Kurumsal Yönetim Politikası - Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş.

KURUMSAL YÖNETİM KOMİTESİ HAKKINDA YÖNETMELİK
Madde 1 – Amaç ve Kapsam
Bu yönetmeliğin amacı Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu (BDDK) tarafından
yayımlanan “Bankaların Kurumsal Yönetim İlkelerine İlişkin Yönetmelik”, Ana Sözleşme ve banka
içi düzenlemeler ile bankamız etik kuralları doğrultusunda, bankanın kurumsal yönetim ilkelerine
uyumunu izlemek, bu konuda iyileştirme çalışmalarında bulunmak ve yönetim kuruluna öneriler
sunmak üzere kurulan Kurumsal Yönetim Komitesinin çalışma esaslarını düzenlemektir.
Madde 2 – Tanımlar
Bu Yönetmelik’te yer alan;
Banka: Kuveyt Türk Katılım Bankası A.Ş.’ni,
İcrai görevi bulunmayan yönetim kurulu üyesi: Kendisine bağlı icrai mahiyette faaliyet gösteren
bir birim bulunmayan yönetim kurulu üyesini,
İcrai mahiyette faaliyet gösteren birim: Doğrudan gelir getirici faaliyetlerin icra edildiği birimi,
Kurumsal yönetim: Banka üst yönetiminin bankayı, belirlenmiş hedefler, Bankacılık Kanunu ve
bunlara istinaden çıkarılan düzenlemeler ile diğer mevzuat, ana sözleşme, banka içi düzenlemeler ve
bankacılık etik kuralları doğrultusunda, tüm menfaat ve pay sahipleri ile tasarruf sahiplerinin hak ve
menfaatlerini koruyacak biçimde yönetimini,
Üst düzey yönetim: Banka genel müdür ve genel müdür yardımcıları, iç sistemler kapsamındaki
birimlerin yöneticileri ile başka unvanlarda istihdam edilseler dahi, danışmanlık birimleri dışındaki
birimlerin, yetki ve görevleri itibariyle genel müdür yardımcısına denk veya daha üst konumlarda
görev yapan yöneticilerini,
Üst yönetim: Banka yönetim kurulu ve üst düzey yönetimi
Madde 3 - Kurumsal Yönetim Komitesinin Kurulması ve Organizasyon Yapısı
Kurumsal Yönetim Komitesi; Yönetim kurulunun belirlediği icrai görevi olmayan en az iki yönetim
kurulu üyesinden oluşur. Üyeler aralarından bir başkan seçerler.
Yönetim Kurulunca herhangi bir süre tahdidi belirlenmemişse, Kurumsal Yönetim Komitesi üyeleri,
süresiz görev yapmak üzere atanırlar. Yönetim Kurulunun azil hakkı her zaman mevcuttur. Kurumsal
Yönetim Komitesi üyeliğinin, Yönetim Kurulu Üyeliği sıfatının kaybı, azil, istifa, ölüm veya sair
herhangi bir sebeple boşalması halinde; boşalan üyeliğe Yönetim Kurulunca atama yapılır.
Madde 4 - Kurumsal Yönetim Komitesi Üyelerinin Yetki ve Sorumlulukları
Kurumsal Yönetim Komitesi aşağıda belirtilen görevleri yerine getirir;
a) Kurumsal yönetime ilişkin yapı ve süreçlerin mevcut mevzuat hükümlerine ve Banka temel
ilkelerine uyumunu izlemek,
b) Bu mevzuat ve ilkelerle uyumsuzluğu tespit edilen konu ve uygulamalarla ilgili uyumlaştırma
çalışmalarının çerçevesini belirlemek,
c) Etkin bir kurumsal yönetim yapılanmasına ilişkin yönetim kuruluna öneriler sunmak,
d) Kurumsal değerlerin ve etik kuralların oluşturulmasında öncülük etmek, konuya ilişkin
çalışmalara destek vermek,
e) Kurumsal Yönetim Politikasının uygulanması ve uyumun temin edilmesi amacıyla kaynakları
planlamak,
f) Periyodik gözden geçirme, standartlar, politikalar, talimatlar ve uygulama usullerinin
onaylanması için belirlenen çerçeve ve süreçlerin uygulanmasını izlemek,
g) Bankanın internet sitesinde Kurumsal Yönetim ilkelerinin yayınlanmasını ve gerektiğinde
güncellenmesini sağlamak,
h) Yıllık dönemler itibariyle icra ettiği faaliyetleri ve bu faaliyetlerin sonuçlarını yönetim kuruluna
raporlamak.
Madde 5- Kurumsal Yönetim Komitesinin Çalışma Esasları
a. Kurumsal Yönetim Komitesi, yılda en az iki defa veya duruma göre başkanın veya üyelerden
birinin daveti ile toplanır. Toplantı gün, saat, yeri ve gündemi başkan tarafından belirlenir ve
toplantı tarihinden 7 gün önce üyelere davet ve toplantı gündemi gönderilir.
b) Toplantı gündeminin hazırlanmasından Komite Başkanı sorumludur. Komite üyeleri gerekli
gördükleri hususların toplantı gündemine alınması yönünde öneride bulunabilir.
c) Kurumsal Yönetim Komitesi, bankanın tüm birimlerinden bilgi ve belge almaya, konularında
ihtisas sahibi kişilerden danışmanlık hizmeti sağlamaya, üst yönetim veya Yönetim Kurulu
üyelerinden gerekli gördüklerini İç Sistemler Komitesi toplantılarına çağırmaya yetkilidir.
d) Komite üyelerinin toplantıya bizzat katılmaları esastır. Gerekli olduğu durumlarda üyeler video
konferans, telekonferans veya benzeri uzaktan erişim sağlayan her türlü teknolojik yöntemler ile
de toplantılara katılabilir. Komite toplantılarına, komite başkanının davet edeceği diğer yetkililer
de bilgi vermek ve/veya görüş bildirmek amacıyla katılabilirler.
e) Kurumsal Yönetim Komitesi, en az iki üyenin katılımı ile toplanır ve kararlar basit oy çokluğu ile
alınır. Ard arda üç toplantıda toplantı yeter sayısı sağlanamaz ise üyelerin katılım durumu ve
Komitenin yapısında değişiklik ihtiyacı Yönetim Kurulu değerlendirmesine arz edilir. Herhangi
bir üyenin yaptığı teklife ilişkin kararlar, diğer bir üye tarafından müzakere istenmedikçe, üyelerin
yazılı mutabakatlarının temini suretiyle verilebilir.
f) Her üyenin bir oy hakkı vardır, oylar eşit olup, herhangi bir üyenin veya başkanın ağırlıklı oy ya
da veto hakkı bulunmamaktadır. Başkan ve diğer üyeler toplantıda bulunmayan üyelere vekâleten
oy kullanamazlar.
g) Toplantı tutanakları Komite Sekretaryası tarafından toplantıda görüşülen, üyeler tarafından
önerilen, lehte ve aleyhte ifade edilen tüm hususları, oylama sonuçlarını kapsayacak ve toplantı
atmosferini yansıtacak şekilde tutulur. Tutanaklar toplantıya sunulan dokümanlar ile desteklenir.
Toplantının başlama saati ve gündemde yer alan her bir hususun görüşülme zamanı tutanaklarda
belirtilir.
h) Toplantı tutanakları toplantıya toplantı tarihinden itibaren 7 iş günü içerisinde tüm üyelere
gönderilir, Tutanaklar üyelere dolaştırılır ve üyeler tarafından imzalanır veya bu husus bir sonraki
toplantının gündem maddeleri arasına dahil edilir. Toplantıya katılan üyeler tarafından
tutanakların her sayfası paraflanır ve son sayfası imzalanır.
i) Toplantı tutanakları komite sekretaryası tarafından on yıl süre ile muhafaza edilir ve sonrasında
arşivlenir.
Madde 6 - Kurumsal Yönetim Komitesi Sekretaryası
Sayfa 1 / 3
Kurumsal Yönetim Komitesi sekretaryası Risk, Kontrol ve Uyum Grubu tarafından yürütülür.
Komite sekretaryası Komitenin ilgili olduğu birimin operasyonel yöneticisi olamaz. İç Sistemler
Komitesi sekretaryası aşağıda maddeler halinde zikredilen konularda yetkili ve görevlidir;
a) Kurumsal Yönetim Komitesi üyeleri ile koordineli olarak Komite toplantılarını planlamak,
b) Kurumsal Yönetim Komitesi toplantılarına dair hazırlıkları yapmak, gündem maddelerini
hazırlamak,
c) Toplantı gündemini, toplantı tarihinden makul bir süre önce ilgili dokümanlarla birlikte üyelere
göndermek, üyelerin katılımını teşvik etmek için toplantı gündemi ile ilgili tüm dokümanların
üyelerin erişimine sunulmasını sağlamak,
d) Komite toplantılarına iştirak etmek ve toplantı için yeterli çoğunluğun hazır bulunmasını
gözetmek,
e) Toplantı tutanaklarını hazırlamak ve muhafaza etmek/dosyalamak, toplantı tarihinden itibaren 7 iş
günü içerisinde toplantı tutanaklarını tüm üyelere göndermek.
Madde 7 – Yürürlük
Bu düzenleme Yönetim Kurulunun onayı ile yürürlüğe girer. Bu Yönetmelik hükümleri Kurumsal
Yönetim Komitesi Başkanı tarafından yürütülür.
Sayfa 2 / 3

Download Report