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米国 OFAC 規制の域外適用、 経済制裁・マネロン

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米国 OFAC 規制の域外適用、
経済制裁・マネロン規制への対応策
~BNP パリバ銀事件、FIFA 汚職事件、イスラム国台頭をふまえて~
たかはし だいすけ
講師
高橋 大祐
氏
真和総合法律事務所 パートナー 弁護士
日時 平成28年2月25日(木)午前9時30分~12時30分
2014 年 、仏 系 金 融 機 関 BNP パ リ バ 銀 行 が 米 国 OFAC(海 外 資 産 管 理 局 )に よ る 経 済 制 裁 規 制 に 違 反
し て 制 裁 対 象 国 と 取 引 を 行 っ た と し て 摘 発 さ れ 、約 9100 億 円 と い う 史 上 最 高 額 の 罰 金 の 支 払 い に 応
じ ざ る を 得 な く な っ た 。こ の 事 件 を ふ く め 、近 年 、米 国 OFAC が 米 国 以 外 の 企 業・金 融 機 関 に 対 し て
積 極 的 に 規 制 を 域 外 適 用 し て い る 。そ の 結 果 、日 本 の 企 業・金 融 機 関 に は 、外 為 法・国 際 テ ロ リ ス ト
財産凍結法への対応を超えた、海外の経済制裁規制に対するコンプライアンスが求められている。
ま た 、政 府 間 機 関 FATF(金 融 活 動 作 業 部 会 )の 勧 告 を ふ ま え て 、 2014 年 、 犯 収 法 が 改 正 さ れ 、 2016
年 10 月 か ら 施 行 さ れ る 予 定 で あ る 。 も っ と も 、 日 本 の 規 制 の 水 準 は 欧 米 の AML(マ ネ ー ロ ン ダ リ ン
グ 対 策 )規 制 の 水 準 と 比 較 し て 依 然 格 段 に 低 い 。 イ ス ラ ム 国 の 台 頭 等 を ふ え ま た テ ロ リ ス ト に 対 す る
資 金 供 与 対 策 、 FIFA 汚 職 事 件 等 を ふ ま え た 重 要 な 公 的 地 位 を 有 す る 者 ( PEP) に 対 す る 対 策 、 富 裕
層・多 国 籍 企 業 の 租 税 回 避 対 策 の 強 化 な ど の 国 際 的 な 要 請 も あ り 、今 後 国 内 外 の 規 制 が 一 層 強 化 さ れ
る可能性が高く、日本の企業・金融機関もこれに備える必要がある
そ こ で 、 本 セ ミ ナ ー で は 、米 国 OFAC 規 制 、 FATF 勧 告 、 欧 米 AML 規 制 な ど の 経 済 制 裁 ・ マ ネ ロ
ン 規 制 の 域 外 適 用・グ ロ ー バ ル 化 の 最 新 動 向 を 解 説 す る 。そ の 上 で 、日 本 企 業・金 融 機 関 が 、海 外 の
経 済 制 裁・マ ネ ロ ン 規 制 の 動 向 を 意 識 し て 、グ ロ ー バ ル 視 点 の コ ン プ ラ イ ア ン ス 対 応 策 を 強 化 す る 方
法について具体的に議論する。
第1
米 国 OFAC 規制の概要と域外適用の 最新動向
1. SDN リ ス ト に 基 づ く 個 別 的 制 裁 プ ロ グ ラ ム の 概 要 - 暴 排 大 統 領 令 を 例 と し て
2. 包 括 的 制 裁 プ ロ グ ラ ム の 概 要 と 動 向 - イ ラ ン ・キ ュ ー バ ・シ リ ア ・ス ー ダ ン ・北 朝 鮮 ・ミ ャ ン マ ー ・ク リ ミ ア 等
3. 米 国 OFAC 規 制 の 域 外 適 用 の 法 的 根 拠 と 実 例 - BNP パ リ バ 銀 行 事 件 の 衝 撃 と 日 本 企 業 に 対 す る 教 訓
4. 日 本 の 外 為 法 ・ 国 際 テ ロ リ ス ト 財 産 凍 結 法 と の ギ ャ ッ プ 分 析
第2
米 国 OFAC 規制など経済制裁規制に対するデューディリジェンスの手法
1. 米 国 OFAC 経 済 制 裁 執 行 ガ イ ド ラ イ ン の 概 要 と DD の 必 要 性
2. リ ス ク ベ ー ス で の DD の 必 要 性
3. DD の 範 囲 ・ 内 容 ・ 方 法 の 決 定 方 法
4. 表 明 保 証 条 項 に よ る 補 完 - グ ロ ー バ ル 暴 力 団 排 除 条 項 の 有 用 性 と モ デ ル 条 項 解 説
第3
FATF 勧告・欧米 AML 規制の概要と実務影響
1. 第 4 次 FATF 勧 告 の 概 要 と 動 向
2. 欧 米 AML 規 制 の 概 要 と 動 向
3. 米 国 BSA/AML 検 査 マ ニ ュ ア ル が 求 め る コ ン プ ラ イ ア ン ス 対 策
4. 国 際 的 な AML 重 要 論 点 : テ ロ 資 金 供 与 対 策 、 PEP 対 策 、 租 税 回 避 対 策 等
5. 日 本 の 改 正 犯 収 法 の 概 要 と 欧 米 AML 規 制 と の ギ ャ ッ プ 分 析
第4
グローバル視点の 経済制裁・マネロン規制対応策の実践 方法
1. リ ス ク ベ ー ス ア プ ロ ー チ の 必 要 性 と 前 提 と な る リ ス ク ア セ ス メ ン ト の 手 法
2. リ ス ク ベ ー ス で の KYC( 顧 客 確 認 )・ DD の 実 施 方 法
3. 経 済 制 裁 規 制 と AML 規 制 の 相 違 に 配 慮 し た KYC・ DD の 実 施 方 法
4. AML 重 要 論 点 に 対 す る 対 応 : PEP、 実 質 的 支 配 者 、 コ ル レ ス バ ン キ ン グ 、 プ ラ イ ベ ー ト バ ン キ ン グ 等
5. 海 外 支 店 ・ 子 会 社 管 理 に お け る 留 意 点
~質疑応答~
【 講 師 紹 介 】企 業 ・ 金 融 機 関 に 対 し 、グ ロ ー バ ル な 視 点 か ら 、経 済 制 裁 ・マ ネ ー ロ ン ダ リ ン グ ・反 社 対 応 ・ 海 外 贈 賄 な ど の
コ ン プ ラ イ ア ン ス・危 機 管 理 対 応 に つ い て 助 言 を 行 う ほ か 、社 内 規 程 整 備・社 内 研 修 な ど の 内 部 統 制 シ ス テ ム 整 備 の 支 援 も
担 当 し て い る 。日 本 弁 護 士 連 合 会 CSR と 内 部 統 制 PT 副 座 長 、早 稲 田 大 学 日 米 研 究 所 招 聘 研 究 員 、JETRO ア ジ ア 経 済 研 究
所 研 究 会 委 員 な ど も 務 め る 。関 連 論 文 は 、
「緊迫する世界情勢下におけるグローバル危機管理」
( NBL1015 号 巻 頭 言 共 著 )、
「 オ バ マ 暴 排 大 統 領 令 と 東 京 都 暴 排 条 例 」( NBL966 号 共 著 )、「 グ ロ ー バ ル 時 代 の 反 社 会 的 勢 力 対 応 」( NBL991・ 993 号
共 著 )、
「経産省指針をふまえた海外贈賄防止対策」
( ビ ジ ネ ス 法 務 2016 年 1 月 号 )、
「 グ ロ ー バ ル 時 代 の CSR 法 務 戦 略 」
(証
券 ア ナ リ ス ト ジ ャ ー ナ ル 2014 年 8 月 号 ) な ど 多 数 。
※ 録 音 ・ビ デ オ 撮 影 は ご 遠 慮 下 さ い 。
■主催
■後援
経営調査研究会
金融財務研究会
http://www.kinyu.co.jp
Facebook: http://www.facebook.com/keichoken
Twitter: https://twitter.com/#!/keichoken
Blog: http://keichoken.blogspot.com/
開 催 日
会
場
平成28年2月25日(木)
9:30~12:30
茅 場 町 ・グ リ ン ヒ ル ビ ル
金融財務研究会本社 セミナールーム
東京都中央区日本橋茅場町 1-10-8
TEL 03-5651-2030
地下鉄東西線・日比谷 線 茅場町駅
6番出口より徒歩1分
( 開 場 は 開 演 の 3 0 分 前 で す 。)
参 加 費
1名 につ き3 5 ,00 0円
(消 費税 、参 考資 料 を含 む)
1社 2名 以上 同時 に 参加 お申 込み いた
だい た場 合、お 2人 目か ら1 名に つき 3 0 ,00 0円。後日 追 加申 込み が
予定 され てい る場 合 はそ の旨 ご連 絡下 さ い。
申 込 先
経営調査研究会 ホームページ h ttp://www.kinyu.co.jp/
申込方法
振込口座
〒103-0025 東京都中央区日本橋茅場町 1-10-8 グリンヒルビル
TEL 03-5651-2033
FAX 03-5695-8005
フ ァ ッ ク ス 又 は 郵 便 に て 参 加 申 込 書 を お 送 り 下 さ い 。上 記 ホ ー ム ペ ー ジ の 申 込 欄 か
ら も お 申 込 い た だ け ま す 。折 り 返 し 、受 講 証 と 請 求 書 を 郵 送 致 し ま す 。参 加 費 は 下
記 の 普 通 預 金 口 座 に 開 催 日 前 日 ま で に お 振 込 み 下 さ い 。( 但 し 経 理 の 都 合 等 で 間 に
合 わ な い 場 合 は 、 ご 連 絡 い た だ け れ ば お 待 ち い た し ま す 。) 参 加 費 の 払 戻 し は 致 し
ま せ ん の で 申 し 込 ま れ た 方 が ご 都 合 の 悪 い 時 は 代 理 の 方 が ご 出 席 下 さ い 。又 当 日 ご
参 加 に な れ な か っ た 場 合 、当 社 お よ び 金 融 財 務 研 究 会 主 催 の 他 の セ ミ ナ ー に 無 料 で
ご 出 席 い た だ け ま す 。 (但 し 新 し い セ ミ ナ ー の 参 加 費 と の 差 額 が 2,000 円 以 上 の 時
は差額をお支払いいただきます。また、振替は 1 年以内にお願いいたします。)
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経済制裁・マネロン規制への対応策
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