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C ONTRATTO DI M ANDATO DI GESTIONE PATRIMONIALE ‐ IT ‐ Cognome Nome/ Denominazione: Codice identificativo: C_________ ____ _________ S _________ (spazio riservato alla società) ADEMAF SA – Asset Management & Financial Intermediary Company
Via Cantonale, 7/f – 6535 Roveredo ‐ GR ‐ Kanton Graubunden ‐ Schweiz (CH)
Member PolyReg ‐ General Self‐Regulatory Organisation
GIIN code (IRS) WZ6BME.99999.SL.756 | +41 (0)91 827 38 38 | [email protected] Mandato Gestione Patrimoniale ‐ IT – Rev. 6 del 30.06.14 ADEMAF SA – Asset Management & Financial Intermediary Company Via Cantonale, 7/f – 6535 Roveredo ‐ GR ‐ Kanton Graubunden ‐ Schweiz (CH) Member PolyReg ‐ General Self‐Regulatory Organisation GIIN code (IRS) WZ6BME.99999.SL.756 | +41 (0)91 827 38 38 | [email protected] 1 cod. cliente: C ________ _____ ________ S ________ CONTRATTO DI MANDATO DI GESTIONE PATRIMONIALE Si stipula e si conviene il seguente Contratto di Mandato di Gestione Patrimoniale tra il sig./società: Cognome e Nome/Denominazione residente in via: località: Paese: documento di identità: (tipo e numero): tel.: cell.: e‐mail: ; in seguito chiamato “cliente” e la società: ADEMAF SA con sede in Via Cantonale, 7/f ‐ 6535 Roveredo ‐GR e iscritta con numero d’ordine CHE‐101.283.189 nel Registro di Commercio del Cantone Grigioni – Svizzera; in seguito chiamata “società” 1. P R E M E S S A Per effetto del presente Contratto di Mandato di Gestione 1.1 ‐ La società, come da proprio scopo sociale, svolge attività Patrimoniale la società è autorizzata e senza limitazioni (salvo di gestione patrimoniale per conto proprio e per conto di terzi diverse e specifiche indicazioni da parte del cliente), a scegliere ed è autorizzata a operare come Intermediario Finanziario ai gli investimenti, il paese, la valuta e il momento degli sensi dell’Articolo 2, Comma 3 del Money Laundering Act. La investimenti e/o disinvestimenti, a modificare la natura e società è sottoposta alla vigilanza della Swiss Financial Market composizione del deposito, vendendo o acquistando così come Supervisory Authority (FINMA) ed è membro di un Organismo in premessa in base alle proprie cognizioni e al proprio libero di Autodisciplina riconosciuto dalla FINMA. apprezzamento. La società è autorizzata a investire in 1.2 ‐ Specificatamente la società effettua compravendita a qualunque bene, strumento o titolo, con particolare contanti o a termine di titoli obbligazionari, azionari, divise, riferimento a quelli descritti nell’opuscolo “Rischi particolari nel metalli preziosi, strumenti derivati legati agli indici azionari e commercio di valori mobiliari” edito dalla Associazione Svizzera obbligazionari, opzioni, futures in generale. Per lo svolgimento dei Banchieri (ASB), a disposizione del cliente su richiesta. La della propria attività di gestione patrimoniale la società utilizza società potrà investire il patrimonio del cliente in attività tutti i supporti ritenuti più idonei ovvero: telefono, fax, e‐mail, finanziarie quotate in borsa oppure su mercati non piattaforma telematica dedicata. regolamentati (OTC), siano esse azioni, obbligazioni, strumenti 1.3 ‐ L’attività di gestione patrimoniale si esegue su tutto o derivati, divise, certificati di depositi a termine, metalli preziosi parte dell’asset del cliente pertanto se viene affidata alla (incluse le monete), opzioni, warrants (escluse le vendite allo società la gestione della sola componente speculativa, è scoperto) e futures così come investimenti alternativi e compito del cliente, in linea con le indicazioni del settore, prodotti strutturati anche su base derivata. diversificare l’allocazione del proprio patrimonio, (es. 70% ca. 2.2 – Il cliente prende atto che la società non effettuerà, sulla comparto obbligazionario, 20% ca. comparto azionario o base del presente Contratto di Mandato di Gestione strumenti equivalenti, 10% ca. derivati e divise). Il presente Patrimoniale: a) nessun prelievo, interamente o in parte di titoli Contratto di Mandato di Gestione Patrimoniale sarà reso noto e/o fondi di qualunque genere dai conti del cliente; b) nessuna alla Banca depositaria per la notifica dei termini e delle costituzione di pegno degli averi del cliente; c) nessuna condizioni in esso contenuti, ed è da ritenersi una istruzione consulenza in materia fiscale in genere o riguardo alla vincolante del cliente alla Banca. tassazione nel paese di residenza dei cliente circa i proventi 1.4 ‐ La società avrà la piena facoltà e i pieni poteri di degli investimenti regolati dal presente Contratto di Mandato procedere alle transazioni previste dal presente Contratto di di Gestione Patrimoniale. Mandato di Gestione Patrimoniale e di dare tutte le istruzioni 2.3 ‐ La società si impegna a svolgere l’attività al meglio delle necessarie alla Banca, ivi compreso i pagamenti delle proprie conoscenze professionali, nell’interesse del cliente, e commissioni come descritto al punto 4.1 e 4.2 del presente ad operare con la diligenza richiesta dagli usi e dalle norme Contratto di Mandato di Gestione Patrimoniale. legali in vigore. 3. S C E L T A D E L L ’ I N V E S T I M E N T O ( C O N T R A S S E G N A R E ) 2. O G G E T T O D E L C O N T R A T T O 3.1 ‐ La valuta di riferimento è: 2.1 ‐ Con il presente Contratto di Mandato di Gestione Patrimoniale il cliente conferisce alla società, la quale accetta,  CHF  USD  EUR  GBP  JPY  ______ Mandato discrezionale a gestire nell’interesse e a rischio del cliente la totalità dei fondi del cliente depositati presso la Per valuta di riferimento si intende la valuta nella quale è banca: misurato il risultato degli investimenti durante uno specifico _____________________________________________________ periodo. La scelta non esclude investimenti in altre valute. c.c.: _________________________________________________ Mandato Gestione Patrimoniale ‐ IT – Rev. 6 del 30.06.14 ADEMAF SA – Asset Management & Financial Intermediary Company Via Cantonale, 7/f – 6535 Roveredo ‐ GR ‐ Kanton Graubunden ‐ Schweiz (CH) Member PolyReg ‐ General Self‐Regulatory Organisation GIIN code (IRS) WZ6BME.99999.SL.756 | +41 (0)91 827 38 38 | [email protected] 2 cod. cliente: C ________ _____ ________ S ________ 3.2 – Il cliente dichiara di scegliere il Profilo da adottare per la gestione del proprio patrimonio dopo aver vagliato le opzioni di seguito indicate e aver considerato: a) gli strumenti finanziari e le relative fonti di rischio; b) la propria situazione patrimoniale e/o di reddito, c) le proprie conoscenze ed esperienze in materia di investimenti finanziari. Le strutture di portafoglio sono periodicamente riesaminate per verificare la loro efficienza e adeguatezza e rimodulate se necessario.  ‐ PROFILO CONSERVATIVO: ‐ Componente a reddito fisso minimo 70% (obbligazioni di stato e societarie). ‐ Componente azionaria massimo 30%. ‐ Investimenti nella valuta di riferimento minimo 70%.  ‐ PROFILO DINAMICO: ‐ Componente a reddito fisso da minimo 50% a massimo 90% (obbligazioni di stato e societarie). ‐ Componente azionaria da minimo 10% a massimo 50%. ‐ Investimenti nella valuta di riferimento minimo 40% .  ‐ PROFILO SPECULATIVO: ‐ Strumenti speculativi per un massimo del 100% (indici azionari, commodities e mercati valutari, Futures, Options, CFD e Forex). ‐ Investimenti nella valuta di riferimento minimo 20% .  ‐ PROFILO PERSONALIZZATO: (cosi come riportato sopra) ‐ Reddito fisso: _________ % ‐ Comparto azionario: _________ % ‐ Strumenti speculativi: _________ % ‐ Investimenti nella valuta di riferimento minimo: _________ % dei fondi affidati in gestione. ‐ Altre disposizioni: 3.3 ‐ La società si impegna a rispettare il Profilo di investimento scelto dal cliente. Una divergenza provvisoria con il Profilo di investimento scelto, dovuta a movimenti dei mercati finanziari, è ammessa. Se questa differenza perdura nel tempo deve essere, per quanto possibile, discussa con il cliente. In ogni caso la società agisce nell’interesse del cliente. 3.4 ‐ Il cliente libera, nei limiti consentiti dalla legge, la società da ogni e qualsiasi responsabilità riguardo alle scelte effettuate nell’ambito delle operazioni effettuate. La società non potrà essere ritenuta responsabile per eventuali errori commessi nelle valutazioni e scelte degli investimenti che possano produrre una fluttuazione anche sensibile nel valore del portafoglio, né per le opportunità mancate. Il cliente è altresì consapevole che la quantità delle transazioni effettuate giornalmente (acquisto/vendita) può essere elevata e prende atto che la stessa non è sottoposta a limitazioni. 3.5 ‐ Gli strumenti che utilizzano leve finanziarie hanno carattere speculativo e quindi implicano il rischio di ingenerare perdite che nel caso di eventi non controllabili, possono essere elevate. Il cliente autorizza l’utilizzo della leva finanziaria e dichiara di aver ricevuto le spiegazioni necessarie a Mandato Gestione Patrimoniale ‐ IT – Rev. 6 del 30.06.14 comprendere la natura e gli effetti amplificatori del suo utilizzo. Egli dichiara inoltre, che la propria consistenza economica complessiva non è messa in pericolo da eventuali fluttuazioni del proprio capitale derivanti dal presente Contratto di Mandato di Gestione Patrimoniale. 3.6 ‐ Il cliente riconosce che tutti gli eventuali sconti, retrocessioni, premi o altra prestazione da terzi, compresa la Banca depositaria, per tutta la durata del presente Contratto di Mandato di Gestione Patrimoniale, sono di esclusiva pertinenza della società, rinunciando validamente e senza riserve a futuri rendiconti e compartecipazioni. Tutte le transazioni concluse per il cliente sono soggette alle norme e usanze in vigore sui mercati di riferimento. 3.7 ‐ Qualora siano definite direttive o istruzioni speciali, le stesse devono avere esclusivamente la forma scritta e fissate in un apposito Verbale di colloquio redatto con il cliente e sottoscritto sia dal cliente che dalla società. I patti orali non sono ammessi e comunque non sono ritenuti leciti. 3.8 ‐ Pur non garantendo una performance minima, la società si impegna ad eseguire fedelmente e diligentemente ogni operato rientrante nel Profilo scelto dal cliente. 4. C O M M I S S I O N I Il cliente accetta di corrispondere alla società, per l’attività di gestione e intermediazione finanziaria, le seguenti commissioni autorizzandola sin d’ora ad addebitarne l’ammontare sul proprio conto corrente: 4.1 ‐ Commissione di Gestione. 4.1.a ‐ Profilo Conservativo: commissione fissa dello 0,5% in ragione annua della massa gestita attualizzata alla fine di ogni trimestre solare. È corrisposta trimestralmente. 4.1.b ‐ Profilo Dinamico: commissione fissa dell’ 1% in ragione annua della massa gestita attualizzata alla fine di ogni trimestre solare. È corrisposta trimestralmente. 4.1.c ‐ Profilo Speculativo: nessuna commissione è dovuta. 4.1.d ‐ Profilo Personalizzato: per la componente “Reddito fisso” come al punto 4.1.a; Per la componente “Comparto azionario” come al punto 4.1.b; Per la componente “Strumenti speculativi” come al punto 4.1.c. 4.2 ‐ Commissione di Performance (High‐Water Mark): commissione variabile annua applicata al Profilo speculativo e alla componente “Strumenti speculativi” del Profilo personalizzato in misura del 20% della performance positiva ottenuta, tenuto conto dei eventuali versamenti e prelievi, e a lordo della commissione di cui al punto 4.1. Viene applicata con la clausola HWM (non viene conteggiata per le performance sulle quali è già stata riconosciuta dal cliente) alla fine di ogni anno solare o all’atto di disinvestimento anche parziale, dei fondi affidati in gestione. 4.3 – Eventuali modifiche delle commissioni devono esser comunicate al cliente almeno 30 giorni prima che le nuove condizioni vengano applicate. Inoltre il cliente prende atto che la società può essere remunerata per la sua attività di Intermediario Finanziario dalla Banca depositaria, da Fondi di investimento o da altri intermediari finanziari fermo restante quanto stabilito al punto 3.6. 4.4 – Le commissioni vengono conteggiate nella valuta di riferimento scelta dal cliente. ADEMAF SA – Asset Management & Financial Intermediary Company Via Cantonale, 7/f – 6535 Roveredo ‐ GR ‐ Kanton Graubunden ‐ Schweiz (CH) Member PolyReg ‐ General Self‐Regulatory Organisation GIIN code (IRS) WZ6BME.99999.SL.756 | +41 (0)91 827 38 38 | [email protected] 3 cod. cliente: C ________ _____ ________ S ________ 5. D I S P O S I Z I O N I G E N E R A L I dichiara di essere consapevole che il recesso dal presente 5.1 ‐ Il presente Contratto entra in vigore con la firma di ambo Contratto di Mandato di Gestione Patrimoniale, nonché il ritiro le parti ed ha una durata illimitata. parziale degli averi dal proprio conto corrente senza preavviso, 5.2 – Con cadenza trimestrale la società mette a disposizione potrebbe produrre effetti sfavorevoli sulla strategia di del cliente un rendiconto che evidenzia la consistenza del investimento perseguita. patrimonio e la composizione del portafoglio. La 5.6 – Le autorizzazioni contenute nel presente Contratto di documentazione inerente all’attività di Gestione è custodita Mandato di Gestione Patrimoniale rimangono in essere nel caso presso gli uffici della società ed è in ogni momento a di decesso o incapacità di agire o fallimento del cliente, sino a disposizione del cliente. Essa è considerata una ricevuta alla quanto non verrà formalmente revocato o modificato dagli data indicata sulla stessa, anche se il cliente non ne ha ancora aventi diritto a mezzo di lettera raccomandata. Un eventuale preso conoscenza, se pur di una messa in mora, fissazione di cambiamento della relazione bancaria non influisce sulla termine o d’altra comunicazione di valenza giuridica. Il cliente si validità del presente Contratto di Mandato di Gestione impegna a dare scarico alla società per il suo operato almeno Patrimoniale. una volta all’anno. Nel caso in cui il cliente non abbia dato 5.7 – Entrambe le parti sono tenute a trattare in maniera esplicito scarico scritto entro il 31 gennaio di ogni anno solare, confidenziale tutte le informazioni di cui vengono a conoscenza verrà ritenuto che lo scarico sia avvenuto tacitamente a tale nell’ambito dei rapporti contrattuali vigenti tra loro. Il cliente data. prende atto che la società può delegare alcuni servizi, anche 5.3 ‐ Se la società sa o ha il sospetto fondato che i valori essenziali a società terze e autorizza la società stessa a patrimoniali, oggetto di una relazione d’affari, sono in relazione trasmettere a quest’ultime i propri dati nella misura in cui sia con un reato conformemente all’articolo 305bis CP, necessario ai fini dell’adempimento dell’incarico assegnato in provengono da un crimine o sottostanno alle facoltà di outsourcing. disporre di una organizzazione criminale (art. 260ter n.1 CP), 5.8 – Ogni modifica riguardante il presente Contratto di servono a finanziare il terrorismo (art. 260 quinquies cpv.1), Mandato di Gestione Patrimoniale deve essere effettuata per deve procedere al blocco dei beni (art.10 LRD) e darne iscritto e può essere inviata per posta, fax o e‐mail al cliente. Il comunicazione senza indugio all’Ufficio di comunicazione in cliente si riserva di dare istruzioni alla società via telefono (con materia di riciclaggio di denaro (art. 9 LRD). Dagli atti effettuati immediata conferma scritta), via e‐mail o via fax; in tal caso la o omessi in tali casi e circostanze, non decorre nessuna prova dell’esistenza della comunicazione spetta al cliente. Si responsabilità della società. conviene che le scritture della società provano di per sé che le 5.4 ‐ Con la firma del presente Contratto di Mandato di operazioni siano state eseguite in conformità con gli ordini Gestione Patrimoniale tutte le precedenti disposizioni sono impartiti via telefono, e‐mail o fax, di conseguenza il cliente dà automaticamente revocate. Parimenti il cliente concede il più sin d’ora il più ampio scarico alla società per tutti i rischi ampio scarico alla società per il suo eventuale operato sino alla derivanti dall’esecuzione di ordini trasmessi mediante tali mezzi firma del presente Contratto, ivi comprese le remunerazioni da di comunicazione. ella percepite direttamente o indirettamente, da parte di terzi, 5.9 – La nullità attuale o futura, di alcune disposizioni a titolo di sconti, retrocessioni, premi di apporto e/o altro, contenute nel presente Contatto di Mandato di Gestione rinunciando validamente e senza riserve a ulteriori rendiconti Patrimoniale non compromette la validità delle restanti specifici, considerando sufficienti le informazioni già ricevute a disposizioni contrattuali. A titolo sostitutivo sarà applicata la questo riguardo. disposizione valida che più si avvicina all’interno e all’effetto 5.5 – Il recesso dal presente Contratto di Mandato di Gestione economico della prescrizione non valida. Patrimoniale potrà essere data da entrambe le parti in ogni 5.10 – Il presente Contratto di Mandato di Gestione momento ai sensi dell’art. 404 del Codice delle Obbligazioni. In Patrimoniale è soggetto al diritto svizzero. Per ogni e qualsiasi caso di revoca del presente Contratto di Mandato di Gestione aspetto non contemplato dal presente Contratto, fa stato il Patrimoniale da parte del cliente, la società è autorizzata ad Codice delle Obbligazioni. Per ogni controversia riguardante addebitare la Commissione di Gestione, così come al punto 4.1, l'interpretazione e l'esecuzione del presente Contratto di relativa al trimestre in corso, nonché la Commissione di Mandato è applicabile unicamente il Diritto Svizzero, foro di Performance così come al punto 4.2, se ricorre il caso. Il cliente Roveredo, Cantone Grigioni. Il cliente conferma di aver ricevuto dalla società ogni spiegazione utile concernente le caratteristiche e i rischi relativi al Profilo di investimento scelto e sugli effetti dell’utilizzo della leva finanziaria. Roveredo ‐ GR, lì _______________________ il cliente : la società: Mandato Gestione Patrimoniale ‐ IT – Rev. 6 del 30.06.14 ADEMAF SA – Asset Management & Financial Intermediary Company Via Cantonale, 7/f – 6535 Roveredo ‐ GR ‐ Kanton Graubunden ‐ Schweiz (CH) Member PolyReg ‐ General Self‐Regulatory Organisation GIIN code (IRS) WZ6BME.99999.SL.756 | +41 (0)91 827 38 38 | [email protected] 4

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