外部サプライヤー管理義務 人員スクリーニング 2016年12月付け第7.0版 管理対象 * 1.身元の検証 タイミング 雇用/任務開始 範囲 すべての役割 前 2.配属された国で就 雇用/任務開始 労する法的権利 前 すべての役割 管理内容 本件が重要である理由 有効な写真付き証拠原本を確認することにより個人 申告する個人が、本人であることを証明するためで の身元を検証し、コピーを証拠として保管します。 す 適切な政府発行書類の原本を入手することにより、 個人が該当する司法管轄区で就労するための法的資 格があることを確認し、コピーを証拠として保管し 個人が、該当する司法管轄区で就労する法的資格が あることを検証するためです。 ます。 3.住所の検証 雇用/任務開始 すべての役割 前 個人に宛てられ、その自宅住所が記載された適切な 最近の書類を入手することにより、個人が現在決ま った住所に居住していることを確認し、コピーを証 個人の実際の住所を確認し、身元確認を裏付けるた めです。 拠として保管します。 4.キャリアおよび会 雇用/任務開始 社の検証 から8週間以内 すべての役割 (施設および建 物の屋内メンテ ナンス/ATMメン テナンスに関連 する役割を除 く) 検証事項: - - 過去3年間の職歴(規制の下にある役割の 場合は5年間)。 確認事項: - 個人の適格性と誠実さのチェック - キャリアのギャップが3か月を超える場合 は調査、評価を行い、以前の雇用に関する すべての情報が正しいことのチェック - レファレンスが本物であることのチェッ ク 職歴にインシデントがないことを確認し、 キャリアのギャップが明らかにするための レファレンスチェック。 - 独立した手段により、以前の雇用者のレフ ァレンスの詳細情報が真実であることのチ ェック 以前の雇用者が確認できない場合は、独立した手段 により検証するものとします(例えば、企業登記所 の確認など)。 *サプライヤーが、現地の法的理由により確認処理を実行できない場合は、これを行うことは自動的に免除され、これについてBarclaysに通知することのみが必要となりま す。またサプライヤーは、Barclaysの最低要件を超える、現地法により要求される追加/強化確認処理を実施するものとします。 2016年12月付け第7.0版 管理対象 タイミング 範囲 管理内容 本件が重要である理由 5.制裁に関する検証 雇用/任務開始 前 すべての役割 個人が 公的な制裁リストまたは制限行動マトリックスにリ ストされていないことを確認することにより、適用 される制裁法に従っていることを証明します 個人が政府または他の制裁リストに記載されている 場合、これにより、Barclaysに規制上または名声に 関わるリスクが課される恐れがあります。 6.信用/破産に関する 検証 雇用/任務開始 から8週間以内 すべての役割 警察または他の法律事務所を通し、個人の信用およ び破産のチェックを行い、信用情報のコピーをファ イルに保管します。 これらのチェックでは、志願者が職務環境外で金銭 問題を抱えている場合、利害対立のリスクを生じさ せる可能性のある個人を明らかにすることができま す。 7.前科の検証 雇用/任務開始 から8週間以内 すべての役割 法律事務所を通し、刑事上の有罪判決がないかを確 認し、これらの確認の証拠を保管します。 個人が善良な性格であることを確認し、犯罪の意図 または悪意ある意図を持つ人物により不適切な情報 開示が行われることを回避します。 8.管理者としての職 歴および報道に関す る検証 雇用/任務開始 から8週間以内 機密情報**にア クセスするすべ ての役割、およ び規制上の承認 が必要な役割 実施事項: - 何らかの潜在的な利害対立および/または 不適格なステータスを特定するため の、管理者としての職歴に関する独立 したチェック - 個人が報道機関による不都合な注視の対象 になっていないかを確認するためのマ スコミ報道のチェック 対象となる役割を担う個人に関し、利害対立がない こと、および/または名声上のリスクをもたらす可 能性がある個人ではないかの確認。 9.規制に関する検証 雇用/任務開始 前 規制上の承認を 必要とする役割 のみ 規制上の承認を必要とするすべての役割の個人につ いて、関連するデータベースまたは登録簿での検証 を行います。 および規制上のリスクを防ぐため、個人が規制機関 からの必要な承認を取得していること、および個人 が「適任」であるとみなされることの確認。 **機密情報 - 無許可で開示された場合(内部または外部)、深刻な財務的または名声上の損害、競争優位性の重大な損失、または規制上の制裁または法的手続きの原因とな る可能性がある情報。 2016年12月付け第7.0版 管理対象 タイミング 範囲 管理内容 本件が重要である理由 10.不完全なチェック または不都合な結果 必要に応じて すべての役割 サプライヤーは、不十分なチェック、または不都合 な結果となるスクリーニングチェックに対処するた めのプロセスを構築するものとします。これには、 個人とのさらなる話し合い、事実宣言書の作成、雇 用の可能性を決定するためのリスク評価などが含ま れま。 サプライヤーの人員が、チェックのために必要な個 人の証拠を収集できない場合、またはチェックに不 合格となった場合、Barclaysに自動的に配属される ことがないよう検証します。 11.個人の環境の変化 および情報開示の不 履行 必要に応じて すべての役割 サプライヤーは以下のプロセスを導入するものとし ます: 個人が、関連する状況の変化(例えば、そ の後の有罪判決、破産など)を通知するた めのプロセス。 その後の不都合な情報開示を調査し、適宜 措置を講じるためのプロセス(例えば、ス クリーニングの間に開示されなかった起訴 など)。および サプライヤーの雇用から外れ、その後3か 月以上経過後に再雇用された個人を再スク リーニングするためのプロセス(いかなる 場合も就労の法的権利の証拠を入手しま す)。 検証事項: 当初のスクリーニングの決定を変更させる 可能性がある、明らかになった状況の変 化。 重要な情報を開示しなかった個人が任務か ら外されていること。および サプライヤーに再雇用された元従業員の適 切な再スクリーニングが実施されているこ と。 12.米国の追加条項 雇用/任務開始 前 米国内でサービ スを提供する役 割のみ。ただし 別途Barclaysと の同意がある場 合を除く サプライヤーは以下を行うものとします: 個人の薬物検査を行う。 Barclaysが要求する場合、Barclays所在地 の現場で作業する、またはBarclaysのシス テムにアクセスする人員の指紋の見本を提 出する。および Barclays Capital Inc.(Barclaysの登録 ブローカー・ディーラー)へのサービスを 実施する場合、追加のチェックを実施す る。キャリアの検証と前科のスクリーニン グには、FINRA(金融取引業規制機構)規 制で規定される通り、拡張された追加要件 が適用されます。これが適用される場合、 詳細についてはBarclays USのコンプライ アンスチームに携わる人事担当窓口に問い 合わせてください。 個人の適格性と誠実さを確認するために、米国固有 の要件とFINRA規制の下での要件が遵守されている ことを確証してください。 2016年12月付け第7.0版
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