別紙販売会社移管に係る運用ルールについて平成 25 年 6 月 14 日株式会社証券保管振替機構販売会社移管に係る運用ルールについて項目１目的内容備考平成 21 年に制度参加者を対象として行ったアンケートにおいて、販売従来、販売会社と発行者との間におい会社移管時に、発行者に販売会社移管に係る振替通知を配信し、販売て行われていた書面による手続きを会社と発行者の間で行われている書面手続きの負担を軽減する仕組み電子化する。を投信振替システムの機能に備えることについて要望が寄せられたこ当該機能の実装により、事務手続きのとから、当該機能を実装する。効率化を図るとともに、販売会社移管に係る日数の短縮化を図る。投信振替システムにおいて、上記の機能を実装することに伴い、販売販売会社移管に係る事務手続きは、日会社移管に係る運用ルールについて、投信振替システムを中心に整理本証券業協会の通知「投資信託の販売し、本編において取りまとめを行う。会社間振替（移管）に係る運用ルールの変更に伴う「証券投資信託信託残存口数調整に関する同意書兼依頼書」の取扱いについて」（日証協（公）25 第 15 号）及び「投資信託振替制度移行後における販売会社間の振替手続きについて」（日証協（市債）18 第 34 号）（以下「日証協通知」という。）を参照。２対象機構加入者又は間接口座管理機関である販売会社間の移管を対象とす本運用ルールを適用しない例外的なる（例外的な移管を除く）。具体的な機能は以下のとおり。移管については、項番 5 に記載。・振替（移管）異なる機構加入者間又は同一機構加入者の区分口座の振替を伴う販売会社移管（機構の振替口座簿上、口数の移動が生じる販売会社移管）・移管連絡 2 項目内容備考機構加入者の同一区分口座に記録されている間接口座管理機関間の販売会社移管(機構の振替口座簿上、口数の移動が生じない販売会社移管）本機能は、「販売会社移管」に特化した機能であることから、同一機構処理区分／処理識別コード加入者における自己口と顧客口等の区分口座間の振替及び販売会社外・振替（移管）：6941 の振替については現行の処理から変更はない。・移管連絡：6961 （※振替：6901、販社外振替：7401）３通常処理３－１振替（移管） (1) 機構への申請前営業日まで運用フローは別紙 1-1 を参照渡方販売会社は、顧客から移管に係る申し出を受けた場合には、当該発行者への確認事項は以下の内容と申し出に係る銘柄の発行者に対して、当該銘柄の移管に係る制限事項する。について確認を行う。・当該銘柄の移管可否・移管日（移管を制限する日）・その他留意事項発行者と移管に係る確認後、渡方販売会社は受方販売会社と連絡を取り、移管内容に係る再確認を行う。受方販売会社も当該銘柄の発行者に対して、移管に係る制限事項の確関係者の認識の齟齬をなくすために、認を行う。受方及び渡方販売会社双方から発行者に確認する。渡方販売会社は受方販売会社と確認した内容に基づき、顧客から移管移管依頼書の様式及び記載内容並び依頼書の提出を受け、その他必要書類とともに受方販売会社へ送付すに顧客から提出を必要とする書類にる。ついては、日証協通知を参照。受方販売会社は、受領した移管依頼書等の内容に相違が無いか確認し、受領連絡を渡方販売会社に対して行う。受領連絡を受けた渡方販売会社は、発行者に対して振替（移管）申請本連絡を受けた発行者は、移管に係るの入力予定日及び移管内容について連絡を行う。期日管理を開始する。 3 項目内容備考渡方販売会社が間接口座管理機関の場合機構への振替（移管）申請に必要な情渡方販売会社は、上位口座管理機関である機構加入者に対して、当該報を連絡することとし、連絡方法は、振替（移管）申請に係る以下の情報を連絡する。間接口座管理機関と上位口座管理機関の間で取り決める。・ＩＳＩＮコード・銘柄名称・渡方販売会社の口座管理機関としての自己口、顧客口の別・受方機構加入者名及び機構加入者コード（区分口座コードを含む）・渡方指定販売会社名及び指定販売会社コード・受方指定販売会社名及び指定販売会社コード・振替（移管）口数・移管日・その他上位口座管理機関が必要とする情報受方販売会社が間接口座管理機関の場合連絡方法は、間接口座管理機関と上位受方販売会社は、上位口座管理機関である機構加入者に対して、移管口座管理機関の間で取り決める。に係る以下の情報を連絡する。・ＩＳＩＮコード・銘柄名称・受方販売会社の口座管理機関としての自己口、顧客口の別・渡方機構加入者名及び機構加入者コード（区分口座コードを含む）・渡方指定販売会社名及び指定販売会社コード・受方指定販売会社名及び指定販売会社コード・振替（移管）口数・移管日・その他上位口座管理機関が必要とする情報 4 項目 (2)移管日の前営業日まで内容備考 ① 渡方機構加入者による振替（移管）申請の送信渡方機構加入者は、機構に対して振替（移管）申請を送信する。振替（移管）申請は、9：00～17：00 に送信することが可能。後続処理があるため、早い時間帯での送信を行う必要がある。 ②機構の処理（移管予定連絡受付）機構は、振替（移管）申請を受け付けた後、受方及び渡方機構加入者振替（移管）予定連絡受付通知は、9：に対して、振替（移管）予定連絡受付通知を配信する。 00～17：00 の間に配信する。 ③受方機構加入者による振替（移管）予定承認通知の送信受方販売会社が機構加入者である場合機構加入者は、振替（移管）予定連絡受付通知の内容と、移管依頼書振替（移管）予定承認通知は、9：00 等の内容が一致していることを確認し、機構に対して、振替（移管）～17：00 の間に送信することが可能。予定承認通知を送信する。 17:00 までに、受方機構加入者から、振替（移管）予定承認通知が送信されなかった場合には、機構で自動的に取消する。受方販売会社が間接口座管理機関である場合・受方機構加入者は当該振替（移管）予定連絡受付通知について、間接口座管理機関に対して連携し、内容の照合を依頼する。本処理は、機構への申請前営業日までに受方販売会社と上位口座管理機関・受方間接口座管理機関は、振替（移管）予定連絡受付通知と移管依である機構加入者との間で行った移頼書等との内容を照合・確認を行い、受方機構加入者に対して振替管に係る情報の授受に基づき、受方機（移管）予定承認通知の送信を依頼する。構加入者において照合することでも・依頼を受けた受方機構加入者は機構に対して振替（移管）予定承認通知を送信する。 5 可。項目内容備考 ④機構の処理（移管予定承認）機構は、振替（移管）予定承認通知を受け付けた後、受方及び渡方機振替（移管）予定承認受付通知及び信構加入者双方に対して、振替（移管）予定承認受付通知を配信すると託残高口数調整同意兼依頼通知は、振ともに、当該移管銘柄の発行者に対して、信託残高口数調整同意兼依替（移管）予定承認通知を受信後、配頼通知を配信する。信する。 ⑤振替（移管）予定承認受付通知の確認受方又は渡方販売会社が機構加入者である場合振替（移管）予定承認受付通知を受信した受方及び渡方機構加入者は、その内容を確認する。受方又は渡方販売会社が間接口座管理機関である場合振替（移管）予定承認受付通知を受信した受方及び渡方機構加入者は、それぞれの間接口座管理機関に対して、その情報を連携し、受方・渡方販売会社である間接口座管理機関は、その内容を確認する。 ⑥信託残高口数調整同意兼依頼通知の確認発行者は、機構から受信した信託残高口数調整同意兼依頼通知を確認し、移管日まで期日管理を行う。 (3) 移管日 ①機構システムにおける振替処理機構システムでは、移管日前営業日の夜間バッチ処理により振替（移振替（移管）済通知及び移管済連絡通管）処理を行い、受方及び渡方機構加入者に対して振替（移管）済通知は、9：00 に配信する。知を配信する。また、発行者に対しては、移管済連絡通知を配信する。 ②機構加入者における振替処理受方及び渡方機構加入者は、振替（移管）済通知を確認し、自社が備 6 項目内容備考える振替口座簿の残高異動処理を行う。 ③発行者における残高の異動処理発行者は、移管済連絡通知を確認し、自社が備える販売会社ごとの残高に係る異動処理を行う。３－２移管連絡の処理 (1)機構への申請前営業日まで運用フローは別紙 1-2 を参照渡方販売会社は、顧客から移管に係る申し出を受けた場合には、当該発行者への確認事項は以下の内容と申し出に係る銘柄の発行者に対して、当該銘柄の移管に係る制限事項する。について確認を行う。・当該銘柄の移管可否・移管日（移管を制限する日）・その他留意事項発行者と移管に係る確認後、渡方販売会社は受方販売会社と連絡を取り、移管内容に係る再確認を行う。受方販売会社も当該銘柄の発行者に対して、移管に係る制限事項の確関係者の認識の齟齬をなくすために、認を行う。受方及び渡方販売会社双方から発行者に確認する。渡方販売会社は受方販売会社と確認した内容に基づき、顧客から移管移管依頼書の様式及び記載内容並び依頼書の提出を受け、その他必要書類とともに受方販売会社へ送付すに顧客から提出を必要とする書類にる。ついては、日証協通知を参照。受方販売会社は、受領した移管依頼書等の内容に相違が無いか確認し、受領連絡を渡方販売会社に行う。受領連絡を受けた渡方販売会社は、発行者に対して移管連絡申請本連絡を受けた発行者は、移管に係るの入力予定日及び移管内容について連絡を行う。期日管理を開始する。受方及び渡方販売会社は、上位口座管理機関である機構加入者に対し受方及び渡方販売会社は、上位口座管て、移管に係る以下の情報を連絡する。理機関である機構加入者に機構への移管連絡申請に必要な情報を連絡す 7 項目内容備考・ＩＳＩＮコードる。・銘柄名称連絡方法は、間接口座管理機関と上位・渡方指定販売会社名及び指定販売会社コード口座管理機関の間で取り決める。・受方指定販売会社名及び指定販売会社コード・振替（移管）口数・移管日・その他上位口座管理機関が必要とする情報 (2) 移管日の前営業日まで ①機構加入者による移管連絡申請の送信機構加入者は、機構に対して、移管連絡申請を送信する。移管連絡申請は、9：00～17：00 に送信することが可能。 ②機構の処理（移管連絡受付）機構は、当該移管連絡申請を受け付けた後、機構加入者に対して、移管予定連絡受付通知及び信託残高移管予定連絡受付通知を配信するとともに、当該移管銘柄の発行者に口数調整同意兼依頼通知は 9:00～対して、信託残高口数調整同意兼依頼通知を配信する。 17:00 に配信する。 ③移管予定連絡受付通知の確認移管予定連絡受付通知を受信した機構加入者は、受方及び渡方販売会社に対して、その旨を連絡する。受方及び渡方販売会社は、通知内容の照合・確認を行う。 ④信託残高口数調整同意兼依頼通知の確認発行者は、機構から受信した信託残高口数調整同意兼依頼通知を確認し、移管日まで期日管理を行う。 (3) 移管日 ①機構における処理機構は、当該機構加入者に対して、移管予定連絡通知を配信する。移管予定連絡通知は 9:00 に配信する。 8 項目内容備考 ②機構加入者における処理機構加入者は、自社の振替口座簿の異動処理を行うとともに、午前中移管済連絡は 9:00～17:00 に送信すに移管済連絡を機構へ送信する。ることが可能だが、発行者の後続処理を勘案して、午前中に送信する。 17：00 までに、機構加入者から、移管済連絡が送信されなかった場合には、機構で自動的に取消する。 ③機構における処理（移管済連絡通知）移管済連絡通知は、9：00～17：00 の機構は、移管済連絡を受けて、当該機構加入者及び発行者に対して、間に配信する。移管済連絡通知を配信する。 ④発行者における処理発行者は、移管済連絡通知を確認し、自社が備える販売会社ごとの残高に係る異動処理を行う。４取消・訂正等の処理４－１取消・訂正等の処理（振替（移管）） (1) 機構への申請前の取受方及び渡方販売会社の間で調整した移管の内容について取消・訂正消・訂正が生じた場合には、速やかに、当該販売会社間で再調整を行う。渡方販売会社は、速やかに、発行者に対して、取消・訂正が生じた旨と再調整後の内容を連絡する。 (2) 機構への申請以降移管移管の取消、移管日の変更、移管口数の変更等により、機構に申請し機構に申請済みの内容を取消・訂正す日の前営業日までの取た内容を取消・訂正する必要がある場合、移管日の前営業日の 17 時まる場合、渡方販売会社は事前に受方販消・訂正では、渡方機構加入者からの取消が可能（振替（移管）申請（取消））。売会社及び発行者に連絡を行う。（渡方販売会社が間接口座管理機関の場合、上位口座管理機関にも連絡 9 項目内容備考を行う。）振替（移管）申請（取消）は、9:00 ～17:00 の間に送信することが可能。渡方機構加入者から、振替（移管）申請（取消）が送信された場合に振替（移管）取消通知及び信託残高口は、機構は、受方及び渡方機構加入者に対して、振替（移管）取消通数調整同意兼依頼取消通知は、振替知を配信し、発行者に対して、信託残高口数調整同意兼依頼取消通知（移管）申請（取消）の受信後に配信を配信する。する。なお、受方機構加入者からの振替（移管）予定承認通知の送信前に、渡方機構加入者から振替（移管）申請（取消）が送信された場合には、発行者への信託残高口数調整同意兼依頼通知は未配信であることから、同取消通知は配信されない。取消後、渡方機構加入者から訂正分について再申請を行うことも可能であるが、再度発行者に対して連絡する必要がある。 (3) 移管日当日の取消・訂正 ①機構において振替が完了した後の取消・訂正機構システムにおける振替口座簿の異動処理は、移管日前営業日の夜間バッチで処理しているため、移管日当日の取消処理は不可能。振替（移管）機能は移管日当日に利用することはできない。このため、渡方販売会社が間接口座管理機関の渡方販売会社は、発行者及び受方機構加入者に速やかに連絡を行い、場合、上位口座管理機関である機構加現行の振替機能を利用して、振替処理を行う。入者とも連絡をとり、機構加入者から振替申請を行う。取消・訂正により当初の受方販売会社から渡方販売会社に口数を戻す必要がある場合には、受方販売会社から振替申請を行う。（受方販売会社が間接口座管理機関の場合、上位の機構加入 10 項目内容備考者が振替申請を行う。）振替申請は 9:00～17:00 の間に送信することが可能。処理区分／処理識別コードは「振替： 6901」となることに留意する。信託残高口数調整同意兼依頼通知については、既に処理済となってい信託残高口数調整同意兼依頼書（取ることから、投信振替システムで訂正することはできない。このため、消・訂正用）については、別紙 2-1 を発行者に連絡のうえ、信託残高口数調整同意兼依頼書（取消・訂正用）参照。なお、送付方法は、発行者が指を作成し、発行者に送付する。定する方法とする。 ②残高不足による申請取消渡方機構加入者の区分口座に残高が不足していた場合には、機構シス投信振替システムからの振替（移管）テムの移管日前営業日の夜間バッチ処理において、当該振替（移管）取消通知及び信託残高口数調整同意申請は自動的に取消され、移管日当日に受方及び渡方機構加入者に対兼依頼取消通知の配信は 9:00 に行わして振替（移管）取消通知を、発行者に対して信託残高口数調整同意れる。兼依頼取消通知を配信する。振替（移管）申請が自動取消の対象となった場合は、渡方機構加入者は、速やかに発行者及び受方機構加入者へ連絡し、現行の振替機能を利用して、受方機構加入者へ振替を行う。発行者への信託残高口数調整同意兼依頼通知も取り消される。このた信託残高口数調整同意兼依頼書（取め、信託残高口数調整同意兼依頼書（取消・訂正用）を作成し、発行消・訂正用）については、別紙 2-1 を者に送付する。参照。なお、送付方法は、発行者が指定する方法とする。４－２取消・訂正等の処理（移管連絡） (1) 機構への申請前の取受方及び渡方販売会社の間で調整した移管の内容について取消・訂正 11 項目消・訂正内容備考が生じた場合には、速やかに、当該販売会社間で再調整を行う。渡方販売会社は、速やかに、発行者に対して、取消・訂正が生じた旨と再調整後の内容を連絡する。 (2) 機構への申請以降移管移管の取消、移管日の変更、移管口数の変更等により、機構に申請し機構に申請済みの内容を取消・訂正す日の前営業日までの取た内容を取消・訂正する必要がある場合、移管日の前営業日の 17 時まる場合、渡方販売会社は事前に受方販消・訂正では、渡方機構加入者からの取消が可能（移管連絡申請（取消））。売会社、上位口座管理機関及び発行者に連絡を行う。移管連絡申請（取消）は、9：00～17： 00 に送信することが可能。機構加入者から、移管連絡申請（取消）が送信された場合、機構は、移管予定連絡取消通知及び信託残高当該機構加入者に対して、移管予定連絡取消通知を配信し、発行者に口数調整同意兼依頼取消通知は、移管対して、信託残高口数調整同意兼依頼取消通知を配信する。連絡申請（取消）の受信後に配信する。取消後、機構加入者から訂正分について再申請を行うことも可能であるが、再度発行者に対して連絡する必要がある。 (3) 移管日当日の取消・訂正移管連絡処理は、機構の振替口座簿上での異動がないため、残高不足による機構システムでの自動取消は発生しない。取消・訂正等が移管日当日に発覚した場合には、速やかに渡方販売会社は、受方販売会社、上位口座管理機関である機構加入者及び発行者に対して連絡を行い、移管の取消・訂正について調整を行う。機構加入者からの移管済連絡の送信前発行者の了解を得たうえで、取消（移管連絡申請（取消））を行う。移管連絡申請（取消）は 9:00～17:00 再度、移管連絡申請を行うことも可能だが、移管日当日は、移管予定に送信することが可能。連絡受付通知及び移管予定連絡通知は配信されない。移管日当日に再度、移管連絡申請を行う場合、発行者の後続処理を勘案し、可能な限り午前中に行う。 12 項目内容備考機構加入者からの移管済連絡の送信後移管連絡処理を取消すことはできない。このため、発行者に連絡のう機構加入者からの移管済連絡送信後え、信託残高口数調整同意兼依頼書（取消・訂正用））を作成し、発行の取消・訂正は書面により行い、投信者に送付する。また、機構加入者は当該取消・訂正に係る残高の異動振替システムのオペレーションは不処理を行う。要。信託残高口数調整同意兼依頼書（取消・訂正用）については、別紙 2-1 を参照。なお、送付方法は、発行者が指定する方法とする。機構加入者から移管済連絡を送信しない場合移管日当日に、機構加入者から移管済連絡が送信されない場合、システムで自動取消される。５本機能を使用しない例外的な移管 (1) 販売会社合併等販売会社の合併等に伴う残高移管については、取扱銘柄に応じた対応投信振替システムにおける合併機能を行う必要や、発行者におけるシステム的な対応が必要な場合もあるを利用して、合併日にまとめて残高をことを勘案し、発行者と事前協議を行うものとする。振り替える機能もある。ただし、振替（移管）済通知は配信されない。また、発行者への信託残高口数調整同意兼依頼通知も配信されない。 (2) 日々決算ファンド６日々決算ファンドについては、発行者との協議のうえ、従来どおりの発行者の計理処理上、事前に移管口数方式（振替による当日申請及び書面による通知）で対応する。を確定させることが困難なため。留意事項 (1)関係当事者間での情報販売会社移管に係る情報連携については、渡方販売会社からの移管に 13 項目連携等について内容備考係る連絡により、発行者における移管期日の管理を開始する。機構加入者からの振替（移管）申請入力は、関係者の移管調整が済み次第速やかに行う。販売会社移管の中止や移管口数・移管日の変更等が生じた場合、発行者に対しての連絡は判明段階で早急に行う。ただし、訂正に係る振替（移管）申請の入力及び当該訂正に係る連絡が何度も行われることがないように、受方及び渡方販売会社と発行者間の情報連携は確実に行う。 (2)間接口座管理機関と上間接口座管理機関とその上位の口座管理機関である機構加入者間にお位口座管理機関であるいて、販売会社移管時の書類作成や時間的期限等に関する取り決め事機構加入者との間での項がある場合、関係当事者で調整を行う。ルール策定について (3)その他本運用ルールは、一般的な販売会社移管における取扱いを示したものであり、関係者間の合意があれば、異なる取扱いを妨げるものではない。７実施時期弊社システムリプレースの稼動日（平成 26 年 1 月 6 日）から実施することとする。以上 14 別紙１－１【振替（移管）フロー】（異なる機構加入者間／同一機構加入者の区分口座の振替）渡方販売会社（間接口座管理機関）渡方機構加入者発行者機構受方販売会社（間接口座管理機関）受方機構加入者・移管可否・振替制限に係る確認・銘柄ごとの制限事項・移管可否・振替制限に係る確認・振替に係る内容調整／移管日決定に係る注意の案内等・振替に係る内容調整／移管日決定・移管日決定機構への申請前営移管依頼書の作成／発送業日まで移管依頼書の確認／返送発行者への移管予定連絡移管内容の連絡移管期日管理開始移管内容の確認機構システムへの振替（移管）振替（移管）予定連絡受付通知振替（移管）予定連絡受の確認付通知の確認申請送信受付移管内容の確認移管内容の連絡振替（移管）予定連絡受付通知移管日のの確認前営業日機構システムへの振替（移管）まで知の確認連絡内容の確認移管予定承認振替（移管）予定承認受付通信託残高口数調整同意兼依頼通知の確認振替（移管）予定承認受付通知の確認下位口座管理機関の販売会社下位口座管理機関の販売会社への連絡への連絡振替処理移管日連絡内容の確認移管済連絡通知の確認振替（移管）済通知の確認振替（移管）済通知の確認口座簿処理口座簿処理販売会社への連絡連絡内容の確認予定承認通知の送信販売会社ごとの信託連絡内容の確認販売会社への連絡残高口数調整機構システム ○ 運用ルール（案）電話・ＦＡＸ・メール等１．基本フロー（１）機構への申請を行う前営業日まで・渡方販売会社、受方販売会社、発行者は、移管に係る内容の調整を行う。また、渡方販売会社は、発行者へ移管予定の連絡を行う。（２）移管日の前営業日まで（機構システム 9:00～17:00）・渡方機構加入者は、機構システムへ振替（移管）申請を行う。受方機構加入者は、機構システムへ振替（移管）予定承認通知の送信を行う。また、発行者は、信託残高口数調整同意兼依頼通知を確認する。（３）移管日（機構システム 9:00）・機構において振替処理を行う。受方及び渡方機構加入者は、振替（移管）済通知を確認し、自社が備える振替口座簿の残高異動処理を行う。発行者は、移管済連絡通知を確認し、自社システムの販売会社ごとの残高に係る口数の異動を行う。２．取消・訂正等（１）移管日の前営業日まで（機構システム 9:00～17:00）・移管の取消、移管日の変更、移管口数の変更等により、機構に申請した内容を取消・訂正する必要が発生した場合、移管日の前営業日の 17 時までは、渡方機構加入者からの取消が可能。また、同時間内であれば、渡方機構加入者から再申請も可能。なお、取消を行った場合、取消通知が渡方及び受方機構加入者並びに発行者に通知される。・渡方機構加入者は、取消・訂正等の処理を行う場合、事前に受方機構加入者、発行者にその旨連絡を行う。（２）移管日（機構システム 9:00～17:00、振替（移管）は当日申請不可）・機構における振替口座簿の異動処理は、夜間バッチ処理にて完結しており取消処理は不可能。このため、残高を異動させる必要がある場合、発行者及び受方機構加入者の了解を得たうえで、現行の振替申請を利用し、残高を異動する。また、過誤分に係る発行者への信託残高口数調整同意兼依頼通知については、正しい口数への書面による訂正が必要。・残高不足による申請取消の場合、速やかに発行者へ連絡を行い、機構の振替口座簿上の異動処理を現行の振替申請にて処理する（振替（移管）処理は、移管日当日申請不可）。なお、振替申請日に発行者に通知された信託残高口数調整同意兼依頼通知も取り消されるため、同通知の代わりとなる書面通知を関係者（渡方及び受方機構加入者並びに発行者）で取り交わす。別紙１－２【移管連絡フロー】（機構加入者の同一区分口座内の間接口座管理機関間の移管）渡方販売会社（間接口座管理機関）受方販売会社（間接口座管理機関）機構加入者機構発行者（受方・渡方の直接口座管理機関）銘柄ごとの制限事項に・移管可否・振替制限に係る確認・振替に係る内容調整／移管日決定機構への・移管可否・振替制限に係る確認係る注意の案内等・振替に係る内容調整／移管日決定移管日決定申請前営業日まで移管依頼書の作成／発送移管依頼書の確認／返送移管期日管理開始発行者への移管予定連絡移管内容の連絡移管内容の確認移管内容の連絡機構システムへ移管連受付絡申請の送信移管日の信託残高口数調整同意兼移管予定連絡受付通知前営業日依頼通知の確認の確認まで連絡内容の確認販売会社への連絡連絡内容の確認口座簿処理移管済連絡の送信連絡内容の確認移管済連絡通知の確認販売会社への連絡連絡内容の確認 ○ 運用ルール（案）移管管理移管予定連絡通知の確認移管日移管済連絡通知の確認販売会社ごとの信託残高口数調整機構システム電話・ＦＡＸ・メール等１．基本フロー（１）機構への申請を行う前営業日まで・渡方販売会社、受方販売会社、発行者は、移管に係る内容の調整を行う。また、渡方販売会社は、発行者へ移管予定の連絡を行う。（２）移管日の前営業日まで（機構システム 9:00～17:00）・渡方機構加入者は、機構システムへ移管連絡申請を入力する。また、発行者は信託残高口数調整同意兼依頼通知を確認する。（３）移管日（機構システム 9:00～17:00）・機構加入者は、自社の振替口座簿の異動処理を行うとともに、午前中を目途に移管済連絡を機構へ送信する。発行者は、移管済連絡通知を確認し、自社システムの販売会社ごとの残高について口数の異動を行う。２．取消・訂正等（１）移管日の前営業日まで（機構システム 9:00～17:00）・移管の取消・移管日の変更、移管口数の変更等により、機構に申請した内容を取消・訂正する必要が発生した場合、移管日の前営業日の 17 時までは、機構加入者からの取消が可能。また、同時間内であれば、機構加入者から再申請も可能。なお、取消を行った場合、発行者に通知される。・機構加入者は、取消・訂正等の処理を行う場合、事前に発行者にその旨連絡を行う。（２）移管日（機構システム 9:00～17:00）・移管連絡処理は、機構の振替口座簿の異動がない。このため、残高不足による申請取消等機構システムでの取消は発生しない。・取消・訂正等が移管日当日の移管済連絡を送信する前に発覚した場合には、発行者の了解を得たうえで、取消（移管予定連絡申請（取消））を行い、再度移管予定連絡申請を行うことも可能。・取消・訂正等が移管日当日の移管済連絡を送信した後に発覚した場合には、移管連絡処理を取消すことは出来ない。速やかに発行者に連絡のうえ、書面にて信託残高口数調整同意兼依頼書を作成したうえで、発行者に対して送付する。別紙２－１提出日平成年月日証券投資信託信託残高口数調整同意兼依頼書（取消・訂正用）＊＊＊アセットマネジメント株式会社御中＜移管元販売会社＞所在地会社名＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊株式会社印＜移管先販売会社＞所在地＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊会社名株式会社＊＊＊＊＊＊＊＊＊＊印株式会社証券保管振替機構の投信振替システムにおいて、貴社に対して通知した信託残高口数調整同意兼依頼通知について、以下のとおり、移管日における取消・訂正がありましたので、貴社において、取消・訂正に係る手続きをお願いいたします。記１．移管日平成 yy 年 mm 月 dd 日２．取消・訂正前の内容 No. ISIN コード 1 JP90C 2 JP90C 銘柄名称移管口数（口）銘柄名称移管口数（口）３．取消・訂正後の内容 No. ISIN コード 1 JP90C 2 JP90C ４．理由以上別紙２－2 提出日平成 26 年 1 月 4 日証券投資信託信託残高口数調整同意兼依頼書（取消・訂正用）ほふりアセットマネジメント株式会社御中＜移管元販売会社＞所在地東京都中央区日本橋茅場町２－１－１記載例会社名ほふり銀行株式会社印＜移管先販売会社＞所在地東京都中央区日本橋茅場町２－１－１会社名株式会社ほふり証券印株式会社証券保管振替機構の投信振替システムにおいて、貴社に対して通知した信託残高口数調整同意兼依頼通知について、以下のとおり、移管日における取消・訂正がありましたので、貴社において、取消・訂正に係る手続きをお願いいたします。記１．移管日平成 26 年 1 月 4 日２．取消・訂正前の内容 No. ISIN コード銘柄名称移管口数（口） 1 JP90C0000AAAA ほふりインデックスファンド 1,000,000 2 JP90C0000BBBB ほふりトピックスオープン 2,000,000 3 JP90C0000CCCC ほふり国内債券ファンド 15,000,000 ３．取消・訂正後の内容 No. ISIN コード銘柄名称移管口数（口） 1 JP90C0000AAAA ほふりインデックスファンド取消 2 JP90C0000BBBB ほふりトピックスオープン残高不足による申請取消 3 JP90C0000CCCC ほふり国内債券ファンド 1,500,000 別紙２－2 ４．理由 1.顧客都合による移管日当日の移管中止 2.移管元販売会社における残高異動の失念によるもの 3.移管口数の訂正以上