CONVEGNO ANTIRICICLAGGIO PER I PROFESSIONISTI GUIDA OPERATIVA E VERIFICA DEL CORRETTO ADEMPIMENTO mercoledì 26 novembre 2014 ore 14,30 -18.30 VICENZA – Via dell’Oreficeria, 50 - ALFA FIERA HOTEL Il Consiglio dell’Ordine degli Avvocati di Vicenza eroga 4 crediti formativi FINALITÀ DELL’EVENTO A seguito dell’attività di controllo attivata dalla Guardia di Finanza, presso i destinatari degli obblighi antiriciclaggio: Studi Professionali, proponiamo uno specifico incontro formativo finalizzato all’esame degli adempimenti richiesti dalla normativa, che si propone di contribuire allo sviluppo della sensibilità del personale alle tematiche antiriciclaggio attraverso un approccio di tipo pratico. PROGRAMMA Introduzione • Normativa antiriciclaggio: le direttive europee, il D. Lgs. 231/2007 e le disposizioni di attuazione Obblighi di adeguata verifica • Le prestazioni assoggettate all’obbligo di identificazione e verifica della clientela e dei titolari effettivi per le diverse categorie di professionisti • Modalità semplificate e rafforzate di adeguata verifica e adeguata verifica svolta da terzi Obblighi di registrazione • Le modalità di registrazione previste dall’art. 38, D. Lgs.231/2007: il registro della clientela o il registro tenuto con modalità informatiche: criteri di registrazione • Gli obblighi di registrazione: le informazioni da registrare • La conservazione delle informazioni e delle registrazioni: il fascicolo della clientela Comunicazione delle infrazioni alle limitazioni alla circolazione del contante • Uso di contante, assegni e titoli a portatore; le comunicazioni alle RdS Segnalazione delle operazioni sospette • La segnalazione dell’operazione sospetta agli Ordini professionali o all’UIF e l’obbligo di riservatezza Sistema sanzionatorio • Responsabilità amministrativa e penale Ulteriori argomenti che verranno approfonditi: • Attività di assistenza nella predisposizione di contratti di affitto e di locazione immobiliare; • Adempimenti antiriciclaggio da parte di praticanti dello Studio e di collaboratori con P.IVA autonoma; • Stipula di atti di compravendita di immobili e contratti di mutuo; • Attività di tenuta della contabilità, paghe e contributi ; • Attività di consulenza connessa al trasferimento di quote di società; • Adeguata verifica per trasferimenti immobiliari in sede di giudizio di separazione o divorzio; • Obblighi di adeguata verifica rafforzata; • Documenti utilizzabili per l’identificazione del cliente; • Identificazione del titolare effettivo nelle società fiduciarie; • Tenuta del registro antiriciclaggio e passaggio dall’archivio cartaceo a quello informatico o viceversa; • Esibizione dell’archivio cartaceo e produzione autonoma dei dati e delle informazioni; • Obblighi a carico del collegio sindacale incaricato della revisione legale dei conti; • Pagamento rateale degli stipendi da parte del datore di lavoro; • Recupero di crediti complessivamente sopra soglia; • Individuazione dei pagamenti artificiosamente frazionati. • Cessazione dell’attività professionale; • Ricezione di somme in contanti o per il tramite di assegno bancario per il pagamento delle imposte; • Attività professionale in forma associata o societaria; • Prestazioni professionali periodiche; • Attività professionale svolta a seguito di incarico conferito dall’Autorità Giudiziaria; • Contratti di consulenza a compenso fisso annuale; • Incarichi ricevuti da altro professionista; • Rapporti tra professionista, consulenti del lavoro e centro elaborazione dati al servizio di più professionisti. Domande e risposte Relatore: Dott. Salvatore Tedesco: Tenente Colonnello della Guardia di Finanza, impiegato per molti anni in attività di verifica fiscale, ispezione antiriciclaggio e indagini sulla criminalità economica. Svolge attività di ricerca scientifica in ambito universitario ed è professore a contratto presso l’Università Cattaneo LIUC, e presso l’Università Bocconi srl Via Carlo Amati 30 - 20900 Monza MB - tel:0392022063 fax:0392021481 e-mail:[email protected] Partita IVA-CF.-Reg.Imprese C.C.I.A.A Monza 05325770963- REA. MB1813241 – Cap.Sociale €20.000,00 i.v. Quota e partecipazione O La quota di partecipazione all’evento è di 81,15 € + Iva. La partecipazione è a numero chiuso in relazione alla disponibilità dei posti della sala: occorre pertanto riservare la propria partecipazione mediante l’iscrizione. Modalità di iscrizione e pagamento Versare la quota di partecipazione mediante bonifico bancario a favore di: Sprint srl - Unicredit Spa IBAN: IT 63 E 02008 62520 000030081081. Compilare la scheda di seguito riportata ed Inviare la stessa con allegata copia contabile del bonifico e relativo CRO via e-mail a: [email protected] Riserva e modalità di disdetta L’eventuale disdetta, da parte dei partecipanti, dovrà essere comunicata via fax al numero indicato in precedenza non oltre i cinque giorni antecedenti la data prevista del convegno. In caso di disdetta entro il termine predetto la quota sarà rimborsata. Per Informazioni: Roberto Natarelli tel. 3493805862 CONVEGNO ANTIRICICLAGGIO PER I PROFESSIONISTI GUIDA OPERATIVA E VERIFICA DEL CORRETTO ADEMPIMENTO mercoledì 26 novembre 2014 ore 14,30 -18.30 VICENZA – Via dell’Oreficeria, 50 - ALFA FIERA HOTEL Evento accreditato dal Consiglio dell’Ordine degli Avvocati di Vicenza con 4 crediti SCHEDA DI ADESIONE DA INVIARE via e-mail a: [email protected] Partecipante: Cognome:____________________________________ Nome:______________________________________ Foro di appartenenza:___________________________ Codice Fiscale______________________________ Dati fatturazione: Ragione Sociale:__________________________________________________________________________ Indirizzo:_________________________________________Cap:______ Città:_________________________ Telefono:_____________________________________________ P. Iva______________________________ e-mail___________________________________________________________________________________ Data: _______________ Firma:________________________________________________________ Quota partecipazione: Imponibile 81,15 € Iva 22% 17,85 € Totale 99,00 € I dati del sottoscrittore fanno parte dell’archivio elettronico di Sprint srl, titolare e responsabile del trattamento dei dati (indirizzo in calce, nel rispetto di quanto stabilito dal D.L. 196/2003 art. 13 sulla tutela dei dati personali. Gli stessi dati saranno utilizzati per comunicare aggiornamenti relativi ai nostri prodotti, alle nostre iniziative ed offerte. Gli stessi dati non saranno oggetto di comunicazione o diffusione a terzi. Il sottoscrittore può richiedere l’aggiornamento o la cancellazione dei propri dati e qualsiasi informazione relativa al trattamento degli stessi. Per non ricevere altre comunicazioni barrare la seguente casella srl Via Carlo Amati 30 - 20900 Monza MB - tel:0392022063 fax:0392021481 e-mail:[email protected] Partita IVA--Reg.Imp. C.C.I.A.A Monza 05325770963- REA. MB1813241 – Cap.Sociale €20.000,00 i.v.