Upitnik za fizičke osobe

Antea brokeri d.o.o.
UPITNIK ZA KLIJENTE – FIZIČKE OSOBE
I.
OPĆI PODACI
Ime:
Prezime:
OIB:
Broj OI ili
putovnice:
Izdavatelj:
Vrijedi do:
Državljanstvo:
Mjesto roñenja:
Datum
roñenja:
Rezident:
ADRESA PREBIVALIŠTA
Ulica i kućni broj:
Poštanski broj i mjesto:
Država:
ADRESA ZA KORESPONDENCIJU (DOPISNA ADRESA)
Ista kao i prethodna.
Ulica i kućni broj:
Poštanski broj i mjsto:
Država:
Telefon:
Mobitel:
E-pošta:
Telefaks:
IBAN*:
Banka:
* Ako se radi o nerezidentu – broj nerezidentnog računa
1
DA / NE
Antea brokeri d.o.o.
II. DODATNI PODACI
1. Osobni status:
A. Zaposlenik
B. Poduzetnik
C.
D. Umirovljenik
E. Student
F.
2. Vrsta poslodavca:
A. Privatni sektor
B. Državna služba
Nezaposlen
Ostalo: ______________
C. Tijela državne/regionalne vlasti
3. Zvanje:
4. Trenutno zanimanje:
5. Svrha uspostavljanja poslovnog odnosa:
A. Trgovanje financijskim instrumentima po nalogu
B. Upravljanje portfeljem financijskih instrumenata
C. Upis vrijednosnih papira u javnoj ponudi
D. Ostalo: _______________________________
6.* Planirane godišnje investicije (prosječno):
A. do 200.000 kn
B. do 500.000 kn
C. do 1.000.000 kn
D. iznad 1.000.000 kn
* Investicija se odnosi na početni ulog i svaki novi ulog financijskih instrumenata ili novca
7.** Sredstva za ulaganje ostvarena su iz:
A. redovne plaće
B. ostalo: _____________________
** odgovara se na zahtjev zaposlenika investicijskog društva
8. Uspostavljate li poslovni odnos u ime neke druge osobe?
A. DA
B. NE
Ako poslovni odnos uspostavljate u ime druge osobe molimo Vas da nam učinite dostupnim sve podatke o osobi
u čije ime uspostavljate poslovni odnos (podaci pod I. Opći podaci i II. Dodatni podaci).
9. Jeste li politički izložena osoba?
A. DA
B. NE
(Ako je odgovor DA, molimo popuniti Upitnik za politički izložene osobe)
III. RAZVRSTAVANJE KLIJENTA
1. Jeste li na mjerodavnom tržištu kapitala izvršili prosječno 10 transakcija
značajne vrijednosti unutar svakog tromjesečja unatrag godine dana
(minimalno 500.000 HRK po transakciji)?
DA / NE
2. Raspolažete li portfeljem većim od 4 mil. kuna?
DA / NE
3. Jeste li radili u financijskom sektoru najmanje godinu dana na poslovima koji
zahtjevaju znanja o planiranim transakcijama i uslugama?
DA / NE
2
Antea brokeri d.o.o.
Sukladno podacima iz III. Dijela upitnika i odredbama članka 60. Zakona o tržištu kapitala i Praviliniku o
razvrstavanju klijenata investicijsko društvo Antea brokeri Vas je razvrstalo u kategoriju:
MALI ULAGATELJ
PROFESIONALNI ULAGATELJ
4. Navedite usluge za koje ste zainteresirani:
Trgovanje dionicama i obveznicama, odnosno vlasničkim i dužničkim vrijednosnim papirima
(jednostavni financijski instrumenti)
Trgovanje certifikatima (izvedeni financijski instrumenti) sukladno članku 3., stavak 1.,
točka 2.d. Zakona o tržištu kapitala
5. Ako ste zainteresirani za trgovinu certifikatima, zaokružite kojim certifikatima želite trgovati, tj.
za koji oblik temeljne imovine želite da certifikat bude povezan:
Strani burzovni indeksi
Dionice
Obveznice
Realna dobra (zlato, nafta i sl.)
Valutni odnosi
Ostalo
6. Ako ste zainteresirani za trgovinu certifikatima, želite li trgovati certifikatima čija se vrijednost
multiplicirajuće mijenja u odnosu na vrijednost temeljne (povezane) imovine (tzv. trgovanje uz
polugu)?
DA
NE
7. Koja razina rizika i ciljano trajanje investicije su Vam najprihvatljiviji (označiti onu opciju u kojoj
se najviše prepoznajete):
Niska – Konzervativni sam ulagač, preferiram sigurne i duge investicije s rokom povrata
preko 5 godina (obveznice, dionice s dividendnom i sl.)
Umjerena – Umjeren sam ulagač, želim ulagati na rok od jedne do pet godina, spreman
sam pojačanom riziku izložiti veći dio uloženog kapitala
Visoka – špekulativni sam ulagač, želim investirati u one oblike imove koji imaju rok
povrata na investiciju kraći od 1 godine te sam u takve oblike imovine spreman uložiti svu
imovinu raspoloživu za investiranje na tržištu kapitala.
Dionice, obveznice,
udjeli u fondovima,
instrumenti tržišta novca
Učestalost
transakcija
godišnje (broj)
Iznos transkacija (u
kunama godišnje)
Financijski instrumenti
0
0 – 500.000
500.000 -
3
0
0–5
6-
Godine iskustva
na tržištu kapitala
0
1–3
3-
Poznavanje,
ocjena 1 - 5
Antea brokeri d.o.o.
Izvedeni financijski
instrumenti
0
0 – 500.000
500.000 -
0
0–5
6-
0
1–3
3-
Razina osobnog dohotka
0 – 6.000
6.000 – 10.000
10.000 -
Potpisom ovog Upitnika potvrñujem da su u njemu navedeni podaci istiniti te ovlašćujem Društvo da provjeri
sve ovdje navedene podatke. Osobno ću vas obavijestiti ako doñe do promjena vezanih uz prije izjavljene
podatke i detalje.
Potpisom ovog Upitnika dajem izričitu suglasnost Društvu da može poduzimati sve radnje vezano na obradu i
razmjenu mojih osobnih podataka navedenih u ovom Upitniku, a što obuhvaća pravo Društva na prikupljanje,
spremanje, snimanje, organiziranje, uvid i prijenos osobnih podataka u svrhu obavljanja redovitih poslova
Društva.
Izjavljujem kako su me ovlašteni djelatnici investicijskog društva Antea brokera d.o.o. izričito upozorili kako je
usluga trgovanja izvedenim financijskim instrumentima (certifikati, derivati, opcije, budućnosnice, zamjene
kamata, unaprijedni ugovori, CFD-ovi, varanti, ETF-ovi i sl.) izuzetno rizična i možda nije prikladna za mene jer
nemam potrebno znanje i iskustvo za procjenu rizika u svezi trgovanja izvedenim financijskim instrumentima.
Nadalje, izjavljujem kako sam upoznat s rizicima trgovanja izvedenim financijskim instrumentima navedenim u
Općim uvjetima i Pravilniku o definiranju pojmova, kao i ostalim internim aktima Društva te sam svjestan
postojanja navadenih rizika te da unatoč tim rizicima želim s društvom ugovoriti uslugu trgovanja izvedenim
financijskim instrumentima i svojim potpisom jamčim je Društvo ispunilo obveze sukladno članku 69. Zakona o
tržištu kapitala.
Smatra se kako profesionalni ulagatelj ima potrebno znanje i iskustvo te da može financijski podnjeti sve
povezane rizike sukladno ulagačkim ciljevima.
Klijent se upozorava kako prilikom pružanja usluge zaprimanja i prijenosa i/ili izvršavanja naloga za račun
klijenta koji se odnose na jednostave financijske instrumente kojima se trguje preko ureñenog tržišta, a pružaju
se na inicijativu klijenta Društvo nije dužno obaviti procjenu jesu li financijski instrumenti i/ili usluge prikladni
za klijenta te da klijent ne uživa zaštitu po mjerodavnim pravilima poslovnog ponašanja.
Sukladno članku 94. Zakona o općem upravnom postupku suglasan sam da mi na navedenu adresu
elektroničke Društvo može slati obavijesti, obračune i slične dokumente koji su povezani s trgovanjem
financijskim instrumentom ili s mojim statusom kao klijentom Društva.
Suglasan sam da se moja novčana sredstva pohranjuju, tj. drže na zbirnom računu 13-ice kojim upravalja
investicijsko društvo.
Datum i mjesto: __________________________
Potpis klijenta: ______________________________
Napomena: Ako poslovni odnos nije uspostavljen uz osobni kontakt s ovlaštenom osobom Društva ili trećom ovlaštenom
osobom molimo Vas da ovjerite svoj potpis na ovom obrascu kod javnog bilježnika ili drugog ovlaštenog tijela.
4
Antea brokeri d.o.o.
PRILOZI:
Preslika osobne iskaznice/putovnice
Preslika kartice bankovnog računa
Punomoć – ovjerena
Upitnik za politički izložene osobe (ako se radi o politički izloženoj osobi)
Ispunjava zaposlenik investicijskog društva/banke
Potpis zaposlenika investicijskog društva/banke: _______________________________
Komentar:
__________________________________
Suglasnost nadležne osobe za uspostavljanje poslovnog odnosa: ________________________
Napomena: Klijent svojim potpisom potvrñuje da je upoznat s Politikom izvršavanja naloga i suglasan s
izvršavanjem naloga izvan ureñenog tržišta ili MTP-a. Takva suglasnost vrijedi za sve transakcije klijenta
ubuduće i Društvo neće vezano uz svaki pojedini nalog tražiti posebnu suglasnost.
5

Download Report