Principi di comportamento della Alpiq Edizione Svizzera Marzo 2014 Cari collaboratori, La fiducia sia in ambito ristretto, sia in ambito più esteso è una condizione basilare per il successo duraturo del nostro Gruppo Alpiq. Questo vale sia nei confronti di clienti e fornitori, azionisti e istituti finanziari, autorità governative ed amministrative, sia nei confronti del pubblico. Al fine di conseguire in modo duraturo questo risultato, vogliamo capire tutti i nostri gruppi d’interesse ed assumerci le nostre responsabilità nei loro confronti. L’agire del Gruppo Alpiq è caratterizzato da responsabilità individuale, franchezza, lealtà e da un atteggiamento rispettoso nei confronti di tutte le risorse. I quadri, svolgendo una funzione che funge da esempio, hanno in tal senso una responsabilità particolare. Garantiamo in ogni momento il rispetto delle norme legali e dei regolamenti, delle prescrizioni e delle direttive interne come pure l’osservanza degli standard in uso nel commercio. In tal senso partiamo dal presupposto che l’osservanza delle direttive interne ed esterne sia una condizione necessaria ma insufficiente per garantire un comportamento responsabile dal profilo etico. Le norme di comportamento definiscono i principi basilari per il nostro comportamento e le nostre azioni. Esse devono aiutarla a capire che cosa si aspetta in tal senso da Lei il Gruppo Alpiq. Qualora esse non dovessero fornire dei riferimenti espliciti, allora dovrà farsi guidare dai principi dell’onestà, dell’integrità e di una comunicazione trasparente. Solo grazie all’osservanza di questi principi da parte di tutti possiamo essere all’altezza delle nostre elevate ambizioni. Noi tutti possiamo dimostrare che avere un comportamento corretto significa anche ottenere successo in ambito commerciale. I principi di comportamento, a complemento delle direttive del Gruppo, devono essere osservati da parte di ogni società che sia controllata direttamente o indirettamente dalla Alpiq Holding SA sia in Svizzera sia all’estero ed integrati nella rispettiva politica aziendale. Tutti i quadri sono responsabili dell’applicazione dei principi di comportamento nei loro ambiti, rispettivamente nelle loro società del gruppo. Le violazioni di questi principi comportamentali avranno conseguenze disciplinari e, nei casi appropriati, anche in ambito di diritto del lavoro. Ognuno di noi, con il suo comportamento, contribuisce al buon nome ed al successo del Gruppo Alpiq. Se applichiamo e viviamo in modo conseguente i nostri valori e principi, insieme poniamo un’importante base per un percorso duraturo verso il futuro. p. 1/8 Principi di comportamento 2014 del Gruppo Alpiq – Edizione Svizzera La ringraziamo per l’osservanza vincolante di questi principi di comportamento. Con i migliori saluti Hans.E. Schweickardt Jasmin Staiblin Presidente del Consiglio di amministrazione (Cda) Chief Executive Officer (CEO) Osservanza delle leggi Il Gruppo Alpiq è attivo direttamente o indirettamente in Svizzera e in diversi paesi europei con le società del gruppo. I collaboratori devono osservare la legislazione nazionale dei paesi in cui è attivo il Gruppo Alpiq, e collaborano secondo le direttive ed in modo cooperativo con le autorità. È importante che ogni collaboratore conosca le relative norme. Se vi sono incertezze circa l’applicazione delle norme e delle prescrizioni legali, vanno interpellati i responsabili di linea e, in caso di questioni di compliance irrisolte, i partner competenti nell’ambito della compliance. In caso di problemi relativi al fisco, bisogna sempre coinvolgere anche il Taxes. I principi di comportamento vengono consegnati a tutti i collaboratori. Con la sottoscrizione del contratto di lavoro, lei conferma di averli ricevuti, letti e compresi e s’impegna ad attenervisi. Favoreggiamenti finanziari e di altra natura I principi e il regolamento del Gruppo Alpiq prevedono di non utilizzare i propri mezzi finanziari ed altri attivi per scopi sleali e di non conseguire vantaggi per mezzo di favoreggiamenti finanziari o d’altra natura. Annotazione: Per agevolare la lettura, le designazioni di persone sono spesso indicate nella forma maschile, ma sono da intendersi riferite alla generalità indistinta. p. 2/8 Principi di comportamento 2014 del Gruppo Alpiq – Edizione Svizzera I collaboratori non possono corrompere nessuno né direttamente né indirettamente, in particolare non possono effettuare pagamenti diretti od indiretti a persone private, imprese o a pubblici funzionari, né fornire alcun vantaggio di altro tipo che abbia lo scopo di influenzare decisioni correnti o future di queste persone, imprese o uffici pubblici. Ai collaboratori è vietato lasciarsi corrompere direttamente o indirettamente. Pagamenti o altri vantaggi per se stessi, parenti o amici vanno segnalati al superiore e regali ricevuti, ma non consentiti (p.es. il cui contenuto non era noto oppure il cui rifiuto spontaneo non era opportuno) devono essere successivamente restituiti rinviando ai principi di comportamento o consegnati alla Compliance. In Svizzera, regali e inviti devono essere autorizzati a partire da un importo dell’ordine di grandezza di CHF 200.--. All’estero tale importo vale a titolo orientativo oppure trova applicazione la rispettiva disposizione locale più stringente. È vietato fare pagamenti o altri versamenti a rappresentanti del popolo eletti, a partiti politici o ai loro rappresentanti, a meno che detti pagamenti o versamenti siano ammessi dalla legge e non siano legati ad aspettative concrete. Gli accordi con consulenti, broker, sponsor, agenti o altri rappresentanti non possono avere quale obiettivo il versamento a terzi, in particolare pubblici funzionari o impiegati dei clienti, al fine di aggirare la politica della Alpiq in materia di divieto di corruzione. In caso di tali accordi, in particolare la mediazione di affari, la Alpiq versa un adeguato compenso che riflette la prestazione effettuata. Conflitti d‘interesse Ogni collaboratore imposta la sua attività commerciale in modo da tutelare nel miglior modo possibile gli interessi dell’impresa. Nei contatti con la clientela manteniamo la nostra obiettività ed indipendenza. Nell’ambito dell’attività commerciale e in relazione alle prestazioni delle società Alpiq vanno evitati conflitti tra interessi dell’impresa e interessi personali. Anche la parvenza dell’esistenza di tali conflitti va evitata. Se ciononostante emergono o nascono tali conflitti, rispettivamente se vi sono dubbi circa la presenza di tali conflitti, questi vanno immediatamente resi noti ed annunciati al superiore, al Compliance Officer o alle Risorse Umane (RU). I collaboratori del Gruppo Alpiq non possono acquisire né direttamente né tramite parenti, amici o terzi fatti coinvolgere, una partecipazione ad un fornitore, ad un cliente o ad un concorrente di una società Alpiq, a meno che non si tratti dell’acquisto di azioni di un cliente, di un fornitore o di un concorrente in borsa, o di azioni che non influiscono in alcun modo sostanziale l’attività commerciale del cliente, del fornitore o del concorrente e che non rendono il collaboratore dipendente dal successo del cliente, del fornitore o del concorrente, o a meno che non si tratti dell’acquisto di una partecipazione per eredità o mediante un’altra procedura che non richiede la partecipazione attiva del collaboratore e a condizione che tale acquisto venga segnalato alla società Alpiq. I collaboratori non sono autorizzati a concludere degli accordi commerciali per società Alpiq con membri della propria famiglia o una persona o un’impresa con la quale sussistono legami di parentela. Parimenti i collaboratori non sono autorizzati ad assumere membri della propria famiglia senza aver previamente ottenuto il benestare per iscritto del suo superiore e del responsabile del personale. p. 3/8 Principi di comportamento 2014 del Gruppo Alpiq – Edizione Svizzera Ambiente, salute e sicurezza Nel gruppo Alpiq hanno priorità la sicurezza e la tutela delle persone e dell’ambiente. Le norme di sicurezza, di sicurezza sul lavoro e di protezione dell’ambiente pertinenti sono pienamente rispettate. Correttezza, integrità e tutela della personalità I collaboratori devono trattarsi con rispetto reciproco e decoro. Tale comportamento non ammette discriminazioni, in particolare in virtù della razza, del colore della pelle, della religione, dell’età, dell’origine, del sesso, di disabilità o di appartenenza a sindacati o partiti politici, dello stato civile o dell’appartenenza militare. I collaboratori non devono tollerare alcun genere di molestia. Alpiq rispetta la privacy e i dati personali dei collaboratori, clienti e partner commerciali. Informazioni confidenziali / Comunicazioni I collaboratori non possono fornire alcuna informazione (compresi documenti, supporti di dati, ecc.) dell’impresa a terzi, senza averlo previamente concordato con il superiore. Va mantenuta l’assoluta segretezza su progetti di acquisizione, negoziati, imminenti cambiamenti nel management, casi giudiziari pendenti o incombenti, strategie, budget, piani business, concetti, IT ecc. Le informazioni necessarie per il pubblico devono essere accordate con il direttore Communications della Alpiq Holding SA. Informazioni interne I collaboratori non possono acquistare o vendere azioni dell’impresa se sono in possesso di informazioni che non sono pubbliche e che potrebbero influenzare il corso delle azioni e non possono fornire a terzi informazioni di questo tipo. Tutte le azioni in grado di influenzare il corso di borsa della Alpiq sono severamente vietate. Comportamento nel settore di mercato Il Gruppo Alpiq è fedele al principio di una corretta concorrenza e anche in caso di competizione con dei concorrenti si attiene ai principi della correttezza ed integrità. Il requisito base a tal fine è l’osservanza del diritto sulla concorrenza dei paesi in cui è operativo. Tutti i collaboratori sono tenuti ad osservare in ogni momento le regole seguenti del diritto sulla concorrenza e sui cartelli. p. 4/8 Principi di comportamento 2014 del Gruppo Alpiq – Edizione Svizzera In particolare sono vietati: • accordi formali o informali con concorrenti circa i prezzi o il conferimento di territori, mercati o clienti; • lo scambio di informazioni con concorrenti circa prezzi attuali o futuri, margini, costi, offerte o fette di mercato; • accordi formali o informali circa la limitazione di quantitativi di produzione, di acquisto o di fornitura; • offerte fittizie che potrebbero influenzare la formazione dei prezzi dei prodotti o delle prestazioni; In caso di domande relative all’osservanza del diritto sulla concorrenza e sui cartelli si deve consultare il Legal o la Compliance. Tutti i collaboratori devono stare attenti che non si abusi del Gruppo Alpiq per il riciclaggio di denaro o per altre transazioni finanziarie illegali. Il riciclaggio di denaro è dato quando denaro di origine criminale viene immesso nei canali finanziari legali, al fine di dare l’impressione che questi abbiano origine lecita. Indizi in tal senso sono la richiesta di pagamenti in contanti o il rilascio incompleto o restio di importanti informazioni. Le società del Gruppo Alpiq osservano la legislazione fiscale dei paesi in cui sono attive. La frode fiscale o altri delitti di carattere fiscale sono strettamente vietati e in caso di problemi di carattere giuridico-fiscale bisogna sempre interpellare anche il Taxes. Nell’ambito del commercio internazionale va sempre tenuto conto delle limitazioni del commercio e dei controlli sull’esportazione che possono riguardare le esportazioni e altre transazioni. Casi di dubbio In caso di dubbio bisogna osservare i seguenti principi: • Non si possono concludere accordi che non abbiano effettivamente uno scopo commerciale. • Tutti gli accordi e i modi di agire devono essere tali da poter esser resi pubblici senza comportare danni. • In casi complessi come p.es. in caso di contraddizione tra quanto prescritto dalle leggi di diversi paesi o in caso di una situazione giuridica non univoca, bisogna interpellare il superiore, la Compliance o il direttore del Legal. p. 5/8 Principi di comportamento 2014 del Gruppo Alpiq – Edizione Svizzera Applicazione / Responsabilità / Notifica Ogni collaboratore è personalmente responsabile dell’osservanza dei principi di comportamento, imposta la sua attività commerciale quotidiana sulla base di questi e adotta le misure adeguate per prevenirne l’inosservanza da parte di terzi. Dai collaboratori con funzioni dirigenziali ci si attende che fungano da esempio per l’applicazione dei principi di comportamento con la loro condotta personale. Si deve creare un ambiente di lavoro in cui il contenuto di tali principi sia familiare ai collaboratori e in cui la loro osservanza da parte dei collaboratori e dei superiori venga controllata. La Direzione includerà questi principi di comportamento nei programmi di formazione dei collaboratori. Se una collaboratrice / un collaboratore ha motivo di credere che potrebbe esser dato / sia dato un caso di violazione dei principi di comportamento, deve notificarlo immediatamente al suo superiore, alla Compliance, all’ufficio legale o all’ufficio del personale. I collaboratori possono rivolgersi, anche in via anonima, direttamente alla Compliance per segnalare (presunti) casi di violazione dei principi di comportamento. Il Compliance Officer, garantendo la massima confidenzialità, effettua una valutazione della fattispecie e, laddove opportuno, si rivolge agli specialisti (come p.es. il Legal o il RU). Ai collaboratori che, in buona fede, hanno segnalato (presunti) casi di violazione dei principi di comportamento non possono derivare svantaggi di alcun tipo. Sanzioni Nel Gruppo Alpiq non vengono tollerate violazioni dei principi di comportamento. I superiori di ogni livello dirigenziale sono tenuti a sanzionare eventuali violazioni. Le misure disciplinari possono consistere in un richiamo o in un ammonimento scritto, ma possono anche condurre al licenziamento. Le violazioni della legge e/o di questi principi di comportamento possono anche avere rilevanza penale e in tal caso la Alpiq si riserva eventuali pretese di risarcimento nei confronti dei collaboratori colpevoli di tali mancanze. Entrata in vigore e pubblicazione I principi di comportamento sono pubblicati su Internet e Intranet e valgono per tutto il Gruppo Alpiq. I principi di comportamento sono stati approvati il 10 febbraio 2010, entrano in vigore il 1 marzo 2010 e sono stati adattati a livello redazionale per il 1° marzo 2014. Alpiq Holding SA Bahnhofquai 12 CH-4601 Olten T: +41 62 286 71 11 p. 6/8 Principi di comportamento 2014 del Gruppo Alpiq – Edizione Svizzera Contatti Frank Schwabe Direttore Compliance T: +41 62 286 74 38 M:+41 79 334 01 33 Thomas Uehlinger Vice direttore Compliance T: +41 62 286 75 51 M: +41 78 659 12 66 Devrim Baki Compliance Officer T: +41 62 286 73 11 M: +41 79 212 06 99 [email protected] [email protected] [email protected] [email protected] I Suoi partner locali nell’ambito della compliance Germania / Monaco di Baviera: Ottmar Neidhardt [email protected] Kraftanlagen München GmbH Ridlerstrasse 31c D-80339 München T: +49 89 6237-401 Francia / Parigi: Frédéric Flahaut [email protected] Alpiq Energie France SAS 127, Avenue Charles-de-Gaulle F-92200 Neuilly-sur-Seine T: +33 1 53 43 02 57 Italia / Milano: Valentina Merlo [email protected] Alpiq Management S.p.A. Via Montalbino 3/5 I-20159 Milano T: +39 02 36698 264 Svizzera / Olten / Niedergösgen: Thomas Uehlinger [email protected] Alpiq Management SA Bahnhofquai 12 4601 Olten T: +41 62 286 75 51 Svizzera / Losanna: Gilles Robert-Nicoud [email protected] p. 7/8 Alpiq Management SA Chemin de Mornex 10 CH-1001 Losanna T: +41 21 341 22 80 Principi di comportamento 2014 del Gruppo Alpiq – Edizione Svizzera Svizzera / Zurigo: Stefan Arm [email protected] Alpiq InTec Management SA Hohlstrasse 188 CH-8026 Zurigo T: +41 44 247 41 52 Spagna / Barcellona: Mercedes Calvo [email protected] Alpiq Energia España SAU Balmes 89, 3o 3a ES-08008 Barcellona T: +34 934 522 474 Repubblica Ceca / Praga / Trading: Martin Hulena [email protected] Alpiq Energy SE Rohanské nábreží 19 CZ-186 000 Praha 8 T: +420 221 720 152 Repubblica Ceca / Produzione: Jan Pulz [email protected] Alpiq Generation (CZ) s.r.o. 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