登録および納税 証明ガイド StockPlan Connect Category 登録および納税証明ガイド StockPlan Connect モルガン・スタンレーのStockPlan Connectは、株式報酬制度に関す る情報の管理に役立つ便利なウェブサイトです。本ガイドでは、口座 登録手順と納税証明手続き、StockPlan Connectの使用方法につい てご説明しています。 登録手順: ステップ1 ステップ2 認証 新しい認証 ステップ3 連絡先情報およ び設定 ステップ4 確認 ステップ5 納税証明 ステップ2以降は、ページトップにある進捗バーで登録手続きの進行状況を確認できます。 登録に必要なもの • 登録電子メール 雇用主から業務用メールアドレスが提示されている場合は、各ユー ザー専用のリンクと登録手続きの説明を掲載した電子メールを送信 させていただきます。 または 注：ウェブサイトにアクセスするには、クッキーおよ びSecure Sockets Layer（SSL）をサポートするウェブ ブラウザが必要です。 対象ブラウザ • IE 9以上推奨（IE 8も可） •C hrome 18以上 • Safari 5以上 • Firefox 17以上 • 臨時のユーザー名とパスワードが記載されたレター （MyDocs経由で、またはHRより送付されたもの） 2 MORGAN STANLEY | 2015 Morgan Stanley | 0000 2 登録および納税証明ガイド ステップ1: 認証 登録電子メールでの認証 登録電子メールを受信した場合はメールに掲 載されているリンクをクリックし、認証ペー ジに以下の情報を入力して、本人確認手続 きを行ってください。 a. 米国の社会保障番号または従 業員IDを入力します b. 会社の銘柄コード（AMZN）を入力します c. 本人確認のための質問に答えます（生年月日） *Amazon従業員IDを確認するには、PeoplePortal ホームページから[Job Information（業務情報）]を クリックするか、[Self Service（セルフサービス）] > [Job Information（業務情報）] > [Employment Information（雇用情報）]の順に移動してください。 従業員IDは、画面上部にあるご自身の名前の右側 に記載されています。 a b c ステップ2に進む 登録電子メールを要求する 登録電子メールがない場合、あるいはメー ルに含まれているリンクが失効（期限:30日） している場合は、Stock Plan Connectウェ ブサイト（www.stockplanconnect.com）に ある[登録電子メールを要求する]リンクをク リックしてください。 「登録電子メールを要求する」というタイト ルのページが開いたら、次の情報を入力して 本人確認手続きを行ってください。 a. 会社の銘柄コード（AMZN）を入力します b. 雇用主から提供された電子メール アドレスを入力します c. 米国の社会保障番号または従 業員IDを入力します a b c d. 名前（ファーストネーム）の最初 の3文字を入力します d ご入力いただいた情報が正確であれば、 雇用主から提示された電子メールアドレスに 新たな登録メールを送信いたします。 ステップ2に進む レターに記載のユーザー名とパスワードでの認証 電子メールで一時認証情報を取得した 場合は、ウェブサイト www.stockplanconnect.com にアクセスします。 a. 11桁の臨時ユーザー名を[ユーザー名] フィールドに入力します b. 6桁の臨時パスワードを[パスワード] フィールドに入力します c. [移動]をクリックします ステップ2に進む 3 MORGAN STANLEY | 2015 a b c 登録および納税証明ガイド ステップ2: 新しい認証 本ページに記載のステップはすべて、口座登録に必 要な手順となります。 A. ユーザー名とパスワードを作成する A 新 し い ユ ー ザ ー 名 と パ スワ ード を 作 成 し ま す。これらは 、ウェブ サイトへ のアクセ スに使 用する認証情報です。 1. 以下の条件に従い、[新しいユーザー名]フィールドに新 しいユーザー名を入力します。 • 6文字以上20文字以内 • 大文字と小文字が使用可能 • ピリオド(.)、アンダーバー(_)、ハイフン(-)が使用可能 • 特殊文字の連続使用（2文字以上）は不可 • 先頭に特殊文字は使用不可* 注：ユーザー名は固有のものでなければならず（ 他のユーザーがすでに使用しているユーザー名 は不可）、モルガン・スタンレーのセキュリティ基 準に準拠している必要があります。 2. 以下の条件に従って新しいパスワードを作成し、[新し いパスワード]フィールドに入力します。 • 8文字以上20文字以内 • 数字と文字の両方を含む • "<"と">"を除く特殊文字は使用可能* • 空白文字は使用不可 • 英語アルファベットに含まれない文字および発音区別符 号（アクセント記号や波形符号を含む）は使用不可 3. 作成したパスワードを[新しいパスワード]フィールドに 再入力します。パスワードが一致するまで先に進むことは できません。有効なパスワードが再入力されると、チェッ クマークが表示されます。 * 特殊文字とは、英数字、記号、句読点以 外の文字を指します。 注：パスワードは大文字と小文字を区別し、モ ルガン・スタンレーが定める複雑性の基準をク リアしなければなりません。パスワードの強度 は、[パスワードの強度 ]バーで確認できます。口 座のセキュリティをさらに高めるには、強力なパ スワードの設定が推奨されます。 4 MORGAN STANLEY | 2015 登録および納税証明ガイド B. 音声PINを作成する 音声PINは電話での取引時に本人確認を行うため のもので、4桁で構成されます。 B C. セキュリティのための質問を作成する セキュリティのための質問を3つ選択し、該当する欄 に回答を入力してください。これらの質問は、ご利用 口座に不審な動きが発生したり、二次的な身元確認 C が必要となった際に本人確認の目的で使用されます。 そのため、各質問の回答を忘れないよう十分ご注意 ください。納税証明手続き中に、セキュリティのため の質問に対する回答を入力するよう求められます。 D 注：これらの通知のコピーを個人用電子メールア ドレスに送信したい場合は、登録完了後に[プロ フィール]画面で設定できます。 D. 条件を確認し、同意する リンクをクリックし、ウェブサイトの使 用条件が 記載された「条件」ファイルを開きます。PDFに記載 されている内容を確認したら、合意を示すボックスに チェックマークを入れてください。 5 MORGAN STANLEY | 2015 登録および納税証明ガイド ステップ3: 連絡先と設定 A. 連絡先の詳細を入力する ご 利用口座や関連する取引について質問が生じ た場 合、電 話で確認させていただくことがござい ます。そのため、連絡先の電話番号を少なくとも1 つ入力してください。 A 1. ドロップダウンメニューから国を選択します 2. 連絡先のタイプを指定します* 3. テキストボックスに電話番号を入力します 4. 個人用電子メールアドレスを入力します（オプション） B *電話番号1に携帯の電話番号を入力する場合は、電話番 号3を携帯電話以外に変更する必要があります。 B. 言語と通貨を設定する 希望の言語と通貨を選択して、StockPlan Connectをカ スタマイズします。言語と通貨は、各ページトップにあ るグローバルナビゲーションのドロップダウンメニュー でいつでも変更可能です。変更はセッション間で自 動的に保存されます。 C C. E-デリバリー 口座関係の全書類を郵便ではなく、ウェブサイトで 確認したい場合は、以下の手順を実行してください。 1. チェックボックスをクリックします。 「どのドキュメント が対象になりますか?」リンクをクリックすると、対象のリ ストが表示されます。 2. 条件を読み、同意します 3. [次のステップ]ボタンをクリックします 注：登録完了後、[プロフィール]画面からE-デリバ リーページを開き、送信先の電子メールアドレス を選択してください。StockPlan Connectに新た な書類がアップロードされると、ご指定のメール アドレスに通知が送信されます。 6 MORGAN STANLEY | 2015 登録および納税証明ガイド ステップ4: 確認 お疲れ様でした。以上で登録手続き完了です。この ページには、ご入力いただいた情報の概要が記載さ れています。セキュリティ保護のため、パスワードお よび音声PIN、セキュリティのための質問に対する回 答は表示されません。 ステップ5: 納税証明 [今すぐ認証する]ボタンをクリックし、表示された指示 に従って納税証明書に必要事項を記入してください。 この手続きは、取引完了時に源泉徴収が二重課税さ れないようにするための重要な措置です。 StockPlan Connectに関する詳細については、 Knowledge Center（www.morganstanley.com/ spc/knowledge）を参照してください。 7 MORGAN STANLEY | 2015 納税証明 モルガン・スタンレーのお客様は、正しいW-9またはW-8BEN納税申告書を認 証することが法律により義務付けられています。 代替書式W-8BEN 場合は、IRSが義務付ける源泉徴収の対象 代替書式W-9 書式W-8BENは、IRSが米国以外の加入者 となります（予備源泉徴収税）。 書式W-9は、納税者番号と証明を要求する に義務付けている外国人ステータス証明書 です。書式W-8BENに必要事項を記入し提 出することにより、お客様が米国民または外 国人居住者でないことの証明となり、米国の 納税申告の対象外となります。なお、これが 偽証である場合は罰則が適用されます。一 般的に書式W-8BENの有効期限は暦年方 式で3年です。住所に変更が生じた場合は 新たに書式を提出し、米国外に居住してい ることを証明する必要があります。 書式W-8BEN：この書類は非居住外国人 書式W-8BEN追加書類証明書カバーシート 書式W-8BENの他に、特定の口座には追加 書類が必要です。一般に、外国人ステータ ス証明書を提出しても米国の住所がある 場合は、追加の口座書類を提出する必要 があります。口座に追加の書類が必要な場 合、StockPlan Connectの[書式]セクション にあるカバーシートを作成し、カバーシー トに記載された指示どおりの書類を添付し て返送してください。 ためのものです。この書式はモルガン・スタ ンレーに対し、お客様が納税申告時の利益 および配当の過少申告を原因とする予備源 泉徴収の対象とならないことを明示し、また 記載された社会保障番号が正しい納税者番 号であることを証明するものです。なお、これ が偽証である場合は罰則が適用されます。 この書式は、通常、外国人居住者を含む米 国居住者が使用します。この書式はオンラ イン（www.stockplanconnect.com）で記 入、電子署名できます。 またはその代理人のみが記入します。米国 民または米国に住む外国人が納税申告を する場合は、この書類ではなく書式W-9を 使用してください。本書類が提出されない 注：米国外の従業員はwww.stockplanconnect.comで書式W-8BENに記入し、電子署 名することができます。署名した書式W-8BENをファックス、普通郵便または翌日宅 配便でモルガン・スタンレーに送付することも可能です。送付先は書式の下部に記載 されています。署名済みの書式が記録にない場合、対象となるすべての取引（売益却 および配当金）から現在の予備源泉徴収税率（28%）分が差し引かれます。 注：モルガン・スタンレー を通じて株式を売却 する前に納税ステー タスを必ず証明いた だく必要があります。 この証明書をお送りい ただかない場合、お客様 の売却益から現在の予 備源泉徴収税率（28%） 分が差し引かれます。 W-9およびW-8BEN納税申告書に関する詳細 書式W-8BEN 外国人ステータス証明書（米国以外の加入者） 課されます。詳細については、www.irs.govに記 載の書式W-9に関する指示をご覧ください。 書式W-9 納税者番号と証明の請求書（外国人居住 者を含む米国居住者） 米国居住者の定義：連邦税上、以下に該当する場 合は米国居住者と見なされます。 基本事項：この書式は、米国居住者（外国人 居住者を含む）の方が正しい米国納税者番号 を通知し、予備源泉徴収の対象とならないこ とを証明する際に使用するものです。本書類 が提出されない場合は、株式の売却からの配 当、総収益に対して28%の予備源泉徴収税が 8 MORGAN STANLEY | 2015 •米国市民または外国人居住者個人、 •米国内でまたは米国の法律に基づき新設 されるか組織されたパートナーシップ、法 人、会社、または団体、 •不動産（海外の不動産を除きます）、 •国内信託（規定第301.7701-7条に定義）。 非米国市民は通常、 （1）法的な米国定住権を示す 「グリーンカード」を保有している、または（2）当 該暦年中米国に「実質的に滞在」していた場合に 税務上の米国居住者と見なされます。実質的な 滞在とは、 （a）当年中に31日以上、かつ（b）直近 の3年間に183日以上（当年の滞在日数と、前年 の滞在日数の3分の1、前々年の滞在日数の6分の 1の合計）、米国に物理的に存在することを意味 します。外国またはプエルトリコに居住する米国 市民は、書式W-8BENではなく、書式W-9を記入 する必要があります。 登録および納税証明ガイド オンライン証明 モルガン・スタンレーのStockPlan Connectウェブサイトを使用すれば、簡単に納税証明を行えます。ここでオンライン手続きをステッ プごとにご説明します。 登録中に a ステップ1 [今すぐ認証する]または[認証する]ボタンをク リックして手続きを開始する 納税証明の手続きを開始するには、いくつ かの方法があります。 a 登録中に b 警告から c ログイン時のリマインダーメッセージから d プロフィールから直接:[税 に関する情報]ページ 警告から b ログイン時のリマインダーメ ッセージから プロフィールから直接:[ 税に関する情報 ]ページ 注：通常、米国居住者または外国人居住 者は書式W9、米国以外の加入者は書式 W-8BENの手続き後に自動的に納税証明手 続きに進むようになっています。 9 MORGAN STANLEY | 2015 d c 登録および納税証明ガイド ステップ2 納税住所の情報を入力する 米国居住者（および外国人居住者） 次の情報を入力してください。 • 正式な氏名 • 生年月日 • 国籍 • 恒久的な住所 • 郵送用住所 * 赤いアスタリスクマークの付いたフィール ドは必須です。 米国外の識別番号です。 注：証明手続き中に[キャンセル]ボ タンをクリックすると手続きは終了 し、次回取引時に28%の予備源泉徴 収税が適用されます。 当社の記録にある情報から米国以外 の加入者と判断された場 合は、自動 的に「ステップ3:本人確認用の質問に回 答する」に進みます。 当社の記録にある情報から米国居住 者（外国人居住者）と判断された場合 は、自動的に「ステップ4:正しい納税申 告書を選ぶ」に進みます。 [次のステップ]ボタンをクリックして次に進みます。 ステップ3 本人確認用の質問に回答する 本人確認用の質問に回答する （米国以外の加入者のみ） お客様の雇用主から提供された情報に応じて、 W-8BEN（外国人ステータス証明書） を申請 する必要があります。 また、本人確認を行うた めにいくつかの質問が表示されます。 質問数 はお客様の回答により異なりますが、最大3 つとなっています。 たとえば、最初の質問「米 国で生まれましたか」に 「いいえ」 と回答した 場合、残り2つの質問は表示されません。 表示された質問に回答し、[次のステップ] ボタンをクリックしてください。この回答を基 に適切な書式が特定されます。 10 MORGAN STANLEY | 2015 登録および納税証明ガイド 正しい納税申告書を選ぶ（W-9のみ） ステップ4 正しい納税申告書を選ぶ（米国加入者と米国 以外の加入者の両方が対象） お客様の雇用主から提供された情報と先ほど の回答に従い、W-9またはW-8BENのどちら か一方または両方が表示されます。ラジオボ タンをクリックして、正しい書式を選択します。 米国居住者または外国人居住者と見な された場合、あるいは米国の住所または電 話番号が登録されている場合は、書式W-9 だけが表示されます。 注：書式W-9の対象者に該当しない場 合は、[ここをクリック]をクリックして書 式W-8BENを開いてください。この書式 は、印刷したものに記入および署名し たうえで、ファックス、普通郵便または 翌日宅配便でモルガン・スタンレーまで 送付することも可能です。送付先は書 式の下部に記載されています。 正しい納税申告書を選ぶ（W-9またはW-8BEN） 米国以外の加入者と見なされた場 合、W-8BENおよびW-9のどちらか一 方または両方を選択できます。 11 MORGAN STANLEY | 2015 登録および納税証明ガイド 電子署名法に同意する ステップ5 電子署名法に同意する オンライン納税証明手続きを完了するには、 電子署名法の内容を確認し、それに同意する 必要があります。これにより、納税証明書に 電子署名できるようになります。 [電子署名法の文書を開いて内容を確認す るには、ここをクリックしてください]をクリ ックして電子署名法の文書を開き、内容に 目を通します。電子署名の契約書がブラウ ザの別ウィンドウに開きます 電子署名の契約書の内容を確認 し、StockPlan Connectに戻ります。同意さ れる場合は、[このウェブサイトに適用され る電子署名法に同意します]チェックボック スをクリックします。これにより、お客様の 電子署名が受領され、納税証明がオンライ ン上で記録されます。 [次のステップ]ボタンをクリッ クして次に進みます。 12 MORGAN STANLEY | 2015 登録および納税証明ガイド ステップ6 書式に記入する 質問をよく読み、適切なボックスをチェックし て必要な情報を入力していきます。この回答 を基に、W-9またはW-8BENに必要な情報が 自動的に入力されます。入力された情報に間 違いがないかは、電子署名の文書を読む前に 確認できます（「ステップ7: 記入した税務書類を 確認し、提出する」を参照）。 書式W-9（外国人居住者を含む米国居住者） 書式W-8BEN（米国以外の加入者） a c b d e a b 13 パートI：連邦税分類 c パートI：受益権所有者の識別 パートII：証明 d パートII：税協定に基づく給付の請求 e パートIII：証明 MORGAN STANLEY | 2014 登録および納税証明ガイド 書式W-9（外国人居住者を含む米国居住者） ステップ7 記入した税務書類を確認し、提出する [作成した書式W-9/W-8BENを確認して、続 行してください]をクリックして、書式W-9また はW-8BENの内容を確認します。書式は別の ウィンドウに開きます。 内容を確認して、StockPlan Connectウェ ブサイトに戻ります。 [作成した書式W-9/W-8BENを承認します] ボックスをチェックします。 書式W-9またはW-8BENを承認すると、お客 様のセキュリティ質問が1∼2個表示されます。 これはお客様の電子署名と見なされます。 [次のステップ]ボタンをクリッ クして次に進みます。 注：質問の回答を何度か続けて間違 えると、StockPlan Connectにアクセス できなくなります。アカウントのロック を解除するには、サービスセンター（電 話番号は本ガイドの最後のページ参） までお電話ください。 14 MORGAN STANLEY | 2015 書式W-8BEN（米国以外の加入者） 登録および納税証明ガイド 確認 ステップ8 確認 納 税 証 明 が 記 録され たという確 認 ページが表示されます。 [作成した書式W-9/W-8BENのPDF]リンクを クリックすると、記入した納税申告書を閲覧、 保存、ダウンロードできます。 ま た 確 認 ペ ー ジ を 印 刷 し て 、記 録 として保管できます。 [完了]ボタンをクリックして納税証明手続きを 完了し、[税に関する情報]ページに戻ります。 [ 税に関する情 報 ]ページのステ ータスを見 ると、納 税 証 明 を 記 録 済 みで あ ること が 確認できるはずです。 プロフィール（W-9） 15 MORGAN STANLEY | 2015 注：書式W-8BENは、3年ごとに認証する必要がありま す。有効期限が近づくと、StockPlan Connectからリマイン ダーが送信されます。 プロフィール（W-8BEN） 登録および納税証明ガイド お問い合わせ ご不明点については、 モルガン・スタンレーのサービスセンター（以下参照）までお問い合わせください。 米国のサービスセンター フリーダイヤル +1 866-533-2575（米国、カナダ） +1 877-392-2502（コスタリカ） 市外番号 +1 801-617-7471 受付時間 月曜日から金曜日、午前8時から午 後8時（東部標準時） ヨーロッパのサービスセンター メルボルンのサービスセンター フリーダイヤル フリーダイヤル +800 6666 9999（ベルギー、ブルガリア、チ ェコ共和国、フィンランド、フランス、ドイツ、 アイルランド、イタリア、ルクセンブルク、オラ ンダ、ポーランド、スロバキア共和国、スペイ ン、南アフリカ、スウェーデン、英国）002 11 0011の後、案内に従って 8552907697（モロッコ） +0800672625 （ルーマニア） 市外番号 +1 801-617-7746 +800 2484 5555（オーストラリア、香港、日本、 シンガポール、韓国） 00 800 2484 5555（中国） 0008004402486（インド） 市外番号 +61 3 9188 2064 受付時間 月曜日から金曜日、 午前10時から午後6時 （オーストラリア東部時間） 受付時間 月曜日から金曜日、午前9時から午後5時30分 （東ヨーロッパ時間） *お住まいの国でモバイルサービスをご利用いただけるかどう かについては、お近くの電話会社にお問い合わせください。 StockPlan Connectに関する詳細については、Knowledge Center （www.morganstanley.com/spc/knowledge）を参照してください。 Morgan Stanley Smith Barney LLC（「モルガン・スタンレー」）とその関連会社、およびモルガン・スタンレーのファイナンシャルアドバイザーは、税または 法律に関する助言をいたしません。お客様税金関連については税理士に、法的問題については弁護士に相談する必要があります。 © 2015 Morgan Stanley Smith Barney LLC.Member SIPC. 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