開催され、以下の議案について審 議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決された。 －平成 25 年度決算報告書（案）及び事業報告書（案）について －役員候補者（案）について －定時正会員総会の開催について －金融商品取引法案の国会審議の状況及び本協会の今後の対応について また、以下の事項について報告が行われた。 －自己点検報告書について －賛助会員の入会について ・ 平成 26 年６月 20 日（金）、書面での理事会が実施され、以下の議案に ついて審議が行われ、承認可決された。 －新規入会申請会社（１社）の入会申請について ・ 平成 26 年７月 29 日（火）、理事会が開催され、以下の議案について審 議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決された。 －専務理事の選定について －顧問の委嘱について －政策委員会委員及び規律委員会委員の委嘱について －新規入会申請会社（１社）の入会申請について －正会員の増加に向けた取組みについて ・ 平成 26 年９月 22 日（月）、書面での理事会が実施され、以下の議案に ついて審議が行われ、承認可決された。 －新規入会申請会社（２社）の入会申請について ・ 平成 26 年 10 月７日（火）、理事会が開催され、以下の議案について審 議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決された。 －定款改正案等について －新規入会申請会社（１社）の入会承認について 7 －平成 26 年度研修基本計画について また、以下の事項について報告が行われた。 －「ふるさと投資」連絡会議の設立の件について －犯罪収益移転防止法の改正の方向性について ・ 平成 26 年 10 月 27 日（月）、書面での理事会が実施され、以下の議案 について審議が行われ、承認可決された。 －新規入会申請会社（５社）の入会申請について ・ 平成 26 年 11 月 14 日（金）、書面での理事会が実施され、以下の議案 について審議が行われ、承認可決された。 －新規入会申請会社（５社）の入会申請について ・ 平成 26 年 11 月 21 日（金）、書面での理事会が実施され、以下の議案 について審議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決 された。 －新規入会申請会社（５社）の入会申請について －定款、業務規程、定款の施行に関する規則等の一部改正等（案）に ついて －臨時正会員総会の開催について －臨時正会員総会の書面による議決権行使について ・ 平成 26 年 12 月４日（木）、書面での理事会が実施され、以下の議案に ついて審議が行われ、承認可決された。 －新規入会申請会社（３社）の入会申請について また、以下の事項について報告が行われた。 －協会事務局の移転について ・ 平成 26 年 12 月 17 日（水）、書面での理事会が実施され、以下の議案 について審議が行われ、承認可決された。 －新規入会申請会社（６社）の入会申請について ・ 平成 27 年１月 20 日（火）、書面での理事会が実施され、以下の議案に ついて審議が行われ、承認可決された。 8 －新規入会申請会社（11 社）の入会申請について また、以下の事項について報告が行われた。 －協会事務局の移転について ・ 平成 27 年２月２日（月）、理事会が開催され、以下の議案について審 議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決された。 －新規入会申請会社（３社）の入会承認について －平成 27 年度予算案及び事業計画案並びに平成 26 年度の予算の執行 状況等について また、以下の事項について報告が行われた。 －今後の研修の予定について －新規入会の状況について ・ 平成 27 年２月 19 日（木）、書面での理事会が実施され、以下の議案に ついて審議が行われ、承認可決された。 －新規入会申請会社（10 社）の入会承認について ・ 平成 27 年３月５日（木）、書面での理事会が実施され、以下の議案に ついて審議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決さ れた。 －新規入会申請会社（15 社）の入会申請について －正会員理事の辞任に伴う後任理事の候補者の選出について －臨時正会員総会の開催について －臨時正会員総会の書面による議決権行使について －政策委員会委員の交代について ・ 平成 27 年３月 19 日（木）、書面での理事会が実施され、以下の議案に ついて審議が行われ、承認可決された。 －新規入会申請会社（25 社）の入会承認について また、以下の事項について報告が行われた。 －規律委員会副委員長の辞任について －賛助会員の退会について 9 ３．政策委員会 ・ 平成 26 年５月 19 日（月）、政策委員会が開催され、以下の議案につい て審議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決された。 －平成 25 年度決算報告書（案）及び事業報告書（案）について －金融商品取引法案の国会審議の状況及び本協会の今後の対応について また、以下の事項について報告が行われた。 －役員候補者（案）について －定時正会員総会の開催について －自己点検報告書について －賛助会員の入会について ・ 平成 26 年８月６日（水）、政策委員会が開催され、以下の議案につい て審議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決された。 －本協会への入会意向に関する調査結果（概算） －定款及び自主規制規則の改正に向けた検討について －その他の取組みについて ・ 平成 26 年 10 月１日（水）、政策委員会が開催され、以下の議案につい て審議が行われ、審議の結果、すべての議案について承認可決された。 －定款改正案等について －平成 26 年度研修基本計画について また、以下の事項について報告が行われた。 －「ふるさと投資」連絡会議の設立の件 －犯罪収益移転防止法の改正の方向性について ・ 平成 26 年 11 月 19 日（水）、書面での政策委員会が実施され、以下の 事項について報告が行われた。 －定款、業務規程、定款の施行に関する規則等の一部改正等（案）に 関するパブリック・コメントの結果等について ・ 平成 27 年１月 23 日（金）、書面での政策委員会が実施され、以下の事 10 項について報告が行われた。 －平成 27 年度予算案及び事業計画案並びに平成 26 年度の予算の執行 状況等について －自主規制規則の改正案についてのパブリック・コメント案について ・ 平成 27 年３月 26 日（木）、書面での政策委員会が実施され、以下の事 項について報告が行われた。 －「電子申込型電子募集取扱業務等に関する規則」 （案）等の自主規制 規則の改正案についてのパブリック・コメント案について ４．規律委員会 今年度、規律委員会は、開催されなかった。 ５．自主規制規則に関する検討会合 ・ 平成 26 年９月 11 日（木）、自主規制規則に関する検討会合（第 14 回） が開催され、以下の議案について審議が行われた。 ①定款、業務規程、定款施行規則、会費・入会金規則の改正の考え方 について ②その他 ・ 平成 26 年 12 月 11 日（木）、自主規制規則に関する検討会合（第 15 回） が開催され、以下の議案について審議が行われた。 ①改正金商法、政令案・府令案の考え方について ②自主規制規則の考え方について ③今後のスケジュール ④その他 ・ 平成 26 年 12 月 24 日（水）、自主規制規則に関する検討会合（第 16 回） が開催され、以下の議案について審議が行われた。 ①自主規制規則 細則案、社内規程等の考え方 ②今後のスケジュール 11 ・ 平成 27 年１月８日（木）、自主規制規則に関する検討会合（第 17 回）が 開催され、以下の議案について審議が行われた。 ①規則案について ②今後のスケジュール ・ 平成 27 年１月 21 日（水）、自主規制規則に関する検討会合（第 18 回） が開催され、以下の議案について審議が行われた。 ①パブリック・コメント案について ②今後のスケジュール ・ 平成 27 年３月 25 日（水）、自主規制規則に関する検討会合（第 19 回） が開催され、以下の議案について審議が行われた。 ①電子申込型電子募集取扱業務等に関するパブリック・コメント案に ついて ②今後のスケジュール ６．研修制度に関する検討会合 ・ 平成 26 年８月 29 日（金）、研修制度に関する検討会合（第４回）が開催 され、以下の議案について審議が行われた。 ①メンバーのご紹介 ②平成 26 年度研修基本計画について ③平成 27 年度研修プログラムについて（たたき台） ７．投資型クラウド・ファンディングに関する検討会合 ・ 今年度、投資型クラウド・ファンディングに関する検討会合は、開催さ れなかった。 12 Ⅲ．要望等 ・ 平成 26 年 10 月１日付けで、内閣府「『規制改革ホットライン』集中受付」 における規制改革要望の募集について、正会員向けに案内を行った。正 会員からは意見要望が提出されなかった。 ・ 平成 27 年２月 16 日付けで、 「平成 26 年金融商品取引法等改正（1 年以内 施行）等に係る内閣府令案」等に対する意見募集について、正会員向け に案内を行った。正会員からは意見要望が提出されなかったが、本協会 からは 20 件の意見要望を提出し、金融庁に当該意見要望を申し入れた。 ・ 平成 27 年２月 16 日付けで、 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指 針」等及び「金融検査マニュアル」等の一部改正（案）に対する意見募 集について、正会員向けに案内を行った。正会員からは意見要望が提出 されなかったが、本協会からは２件の意見要望を提出し、金融庁に当該 意見要望を申し入れた。 13 Ⅳ．講演会等 １．非正会員に対する講演会 ・ 平成 27 年２月５日（木）、関東財務局では、第二種金融商品取引業者を 対象として、午前と午後の２回、①第二種金融商品取引業者に対する監 督行政の現状等、②証券取引等監視委員会における検査の現状等、③第 二種金融商品取引業協会の活動報告、について、説明会を行った。本協 会からは、協会業務の内容及び今後の取組み並びに入会案内について、 説明を行った。当日は、458 業者、569 名の参加があった。 ２．正会員向けの研修について 平成 26 年５月 12 日（月）、正会員の営業責任者及び内部管理責任者向け に、「法定帳簿等の整備について」、研修を実施した。当日は、11 社、21 名の参加があった。 平成 27 年２月 20 日（金）に大阪、３月６日（月）に福岡で正会員の営業 責任者及び内部管理責任者向けに、「第二種業営業責任者及び第二種業内 部管理責任者に求められる役割とコンプライアンスについて」、研修を実 施した。当日は、計７社、15 名の参加があった。 平成 27 年２月 18 日（水）に東京、26 日（木）に福岡、３月 12 日（木） に大阪で正会員の担当者向けに、「金融商品取引からの反社会的勢力排除 実務について」、研修を実施した。当日は、計 44 社、69 名の参加があっ た。 平成 27 年３月 26 日（木）、正会員の内部管理統括責任者向けに、 「第二種 業内部管理統括責任者に求められる役割と内部管理態勢の整備について」、 研修（義務研修）を実施した。当日は、59 社、67 名の参加があった。 （注）平成 27 年３月 27 日付けで、「社内規則等の整備に関する実務研修」 実施を会員向けに通知するとともに、モデル社内規程を提示した。 （注）詳細は本協会ＨＰ（http://www.t2fifa.or.jp/event/index.html）参 照。 14 Ⅴ.財務報告 平成 26 年度（自平成 26 年４月１日 至平成 27 年３月 31 日）における収支 状況は、事業活動収支差額 33,365,293 円、投資活動収支差額 17,287,014 円で、 当期収支差額は 48,557,995 円となり、次期繰越収支差額は 48,557,995 円とな った。 【参考】 １．平成 26 年度における予算執行状況の概要 予算額 決算額 執行率 （％） 事業活動収入 95,794 千円 111,491 千円 116.38 事業活動支出 事業費 59,730 千円 42,769 千円 71.60 管理費 34,800 千円 35,355 千円 101.59 事業活動収支差額 1,264 千円 33,365 千円 ― ２．各事業の予算執行状況（事業費の内訳） 予算額 決算額 （％） 調査・研究事業 （自 主 規 制 規 則 の 整 備 関 係 等） （入 会 申 請 審 査 関 係 等） （旅費、会議室等） 35,580 千円 (16,430 千円) (8,000 千円) (11,150 千円) 研修事業 （研修、講演会実施） 12,550 千円 広報事業 （Ｈ Ｐ の 保 守 等） （協会パンフレットの作成・講演会活動等） 116,000 千円 (3,000 千円) (1,200 千円) 6,440 千円 (1,066 千円) (143 千円) 55.51 (35.53) (11.91) （その他・PC リース料等） (7,400 千円) (5,224 千円) (70.59) 59,730 千円 42,769 千円 71.60 合 計 15 27,185 千円 (16,419 千円) (2,050 千円) (8,710 千円) 執行率 9,144 千円 76.40 (99.93) (25.62) (77.97) 72.86 Ⅵ．資料 １．会員（正会員、賛助会員、後援会員）の状況（平成 26 年度末現在） （１）正会員（92 社） 正 会 員 名 役 正会員代表者又は 正会員代表者代理人 名 野 村 證 券 株 式 会 社 取 締 役 会 長 古 賀 信 行 大 和 証 券 株 式 会 社 代表取締役会長 鈴 木 茂 晴 ＳＭＢＣ日興証券株式会社 代表取締役会長 相 亰 重 信 三菱ＵＦＪﾓﾙｶﾞﾝ･ｽﾀﾝﾚｰ証券株式会社 取 締 役 社 長 長 岡 孝 み ず ほ 証 券 株 式 会 社 取 締 役 社 長 本 山 博 史 株式会社三井住友銀行 頭取兼最高執行役員 國 部 毅 株 式 会 社 ジ ャ フ コ 代表取締役社長 豊 貴 伸 一 極 東 証 券 株 式 会 社 代表取締役会長 菊 池 廣 之 クレディ・スイス証券株式会社 代表取締役社長兼ＣＥＯ マーティン・キーブル ゴールドマン･サックス証券株式会社 代表取締役社長 持 田 昌 典 ＪＰモルガン証券株式会社 代表取締役社長 李 家 輝 シティグループ証券株式会社 代表取締役社長兼ＣＥＯ ルーク・ランデル ド イ ツ 証 券 株 式 会 社 代表取締役社長 桑 原 良 東海東京証券株式会社 代表取締役会長 石 田 建 昭 モルガン・スタンレーＭＵＦＧ証券株式会社 代表取締役社長 ジョナサン・キンドレッド 株 式 会 社 み ず ほ 銀 行 取 締 役 頭 取 林 株式会社三菱東京 UFJ 銀行 頭 取 平 野 信 行 岡 藤 商 事 株 式 会 社 代表取締役社長 小 崎 隆 司 メリルリンチ日本証券株式会社 代表取締役社長 ティモシー・ラティモア 豊 商 事 株 式 会 社 代表取締役社長 安 岡 安 商 事 株 式 会 社 代表取締役会長 岡 本 安 明 サン・キャピタル・マネジメント株式会社 代表取締役社長 前 田 利 和 BNP パ リ バ 証 券 株 式 会 社 代表取締役社長 フィリップ・アヴリル 大和企業投資株式会社 代表取締役社長 川 日本フィナンシャルセキュリティーズ株式会社 代表取締役社長 大 口 16 信 成 﨑 政 憲 秀 文 一 博 信 正 会 員 名 役 名 正会員代表者又は 正会員代表者代理人 ミュージックセキュリティーズ株式会社 代表取締役社長 小 松 真 実 株式会社ウィズ・パートナーズ 代表取締役社長 CEO 安 東 俊 夫 ストームハーバー証券株式会社 代表取締役社長 渡 邉 佳 史 パインブリッジ・インベストメンツ株式会社 代表取締役社長兼 CEO 杉 浦 和 也 Ｕ Ｂ Ｓ 証 券 株 式 会 社 代表取締役社長 大 森 進 タッチストーン・キャピタル・マネージメント株式会社 代表取締役社長 賣 間 正 人 株 式 会 社 別 大 興 産 代 表 取 締 役 伊 勢 戸 東 岳 証 券 株 式 会 社 代表取締役社長 猪 首 秀 明 ウエルインベストメント株式会社 代表取締役社長 瀧 口 匡 株 式 会 社 ド ー ガ ン 代 表 取 締 役 森 セブンシーズアドバイザーズ株式会社 代 表 取 締 役 米 倉 稔 モルガン・スタンレー･インベストメント･マネジメント株式会社 代 表 取 締 役 康 祥 ＳＢＩソーシャルレンディング株式会社 代 表 取 締 役 織 田 貴 行 大和ハウス工業株式会社 代表取締役社長 大 野 直 竹 株式会社デジサーチアンドアドバタイジング 代 表 取 締 役 黒 越 誠 治 ヒューリックビルド株式会社 代表取締役社長 千 葉 雅 彦 株式会社ミナトマネジメント 代 表 取 締 役 倉 本 達 人 モニュメント・グループ・リミテッド・パートナーシップ 日本における代表者 山 本 冬 城 株式会社地域経済活性化支援機構 代 表 取 締 役 瀬 谷 俊 雄 株式会社エフ・アール・シー・ジャパン 代表取締役社長 清 水 美 溥 東急リバブル株式会社 代表取締役社長 中 島 美 博 ナティクシス日本証券株式会社 代表取締役社長 ローラン・デュプス 新 生 証 券 株 式 会 社 代表取締役社長 多 良 尚 浩 アジア･パシフィック･ランド・(ジャパン)・リミテッド 日本における代表者 林 泰 宏 株式会社スマートエナジー 代 表 取 締 役 大 串 卓 矢 株式会社エバーグリーン・セキュリティーズ 代 表 取 締 役 井 筒 雅 博 株式会社ウエストイノベーションアライアンス 代 表 取 締 役 恩 田 英 久 ＡＩＰヘルスケアジャパン合同会社 代表社員職務執行者 エイ・バリー・ハーシュフェルド・ジュニア ＭＣＰ投資顧問株式会社 代 表 取 締 役 多 胡 ＣＬＳＡ Ｃａｐｉｔａｌ Ｐａｒｔｎｅｒｓ Ｊａｐａｎ株式会社 代 表 取 締 役 リチャード・ピービス 東京センチュリーリース株式会社 代表取締役社長 浅 田 17 英 世 大 介 修 正 明 俊 一 正 会 員 名 役 正会員代表者又は 正会員代表者代理人 名 ニューバーガー・バーマン株式会社 代表取締役社長 大 平 亮 株式会社福岡キャピタルパートナーズ 代 表 取 締 役 山 川 正 翁 マーチャント・キャピタル株式会社 代 表 取 締 役 黒 住 忠 朗 三井住友アセットマネジメント株式会社 代表取締役社長 横 山 邦 男 三菱地所リアルエステートサービス株式会社 代 表 取 締 役 伊 藤 裕 慶 矢野新ホールディングスグループ矢野新商事株式会社 代 表 取 締 役 矢 野 仁 株式会社Ｍ2・インベストメント・アドバイザリー 代 表 取 締 役 渡 邊 悟 野 畑 証 券 株 式 会 社 代 表 取 締 役 野 畑 裕 司 株式会社アヴァルセック 代 表 取 締 役 有 田 明 浩 株式会社エー・ディー・ワークス 代表取締役社長 ＣＥＯ 田 中 秀 夫 CFM 株式会社 代表取締役社長 スティーブン・ジョン・シェパード 株式会社資産科学研究所 代 表 取 締 役 牧 野 孝 彦 スターリングパートナーズ合同会社 代 員 松 崎 任 男 株式会社ビケンテクノ 代表取締役社長 梶 山 龍 誠 ＳＭＢＣフレンド証券株式会社 代表取締役社長 團 野 耕 一 株式会社ＡＤキャピタル 代 表 取 締 役 豊 島 俊 弘 株式会社エコスタイル 代表取締役社長 木 下 公 貴 スター・マイカ株式会社 代表取締役社長 秋 澤 昭 一 スパークス・アセット・トラスト＆マネジメント株式会社 代表取締役社長 深 見 正 敏 スパークス・アセット・マネジメント株式会社 代表取締役社長 阿 部 修 平 株 苑 代 表 取 締 役 荒 川 裕 子 株 式 会 社 竹 中 工 務 店 代表取締役 執行役員社長 宮 下 正 裕 三井不動産リアルティ株式会社 代 表 取 締 役 竹 井 英 久 ポラリス・アドバイザーズ株式会社 代表取締役社長 木 村 雄 治 株式会社Ｓ.Ｏ.Ｗ.フィナンシャルイノベーション 代表取締役社長 芝 垣 知 明 ウェルズ・ファーゴ証券株式会社 代表取締役社長 黄 田 立 文 エー・アイ・キャピタル株式会社 代表取締役社長 平 尾 泰 文 芙蓉総合リース株式会社 代表取締役社長 佐 藤 隆 株式会社ＡｃｔｉｖｅＢｏｘ 代 表 取 締 役 水 田 崇 史 徳島合同証券株式会社 代表取締役社長 泊 健 一 野村バブコックアンドブラウン株式会社 代表取締役社長 佐 藤 公 平 式 Asia 会 社 荘 18 表 社 正 会 員 名 役 正会員代表者又は 正会員代表者代理人 名 東洋プロパティ株式会社 代表取締役社長 今 﨑 恭 生 東京キャピタルマネジメント株式会社 代表取締役社長 安 藤 壽 朗 安田不動産投資顧問株式会社 代表取締役社長 栗 原 徹 ＤＢＪアセットマネジメント株式会社 代表取締役社長 大 野 益 民 相 互 住 宅 株 式 会 社 代表取締役社長 杉 山 彰 （２）賛助会員（２社） 賛助会員名 役 名 会員代表者 平 和 不 動 産 株 式 会 社 代表取締役社長 岩 熊 博 之 青山リアルティー・アドバイザーズ株式会 社 代 表 取 締 役 新 家 玄 千 （３）後援会員（７団体） 後援会員名 役 名 会員代表者 日 本 証 券 業 協 会 会 長 稲 野 一般社団法人日本投資顧問業協会 会 長 岩 間 一 般 社 団 法 人 投 資 信 託 協 会 会 長 白 川 真 一般社団法人金融先物取引業協会 会 長 平 野 信 行 一般社団法人不動産協会 理 長 木 村 惠 司 一般社団法人不動産証券化協会 会 長 岩 沙 弘 道 一般社団法人不動産流通経営協会 理 長 袖 山 靖 雄 19 事 事 和 利 陽 一 郎 ２．役員の状況（平成 26 年度末現在） 会 長 稲野 和利 ( 日本証券業協会 正会員理事 飯盛 徹夫 ( み 石田 建昭 ( 東 海 東 京 証 券 代表取締役会長 ） 非常勤 最高経営責任者 〃 古賀 信行 ( 野 券 取 締 役 会 長 ） 非常勤 〃 小松 真実 ( ミュージックセキュリティーズ 代表取締役社長 ） 非常勤 〃 鈴木 茂晴 ( 大 券 代表取締役会長 ） 非常勤 〃 フィリップ アヴリル ( ＢＮＰパリバ証券 代表取締役社長 ） 非常勤 〃 豊貴 伸一 ( ジ コ 取 締 役 社 長 ） 非常勤 〃 本山 博史 ( み 券 取 締 役 社 長 ） 非常勤 公益理事 岩原 紳作 ( 早稲田大学大学院 教 専務理事 若松 宗継 正会員監事 長岡 孝 〃 ず ほ 村 証 和 証 ャ ず 銀 フ ほ 証 会 長 ） 非常勤 行 常 務 執 行 役 員 ) 非常勤 授 ） 非常勤 常勤 ( 三菱 UFJ モルガン・スタンレー証券 取締役社長兼最高経営責任者 ） 非常勤 （敬称略） （注）年度末現在、相亰重信氏（ＳＭＢＣ日興証券代表取締役会長）の後任監 事について、選任手続き中である。 20 ３．正会員の異動の状況 （１）正会員の入会（60 社） 年月日 平成 26 年 ４月 １日 正会員名 東岳証券株式会社 ６月 30 日 ウエルインベストメント株式会社 ７月 29 日 株式会社ドーガン 10 月 １日 セブンシーズアドバイザーズ株式会社 モルガン・スタンレー･インベストメント･マネジメント株式会社 10 月 ７日 ＳＢＩソーシャルレンディング株式会社 大和ハウス工業株式会社 株式会社デジサーチアンドアドバタイジング ヒューリックビルド株式会社 株式会社ミナトマネジメント モニュメント・グループ・リミテッド・パートナーシップ 10 月 14 日 株式会社地域経済活性化支援機構 10 月 20 日 株式会社エフ・アール・シー・ジャパン 10 月 30 日 東急リバブル株式会社 10 月 31 日 ナティクシス日本証券株式会社 11 月 １日 新生証券株式会社 11 月 ４日 アジア･パシフィック･ランド・(ジャパン)・リミテッド 株式会社スマートエナジー 11 月 21 日 株式会社エバーグリーン・セキュリティーズ 12 月 １日 株式会社ウエストイノベーションアライアンス ＡＩＰヘルスケアジャパン合同会社 ＭＣＰ投資顧問株式会社 ＣＬＳＡ Ｃａｐｉｔａｌ Ｐａｒｔｎｅｒｓ Ｊａｐａｎ株式会社 東京センチュリーリース株式会社 ニューバーガー・バーマン株式会社 株式会社福岡キャピタルパートナーズ マーチャント・キャピタル株式会社 三井住友アセットマネジメント株式会社 三菱地所リアルエステートサービス株式会社 矢野新ホールディングスグループ矢野新商事株式会社 12 月 12 日 株式会社Ｍ2・インベストメント・アドバイザリー 21 年月日 正会員名 12 月 12 日 野畑証券株式会社 12 月 26 日 株式会社アヴァルセック 平成 27 年 １月 １日 株式会社エー・ディー・ワークス CFM Asia 株式会社 株式会社資産科学研究所 スターリングパートナーズ合同会社 株式会社ビケンテクノ １月 ５日 ＳＭＢＣフレンド証券株式会社 ２月 １日 株式会社ＡＤキャピタル 株式会社エコスタイル スター・マイカ株式会社 スパークス・アセット・トラスト＆マネジメント株式会社 スパークス・アセット・マネジメント株式会社 株式会社荘苑 株式会社竹中工務店 三井不動産リアルティ株式会社 ２月 12 日 ポラリス・アドバイザーズ株式会社 ２月 27 日 株式会社Ｓ.Ｏ.Ｗ.フィナンシャルイノベーション ３月 １日 ウェルズ・ファーゴ証券株式会社 エー・アイ・キャピタル株式会社 芙蓉総合リース株式会社 ３月 10 日 株式会社ＡｃｔｉｖｅＢｏｘ ３月 13 日 徳島合同証券株式会社 野村バブコックアンドブラウン株式会社 ３月 16 日 東洋プロパティ株式会社 ３月 23 日 東京キャピタルマネジメント株式会社 安田不動産投資顧問株式会社 ３月 26 日 ＤＢＪアセットマネジメント株式会社 ３月 30 日 相互住宅株式会社 （２）賛助会員の入会 年月日 賛助会員名 平成 26 年 ４月 23 日 東洋プロパティ株式会社 22 （３）賛助会員の脱退 年月日 賛助会員名 平成 27 年 ３月 16 日 東洋プロパティ株式会社 （同日付で正会員に加入している。） ※ 今年度、正会員の脱退・合併はなかった。 ４．政策委員会委員名簿（平成 26 年度末現在） 委 員 長 田邨 弘樹 ( 野 村 證 券 経 副委員長 古賀 慎二 ( ジ ャ フ コ 管理部管理ｸﾞﾙｰﾌﾟﾘｰﾀﾞｰ ） 委 赤井 厚雄 ( ミュージックセキュリティーズ 取 役 ） 敬一郎 ( ゴールドマン・サックス証券 ヴァイス・プレジデント ） ( 豊 常 務 取 締 役 ） 員 営 締 役 ） 〃 岩田 〃 多々良 〃 東崎 賢治 ( 長島･大野･常松法律事務所 弁 士 ） 〃 中村 哲也 ( 三菱ＵＦＪモルガン・スタンレー証 券 コンプライアンス統括部長 ） 〃 日置 貴史 ( み 行 証券・信託連携推進部 証券連携企画推進チーム参事役 ） 〃 藤田 満 ( 大 券 参 与 ） 〃 村上 英志 ( み 券 ﾎｰﾙｾｰﾙ･ｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽ部副部長 ） 〃 山内 公明 ( 日 本 証 券 業 協 会 執 ） 〃 湯浅 広高 ( Ｓ Ｍ Ｂ Ｃ 日 興 証 券 経営企画部副部長 ） 孝之 商 ず ほ 和 ず 事 銀 証 ほ 証 護 行 役 （敬称略） 23 ５．主な正会員向け通知について（参考） 年月日 通 知 件 名 平成 26 年 ４月 ４日 振り込め詐欺等の撲滅に向けた注意喚起活動について ４月 11 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準に係る対応スケジ ュールに関する意見募集について ４月 17 日 「第二種業営業責任者研修」及び「第二種業内部管理責 任者研修」の実施について ４月 25 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準に係る対応スケジ ュールに関する意見募集の結果について ４月 28 日 「金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指 摘事項」及び「最近の証券検査における指摘事項に係る 留意点」（平成 25 年度第４四半期分）の周知依頼につい て ５月 ２日 多国間自動的情報交換の国際共通基準のコメンタリー草 案（５月改訂版）等の御送付及び意見募集について ５月 19 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準（本体）に係る修 正案の御送付について ５月 22 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準に係る関係資料の 御送付について ５月 23 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準のコメンタリーに 対する各国政府及びビジネスからのコメント集約版の御 送付について ５月 27 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準に係る OECD･WP10 会合資料の御送付にいて ６月 ５日 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「金 融商品取引業者等検査マニュアル」等の一部改正（案） に対するパブリックコメントの結果等の公表について ６月 ９日 平成 26 年５月 12 日開催の「第二種業営業責任者研修」 及び「第二種業内部管理責任者研修」の動画配信につい て ６月 11 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準に係る OECD・WP10 会合の議事要旨等の御送付について ８月 14 日 平成 26 年６月 27 日付 FATF 声明を踏まえた犯罪による収 益の移転防止に関する法律の適正な履行等について 24 年月日 通 知 件 名 ９月 ５日 多国間自動的情報交換の国際共通基準に係る対応スケジ ュール等に関する意見募集について ９月 12 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準に係る対応スケジ ュール等に関する意見募集の結果について 「金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指 摘事項」及び「最近の証券検査における指摘事項に係る 留意点」（平成 26 年度第１四半期分）の周知依頼につい て 10 月 １日 「ふるさと投資」連絡会議設立シンポジウムの開催のご 案内 内閣府「『規制改革ホットライン』集中受付」における規 制改革要望の募集について 10 月 ６日 多国間自動的情報交換の国際共通基準を実施するための 報告制度の骨子（案）及び対応スケジュールに関する意 見募集等について 10 月 ７日 平成 26 年度研修基本計画について 10 月 15 日 「『フロン類の使用の合理化及び管理の適正化に関する 法律』に関する説明会の開催」周知方依頼について 10 月 16 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準を実施するための 報告制度の骨子（案）及び対応スケジュールに関する意 見募集の結果について 10 月 20 日 内閣府「『規制改革ホットライン』集中受付」における規 制改革要望の募集結果について 11 月 10 日 多国間自動的情報交換の国際共通基準を実施するための 報告制度の骨子に係る修正案について 11 月 12 日 「ふるさと投資」連絡会議への参加のご案内について 11 月 20 日 「金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指 摘事項」及び「最近の証券検査における指摘事項に係る 留意点」（平成 26 年度第２四半期分）の周知依頼につい て 11 月 26 日 平成 26 年 10 月 24 日付 FATF 声明を踏まえた犯罪による 収益の移転防止に関する法律の適正な履行等について 平成 27 年１月 13 日 「システムリスクに係る監督指針・検査マニュアル改正 説明会」（業界団体向け）資料の御送付について １月 19 日 来年度（平成 27 年度）の研修カリキュラム（案）に関す 25 年月日 通 知 件 名 る意見募集について １月 28 日 自動情報交換法令協議に関する資料（非居住者に係る金 融口座情報の自動的交換のための報告制度の整備関係） の御送付について １月 29 日 「反社会的勢力排除の実務研修」の実施について 「第二種業営業責任者研修」及び「第二種業内部管理責 任者研修」の実施について 平成 26 年度「第二種業内部管理統括責任者研修」の実施 について ２月 ４日 「金融商品取引業者等に対する証券検査における主な指 摘事項」及び「最近の証券検査における指摘事項に係る 留意点」（平成 26 年度第３四半期分）の周知依頼につい て ２月 ５日 「フロン類の使用の合理化及び管理の適正化に関する法 律」の施行に関する周知方依頼について ２月 10 日 「非居住者に係る金融口座情報の自動的交換のための報 告制度の整備（主な政省令事項の骨子案）」の御送付につ いて ２月 16 日 「平成 26 年金融商品取引法等改正（１年以内施行）等に 係る政令・内閣府令案」等に対する意見募集について 「金融商品取引業者等検査マニュアル」等の一部改正 (案)に対する意見募集について 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」等の一 部改正(案)に対する意見募集について ２月 24 日 「非居住者に係る金融口座情報の自動的交換のための報 告制度の整備（主な政省令事項の骨子案）」に対する業界 意見への回答の御送付について ３月 ３日 「平成 26 年金融商品取引法等改正（１年以内施行）等に 係る政令・内閣府令案」等に対する意見募集についての 結果について 「金融商品取引業者等向けの総合的な監督指針」及び「金 融商品取引業者等検査マニュアル」等の一部改正（案） に対する意見募集の結果について 「マイナンバー制度の概要」及び「特定個人情報の適正 26 年月日 通 知 件 名 な取扱いに関するガイドライン」 （金融業務編）に関する 説明会の実施について ３月 ９日 「非居住者に係る金融口座情報の自動的交換のための報 告制度の整備（主な省令事項の骨子案）」等の御送付につ いて 「第二種業営業責任者研修」及び「第二種業内部管理責 任者研修」の実施（東京会場での追加実施）について ３月 16 日 平成 26 年金融商品取引法等改正（１年以内施行）等に係 る政令・内閣府令案等に関する意見提出について ３月 19 日 「非居住者に係る金融口座情報の自動的交換のための報 告制度の整備」に関する業界団体からの意見への回答等 の御送付について ３月 27 日 「社内規則等の整備に関する実務研修」の実施について ３月 31 日 「非居住者に係る金融口座情報の自動的交換のための報 告制度の整備」に係る政省令等の修正案の御送付につい て 以 27 上
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