一般社団法人フューチャーズ・インダストリー・アソシエーション・ジャパン Futures Industry Association Japan 理事会議事録 Minutes of the Board Meeting June 11, 2014 平成 26 年 6 月 11 日午前 12 時 00 分、東京都千代田区丸の内 2 丁目 6 番 1 号丸の内パークビルデ ィング 15 階所在の株式会社東京金融取引所において理事会を開催した。 下記の出席があったので、当会社の定款の定めに従い、代表理事フルシャ ミッチェルは議長席 につき開会を宣し、議事を進行した。 理事総数：21 名 出席理事数：17 名 監事総数：1 名 出席監事数：0 名 出席役員 1. 丸山 純一（FIA ジャパン理事長、 シティグループ・ジャパン・ホールディングス株式会社）Junichi Maruyama, Citigroup Japan Holdings Corp (FIA Japan Chairman) 2. 茂木 八洲男（FIA ｼﾞｬﾊﾟﾝ 副理事長、日産センチュリー証券株式会社） Yasuo Mogi, Nissan Century Securities Co., Ltd. (FIA Japan Vice-Chairman) 3. フルシャ ミッチェル（FIA ジャパンプレジデント–CEO、フィナンシャル・コンサルタント） Mitch Fulscher, Financial Consultant (FIA Japan President – CEO) 4. ピーター・ローレンス・イェガー（FIA ジャパンバイスプレジデント、バンク・オブ・アメリカ・メリルリンチ） Peter Jaeger, Bank of America Merrill Lynch (FIA Japan Vice-President) 5. 大橋 宏一郎（FIA ｼﾞｬﾊﾟﾝ ｾｸﾚﾀﾘｰ、ホワイト＆ケース法律事務所） Koichiro Ohashi, White & Case LLP (FIA Japan Secretary) 6. デイビッド・ウィルキンソン（FIA ｼﾞｬﾊﾟﾝﾄﾚｼﾞｬﾗｰ、エクイニクス・ジャパン株式会社） David Wilkinson, Equinix Japan K.K (FIA Japan Treasurer) 7. ブルーノ・アブリユ（サンガード・ジャパン株式会社） Bruno Abrioux, SunGard Japan KK 8. 井上 成也（岡地株式会社） Seiya Inoue, Okachi & Co., Ltd. 9. 伊藤 渡（株式会社東京金融取引所）Wataru Ito, Tokyo Financial Exchange Inc. 10. 数原 泉（CME グループ）Izumi Kazuhara, CME Group 11. 久野 喜夫（株式会社大阪証券取引所/株式会社日本取引所グループ）Yoshio Kuno, Osaka Securities Exchange Co., Ltd. / JPX 12. 楠 13. 小野里 光博（株式会社東京商品取引所）Mitsuhiro Onosato, Tokyo Commodity Exchange Inc. 14. ロス マイケルデビッド（オムジオ株式会社） Michael Ross, Omgeo K.K. 15. 塚原 徹（大和証券株式会社）Toru Tsukahara, Daiwa Securities Co., Ltd. 16. 篠塚 真（ニューエッジ・ジャパン証券株式会社）Shin Shinozuka, Newedge Japan Inc. 17. 大本 英治（みずほ証券株式会社） Eiji Omoto, Mizuho Securities Co., Ltd. 雄治（楽天証券株式会社） Yuji Kusunoki, Rakuten Securities, Inc. その他の出席者 杉谷誠（ニューエッジ・ジャパン証券株式会社）Makoto Sugitani, Newedge Japan Inc. 渡邉 裕子（株式会社東京金融取引所） Yuko Watanabe, Tokyo Financial Exchange Inc. 富田 英揮（株式会社東京証券取引所） Hideki Tomita, Osaka Securities Exchange Co., Ltd. / JPX 脇 江利（日産センチュリー証券株式会社）Eri Waki, Nissan Century Securities Co., Ltd. トニー・クレーン（FIA ジャパン） Tony Crane, FIA Japan 森園さやか（FIA ジャパン）Sayaka Morizono, FIA Japan (English follows) 1. 挨拶 フルシャ氏は新理事長の丸山氏を紹介し、丸山氏は新規に選任された理事を紹介した。また、本日 の会議に会場を提供した東京金融取引所に謝辞を述べた。副理事の茂木氏は野村證券の渡邉氏およ びクレディ・スイス証券の小西庸介氏の 2 名の理事の退任を報告した。渡邉氏は業務上の都合によ り理事を辞任、また、小西氏はシンガポール転勤に伴い理事を辞任したと報告した。 2. 前回理事会の議事録 2014 年４月理事会の議事録が承認された。 3. 会計報告、 ウィルキンソン氏は４および５月の財務レポートを行い理事会はこれを承認した。 4. 執行役員の選任および再任 以下の執行役員が提案され、理事会はこれを承認した。 丸山 純一（シティグループ・ジャパン・ホールディングス株式会社） 茂木 八洲男（日産センチュリー証券株式会社） フルシャ ミッチェル（フィナンシャル・コンサルタント） ピーター・ローレンス・イェガー（バンク・オブ・アメリカ・メリルリンチ） ショーン・ローレンス（エービーエヌアムロクリアリング証券会社） 久野 喜夫（株式会社大阪証券取引所/株式会社日本取引所グループ） 5. 委員長の選任 フルシャ氏は、以下の委員長代理を選任し、理事会はこれを承認した。 法律・規制委員会 ピーター・ローレンス・イエガー（バンク・オブ・アメリカ・メリルリン チ） 市場運営委員会 ショーン・ローレンス（エービーエヌ・アムロ・クリアリング証券株式会社） 市場開発委員会 久野 喜夫（株式会社大阪証券取引所 / 株式会社日本取引所グループ） 財務委員会 小坂 孝典（HSBC 証券会社） 会員委員会 数原 泉（CME グループ） コモディティ・スタディ・グループ 杉谷誠（ニューエッジ・ジャパン証券株式会社） テクノロジー委員会 ブルーノ・アブリユ（サンガード・ジャパン株式会社） ニューズレター編集委員会 トニー・クレーン（金融市場コンサルタント） 6. 理事会開催スケジュール－日時と頻度 フルシャ氏は理事会の日時と頻度に関する質問を紹介した。推薦委員会で理事を選出する際にこの件に ついて非公式に話し合ったと説明し、推薦委員のジェイ・サプスフォード氏にこの件についての説明を 求めた。現在は月一度正午から 1 時間半もしくはそれ以上で開催されている。サプスフォード氏は理事 ______________________________________________________________________________ Futures Industry Association Japan pg. 2 会メンバーの負担を減らすため、理事会の時間を短縮、月一から隔月に頻度を減らし、理事会のない月 に執行委員会を必要であれば行うという意見がある。また、法律で委任状では出席とみなされないため、 定足数を達成できない懸念が常にあることが指摘された。 久野氏は理事会の開催頻度を減らし、その分執行委員会がほとんどの案件を手掛ける方法を試してみ ることを提案した。大橋氏は執行委員会がアドミニストレーション関連の案件を手掛けることによっ て理事会は業界に特化した案件を手掛け能率を高めるべきだと提案した。ロス氏は検討する時間が必 要だと述べ、理事会はこの件についての決定を次回に持ち越すことにした。 7. イベントアップデート - FIAJ レセプション特別ゲスト レオ・メラメド氏）- 6 月 30 日 フルシャ氏は 6 月 30 日にＣＭＥグループの名誉会長であり、金融先物の創設者であるメラメド氏を 特別ゲストに迎えての FIAJ レセプションを行うことを提案した。場所は東京アメリカンクラブで費 用は約 60 万円の見積もりとなり、スポンサー獲得によって費用を減らす努力をする。少なくとも 2 件のスポンサー獲得を予定している。イベントは会員向けである。提案は承認された。 - 2015 年 FIAJ 会議の現状 – 2015 年 2 月開催予定 茂木氏は 2015 年会議の現状は前回の報告時と変更がないと報告した。財政およびその他を現在 ＧＭＡＣと調整中である。今後タスクフォースを結成する。理事会ではこの会議を推進してい くことを再確認した。茂木氏は次回理事会で更なる発展を報告する。 －ロンドン金属取引所(LME) 東京セミナー＆祝宴会 – ９月 10 日 茂木氏は FIAJ は LME が開催する東京セミナーおよび祝宴会（会場：英国大使館）に協賛する。FIAJ への金銭的な負担は発生しない。現在コモディティグループと TOCOM が中心となり、協力している。 8. 委員会およびアドミニストレーションオフィス報告 以下は事前に理事に渡されたレポートと理事会での報告の両方から成る。 - 会員委員会 あずさ監査法人、チャイエックス・ジャパン株式会社、クレディ・スイス証券株式会社、 ド ットコモディティ証券株式会社、カネツ商事株式会社、日本商品委託者保護基金、住友商事株 式会社の脱会を報告した。ドットコモディティは楽天証券との合併、クレディ・スイス証券は 前述の小西氏のシンガポール赴任により脱会した。茂木氏は住友商事について、現在住友商事 はデリバティブ取引を積極的に行っておらず、会員資格の一時的な凍結を望んでおり、来年ま たは数年後に会員として復帰する可能性があると述べた。 - コモディティ・スタディ・グループ - 杉谷氏はコモディティ・スタディ・グループが TOCOM が香港の香港取引所で開催するコモディ ティマーケットセミナーに助力していることを報告した。セミナーは 7 月 17 日に開催され、 FIAJ 会員各社からスピーカーおよびパネリストが出席する。 - テクノロジー委員会 アブリユ氏は 5 月 22 日のラウンドテーブルについて報告した。22 名の参加者は会員、非会員の ＦＣＭ、取引所、ベンダーから構成されており、参加者のうち 16 名がセミナー後のアンケート に答え、８１％が「満足」 「非常に満足」と記入した。また、新規の市場調査“Exchange Market Data ______________________________________________________________________________ Futures Industry Association Japan pg. 3 Distribution”が進行中であること、日本での EGUS および eGAINS の状況についても報告した。 - アドミニストレーションオフィス 以下報告した。 1) FIAJ によるイベントの開催：会費説明会（4 月）、テクノロジー委員会ラウンドテーブルの サポート（5 月）、 AGM/レセプション（5 月） 2) ウェブサイト改訂プロジェクト: イベント出席登録ページの設定 3) 会費請求書の発送: 新会費制度が AGM で承認された。会費請求書は 6 月末・7 月に発送され る。 4) その他プロジェクト: スポンサーメンバーシップ、FIA および FIA Asia の連携（日本にお ける EGUS システムの導入について、テクノロジー委員会サポート）、FIAJ PTG、FIAJ パンフ レット会員リストのアップデート 9. ACCJ 報告 サプスフォード氏は証券監督者国際機構（International Organization of Securities Commissions）が世界 各国の規制に対するアプローチに関して各国の関連機関と調整を図る方法を検討する動きがあると 報告した。彼は FIAJ がパブリックコメント·プロセスに参加することができると示唆した。 10. 入会申請 ロス氏は会員委員会の委員長の代理として、バーチュファイナンシャルの会員申請を報告した。 理事会はこれを検討し、承認した。 11. 今後の理事会日程 次回の理事会の 7 月 24 日（木）に決定したが、その後の日程については未定。次回の理事会で検討 する。 会議は午後 2 時に終了した。 以上の議論および決議を明確にするため、本議事録を作成し、代表理事および監事が次に署名する。 平成 26 年 月 日 代表理事：丸山 純一 Representative Director: Junichi Maruyama 代表理事：茂木 八洲男 Representative Director: Yasuo Mogi 代表理事：フルシャ ミッチェル Representative Director: Mitch Fulscher 代表理事：大橋 宏一郎 Representative Director: Koichiro Ohashi 監事：宮田 長吉 Auditor: Nagayoshi Miyata ______________________________________________________________________________ Futures Industry Association Japan pg. 4 (English follows) A Board of Directors Meeting of the FIA Japan was held at 12:05 on June 11, 2014 at the Tokyo Financial Exchange. Following the attendance of the board members on the first page which made a quorum, Mr. Mitch Fulscher, President - CEO and representative director, called the meeting to order and chaired the meeting in accordance with the Articles of Association of Futures Industry Association Japan. 1. Welcome Message Mr. Fulscher introduced Mr. Maruyama as a new Chairman. Mr. Maruyama introduced the new directors and auditor and thanked Tokyo Financial Exchange for offering the venue for today’s meeting. Mr. Mogi, Vice Chairman, reported on the resignations of directors: Mr. Watanabe of Nomura and Mr. Konishi of Credit Suisse. Due to his heavy workload, Mr. Watanabe can no longer serve as director. Mr. Konishi resigned from the Board due to his transfer to Singapore. Credit Suisse Japan will resign from FIAJ as of now accordingly. 2. Minutes of the Last Meetings Minutes of the April 2014 board meeting were approved. 3. Treasurer’s Report Mr. Wilkinson summarized the FIAJ financial reports of May (covering April and May) and it was approved. 4. Election of Executive Committee members and Reappointment Executive Committee members were proposed as below and were approved by the Board. Mr. Junichi Maruyama (Citibank Japan Ltd.) Mr. Yasuo Mogi (Nissan Century Securities Co., Ltd.) Mr. Mitch Fulscher (Financial Consultant) Mr. Peter Jaeger (Bank of America Merrill Lynch) Mr. Yoshio Kuno (Osaka Securities Exchange Co., Ltd. / Japan Exchange Group, Inc.) Mr. Sean Laurence (ABN AMRO Clearing Tokyo Co., Ltd.) 5. Appointment of Committee Chairmen Mr. Fulscher appointed the following committee “acting chairmen” and they were approved by the Board. Membership Committee: Mr. Izumi Kazuhara (change from Mr. Miyata) Technology Committee: Mr. Bruno Abrioux Legal and Regulatory Committee: Mr. Peter Jaeger Market Development Committee: Mr. Yoshio Kuno Market Operations Committee: Mr. Sean Lawrence Finance Committee: Mr. Takanori Kosaka Commodity Study Group: Mr. Makoto Sugitani Newsletter Editorial Board: Mr. Tony Crane 6. Board Meeting Schedule – Timing and Frequency Mr. Fulscher introduced the question of the timing and frequency of the Board meetings. He explained ______________________________________________________________________________ Futures Industry Association Japan pg. 5 that the Nominations Committee had an informal discussion about the subject during their deliberation about board members. He then asked Jay Sapsford to explain the issue that they discussed. Currently we run board meetings once a month from 12:00 – 13:30 or later. Mr. Sapsford said that there were requests to shorten the meetings and making them less frequent, perhaps from once a month to every other month, in order to make it easier for board members. could meet as needed on the interim month. The idea being that the Executive Committee It was also noted that we always have a concern about achieving a quorum since our by laws do not permit attendance by “proxy”. Mr. Kuno suggested that we can try less frequent board meetings and let the Executive Committee handle most issues. Mr. Ohashi suggested that we can increase the efficiency of the board meeting by allowing the Executive Committee to discuss and decide administrative issues and have board members focus on industry issues at the board meetings. Mr. Ross said that we need more time to consider this change. The Board decided to table this discussion and take it up again at the next board meeting. 7. Event update - FIAJ Reception with Leo Melamed on June 30 Mr. Fulscher proposed to hold an FIAJ reception inviting Mr. Melamed, the Chairman Emeritus of CME Group and the founder of financial futures, as a special guest speaker on June 30. The venue will be at Tokyo American Club. The estimate of the reception is around 600,000 yen before considering sponsors. We will look for sponsors to cover some of the cost, and we expect that we would receive at least two sponsors for this event. This event is for members only. The proposal was approved. - Status of 2015 Conference – planned in February 2015 Mr. Mogi reported that the status has not changed. We are fixing financial and other arrangements with GMAC. He will also form a Task Force. event. The Board re-confirmed our moving forward with this Mr.Mogi- will report further at the next board meeting. - LME-Tokyo Seminar on Sep 10th, 2014 Mr. Mogi reported that FIAJ is acting as a supporting organization for an education seminar and reception by London Metal Exchange (LME) to be held at British Embassy in Japan on the evening of September 10. There is no financial obligation to FIAJ. Currently Commodity Study Group and TOCOM are mainly supporting to organize the event. 8. Committee / Administration reports - Membership Committee Resignation of the following members have been reported: AZSA & Co./KPMG; Chi-X Japan Limited; Credit Suisse Securities (Japan) Limited; Dot Commodity, Inc.; Kanetsu Shoji Co., Ltd.; National Futures Protection Fund, Inc.; Sumitomo Corporation. Dot Commodity has merged with Rakuten Securities. Credit Suisse Japan resigned from FIAJ due to Mr. Konishi’s transfer to Singapore. Mr. Mogi commented that Sumitomo Corp. wished to suspend its membership, as they are not actively engaged in derivatives trading currently. They will withdraw but they might come back as a member next year or the year after. ______________________________________________________________________________ Futures Industry Association Japan pg. 6 - Commodity Study Group Mr. Sugitani reported that Commodity Study Group is assisting TOCOM to help organize a Commodity Market Seminar in Hong Kong at the Hong Kong Exchange. The seminar will be held on July 16 and there are speakers and panelists from FIAJ member companies. - Technology Committee Mr. Abrioux has reported on FIAJ Technology Committee Roundtable held on May 22. There were 22 participants with a mixed profile of FCM, exchange and vendors and a mixed profile of FIAJ members and non-Members. 16 attendees out of 22 responded the survey and 81% of Survey Respondents were “satisfied” or “very satisfied” with the roundtable. He also reported on new market research “Exchange Market Data Distribution” underway and feasibility study of Egus and Egain deployment in Japan. - Newsletter Editorial Board. Mr. Crane reported that there will be no issue in July. - Administration Office Reports. Mr. Crane reported on 1) Events organized by FIAJ: Explanatory meeting to our Members in April, the Tech Roundtable and AGM/reception in May. 2) Status of Website revamp: FIAJ is to set up an event registration page. 3) Membership Dues invoices: The New Dues Structure has been approved at AGM and the invoices will be sent out at the end of June and beginning of July. 4) Other on-going projects: Sponsor Membership; Coordinate with FIA and FIA Asia on possible deployment of EGUS in Japan (Tech Committee support); Creation of an FIAJ PTG; Updating FIAJ brochure and membership list. 9. ACCJ Reporting Mr. Sapsford, Vice Chairman of Banking and Finance Committee of ACCJ reported that there is a move of the International Organization of Securities Commissions to come up with ways for various jurisdiction of the world to coordinate their regulatory approaches. He suggested that FIAJ might want to participate in the public comment process. 10. Membership application Mr. Ross Michael, on behalf of the Chairman of Membership Committee, proposed the application from Virtu Financial. It was approved by the Board. 11. Next Board meeting The date of next board meetings was set on Thursday, July 24. There are no other dates fixed for the meetings to follow. Meeting adjourned at 14:00. ______________________________________________________________________________ Futures Industry Association Japan pg. 7
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