ΕΡΩΤΗΜΑΤΟΛΟΓΙΟ ΑΞΙΟΛΟΓΗΣΗΣ ΣΥΜΒΑΤΟΤΗΤΑΣ ΓΙΑ ΣΥΝΘΕΤΑ ΧΡΗΜΑΤΟΠΙΣΤΩΤΙΚΑ ΜΕΣΑ 1. Σε ποιό βαθµό γνωρίζετε τη φύση και τον τρόπο λειτουργίας των σύνθετων χρηµατοπιστωτικών µέσων; Α. Β. Γ. Καθόλου ή ελάχιστα (∆εν γνωρίζω τι είναι τα σύνθετα χρηµατοπιστωτικά µέσα και πως ακριβώς λειτουργούν) Μέτρια (Γνωρίζω τα βασικά στοιχεία σχετικά µε τη φύση και τη λειτουργία των σύνθετων χρηµατοπιστωτικών µέσων) Σε σηµαντικό βαθµό (Γνωρίζω καλά τα χαρακτηριστικά και τον τρόπο που λειτουργούν τα πιο συνηθισµένα είδη σύνθετων χρηµατοπιστωτικών µέσων, πχ futures, options, stock repos, STRAs, καθώς και τις διαφορές µεταξύ τους) Σε µεγάλο βαθµό (Γνωρίζω σε βάθος τα χαρακτηριστικά και τον τρόπο λειτουργίας των σύνθετων χρηµατοπιστωτικών µέσων, τόσο στις παραπάνω (υπό Γ) συνήθεις και απλές µορφές τους, όσο και σε πολυπλοκότερες µορφές) ∆. 2. Πόσο συχνά και µε ποιο τρόπο ενηµερώνεστε σχετικά χρηµατοπιστωτικά µέσα και τις σχετικές χρηµατιστηριακές αγορές; Α. Β. ∆εν ενηµερώνοµαι, δεν είναι µέσα στα ενδιαφέροντά µου Περιστασιακά (Ενηµερώνοµαι για τις κυριότερες χρηµατοοικονοµικές και ειδήσεις, στις οποίες ενδέχεται να περιλαµβάνονται και ειδήσεις που αφορούν σύνθετα χρηµατοπιστωτικά µέσα και τις σχετικές χρηµατιστηριακές αγορές) Παρακολουθώ τακτικά τις ειδήσεις στον κλάδο και φροντίζω να ενηµερώνοµαι συχνά για τα θέµατα που σχετίζονται µε τα σύνθετα χρηµατοπιστωτικά µέσα, τις υποκείµενες αξίες τους και τις σχετικές χρηµατιστηριακές αγορές Ενηµερώνοµαι διαρκώς και σε βάθος σχετικά µε τις επενδύσεις σε σύνθετα χρηµατοπιστωτικά µέσα από βιβλία, το ίντερνετ ή παρακολουθώ εκπαιδευτικά σεµινάρια για τις επενδύσεις σε σύνθετα χρηµατοπιστωτικά µέσα, και είµαι σε µόνιµη βάση ενήµερος για τις εξελίξεις στα ανωτέρω (υπό Γ). Γ. ∆. µε τις επενδύσεις σε σύνθετα 3. Με ποια συχνότητα κατά µέσο όρο καταρτίζατε συναλλαγές σε σύνθετα χρηµατοπιστωτικά µέσα κατά τη διάρκεια των τελευταίων δύο ετών; Α. Β. Γ. ∆. Καθόλου ή Σπάνια (0-2 φορές το χρόνο) Ευκαιριακά (1 φορά κάθε 2-3 µήνες) Συχνά (1 φορά κάθε δεκαπενθήµερο ή µήνα) Πολύ συχνά (τουλάχιστον 2 φορές τη βδοµάδα) 4. Κατέχετε ή κατείχατε κατά το παρελθόν θέση εργασίας στον Οικονοµικό ή Χρηµατοοικονοµικό κλάδο ή το ακαδηµαϊκό σας προφίλ σχετίζεται µε αυτόν τον κλάδο ώστε να σας επιτρέπει την κατανόηση των συσχετιζόµενων κινδύνων των σύνθετων χρηµατοπιστωτικών µέσων; Α. Β. Γ. ∆. Όχι, και δεν µπορώ να κατανοήσω τους συσχετιζόµενους κινδύνους Ναι, αλλά δεν µου επιτρέπεται να κατανοήσω τους συσχετιζόµενους κινδύνους Όχι, αλλά κατανοώ τους συσχετιζόµενους κινδύνους Ναι και µπορώ να κατανοήσω τους συσχετιζόµενους κινδύνους Υπογραφή Πελάτη Ηµεροµηνία Ενδεικτικός Κατάλογος Σύνθετων και Μη Σύνθετων Χρηµατοπιστωτικών Μέσων Χρηµατοπιστωτικά Μέσα 1. Μετοχές 2. ∆ιαπραγµατεύσιµα Αµοιβαία Κεφάλαια (∆.Α.Κ. – ETF’s) 3. Οµόλογα (εκτός αυτών µε ενσωµατωµένα παράγωγα) 4. Συµβόλαια Μελλοντικής Εκπλήρωσης σε Μετοχές (Stock Futures) 5. Συµβόλαια Μελλοντικής Εκπλήρωσης σε ∆είκτες (Index Futures) 6. Συµβόλαια Μελλοντικής Εκπλήρωσης σε Εµπορεύµατα (Commodity Futures) 7. Συµβόλαια ∆ικαιωµάτων Προαίρεσης σε Μετοχές (Stock Options) 8. Συµβόλαια ∆ικαιωµάτων Προαίρεσης σε ∆είκτες (Index Options) 9. Συµβόλαια ∆ικαιωµάτων Προαίρεσης σε Εµπορεύµατα (Commodity Options) 10. Προθεσµιακές Συµβάσεις Συναλλάγµατος (FX Forwards) 11. Συµβάσεις Ανταλλαγής Νοµισµάτων (FX – Currency Swaps) 12. ∆ανειοδοσία µετοχών (Stock Lending) 13. ∆ανειοληψία µετοχών (Stock Borrowing) 14. Συµφωνίες Επαναγοράς και Επαναπώλησης (Repos και Reverse Repos) 15. Χρηµατιστηριακώς ∆ιαπραγµατεύσιµα ∆ικαιώµατα από Αύξηση Μετοχικού Κεφαλαίου (π.χ. δικαιώµατα που µετατρέπονται σε µετοχές έπειτα από καταβολή µετρητών) 16. Πιστοποιητικά κατάθεσης (π.χ. Ελληνικά Πιστοποιητικά – ΕΛ.ΠΙΣ.) Ονοµατεπώνυµο Πελάτη Υπογραφή Πελάτη Κατηγορία Μη Σύνθετο Μη Σύνθετο Μη Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Σύνθετο Μη Σύνθετο Μη Σύνθετο Μη Σύνθετο Ηµεροµηνία