職場における基本理念の実践 業務遂行規準 一つの会社としての結束 Catalent の基本理念によって、 私達は組織として結束で きます。 この基本理念は私達に生気を吹き込み、 業務で の水先案内人となります。日々の行動の中で私達の核と なるこの基本理念を実証していきます。 私達は、互いを尊敬する。 私達は、各人の貢献を尊重する。 私達は、妥協のない誠実性を追求する。 私達は、創造性、好奇心、前向きの精神を育む。 私達は、ベストを目指し努力する。 私達は、顧客の成功に尽力する。 ジョン・チミンスキー（ John Chiminski）からのメッセージ Catalent は、医薬品、バイオテクノロジー、消費者向けヘルスケアの分野の企 業にアウトソーシングサービスと独自のテクノロジーを提供する業界のトップ企 業です。 私達の目的は、 人々の生活に役立つ革新的なソリューションを提供す ることです。こうした重要な役割とともに、私達には、私達が製造する製品と提 供するサービスを超えた範囲にも及ぶ倫理的、社会的な責任があります。私達 Catalent は、こうした責任に真剣に向き合います。 私達は毎日、お客様、サプライヤー、監督機関などの人々と世界中で接しながら、会社の顔として行動し、誠 実に誇り高く業務に取り組むという当社の基本方針を身をもって示しています。Catalent は、今すでに優秀な 企業ですが、社員の皆様の助けを借りて、さらに優秀な企業となるべく改善を重ねていきます! 私達は、地理的には各地に散らばって行動していますが、私達全員を導く共通の価値観と「業務遂行規準」 によって、1 つの会社として結束しています。こうした価値観と基準は世界共通のものであるため、私達は、 会社のグローバルビジネスを統括する『行動規準』も、1 つに統一したものを使用しています。私達は、世 界中のどこで業務を行う場合にも、私達を導く価値観に従い、品質の追求と法令遵守を怠ってはならないこ とを、つねに意識しておかなければなりません。 私達はまた、1 つの会社として結束し成長を続ける過程において、私達自身の行動と、将来の方向性につい て疑問や不安が生まれることがあることも認識しておかなければなりません。質問のある方は、ぜひ声に出 して質問してください！私は、社員の皆様が声を上げ、より多くを知ろうとすることを歓迎します。知性やアイ ディアには、上下関係はありません。私達はみな、誰もが気兼ねなく声を上げることができ、互いを尊重し ながらオープンで率直なコミュニケーションのできる環境を望み、求めています。私達は、こうした活発な 対話をできる能力を身につけて実行することにより、 継続的改善と妥協のない完全性の追求という目標を 達成することができます。私達は全員が、最も重要な資産である、会社のブランドと評判を託された責任者 なのです。 今回新しく更新された『業務遂行規準』は、最高の倫理規準に従って業務を遂行するという私達の責務を、 あらためて再確認しています。すべての社員の皆様にお願いいたします。この規準を読み、理解して、遵守 してください。私達は、あらゆる行動に対して私達の価値観を適用し、行動規準に従うことにより、顧客やそ の他の関係者に対して、私達が倫理に忠実で、信頼される士気に富んだ企業であり、ともに仕事や取引を するすべての関係者にとって誇れる会社であることを、身をもって示します。 敬具 ジョン・チミンスキー 社長兼最高経営責任者 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 目次 目的 1 疑問または懸念事項 2 誠実さを育むために協働する 職場の安全性と生産性を 維持するために協働する 5 Catalent と投資家を保護する ために協働する 8 公平な扱いと多様性 5 業務上の記録と通信 8 3 ハラスメントといじめ 5 記録の管理 9 社員、役員、幹部を含む全員 の責任 3 健康と安全 6 10 リーダーとしての責任 4 職場の暴力防止 7 Catalentを代表して活動する 権限 10 4 7 企業資産 監査、調査、および監視 薬物乱用 11 退職後の責任 4 投資家、アナリスト、および 報道メディア 利害の対立 11 >副業 11 >家族や身近な人との関係 12 >贈答品 12 >投資または所有権 12 >サービスへの支払い 12 >慈善寄付 12 株式および有価証券の売買 の制限 12 市場において協働する 13 地域社会および政府と協働する 24 問い合わせ／相談先 26 マーケティング活動 13 環境 24 質問し、指導を求めること 26 購買活動 13 政治的な活動と献金 24 『業務遂行ライン』について 26 コンサルタント、代理業者、 および合弁提携先 14 政府関連の団体 25 調査と解決 27 顧客との関係 14 政府の問い合わせ 25 会計、監査、内部管理および 財務に関する報告 27 食事、贈答品、および接待 15 報復行為の禁止 28 第三者の教育会議または 職務会議 15 『業務遂行ライン』連絡先 28 意志決定の独立性 16 相談窓口のリスト 29 製品研修 16 競合情報 16 機密情報 17 個人情報 17 知的財産 18 公平な競争と独占禁止 19 マネーロンダリングとテロ資金 20 収賄と汚職（ FCPA） 20 サプライチェーン 21 取引規制 21 ボイコット 23 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 目的 適用範囲 QQ ここに書かれている内容の多くは、 私には関係ないように思えます。な ぜ私がこれらすべてに関心を持つ 必要があるのでしょうか？ AA 『行動規準』は、私達が価値観を実 践に移すときの基準を定めるもの です。これには、私達が、社員同士 や顧客、 サプライヤー、 監督機関、 投資家、現地政府、コミュニティな どとどのように関係を築くべきかが 規定されています。他と比べて特定 の職責や部門に関連する度合いが 高いセクションがあることも事実で すが、 会社全体で業務がどのよう に行われているかを知ることは、私 達全員にとってプラスになります。 特定の状況に対して、ここに定めら れた条項が当てはまるかどうか、ま た、どのように当てはめるべきかが 判然としない場合には、 所属部署 のマネジャーに質問して、説明を受 けてください。 世界各国の医薬、 バイオテクノロジー、 消費者向けヘル スケア業界に、開発、製造、パッケージの技術とサービス を提供する大手企業として、 Catalent および世界各地の Catalent 社員には、適用される全ての法律を遵守するだ けでなく、 業務を着実、 誠実に遂行する責任があります。 この責任は、私達の顧客、投資家、サプライヤーにとって 重要であり、当社の継続的な発展のために必要不可欠な ものです。 Catalentは、適用されるすべての法律、規制、規準が業務遂行の過程で確実 に遵守されるように努力します。この「業務遂行規準」は、 Catalent Pharma Solutions、およびその各部門と、株式の過半数を所有するか支配下に置く子 会社（ 以下、Catalent と呼ぶ）に従事する社員全員が、顧客、サプライヤー、 投資家の信頼を守るために従うべき行動規準、すなわち誠実で責任ある行動 について、その概要を述べたものです。私達はまた、私達の顧客、サプライヤ ー、投資家、代理業者、ならびにその他のあらゆる Catalent を代表する立場 の関係者がこれらの行動規準に従うことを期待します。この 「業務遂行規準」 は、責任を持って誠実に働くための土台であり、Catalent によって全面的に承 認、支持されています。このプログラムの全責任は、法務顧問およびコンプラ イアンス審査委員会にあり、取締役会の監査委員会による監視を受けます。 社員全員が規準の記載事項およびその精神に従っていくことが重要です。この 「業務遂行規準」 には遭遇しうる数々の倫理的および業務上の問題について 記されていますが、 一つの文書や指針ではすべて網羅できないため、 それ以 上の指針については、会社／業務部署別の方針、手順書を参照してください。 責任のある、また、企業にとって最善の行動をするために、個々の状況をよく 検討し下記の事項について考えてください。 • 自分は責任を持ちかつ誠実に行動しているか。 • 自分の意思決定を同僚、地域社会、政府が肯定的に見るだろうか。 • 自分の意思決定が新聞の一面に載った場合に、自分は満足できるだろうか。 • 自分の意思決定が「業務遂行規準」、Catalent の方針、および該当する法律 1 目的 を確実に遵守しているだろうか。 これらの質問の答えが全て「はい」 にならなければ、 その意思決定を進める 前に、上司またはこの小冊子の巻末に記載されたその他の相談窓口に助言を 求めてください。 この「業務遂行規準」は数々の言語版があり、社員専用 Web サイトおよび外 部 Web サイトから閲覧できます。また、世界各国の Catalent の役員、幹部、 および社員すべてに適用されます。この小冊子の内容をよく理解し、その規定 に従ってください。 適切な業務遂行の規定を補足する会社の方針や関連手順 については、社員専用 Web サイト http://catalent.net をご覧になるか、また は上司にお問い合わせください。これらは定期的に更新されています。ここで 概説する規準または方針が現地の法律に抵触するようであれば、上司、人事 部門、または法務部門にお知らせください。 本文書に記載のどの規定項目を放棄する場合でも、法務顧問の文書による承 認が必要です。さらに、幹部または役員に対して項目放棄を要求する場合、取 締役会の監査委員会による承認が必要となります。 該当する法律によって許 可される特別な事情においてのみ、規定の放棄が認められます。 疑問または懸念事項 業務上の問題に関する最も重要な第一の相談先であり、指導を求めるべき相 手は、あなたの上司です。法律上または業務上の問題についての懸念をお持 ちの場合、または「業務遂行規準」、Catalent の方針、あるいは法律に対して 何からの違反が発生したという情報を得たり、 違反があると思われる根拠を お持ちの場合に、とり得る最善の方法とは、質問をする、指示を求める、また は問題として提示することです。 社員が合法的かつ正直に質問し、 指示を求 め、または懸念事項を提示すれば、これらの規準に従って正しいことを行って いることになります。 Catalent は、 良心に基づいた申し立てや懸念事項の提 起、あるいは方針や法律違反の事実または可能性について報告を行う者に対 する報復行動は、その種類に関わらず、一切許容しません。詳細な情報につ いては、26 ページの「問い合わせ／相談先」を参照してください。 2 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 誠実さを育むために協働する 私達の責任 あらゆるレベルの社員には次の責 任があります。 • この「業務遂行規準」、Catalent の 方針、該当する法律を把握し理解す ること。 • 誠実で責任ある行動をとる環境を 育むこと。 • 質問し、指示を求め、懸念事項を提 示すること。 私達社員は、全員が同じ基準と価値観を持って共に働き、 誠実かつ責任のある業務遂行の基礎となる環境を作らな ければなりません。 この「業務遂行規準」、Catalent の方針および該当する 法律を遵守し、 最善の決定が不明確である際には指示を 求めることによって、Catalent は、社員にとっては働きた い場所、 顧客やサプライヤーにとっては取引したい場所、 投資家にとっては自信と信頼がおける場所となります。 私達は、 「業務遂行規準」と、世界各地で実施している私達の業務活動に適用 される法律、規制、規準を厳格に遵守することを約束します。 社員、役員、幹部を含む全員の責任 Catalent の社員は、「業務遂行規準」および該当するすべての法律、方針、手 順に従うことが求められます。Catalent では、この責任を重く見ており、違反 行為を明確に禁止します。 社員自身がそれに従わずに遂行した場合には、 そ の社員は雇用の範囲を逸脱して行動しているものとみなされ、 その結果懲罰 にかけられ、解雇に処せられる場合もあります。 再三強調しますが、業務遂行上の問題や状況に直面したときにとり得る最善の 方法とは、質問をする、指示を求める、または懸念事項を提示することです。 3 誠実さを育むために協働する リーダーとしての責任 業務上の意思決定の倫理的および法的な意味合いについて、 実例を示して 主導する、誠実さを自ら示す、そして論議を促すことは、会社組織のすべての レベルにおけるリーダーの責任です。誠実かつ責任ある行動が期待され、促 され、 求められるような労働環境を構築しそれを維持するために、 Catalent ではリーダーに対して、 社員から信頼される相談窓口となり、 「業務遂行規 準」および該当する方針、手順、法律に関する充分な情報と研修を提供する 手助けをすることを期待します。 「職業倫理は、私達の成功の基盤で あり、 私達のブランドと評判を守る 番人です」 Sam Khichi 上級副社長 法務顧問 リーダーがコンプライアンス上のリスクを防止したり、 発見したりするための ベストな方法の１つは、周りで起こる出来事に注意を払うことです。リーダー には、社員が気軽に質問をしたり、問題を提示したりすることができるような“ 開かれた”環境を維持することが求められます。また、いったん問題が提示さ れた場合には、社員の懸念事項に迅速かつ適切に対応し、指示を与えること も求められます。 監査、調査、および監視 Catalent では、 特定の活動や出来事に関する情報を得るために、 監査また は調査を行うことが時折あります。これには、必要に応じて該当する法律に従 い、社員の職場に関連する活動を監視することが含まれます。社員は、監査 または調査中に正確かつ完全な情報収集のために協力しなければなりませ ん。これを行わない社員は、最悪の場合解雇を含む懲罰にかけられます。あ らゆる懲罰行為は該当する国家の法律に従って行われます。 退職後の責任 Catalent との雇用関係が終了した際でも、該当する法律に従う義務を負う場 合があります。とりわけ、以下の義務が重要です。 • 所有しているすべての会社の資産を返還すること。 • 企業情報の機密を保つこと。 • Catalent による雇用中に得られた重要な非公開情報による株式または有価 証券の取引を控えること。 • 依頼があった場合、現地の該当する法律に従って、Catalent に対してその雇用 中に関わる知的財産の調査、訴訟、移譲および保護について協力を行うこと。 4 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 職場の安全性と生産性を維持するため に協働する 尊敬と信頼 QQ 上司が私の仕事に対して非常に批 判的になってきています。彼女は週 に 1 度私と直接話し合いをします が、チーム内の他のメンバーとは同 じことをしていません。 私はフラス トレーションを感じ、 1 人だけやり 玉に挙げられた気がします。これは ハラスメントなのでしょうか？ 私は どうすればいいでしょう。 A A マネジャーには、 社員の業績を評 価し、 実績が不足しているときには 指導を行う責任があります。実績に 関する問題に対して、チーム会議な どではなく、 個人ベースで対処する のは、 適切なことであり、 ハラスメ ントにはあたりません。あなたの上 司は、 あなたの仕事の中で懸念の ある部分を特定して、あなたが改善 するための方法を見つけるための 手助けをしなければなりません。あ なたが上司の意図や期待を明確に 理解できない場合は、 上司に明確 な説明を求め、 必要ならば人事部 門の担当者に相談してください。 5 互いに尊厳と敬意をもって応対することは、業務遂行の 基本であり、 Catalent を競合各社とは一線を画す、安全 かつ生産的な職場として維持することになります。 Catalent において、誠実さをもって行動することとは、個々 の社員が持つ独自の個性を尊重し、価値を生み出し、会社 の発展に寄与するために成す貢献を尊重することです。 公平な扱いと多様性 私達は共に働くことで、 多様性と包括性から明確な価値を得るものと認識し ています。多様性と包括性を高く評価することで、社員、顧客および投資家に とってより良い結果が得られます。 Catalent は該当する法律に従い、 雇用プ ロセスに関わるすべての段階（ 募集、採用、昇進、報酬、研修参加など）で、 すべての社員と応募者に対して均等な機会を与えます。 私達は、 市場および Catalent が運営される地域社会を代表し、差別のない多様的で包括的な職場 を構築することを約束します。さらに、社員が尊敬され個人の相違が評価され る労働環境を育てることにも力を注ぎます。 ハラスメントといじめ ハラスメントといじめは、 非生産的な職場になりうる受け入れがたい行動で す。ハラスメントの定義づけは個々の国の法律により多少違いますが、一般的 にハラスメントとは、言葉によるもの、言葉によらないもの、身体的なものに かかわらず、年齢、身体障害、性別、出身国、人種、肌の色、宗教、性的指向、 退役軍人やその他の保護されたグループの地位などを理由に、個人の雇用に 影響したり、脅迫的、敵意があったり、品位を下げたり、あるいは不快な労働 環境を作り上げたりするような受け入れがたい行為です。これには疎ましい性 的な誘い、性的行為の要求、受け入れがたい言葉または身体的な性的行為が 含まれます。 いじめや脅しとは、自信を失わせたり自尊心を損なったりするよ うな、言葉、行動、やりとりによる持続的な侮辱行為です。 職場の安全性と生産性を維持するために協働する Catalent では、同僚、上司、または社員が業務遂行中に接するその他の人物 （ コンサルタント、請負業者、臨時労働者、監査委員、顧客、サプライヤーな ど）によるハラスメント、脅し、いじめを禁止します。社員は、他人による不快 な行為が行われた際にははっきりと口に出して、 互いに助け合うことを奨励し ます。これらの行為を受けたり目撃した場合には、職場のしかるべき人物、た とえば上司または人事部門に相談するか、業務遂行ラインにお電話ください（ これらの相談窓口に関する詳細情報は、26 ページおよび28ページを参照して ください）。 健康と安全 Catalent は、安全で健康的な職場を提供することに力を注いでいます。この 目的を達成するために、各施設には適切な安全教育を含めた安全プログラム があり、Catalent の方針だけでなく該当法規が遵守されています。 個々の社員には、職場での健康と安全に関連する法律、法規および方針を遵 守する責任があります。事故、怪我、または危険な行為や状態を目撃あるいは 被った場合には、その状況に適切に対処できるように、しかるべき人物、たと えば上司にお知らせください。 社員はまた、 既知の危険な状態に適切かつ迅 速に対処しなければなりません。 現地の法律に従い許容される範囲で（必要な同意書を得ることを含め）、 Catalent は、安全で健康な労働環境を促進するために、社員、訪問者、作業場 の私的所有物を検査する権利を有します。社員には、そうしたいかなる要求に 対しても協力することが求められます。 声を上げることの大切さ QQ 私は、自分自身、すべての安全に関 する規則を知っているかどうかは分 かりませんが、職場の同僚が、取る べきでない行動を取っているのを目 撃したことがあります。 その時は誰 にも怪我などの被害はなかったの で、 仲間の告げ口をするのは気が 引けます。 私はこのことを誰にも言 わず、忘れてしまうべきでしょうか？ AA Catalent では、 社員やその他の人 の安全に関わる問題については、 質問をし、声を上げることを特に推 奨しています。安全に関する懸念事 項や質問は、どんなものであれ、つ ねに優先的に報告してください。も し自分の上司への質問がしにくい とお考えの場合には、 その他の経 営メンバーか人事部門にご相談く ださい。 6 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 職場の暴力防止 Catalent は、威嚇、脅迫、身体的被害のない安全な労働環境を約束します。 私達は全員が、お互いの安全を確保しあう責任を負っています。Catalent は 職場での暴力を許さず、 安全な職場を脅かすいかなる威嚇に対しても調査お よび適切な措置を行います。 受け入れがたい行動には、暴力、喧嘩、脅迫、および会社、社員、または顧客 の財産を意図的または無配慮に破壊することが含まれますが、 これらに限定 されません。脅迫とは、個人または財産を意図的に害すると妥当に考えられる コメントあるいは行為です。Catalent では該当する法律に従い、勤務中、企業 敷地内、 または業務遂行中に凶器を所有したり使用したりする行為を全面的 に禁止しています。 職場暴力や脅迫の標的になっていると感じた場合には、 直ちにしかるべき人 物、すなわち上司、または業務遂行ラインに報告してください。同様に、他の 社員に対して暴力行為または脅迫行為の可能性がある場合にも、上司または 業務遂行ラインにお知らせください。 薬物乱用 社員全員の健康と安全を図り、顧客、監査委員、投資家が要求する品質と生産 性を達成するには、安全で効果的な業務遂行を妨げうる薬物の影響がない状 態で、各社員が業務を行う必要があります。勤務中、企業敷地内、または業務 遂行中においてアルコールや薬物を許可なく使用、 所有、 配布することは禁 止されています。 7 Catalent と投資家を保護するために協働する Catalent と投資家を保護する ために協働する Catalent の社員は、企業および投資家の利益を守る一定 の責任があります。本「業務遂行規準」に従うことで、それ ぞれの社員が信頼と責任のある Catalent の評判を築くこ とになります。 業務上の記録と通信 社員は、社内のすべてのレベルにおける社員が記録した情報に基づいて、日 々意志決定を行います。ここで重要なのは、レポート、記録またはその他の情 報を作成する社員が、こうした情報の整合性と正確性を確保することと、誤っ たレポートや誤解を与えるレポートを作成しないことです。 こうした情報には 以下が含まれますが、これらに限定されるものではありません。 • 財務諸表および関連する会計項目と会計調整 • 経費報告 • 時間報告 • 生産／品質記録 • 政府または規制機関に登録または提出する文書 正確な報告 Q Q 私達の部門は、 四半期ごとの収益 予測を達成するためにプレッシャー を受けています。私の上司は、今期 に補えると見込んだ数字を、前期に 計上したようです。 私はどうすれば いいでしょう。 AA 不正確な収益の報告は決して許容 できません。Catalent では、すべて の帳簿と記録を、 米国の国外贈収 賄防止法（ FCPA）または現地国の 同等の該当する法律に従って正確 に維持管理しなければなりません。 内容に疑わしい点があれば、 ただ ちに社内の監査あるいは法務部門、 または業務遂行ラインに報告してく ださい。 Catalent が規制機関（ 米国証券取引委員会が含まれますが、これに限定され ません） に登録または提出するレポートおよび文書における公開内容は、 完 全、正確、公平、迅速、および理解可能な方法で作成することが必要です。 Catalent は、米国政府の国外贈収賄防止法（ FCPA）に完全に準拠しなければ なりません。FCPA の会計に関する規定には、Catalent のリソースに関する記 録の保管と内部管理に関連する必要事項が含まれています。FCPA に関連する Catalent の『倫理的業務遂行方針』は、社員用ウェブサイト http://catalent.net を参照するか、 上司経由で入手してください。 また、 職務上適切な社員には、 FCPA に関するトレーニングも提供されます。 業務上の文書や通信内容は、訴訟、政府調査、およびメディアを通じて公にさ れることがあります。文書や通信内容には事実を正確に記録し、誇張、推測、法 的結論付けを避けるとともに、人物、会社、他社について誤った、あるいは中傷 的な見解や描写を避けるよう注意を払うことが必要です。これは、 電子メール および非公式なノートやメモが含まれますが、これらに限定されないすべての 種類の文書および通信に適用されます。 8 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 適切な記録の維持 QQ 私は用事のため遅刻や早退しなけ ればならないときがありますが、後 で必ず埋め合わせをしています。最 終的には遅刻や早退をしていない のと同じになるので、 タイムシート にいちいち記録しなくてもよいので はないでしょうか？ AA タイムシートに名前を記入するこ とは、 あなたが実際に働いた日付 と時 間 を 示 すことを 意 味します。 Catalent は、 実際に働いた時間に 基づいて社員に給与を支給する法 的義務を負っています。 もし、 その 情報が不正確であれば、 お支払い する給与が不正確になります。 ま た、あなたの上司や他の社員は、記 録上はあなたが働いていたことに なっていたときに、なぜあなたが見 あたらなかったのか、あるいは、あ なたの仕事が完了していなかった のかと疑問を抱くかもしれません。 稼働時間はつねに正確に報告し、タ イムシートには、 誤解を招くような 記載を行ってはなりません。 9 さらに、以下の行為も禁じています。 • 正確に適時に行うべき業務上の収益あるいは経費の記録を不適切に前倒しし たり、遅延または操作するような取引や契約をすること。 • 関連文書に記載以外の目的で使われると知っていて、Catalent の名前で支払 いや口座の開設を行うこと。 • 相手方が不適切なあるいは不正な会計に意図的に従事していると確信できる 取引に参加すること。 記録の管理 通常の業務過程においては、 社員は膨大な量の文書を作成したり受け取った りします。多くの法律によって、期間はさまざまですが特定の文書を保持する 必要があります。Catalent は、記録の保管に関するすべての該当法規を遵守 します。該当する法律や規定を遵守し、Catalent の業務上の必要性を満たす よう、通常の業務過程における記録の確認、維持、保管、および処分は現行 の文書保存スケジュールに従ってください。 いかなる場合においても、 自分 が、または自分の指示の下で他の社員が、記録を勝手に編集または破棄する ようなことはしないでください。 召喚令状、 係争中、 緊急または予定されている訴訟もしくは政府調査が明ら かになった場合は、直ちに法務部門にご連絡ください。令状の対象となりうる 記録、訴訟に関連する記録、または調査に関連しうる記録はすべて、法務部門 より指示があるまで保持および保管してください。自分が所持あるいは管理し ているいかなる記録も破棄しないでください。また、記録文書保存スケジュー ルに従って自動的に処分（破棄または消去）されることになっているすべての 関連記録（電子メッセージや音声メッセージなど）は、破棄せずに保管する措 置をとってください。 Catalent と投資家を保護するために協働する Catalent を代表して活動する権限 Catalent の顧客とサプライヤーは、取引相手が Catalent を代表して活動する 権限があるものと確信しています。Catalent は、特定のメンバーが会社を代表 して活動する権限を認める方針をとっています。Catalent を代表して活動する 場合、ご自身の権限の制約に必ず従い、その権限を越えたり悪用したりするよ うな行動をとらないでください。そうした権限がない場合は、Catalent の代表 としていかなる文書にも署名することはできず、また他のいかなる方法によっ ても Catalent を代表したり、代表としての権限を行使したりすることはできま せん。 企業資産 社員は、Catalent の資産を保護し、それらの資産が適切かつ効果的に使用さ れるよう、十分に注意を払うことが求められます。Catalent の資産には、現金 や有価証券などの金融資産、備品設備、在庫品目、供給品などの物的資産、製 品、サービス、顧客、システム、人材に関する情報などの顧客関係と知的財産 が含まれますが、これらに限定されません。 承認された範囲 QQ 私には、$25,000 の財務的な承認権 限があります。長年の取引先である 大手サプライヤーから$75,000 の請 求を受けています。 私の上司は過 去にこのような請求を承認しました が、彼女は現在出張中です。私は、 この請求を 3 回の分割請求に変更 しても問題ないでしょうか。 AA いいえ。社員には、承認された範囲 を超えるような請求や費用の分割 はできません。上司またはその他十 分な承認権限を持つ者がこの請求 を承認するまでは、待たなければな りません。 Catalent またはその代表者によって作られ、獲得され、蓄積されたすべての資 産は Catalent に属し、顧客一覧、名簿、ファイル、関連資料やレポート、コンピ ュータソフトウェア、データ処理システム、コンピュータプログラムおよびデータ ベースが含まれますが、これらに限定されません。Catalent との雇用を解除し た場合には、会社の資産とデータをすべて会社に返還しなければなりません。 「業務遂行規準」に反せず、Catalent の利益に反しない個人的目的で、会社の 電子メールや電話を時に使用することが一般的に許可されます。こうした使用 には、時間をかけないことに留意してください。いかなる場合においても、中 傷的、性的に露骨な、または不適切な素材に関わるような方法で会社の資産 を使用できません。ここでの方法とは、会社が提供するコンピュータを使用し て前記のような素材を勤務時間内外に見たり、 送信することが含まれますが、 これに限りません。Catalent のコンピュータおよび電話を使用した個人的メッ セージは、該当する法律に基づいて監視される場合があります。 10 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 親戚との取引 投資家、アナリスト、および報道メディア Q Q 私は購買部門と共同で、今後実行 されるプロジェクトの業者選定にあ たっています。取引を検討している 業者のうちの一社は、 私の上司の 配偶者が所有している会社です。こ の業者の入札価格が最も好条件だ ったとしたら、発注先として選定し ても問題はないでしょうか？ 投資家、アナリスト、および報道メディアに情報を提供する場合、Catalent に は、 関連する重要な事実をすべて正確かつ完全に報告する責務があります。 Catalent がその責務と該当する法規 （ 連邦政府のセキュリティ条例を含む） を全うするために、投資家またはアナリストからの依頼は投資関連部門へ、メ ディアからの依頼は広報部門へ回してください。 A A この場合、利害の対立が起きる可 能性があるので、 実際に何らかの 行動を取る前に、報告する必要があ ります。 （もしあなたが入札で選ば れなかった業者だったとして、 落札 者が、業者を選定する権限を持つ 部門のマネジャーの配偶者だった としたら、 どう思うでしょうか？）。 こ こでは、 こうした対立の可能性につ いて公開することが、最善の解決策 です。まずは、購買部門に対してこ の事実を知らせるか、 経営倫理担 当部門に連絡してください。そうす れば、同部門は、状況を調査し、入 札の過程で不当な影響力の行使や 不公正な競争を防止する手続きが 取られるように対応します。入札が 公正に実施され、その業者が実際 に最善の条件を提示したのであれ ば、Catalent は、その業者を利用す ることも可能です。 誠実かつ公平に業務上の意思決定を行うために、社員、役員、幹部、サプライ ヤー、代理業者、ならびにその他のあらゆる Catalent を代表する立場の関係 者は、 利害の対立を生む、または生む可能性のあるような活動を回避しなけ ればなりません。“利害の対立”は、個人的、社会的、財務的、または政治的な 活動によって、自身の Catalent における仕事を客観的かつ効果的に行うこと が困難になる場合に発生します。 実際の対立は当然避けなければなりません が、利害の対立の徴候でさえ悪影響を与えることがあるため、避けることが必 要です。そうすることにより、個人的な利益ではなく、適切な業務上の判断に 基づいた行動をとることができます。その点を考慮して、社員は以下のことを 行わないでください。 利害の対立 • 会社の財産または情報もしくは自身の会社における地位を通じて得られた機 会を個人的に利用すること。 • 会社の財産、情報、または自身の地位を個人の利益のために使用すること。 • Catalent と競合関係になること。 • 顧客およびサプライヤー側の運営を助けるために働くこと。 多くの問題の場合と同様に、 利害の対立を避ける最善の方法は、 他の社員、 顧客、 規則管理者、 サプライヤー、 および一般の人々などの他者が誤解する 可能性のある状況に注意を払い、 質問をして解決することです。 利害の対立 はあらゆる状況において発生しますが、 次に示す例において、 利害の対立が 発生する可能性があります。 • 副業 — Catalent での職務と類似の職務の企業に参加または勤務すること。こ れにより、Catalent での職責遂行と矛盾したり、Catalent 自体との取引、取引 の開拓、競争を行うことになります。 11 Catalent と投資家を保護するために協働する • 家族や身近な人との関係 — 家族や身近な人が所有権または雇用上の利害を 有する会社の業務に携わったり、その会社と競争を行うこと。 機密保持 QQ 私の妻（夫）は、かつて同僚だった 人望の厚い知人から、 ある小規模 なバイオテクノロジー企業の話を 聞き、 この会社の株を購入しようと • 投資または所有権 — Catalent が買収に興味を示している可能性のある不動 検討してきました。妻（夫）が証券 産、特許権、または企業における利権を獲得すること。 会社に電話しようとしたちょうどそ の日、 私はたまたま上司から、 私 • サービスへの支払い — 業務に関連して、専門的、技術的な団体の依頼等によ がこれまで深く関わってきたプロジ り、出版物の著作や編集、諮問機関への勤務、または種々の発表、出展、参加 ェクトに関するプレゼンテーション などを行い、それに対して、現金、高価な物品、及びサービスを受け取ること。 を、 まさにそのバイオテクノロジー 企業に対して行うように指示されま • 慈善寄付 — 会社の取引先の、または取引先が支援している慈善団体に企業 した。どうやら、Catalent とその会 資金から金銭的支援を与えること、もしくは社員が個人的に支援する可能性の 社は、これから取引関係を結ぼうと ある慈善事業を支援する目的で、会社の取引先から寄付を受け取ること。 しているようです。 内部情報を知っ ている会社に投資してはならないこ 株式および有価証券の売買の制限 とは理解していますが、私には何一 つ確かな情報はなく、また、株を買 社員は、Catalent に雇用されている間投資家が Catalent や他の企業の株お おうとしているのは私ではなく、 私 よびその他の有価証券を売買する際の判断を左右し得る未公開情報を知り得 の妻（夫）です。今この時点で、私 る可能性があります。通常の投資家が、有価証券を売買または保持するという は何かしなければならないのでしょ 投資上の決断に、その情報がかなりの影響を与えるだろうと考えるような場合、 うか？ その情報は重要となります。そのため、有価証券の価格に影響すると考えられ る情報がすべて、 重大となる可能性があります（収益情報、 買収または売却、 AA Catalent で得た情報に基づいて投 資を行うことについて疑問や懸念 重要な新規契約、主要な顧客や供給元の損得、訴訟または規制措置に関する がある場合には、 行動に移る前に、 重要な情報など）。 必ず法務部門に相談してください。 Catalent を含む企業の有価証券を、その企業に関する重大な非公開情報を持 ここでは、2 つの点が問題になる可 ちながら取引することは、Catalent の方針に違反します。こうしたあらゆる活動 能性があります。1 つは不法なイン に参加することは一般的に、“インサイダー取引”と呼ばれます。同様に、その情 サイダー取引で、もう 1 つは利害の 報が公開されて一般の人々がその情報に対し反応する時間の余裕を得るまで 対立です。 取引関係の可能性があ は、他者（親戚、友人、同僚、株式ブローカー）に対して開示することは、できま ることは、それ自体が未公開の重大 せん。 な“内部”情報であり、あなたの配偶 者が当社と取引のある会社に投資 することには、利害の対立が存在す る可能性があります。 • 贈答品 — Catalent と取引を行っているまたは行おうとする人物から贈答品、 食事、または接待を受けること。 12 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 市場において協働する 顧客とのやりとり Catalent の製品とサービスについ て顧客に説明し、科学情報、技術情 報および規制に関する情報を提供 することが、 顧客とのやりとりの中 心となるべきです。 Catalent の発展は、顧客、サプライヤー、およびその他 取引先との強力な関係にかかっています。 誰と取引を行 っているかを社員が知っていることは、会社の持続性にと って非常に重要です。 私達は、 法律を遵守し責任ある業務行動に対して高い基 準を持つ顧客、 サプライヤー、 およびその他取引先のみ と取引するように心がけています。 マーケティング活動 Catalent は、ビジネス上の競争は熱心かつオープンに、また誠実に行われる べきであると信じています。Catalent の製品、サービス、価格について虚偽の 説明をすること、会社の製品、サービス、業績に関する嘘や誤解を招く要求を 行うこと、競合他社の製品、サービス、業績に関する嘘や誤解を招く発言をす ることはできません。Catalent の製品またはサービスと競合会社の製品との比 較を実証するための十分な調査が行われない限り、広告、実演、コメント、ま たは暗示的表現などの方法にかかわらず、 あらゆる種類の比較宣伝をしない でください。比較宣伝を使用する前には、必ず法務部門に確認してください。 購買活動 Catalent では、会社にとって最大の価値が得られるよう、また、業務規準と業 務目標に沿っているかどうかに基づいて、購買決定を行います。私達は、サプ ライヤーに対して差別なく公平に対応しますが、ビジネス上の要因を考慮して、 サプライヤーごとに別々の対処を適宜行います。Catalent は、サプライヤーが 該当する法律を遵守して、誠実、公平に業務を遂行することを求めています。 13 市場において協働する コンサルタント、代理業者、および合弁提携先 合法的な業務 Catalent のコンサルタントまたは代表として採用している人物または業者と、 自分との間に利害の対立が存在しないように、 特別な注意を払わなければな りません。 社員が選ぶコンサルタントおよび代理業者は、 そのサービスを実 行するための評判と資格を持っていなければなりません。 禁止されている業 務をコンサルタント、代理業者、および合弁提携先を通して間接的に行うこと はできません。コンサルタント、代理業者、合弁提携先は、Catalent のための 業務を遂行する際に、Catalent の社員と同レベルの責任ある行動と法律の遵 守を求められます。社員はこうした第三者に対し、この「業務遂行規準」のコ ピーを配布し、彼らが Catalent の規準に従うか、類似の規準を採用している ことを確認しなければなりません。 汚職を防止する最善の方法は、 常 に自分が取引している相手につい て知ることです。 今日の世界では、 合法的な企業と取引しているという だけでは十分ではありません。その 取引先の企業に質問をして、回答を 記録してください。 使用可能なリソ ースを利用して、入手した情報が真 実であるか確かめてください。 さらに社員は、個人または業者を採用する前に、その個人または業者が行政 機関との取引を禁止されていない （つまり、 政府の禁止リストに載っていな い）ことを確認する必要があります。代理業者、コンサルタント、または合弁 提携先と契約を交わす前に、 法務部門に相談してください。 代理業者、 コン サルタント、および合弁提携先の利用に関するその他の情報は、20 ページの 「収賄と汚職」をご覧ください。 顧客との関係 私達が顧客とのやり取りを行う場合、 Catalent の製品とサービスを顧客に説 明し、 科学情報、 技術情報および規制に関する情報を提供することに重点を 置かなければなりません。ここでの“顧客”とは、購入する立場にある人物、も しくは Catalent の製品またはサービスの購入決定に影響する人物が含まれ ます。 14 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 不適切な印象を持たれな いようにする QQ あるサプライヤーが、 Catalent と の長年の取引関係に感謝の意を表 すため、 私の所属する部署を招い てピクニックを開きたいと申し出て います。このイベントの 1 人あたり の費用はわずか15ドルで、 開催時 間は勤務時間内です。このイベント 開催の予定を立ててもよいでしょう か？ AA この催しは、 両社の純粋な親睦を 深めるのによい機会となる可能性 がある一方、特にピクニックに業務 上のプレゼンテーションが付随しな いと思われることから、 便宜の供与 であるという印象を持たれるおそ れがあります。 ピクニックの申し出 を辞退すれば、 不適切な印象を持 たれる可能性はなくなります。 サプ ライヤーが、あなたのチームに対し て、 簡単な朝食や昼食を兼ねた業 務上のプレゼンテーションをしたい と申し出た場合には、問題はありま せん。サプライヤーが食事,贈答品、 接待、 またはその他の報酬を申し 出た場合で、 判断に確信が持てな い場合には、 経営倫理担当部門に 相談してください。 15 食事、贈答品、および接待 Catalent は業務遂行にあたり、 社員の個人的利益のための優遇措置を一切 なくす義務があります。食事、贈答品、接待、またはその他の報酬を供与した り授受したりすることは、 個人の判断に影響したり、 見返りにビジネス上協力 すべきだという義理を押し付けると見なされます。そのため、FCPA を含む該 当する法律および Catalent の方針、より具体的には Catalent の『贈答品に 関する方針』および Catalent の『倫理的業務遂行方針』に従っている場合に 限り、食事、贈答品または接待を提供したり受けたりすることができます。一 般的に、顧客に対して食事を接待したり接待されたりすることは、その食事の 接待がビジネスミーティングやプレゼンテーションに関連して、 情報交換を促 進するような場所と方法で行われる場合にのみ、 許可されることがあります。 食事の費用は、現地の常識から判断して控えめな額にすべきでしょう。接待 または娯楽のためのイベントは、 会社の方針に従って厳格に制限されます。 Catalent の業務に関連して行われる成人向けの娯楽は、あらゆる状況におい て厳しく禁止されています。 会社の方針に関する追加規定であり、FCPA に関連する『倫理的業務遂行方 針』は、社員用ウェブサイト（http://catalent.net）を参照するか、上司経由で 入手してください。 詳しくは、 人事部門または法務部門にお問い合わせくだ さい。 第三者の教育会議または職務会議 Catalent では通常、医学教育またはその他の第三者の科学会議、教育会議、 職務会議を継続させるために財政支援を提供します。この支援は、 その会議 の主催者に直接支払われ、全参加者の登録料を軽減したり、全参加者に食事 やレセプションを提供したりするために使われる場合にのみ行われます。こう した財政支援を提供する場合は事前に、 人事部門または法務部門にお問い 合わせください。 市場において協働する 意志決定の独立性 Catalent の社員は、製品の購入や、推奨、手配、または製品の継続購入の約 束の見返りとして、いかなる寄付、補助金、奨学金、助成金、支援、コンサルタ ント契約または贈答品も提供してはなりません。価値に関係なく、製品または サービスの購入を不当に促すために、いかなる物品も提供してはなりません。 製品またはサービスの購入に対して顧客に提供する割引および割戻金は、 そ れが割引、リベートの小切手、現金還元などどのような形式であっても、適切 に設定されていれば一般的に許可されます。割引または割戻金を規定する契 約が適切であるかについては、財務部門および法務部門にお問い合わせくだ さい。 製品研修 Catalent では、Catalent の方針と該当する法律を遵守して行われるプログラ ムであれば、 製品についての研修、 教育プログラムを提供することがありま す。詳しくは、法務部門にお問い合わせください。 競合情報 通常の業務過程では、顧客、サプライヤー、競合相手を含む他社に関する情 報に遭遇する場合があります。こうした情報を得ることは、 市場における日常 的な業務の一部です。ただし、こうした情報の獲得は、産業スパイなどの不適 切または非合法な手段によって行ってはなりません。 もし競合他社の情報が 提供され、 それが機密情報であると妥当に考えられる場合、 または疑わしい 方法により提供された場合には、どのようにしてその情報を得たか、またはそ の情報が機密であるかどうかについて質問してください。Catalent では、機密 情報を得る目的で競合他社の社員を採用することは行わず、 また、 競合他社 の雇用主に関する機密情報を得る目的でその会社の社員に質問することも行 いません。詳しくは、人事部門または法務部門にお問い合わせください。 16 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 機密情報 Catalent では、重要な情報を持つ私達の社員を信頼しています。私達は全員 がこうした機密情報を保持する責任があります。 次のいずれかの場合を除き、 Catalent の機密情報を開示したり、開示の許可や手助けをしたりしてはなりま せん。（ １）対象の人物または団体と、適切な機密開示の合意に至っている、 （ ２）この開示が、Catalent の管理部門および法務部門によって適切に承認 されている。 機密情報とは、一般の人々に公開されていないあらゆる情報で、財務データ、 知的財産、社内 Web サイト内の情報、メモ、電子メール、社員名簿などが含 まれますが、これらに限定されません。 情報の要求に対する返答が適切であ るか心配な場合には、 上司に指示を求めてください。 また社員は、 Catalent が機密にすることに合意して得た他社または個人情報の機密性を保持する義 務があります。 機密情報を保護するため、 携帯電話カメラを含む音声／映像 記録装置などを使用して会社の財産／所有物を記録することは、 それが担当 社員の正式な職務でない限り、管理部門による事前の承認がなければ許可さ れません。機密情報の使用に関する追加制限については、12 ページの「株式 および有価証券の売買の制限」をご覧ください。 個人情報 Catalent は世界的な企業として、様々な種類の個人情報を収集、使用、管理し ています。これには、社員の個人情報が含まれ、時に社員の家族、Catalent の サプライヤーや顧客の代表者が含まれます。Catalent は、業務を行うすべて の国においてその国の個人情報の収集、使用、管理を統制する法律を遵守し ます。 17 市場において協働する 知的財産 Catalent の商標 知的財産とは、革新、発明、発見、改良、アイディア、プロセス、ノウハウ、設 QQ Catalent の名称とロゴは、 保護商 計、計画、著作物（ コンピュータソフトウェア、関連マニュアルと文書を含む） 標ですか。 およびすべての派生著作物、顧客名と活動リストを含み、また Catalent の現 行または今後の業務活動に関連するその他の情報も含みます。 知的財産は、 AA はい。Catalent の名称とロゴは、保 護商標の代表例です。 ロゴを常に Catalent の発展とビジネス継続のために非常に重要であり、Catalent の機密 正確に使用することが弊社のロゴ で独自の情報として保護しなければなりません。さらに、該当する法律に従っ を保護する最も強力な方法です。 た保護を受ける資格があります。知的財産を許可なく開示すると、こうした保 商標使用についてのガイドライン 護が脅かされるおそれがあります。 知的財産形成に社員の貢献があった場合 は、社員用イントラネット、または、 も、その知的財産は会社の財産として Catalent の所有権に属します。 広報部門から入手できます。 社員が雇用期間中に生み出した知的財産は、法務部門により特許の可能性や 特許侵害について検討が出来るように、 直ちに法務部門に知らせなければな りません。社員は、知的財産に対するすべての権利（ 特許、著作権、商標、ま たは企業秘密によって保護されているかどうかに関係なく）が Catalent に属 していることに同意します。社員は、Catalent が知的財産保護の獲得およびそ れによる会社の利益保護のため必要または望ましいと考えられるあらゆる申 請、譲渡、その他の文書の作成および処理をしなければなりません。 18 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 業界団体 公平な競争と独占禁止 業界団体に加入することは、独占禁 止法および競争法の上でかなりの リスクがあります。 競合各社からそ の社員が集まって、業界団体の合法 的な業務活動に参加するためです。 Catalent は、米国の独占禁止法、ＥＵの競争法、および Catalent が業務を行 うその他の国における類似の法律に従う義務があります。 これらの法律は複 雑なため、社員は確信がない場合には常に、法務部門からの指示を求める必 要があります。一般的に、独占禁止法および競争法は、主に次の事項を制限 および禁止しています。 業界団体の業務に参加する場合に は、このような競合各社との関係に おいて、独占禁止法、競争法、およ び Catalent の方針を遵守している ように、 極度の注意を払わなけれ ばなりません。 • 過去、現在、または将来の価格、価格方針、リース料金、入札、割引、販売促 進、収益、コスト、販売の契約条件、特許権使用料、保証、顧客の選択、地域 市場、生産能力や計画、および在庫品目など、競争上重要なあらゆる話題に 関して競合他社と話をすること。 • 販売業者またはディーラーとそのサプライヤーとの間で、販売業者またはディ ーラーが製品につけた価格、販売している区域、顧客の分類、または競合製 品の売買能力に関して、何らかの形で相互に了解したり、取り決めたりするこ と。 • 当事者同士が相互でのみ取引を行うことに同意すること。これは“排他的取引” とよく呼ばれています。 • 顧客に対し、ある製品またはサービスを購入すれば別の製品やサービスを購 入できるという購入の条件付けを行ったり、 複数の製品またはサービスを購 入すれば割引するという条件付けを行うこと。 競合他社から何らかの接触を受け、 競合他社が不適切な題目について議論 しようとしてきた場合には、 直ちにその題目に反対して議論を終了してくださ い。業界団体の会議など団体の状況では、不適切な議論に反対してもそれが 続いた場合には、その場を退席する必要もあります。反対した後でも、退出し ないと、不適切な議論が続く限り賛成していたという論争の根拠に利用される 可能性があります。 業界団体など多くの団体では、 会議の記録が保管されま す。反対（必要であれば退席）したことが記録されるように要求し、その記録 のコピーを要求してください。いかなる不適切な議論も、反対を表明しその旨 を文書化した手順に関係なく、すぐに法務部門に報告してください。 19 市場において協働する マネーロンダリングとテロ資金 社員、特に現金を取り扱う社員は、会社の製品とサービスがマネーロンダリン グ、 テロの資金調達、またはその他犯罪活動の目的に利用されないように特 に注意を払わなければなりません。マネーロンダリングとは、個人または組織 が犯罪的な資金源を隠匿することにより資金源を合法的に見せようとする手 段です。テロの資金調達では、資金源が合法非合法にかかわらずその資金の 使途を隠匿しようとします。社員は、以下の支払い方法（これらに限定されま せん）についての不正を調査する必要があります。 • 文書で指定されている以外の通貨で支払いを行うこと。 • 現金、 またはトラベラーズチェックやマネーオーダーなどの現金相当物で支払 いを要求すること。 • 契約の当事者以外の人物が支払いを行うこと。 • 本来の額を超える支払いを要求すること。 収賄と汚職 (FCPA) 顧客割当の禁止 QQ 私の業務部門の主要な競合先に属 する販売マネジャーが、私にある提 案をしてきました。 そのマネジャー によれば、 両社は何年も激しい競 争を行ってきたにもかかわらず、顧 客を数件入れ替えただけで、 価格 を不必要に下げているというので す。そして、その提案とは、両社が 互いの顧客を獲得しようとしなけれ ば、両社とも現在の顧客や市場シェ アの維持、販売員の削減、および市 場販促コストの削減が実現できる ということです。 どうすればいいで しょう。 AA これは、禁止されている顧客割り当 てを行う提案であり、確実に違法で 私達はすべての取引を行う場合には必ず、贈収賄防止法を遵守しています。こ ありしばしば犯罪行為となります。 れらの法律は、政府関係者または政党に影響を与える金銭の支払い、贈答品、 ここでの適切な返答とは、 直ちにこ その他価値のある物品の贈答を禁止しています。 さらに、 ほとんどの贈収賄 の申し出を断ることであり、 必ず法 防止法が、“外国の政府関係者”に賄賂を贈ることも犯罪であるとしています。 務部門に連絡して必要ならば一歩 この関係者とは広義には、 他の国における公立または特殊法人の病院、 診療 進んだ措置をとることです。 所、薬局、およびその経営陣と社員が含まれますが、これらに限定されません。 汚職の意図、すなわち、業務を通して不適切な利益を確保しようとする意図が あったかどうかは、金銭、贈答品、その他の価値のある物品の支払いをめぐる 状況によって判定されます。法律ではまた、帳簿、記録、会計が会社の金融取 引すべてを正確かつ公正に反映することも求められています。 Catalent は米国に拠点があるため、業務を行う地域で適用される贈収賄防止 法だけでなく、米国の国外贈収賄防止法（FCPA）にも従わなければなりませ ん。贈収賄防止法に違反するコンサルタント、代理業者、販売業者、およびそ の他の者（合弁提携先、フランチャイズ加盟者、主要調達先）の行動が、当社 に起因している可能性があります。そのため、コンサルタント、代理業者、販 売業者またはその他取引先と Catalent がサービスを受ける契約を結ぶ場合に は、契約、デユー・ディリジェンス（精査）、研修についての Catalent の手順に 従わなければなりません。 会社の方針に関する追加規定であり、 FCPA に関連する 『倫理的業務遂行方 針』は、社員用ウェブサイト（http://catalent.net）を参照するか、上司経由で 入手してください。Catalent は、職務上適切な社員には、汚職防止と FCPA に 関するトレーニングも提供します。 20 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 誠実性の確保 サプライチェーン 私達の顧客は、 Catalent が世界中 で高品質な製品とサービスを提供 しているものと確信しています。 偽 造、流用、改ざんを行うと、Catalent の実行能力が損なわれます。 社員 は、サプライチェーンの信頼と安全 性を確保するための処置および手 順に従わなければなりません。 医薬品サプライチェーンの安全性と整合性は、 世界中の取引規制機関の懸念 となって広がっています。Catalent は医薬品を製造し関連サービスを提供する 立場から、特にこの点を懸念しています。弊社は、医薬品サプライチェーンの 一層の安全性を確保するための方針や施策を率先して支えていく決意をして います。Catalent のサプライチェーンの安全性とセキュリティを高めるために、 常に注意を向けて責務を果たすことが、サプライチェーンに関与するすべての 社員の責任です。Catalent は、サプライヤーが業務を遂行する国の関連する 法律、規制、規準に完全に準拠し、Catalent の規則に従うか同様の規準を採 用していることを確認するよう要求します。 また、Catalent では、売買する製品の流用を防止、発見するための方法を確立 し、維持する責務があります。流用が発生するのは、顧客が契約価格で製品を 購入し、その製品を使用せず第三者に転売する場合です。流用は輸出規則の 重要な点の１つです。これは、流用によって製品や技術が、認定されていない 使用者や意図されていない方法によって使用されるという危険性があるため です。 取引規制 Catalent はおよそ 100 カ国に渡り顧客を持っています。そのため、製品が国 境を越える際に、 該当するすべての貿易管理の法律を遵守しなければなりま せん。“製品”の定義は非常に広範囲で、サンプル、部品、技術情報（ソフトウ ェア、製造工程など）が含まれます。米国では、ファックスを送ったり、外国人 による製造工程の見学を許可したりするなどの単純な行動が、 米国の輸出管 理法に対する違反となる可能性があります。 社員は、輸出管理法によって、製品の分類、エンドユーザーの識別、製品の最 終用途などに基づき、 製品が国境を越えて移動される方法が規制されること を承知していなければなりません。 輸出管理法はまた、 Catalentが特定の国 と取引することを禁止している場合もあります。 典型的な規制の例としては、 以下があります。 • 特定の国や団体、個人、ならびに特定のエンドユーザーに対する物品、技術、 ソフトウェアの輸出および再輸出 21 市場において協働する • 経済制裁の対象国からの輸入 • 特定の技術やソフトウェアソースコードの開示が禁止されている国に対する これらの開示 ある国を相手にして取引する場合やその国内でビジネスを行う前に、 その国 の法的な貿易状況を把握するために、 国際取引部門にお問い合わせくださ い。29 ページにある Catalent 相談窓口のリストを参照してください。 どの国でも輸入品は、 詳細な通関手続き、 荷印／表示規定、 文書と記録管 理の要件、および関税と税金についての規則に従わなければなりません。ま た、社員がこれらの法律に従わなかった場合には、会社にとってかなりのコス ト節約につながる特恵関税プログラムを適用できない結果にもなりえます。 米国に拠点をかまえる企業として、 すべての社員、 代理業者、 および子会社 は、米国および現地の通商法に従わなければなりません。これらに従わない と、遅延、罰金、製品の差し押さえ、または刑事訴追となる可能性があります。 国際通商法および規則の改訂は複雑、頻繁であるため、Catalent の方針およ び該当法規について学んでいない場合は、貿易活動に関わることはできませ ん。 Catalent は、職務上適切な社員には、貿易規則に関するトレーニングを提供 します。会社の方針に関する追加規定であり、貿易規則に関連する『倫理的 業務遂行方針』は、社員用ウェブサイト（http://catalent.net）を参照するか、 上司経由で入手してください。 22 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 ボイコット ボイコットとは、抵抗の表現または強制手段として、相手、組織、または国と の利用、 買収、 取引を控えることです。 ビジネス面でのボイコットの要求は、 Catalent がある団体や国と取引しないことを条件に、別の第三者が Catalent との取引に応じる場合に発生します。 世界中の社員および Catalent の代理業者は、ボイコットされた活動および国 に対する、米国の法律と国連（U.N.）の措置に従わなければなりません。ただ し、 これらの米国法と国連措置が現地の法律に抵触する場合を除きます。 米 国の法律は、個人および団体が認可されていないボイコットに参加することを 禁じています。 認可されていないボイコットとは、 米国政府によって承認され ていないボイコットのことです。 認可されていないボイコットに参加する目的で、以下の行為を行うことは禁止 します。 • 他の団体や国との取引を拒否したり、拒否することに賛同したりすること • 人種、宗教、性別、出身国、国籍を根拠として差別したり、差別することに賛同 したりすること • 他の人の人種、宗教、性別、出身国に関する情報を提供したり、提供すること に賛同したりすること • 他の団体や国とのビジネス上の関係についての情報を提供したり、 提供する ことに賛同したりすること • ボイコットの取り決めを含む信用状を実施に移すこと 米国財務長官は、ボイコット対象国（その国でのすべての活動を明確に報告 することを義務づけている国） のリストを管理しています。 ボイコット要求を 受け取った場合には、その要求が適切に報告されていることを確認するため に、国際取引部門に問い合わせてください。29 ページの Catalent 相談窓口 のリストを参照してください。 23 地域社会および政府と協働する 地域社会および政府と協働する 業務遂行の法的な規準は、遂行の最低許容レベルにすぎま せん。Catalent の社員は、業務を行う地域社会および政府 と協働することで、より高いレベル規準を目指しています。 環境 Catalentの社員は、環境に関する様々な活動や計画を実行することで、Catalent の環境への取り組みの一部を担っています。 業務部門には会社の環境問題を 調整、 管理するための社員がいますが、 その一方ですべての社員は環境活動 に責任があります。社員は、実行できる範囲で、Catalent の製品、プロセス、お よびサービスが環境に及ぼす悪影響を最小限に抑えなければなりません。 Catalent の施設は、環境関連の法律に従わなければならず、必要とされる環境 に関する許可、承認、規制なしに運営することはできません。 献金 QQ ある顧客が私に対して、メキシコの 官公庁に立候補する人物の政治運 動を支援するため、 Catalent が献 金を行うよう要求しています。 何か 問題がありますか。 AA はい。 私達が取引を行うすべての 国では、 政治的献金を規制するた めの厳格で複雑な法律があります。 献金を依頼するには、 必ず法務顧 問による事前の書面による承認が 必要です。 政治的な活動と献金 Catalent が政府機関に見解を送ったり政治献金を行ったりする場合には、 米 国の法律、および私達がビジネスを行う国の該当する法律に従わなければな りません。政治家候補への献金は、米国およびその他の国の選挙法、ならび に FCPA の下で禁止または規制されます。 選挙中の候補者および政党、 委員会、 組織に会社の資金を使って献金するこ とはできません。 当然のことながら、政治への参加は奨励されます。ただし、個人的、市民的、 政治的な行為を行う場合には必ず、本人の考え、行動、贈答品、および献金が 個人的なものであり、Catalent とは関係ないことを明確にしてください。さら に個人が支援する政党、政治的目的、選挙候補者のために Catalent の人的お よび物的資源を利用することはできません。 選挙によって公職に就任したい 場合、または任命職の受け入れに応じる場合には、 上司に話をして、その職 務が自身の業務にどのくらい影響するかを説明してください。 24 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 政府関連の団体 政府組織への営業に関わっている社員は、 これらの市場に適用される特別な 規則、 法規があることに留意しなければなりません。 政府組織、 政府機関が 出資の団体、または政府の団体または組織に勤務している個人への販売に関 して、 不明な点は必ず法務部門にお問い合わせください。 政府関係者との取 引に関する制限についての詳細情報は、20 ページの「収賄と汚職」をご覧く ださい。また、会社の方針に関する追加規定であり、この件にも関連する『倫 理的業務遂行方針』は、社員用ウェブサイト（http://catalent.net）を参照する か、上司経由で入手してください。 政府の問い合わせ Catalent は国内および米国政府以外の様々な機関による規制を受けていま す。つまり社員は場合によって、法律を施行する責任ある政府関係者と接触す る可能性があります。 政府機関から通常の範囲を超えた情報を要求された場 合には直ちに、 法務部門に連絡してください。 Catalent は合法的な組織とし て、弁護士による代理活動（ これに限定されません）など、個人に対する法的 保護措置を取る権利があります。 政府関係者から情報提供を求められた場合 には、その情報を誠実かつ正直に提供する必要があります。 25 問い合わせ／相談先 問い合わせ／相談先 本「業務遂行規準」を日々の仕事に適用するにあたり、疑 問がある場合、もしくは誠実さに欠ける行為ではないか という懸念があったり、「業務遂行規準」、会社の方針、 または該当する法律に違反している疑いが生じる場合が あります。 質問し、指導を求めること こうした状況が発生した場合には、 質問をしたり、 指示を求めたり、 もしくは 懸念を表明してください。 上司に話をするか、 または人事部門の担当者に問 い合わせることを奨励します。それでも十分な回答が得られない場合、本セク ションあるいは 29 ページに記載されている相談窓口、もしくは業務遂行ライ ンにお問い合わせください。（注意： 国によっては、業務遂行ラインは、財務 関連の企業倫理もしくは上級管理職に関する重大な報告だけしか取り扱わな い場合があります。その場合、その他の問題は、現地の経営陣レベルに報告 してください。） 「私達は、すべての個人が尊重され、 公平に処遇され、 オープンで率直 なコミュニケーションができるポジ ティブな職場環境づくりを促進する ことを約束します。 私達は、 誰もが 貢献できる何かを持っていることと 確信しており、 全員の声が尊重され る協力的な職場を作り上げていき ます」 Harry Weininger 上級副社長 人事部 『業務遂行ライン』について 業務遂行ラインとは、社員が指示を求めたり、懸念事項を提示したりする相談 窓口のひとつです。この電話回線は独立した第三者の企業によって運営され、 その担当者が Catalent 社員の問い合わせに 24 時間年中無休、秘密厳守でお 答えします。担当者は多言語に対応しておりますが、該当する言語のオペレー ターにつなぐまで少々お時間をいただく場合があります。また、インターネッ ト上の www.MySafeWorkplace.com からでも業務遂行ラインにアクセスでき ます。 電話での相談後、 オペレーターがケース番号を伝えますので、 再度電話をか けてその相談の成り行きを確かめることができます。相談は、必要に応じて調 査と解決ができるように、Catalent の該当担当者に提出されます。調査と解決 についての詳細情報は、次のページの「調査と解決」をご覧ください。 26 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 調査と解決 違反の疑いがある場合、 社員がその件に関して業務遂行ラインあるいはその 他の相談窓口を介して質問したり、指示を求めたり、または懸念事項を提示す ると、 直ちに担当役員がその事項の対処を行います。 違反に関する懸念事項 が立証されると、適切な是正措置によりその問題が解決されます。是正措置と しては、会社方針の明確化、追加研修、施設や工程の変更、または懲戒処分 が含まれますが、これらに限定されません。 調査の状況と対処の結果につい ては、可能な限り報告者に通知します。ただし、Catalent には、懸念の報告者 と調査対象者の両方を含め、 全社員に対して尊重しなければならない守秘義 務があります。 Catalent では、質問と調査を秘密裡に取り扱います。また、質問者が自身の名 前を提供した場合には、提示された問題を徹底的に調査し適切に対処するた めに Catalent がどうしても必要と考えられる範囲で、質問や質問者について 開示します。 会計、監査、内部管理および財務に関する報告 Catalent は、該当するすべての証券法および条例、会計基準、会計管理およ び監査の慣行に準拠する状態を維持することを約束します。 社員は、会計、監査、社内規制または財務報告に関する違反の可能性につい ての懸念事項またはレポートを、 前述した業務遂行ラインに、 口頭または書 面にて提出できます。業務遂行ラインは、こうした懸念事項に対し、特定の手 続きによって対処します。懸念事項は、書面により、法務顧問気付 Catalent 取 締役会の監査委員会（ Catalent Audit Committee of the Board of Directors, c/o the General Counsel, 14 Schoolhouse Road, Somerset, NJ 08873 USA） に提出することもできます。 会計、監査、内部統制または財務報告に関連するすべてのレポートは、監査 委員会が適切と見なしたスタッフにより監査委員会の指示の下で調査が行わ れます。監査委員会は、こうしたすべての調査に対して、是正措置を含む検討 を行います。 27 問い合わせ／相談先 報復行為の禁止 業務遂行ラインの利用 Catalent は、報復行為を禁止しています。また、「業務遂行規準」への違反が 疑われる場合に良心に基づいて申し立てや報告を行った社員、 あるいは 「業 務遂行規準」に対して実際に違反があった場合や違反が疑われる場合に懸念 事項として取り上げた社員に対して、解雇、降格、停職、脅迫、嫌がらせ、また はその他いかなる報復行為も行いません。 監督者は人事担当者とともに、あ らゆる報復行為を防止するため、各自の責任範囲内で適切な対処を行う責任 があります。 こうした情報を提供したことで報復行為を受けたと感じた場合に は、 直ちに人事あるいは法務部門、 または業務遂行ラインにお問い合わせく ださい。 QQ 業務遂行ラインを利用する際には、 自分が誰であるか告げなければな りませんか？ AA 社員が安心して会社のコンプライ アンスプログラムに参加できること は、 必要不可欠です。 機密の遵守 は最優先され、 報告者が誰である かの情報は最大限の努力によって 保護されます。ただし、場合によっ ては、 完全な調査を実施するため、 『業務遂行ライン』連絡先 あるいは法律上の要求により、 こう した保護を保証できないことがあり 業 務 遂 行 ラ イ ン へ の お 問 い 合 わ せ は 、イ ン タ ー ネ ッ ト 、 ます。業務遂行ラインの利用と匿名 www.MySafeWorkPlace.com、または以下のフリーダイヤルをご利用ください。 の利用については、 現地のプライ バシー関連の法律の影響を受ける 国名 連絡先電話番号 場合もあります。報告者は、法律が アルゼンチン 00.800.1777.9999 許す範囲内で可能な限り多くの情 報を提供することを推奨しますが、 オーストラリア 0011.800.1777.9999 匿名を維持することを選択すること ベルギー 00.800.1777.9999 もできます。 ブラジル 0021.800.1777.9999 フランス 0.800.1777-9999 ドイツ 0.800.1777-9999 アイルランド 00.800.1777.9999 イタリア 00.800.1777.9999 日本 001.800.1777.9999 スペイン 00.800.1777.9999 スイス 00.800.1777.9999 イギリス 00-800-1777-9999 アメリカ合衆国 800-461-9330 その他の国々から+1.720.514.4400（ コレクトコール でおかけください。） 28 Catalent Pharma Solutions 業務遂行規準 相談窓口のリスト 相談窓口となる部署 連絡先（ 電話番号等） 社員自身の上司 — あらゆる質問、問題、懸念事項 あらゆる質問、問題、懸念事項 電話 「業務遂行規準」および企業方針の他、あらゆる問題について質問し、 ファックス 指示を求め、懸念事項や問題を提示してください。 +1 732-537-6412 +1 732-537-6491 14 Schoolhouse Road Somerset, NJ 08873 米国 オペレーション +1 732-537-4604 人材、財産、製品、または情報に関するセキュリティ/安全性の問題 国際取引部門 +1 215-613-3500 輸出入およびボイコットの問題 内部監査 +1 732-537-5925 会計、監査、内部統制および財務報告 人事部門 勤務所在地人事部 社員の問題（ ハラスメント、職場暴力、薬物乱用など） の責任者 IR (投資家への広報)部門 / 財務部門 +1-732-537-5922 投資家またはアナリストの問い合わせまたは問題 法務部門 +1-732-537-6412 現地の法律の解釈、贈答品と接待に関する疑問点、収賄、汚職、公平な競争、独 占禁止、ヘルスケアに関する詐欺行為と乱用、顧客とのやり取り、記録管理、知 的財産、コンサルタント、代理業者、およびその他法的な問題、懸念事項、疑問点 広報部門 +1-732-537-6408 または メディアによる問い合わせまたは問題 +1-732-537-6407 29 当社の企業文化 Catalent では、私達が築き上げる企業文化が成功の土台 となります。 私達は、全員参加を重視し、全社員の声を 大切にする 私達は、全員勇敢なリーダーである 私達は、責任を担っている 私達は、革新に情熱を持っている 私達は、継続的な改善を揺るぎなく推進する コミュニケーションは、私達を結ぶ この小冊子は、 Catalentと個々のCatalent社員との間の雇用契約を結ぶものではなく、 また、 現地の法律の下にある Catalentと任意のCatalent社員との間の随意雇用契約、 その他の雇用契約、 雇用同意書を変更するものではありません。 また、この小冊子は、特定の状況における具体的な処置を暗示的または明示的に約束するものではありません。インター ネットおよびイントラネット上には、現行版の「業務遂行規準」が掲載されています。この小冊子で言及されている方針お よび関連手順は、イントラネット上に掲載されています。この「業務遂行規準」、方針、および関連手順は、修正される場 合があり、すべての修正は掲載後直ちに発効となります。個々の社員がこれらを遵守しているかを確認するために、この「 業務遂行規準」、Catalentの方針、および関連手順を適宜参照することは、各社員の責任です。現地の法律と合わせてこの 「業務遂行規準」を読む必要があり、内容について更に明確に知りたい場合は、Catalentのイントラネットのサイト上で詳 細な指針と情報を求めることができます。 © Copyright 2009 Catalent Pharma Solutions, 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