Elenco dei relatori Prof. Filippo Annunziata Dott. Alessandro Papaniaros Prof. Mario Anolli Dott. Viviano Ricci Associato di Diritto dei Mercati e degli Intermediari Finanziari Università Luigi Bocconi di Milano Annunziata & Conso Ordinario di Economia degli Intermediari Finanziari Preside della Facoltà di Scienze Bancarie, Finanziarie e Assicurative Università Cattolica del Sacro Cuore Compliance Manager Chief Compliance Officer Banco Popolare Responsabile Settore Validazione Sistemi di Rischio Gestionali Banca Monte dei Paschi di Siena Dott. Francesco Bottero Responsabile Formazione Professionale Intesa Sanpaolo Avv. Patrizio Braccioni Paul Hastings Studio Legale Le azioni correttive dopo la “gap analysis” I controlli interni nelle nuove regole della Vigilanza Bancaria Europea Prof.ssa Marina Brogi Ordinario di Economia e Tecnica dei Mercati Finanziari Sapienza Università di Roma Dott. Daniele Brunelli FSO Advisory Services Ernst & Young Dott. Luca Ceccarelli FSO Advisory Services Ernst & Young Ing. Fabio Colombo Executive Director FSO Advisory Services Ernst & Young Dott. Luca Galli Perché partecipare • per analizzare le principali criticità nelle “gap analysis” presentate a Banca d’Italia ed essere in grado di individuare le conseguenti e necessarie azioni correttive, • per analizzare il ruolo e le responsabilità degli organi aziendali nella definizione e nella implementazione del sistema dei controlli interni, • per definire gli aspetti operativi connesse all’entrata in vigore delle nuove disposizioni, • per venire a conoscenza delle esperienze di rilevanti realtà aziendali (UniCredit, Intesa Sanpaolo, Banco Popolare, Banca Monte dei Paschi di Siena, ecc.) e delle soluzioni adottate rispetto alle questioni più controverse e problematiche, • per analizzare e condividere con gli altri partecipanti e con i relatori specifiche esperienze connesse alla propria realtà aziendale, • per presentare domande e quesiti di specifico interesse. FSO Advisory Services Ernst & Young Milano, 8 e 9 maggio 2014 Carlton Hotel Baglioni Optime Srl Formazione, Studi e Ricerche Tel. 011.0204111 Fax 011.5539113 Corso Vittorio Emanuele II, 68 10121 Torino www.optime.it - [email protected] Avv. Piergiorgio Mancone Presidente Commissione Legale AIBE Docente a Contratto di Diritto Commerciale Comparato Università Statale di Milano Partner Ristuccia & Tufarelli Dott. Luca Medizza Managing Director Responsabile Area Governance, Risk e Compliance Settore Servizi Finanziari Protiviti Coordinatore e responsabile dell’evento Dott. Andrea Sorba Optime I partecipanti potranno, nei giorni che precedono l’evento, anticipare on line ai docenti quesiti e temi di dibattito. Nel corso dell’intervento formativo saranno inoltre previste numerose opportunità di dibattito al fine di favorire l’interazione tra partecipanti e docenti, incentivare l’analisi di casi pratici e problematiche operative. Iscriviti alla newsletter www.optime.it Programma dei lavori Prima giornata Milano, giovedì 8 maggio 2014 Le criticità e le potenziali lacune nelle “gap analysis” presentate a Banca d’Italia Le più diffuse criticità emerse nelle “gap analysis” La “nota di chiarimenti” di Banca d’Italia Il ruolo della capogruppo bancaria italiana Le carenze più diffuse nel “processo creditizio” Le misure correttive da implementare entro il 30 giugno 2014 La definizione del “modello di presidio del rischio di non conformità”, i “presidi specialistici” e il principio di gradualita La rilevanza dei controlli sul rischio di non conformità L’assenza di modelli nel presidio del rischio di non conformità Proposte operative e possibili modelli Dott. Alessandro Papaniaros Banco Popolare Intesa Sanpaolo Ernst & Young Ernst & Young La convalida dei sistemi di misurazione dei rischi utilizzati a fini non regolamentari Il contesto normativo e le novità introdotte dalla Circolare 263 Il processo di convalida I controlli da eseguire e le possibili soluzioni organizzative Dott. Viviano Ricci Banca Monte dei Paschi di Siena I controlli interni e gli obblighi delle filiali italiane di banche comunitarie ed extracomunitarie Le indicazioni delle Circolari Banca d’Italia sugli obblighi delle filiali italiane di banche estere I controlli interni nelle filiali italiane di banche comunitarie I controlli interni nelle filiali italiane di banche extracomunitarie Le problematiche applicative Avv. Piergiorgio Mancone AIBE Università Statale di Milano Il nuovo ruolo della Direzione del personale nell’ambito dell’attività di formazione Le caratteristiche della formazione professionale dei vertici aziendali Il nuovo approccio alla formazione trasversale per aree business e controlli I piani di formazione Dott. Francesco Bottero Dott. Luca Galli Dott. Luca Ceccarelli I nuovi obblighi di formazione per il management e i vertici aziendali Seconda giornata Milano, venerdì 9 maggio 2014 L’esternalizzazione delle funzioni di controllo: opportunità e limiti I contratti di esternalizzazione di funzioni di controllo I limiti previsti dalla normativa sulla esternalizzazione di funzioni di controllo L’allocazione delle responsabilità Dott. Daniele Brunelli Ernst & Young Il ruolo dei processi e delle procedure nel sistema dei controlli interni: formalità o sostanza? La rinnovata importanza delle procedure e dei processi interni nell’ambito della supervisione bancaria L’obbligatorietà e la rilevanza del rispetto di regole interne Le responsabilità derivanti dalla mancata osservanza delle regole interne Prof. Filippo Annunziata Università Luigi Bocconi di Milano La definizione delle azioni correttive e l’approvazione del sistema dei controlli da parte degli organi aziendali Il presidio del rischio fiscale nel sistema dei controlli interni Prof. Mario Anolli Avv. Patrizio Braccioni Il ruolo degli organi aziendali Il ruolo delle funzioni aziendali Le azioni correttive e l’informazione sulla loro realizzazione progressiva Il presidio del rischio fiscale tra controlli di I e di II livello La “collaborazione” tra servizio fiscale e compliance Controllo sui processi o controllo di merito? La necessaria implementazione di nuove procedure interne Università Cattolica del Sacro Cuore Paul Hastings Studio Legale Le azioni correttive e il ruolo del sistema informativo per le funzioni di controllo Il sistema dei controlli interni e i modelli di organizzazione nelle banche Ing. Fabio Colombo Dott. Luca Medizza L’organo con funzione di gestione a capo dell’ICT? Gli strumenti e le tecnologie per l’ICT Audit come base per le azioni correttive L’implementazione dell’IT Risk Management Il ruolo dell’organo di controllo e del “Comitato rischi e controlli interni” Il ruolo delle direzioni HR e Organizzazione L’integrazione del sistema dei controlli Ernst & Young Protiviti Le politiche retributive per le funzioni aziendali di controllo Prof.ssa Marina Brogi Sapienza Università di Roma Note organizzative e condizioni Luogo e data dell’evento Sede dell’evento Orario dei lavori Quota di partecipazione Milano, 8 e 9 maggio 2014 Carlton Hotel Baglioni Via Senato, 5 - Milano - Tel. 02 77077 9.00 - 13.30 14.30 - 18.00 una giornata: € 980,00 + Iva due giornate: € 1.850,00 + Iva La quota di partecipazione include la consegna del materiale didattico in formato elettronico, la partecipazione alle colazioni di lavoro e ai coffee breaks, la possibilità di accedere all’area riservata del sito internet e di usufruire dei servizi on line. Formazione finanziata La quota di partecipazione all’iniziativa può essere completamente rimborsata tramite voucher promossi dai Fondi Paritetici Interprofessionali. Optime offre la completa e gratuita gestione delle spese di progettazione, monitoraggio e rendiconto. Modulo di iscrizione L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento da parte di Optime Srl, del presente modulo di iscrizione - da inviare via fax al numero 011.5539113 o via email all’indirizzo [email protected] - integralmente compilato e sottoscritto per accettazione. La Segreteria Organizzativa provvederà a inviare conferma dell’avvenuta iscrizione. Dati relativi all’evento Le azioni correttive dopo la “gap analysis” - Milano, 8 maggio 2014 Le azioni correttive dopo la “gap analysis” - Milano, 9 maggio 2014 Dati relativi al partecipante Nome Azienda/Studio/Ente Funzione aziendale/Professione E mail Telefono Ordine/Distretto Luogo e data di nascita Modalità di iscrizione L’iscrizione si intende perfezionata al momento del ricevimento del modulo di iscrizione integralmente compilato. Il numero dei posti disponibili è limitato e la priorità d’iscrizione è determinata dalla data di ricezione del modulo. Si consiglia pertanto di effettuare una preiscrizione telefonica per verificare la disponibilità. Nome Optime Srl, Corso Vittorio Emanuele II, 68 ‑ 10121 Torino c/o Banco Popolare Società Cooperativa IBAN IT 78 Y 05034 01012 000000001359 Diritto di recesso e modalità di disdetta Il recesso dovrà essere comunicato in forma scritta almeno sette giorni prima della data di inizio dell’evento formativo (escluso il sabato e la domenica). Qualora la disdetta pervenga oltre tale termine o qualora si verifichi di fatto con la mancata presenza al corso, la quota di partecipazione sarà addebitata per intero e sarà inviato al partecipante il materiale didattico. In qualunque momento l’azienda o lo studio potranno comunque sostituire il partecipante, comunicando il nuovo nominativo alla Segreteria organizzativa. Crediti formativi È stata presentata domanda di accreditamento dell’iniziativa ai diversi Ordini Professionali. Per verificare lo stato degli accreditamenti consultare l’area del sito internet www.optime.it dedicata all’evento. Fax Dati integrativi per l’accreditamento dei professionisti Progetto Giovani Eccellenze L’adesione all’evento formativo permette di iscrivere una seconda risorsa che non abbia compiuto il 35° anno di età e proveniente dalla stessa organizzazione con una riduzione del 25% sulla seconda quota di partecipazione. Modalità di pagamento La quota di partecipazione deve essere versata prima dell’effettuazione dell’intervento formativo tramite bonifico bancario intestato a: Cognome C. F. Dati per eventuale partecipante under 35 Cognome E mail Dati per la fatturazione Intestatario fattura Indirizzo Città CAP Provincia P. Iva C. F. Per informazioni contattare Referente Telefono Fax E mail Data e Firma Modalità di pagamento Versamento anticipato della quota di iscrizione tramite bonifico bancario Ai sensi dell’art. 1341 c.c. si approvano espressamente le condizioni di partecipazione riportate sul sito www.optime.it con particolare riferimento alle modalità di disdetta e alle variazioni di programma. Data e Firma Segreteria organizzativa Per ulteriori informazioni è possibile contattare la Segreteria organizzativa al numero telefonico 011.0204111 oppure inviare un messaggio di posta elettronica all’indirizzo [email protected]. Informativa Privacy I dati forniti a Optime Srl sono raccolti e trattati, con modalità anche informatiche, esclusivamente per evadere la Sua richiesta di partecipazione all’intervento formativo e svolgere le attività a ciò connesse. I dati potranno essere trattati, per conto di Optime Srl, da dipendenti e collaboratori incaricati di svolgere specifici servizi necessari all’esecuzione delle Sue richieste. Il conferimento dei suoi dati, pur essendo facoltativo, si rende necessario per l’esecuzione del servizio richiesto. Solo in caso di Sua autorizzazione i dati saranno conservati e trattati da Optime Srl per effettuare l’invio di materiale informativo relativo a prossime iniziative di Optime Srl. Lei potrà esercitare i diritti di cui all’articolo 7 del D. Lgs. n. 196/2003 (accesso, integrazione, correzione, opposizione, cancellazione) inviando una richiesta scritta a Optime Srl con sede in Torino, Corso Vittorio Emanuele II, 68, tel. 011.0204111, fax 011.5539113. Letta l’informativa, acconsente all’utilizzo dei dati inseriti nel presente modulo per l’invio del materiale informativo? Registro delle Imprese di Torino - Capitale sociale Euro 50.000,00 i.v. P. IVA 09966310014 Data e Firma SI NO
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