イン�ーン��プ���
「コンプライアンスの基礎知識」
���合法律事���
弁護士　仲谷 康�
2015年1月6日
Ushijima & Partners
1.
はじめに�
p. 3
2.
コンプライアンスとは�
p. 4
3.
近年の企業不祥事の例�
p. 9
学生/社会人が起こしやすいコンプライ
4.
アンス違反�
p. 11
5.
p. 27
2015年1月6日
おわりに�
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2
1.　はじめに
n  本講義の目的
Ø  \ƒt~TRƒ_49¨
Ø  ĚDŽ/ǚ¤šƢO1!K>\ƒt~TRƒ_ɖè
Ø  ĩȁƪÜ4\ƒt~TRƒ_
n  法（法律）についての基礎知識
Ø  ƨź4›—
ü ȔÓĝ
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Ø  Æƨ
ü ŕƨ
ü Òƨҗȧȣƨ
ü ơƨýƨɸ¤ǚƨɹơ—ȧȣƨ
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2.　コンプライアンスとは�
（1）“コンプライアンス”の意味
n  一般には、「法��守」と��れる�
Ø  ȍúɆÉɻCompliance
ü ɸLj&τșƤ„ĵž657ɹʼn"4Ŝȯōȯ
ü ɸ£Ə8ɹƨŸɘě\ƒt~TRƒ_
Ø  ĻɆȌɻ\ƒt~TRƒ_
ü șƤFùŸ7ʼn"4ƨŸɘě
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2.　コンプライアンスとは�
（2）“コンプライアンス”が普及した経緯
n  コンプライアンスという言葉は90年代後半から広まった
Ø  os€İċFűƂǚ¤8ƑɏŨɯ4ŶOó'&2£Ə
ǜ—dzǎ&-"40!
Ø  űƂ£Ə8ȼȎ/-8ɽ
n  “企業不祥事続発”の背景は、�本社会の�� �
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2.　コンプライアンスとは�
（3）企業におけるコンプライアンスへの対応
n  「�組み」としてのコンプライアンス�
「法律や社会のルールを守るのは当然では？それをコ
ンプライアンスなんて言い��る�要�るの？」�
l  ǜ—ɸ\ƒt~TRƒ_ɖèɹ9·
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2.　コンプライアンスとは�
（3）企業におけるコンプライアンスへの対応（続き）
n  企業における具体的な取り組み
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Ø  \ƒt~TRƒ_§Õ8ȧǑ6ÊģǪ9£Ə8Ȇ’Ő
7¢$L2K�
取り組み例
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l  ÊəɍĉÕľ8ȥǹ
l  \ƒt~TRƒ_7ɦ(KǚÊǗ³8ğů65
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2.　コンプライアンスとは�
（4）コンプライアンス違反と個人の責任�
n  コンプライアンス違反に�る責任�
法的責任
l  җȸ¢ɸÒǺɹ
l  ơ—ȸ¢ɸţġȻ½ȸ¢Ǫɹ
l  ȐũÎÐɸÁȦêƬ&Ǫɹ
社会的責任
l  řĮā§7HKñǢÎÐɸŖŘȟɬɋĚǪɹ
事実上の制裁
l  ğôĉɕ65
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3.　近年の企業不祥事の例�
（1）健康被害：カネボウ化粧品（2013年7月発覚）
n  概要
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Ø  Ƌł¤ǚWnvUÞǭûæ;+8ɦ°¤ǚ8Ȗɏȷč7
KǻǏȖû8«džǾ712ȂA.I7Ǐ6K4
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n  事後対応及�本�の���
Ø  žȒêǵŇǪ10ôŇüĉɞ8ˆəOɇ‹
Ø  ÄĄ3ȗū8ȧȣšɀ$L2K
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3.　近年の企業不祥事の例 �
（2）食品偽装：阪急阪神ホテルズ（2013年10月発覚）
n  概要�
Ø  H+7Ĺà7N-JɧŏɧǛuh€`Ƌł¤ǚDZÿ(
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n  事後対応及�本�の���
Ø  ȪȒǙI¸ȕ=ǎĭ
Ø  2013Ĺ11ż1ű!3ǚɣɆ¢
Ø  ÄĄ8uh€„ǐȶļ3EǕƚ3ǎȝ
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űƂǐȶļá¤ÚǓ8ǐȶļɸ85ǚɹ8Ǯ66%ɸ56ǚɹ3Ȓ
Ǚ7þɲ0-4$LK
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反�
（1）SNS等関連（悪事自慢、��の�での��等）�
ア．SNS等の利用���
n  新成人の91％が何らかのSNSを利用
�
Ø  Ôdž$L2KSNS9Line Ǯ82ɷ3ŻEÔdžǂɶ
ƚ3TwitterǮ67ɷFacebook Ǯ49ɷ
ÏÉɻƋł¤ǚwY‚x€8ĸŗ24Ĺ1ż8ű2014Ĺŭŗš7ɦ(KȬƊ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（1）SNS等関連（悪事自慢、��の�での��等）�
イ．悪事自慢�
n  具体例
�
\ƒqm8R€oTjļüɸ21ƞɹRT
事例①�
事例②�
事例③�
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_Y…ydžÌÍĿÊ8ýû‹7Ĥ+>J
+8NJºOTwitter7Şǣ
Ġ4&2ȤL-ĀɃħðdV…ƒļ3ɟƧIJ
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K65&+8NJºOTwitter7Şǣ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（1）SNS等関連（悪事自慢、��の�での��等）�
イ．悪事自慢（続き）�
n  “悪事自慢”に�る責任�
Ø  ƨǑȸ¢
ü җȸ¢ɻĘÙƏÝĔġǸ65
–  3Ĺ Œ8ŖŇå950‰Ë Œ8ǺɡɸÒƨ234ƅɹ
ü ơ—ȸ¢ɻţġȻ½65
–  ȓġļȉɤļ7ȇ0-—¬EK+8Ċòȓġɳ9ū߉
Ë7æ<îȄŐEK
–  ǎ²Ǿ8ƼĞ9ģŴɸt‚oTcȸ¢Õɩƨ4ƅɹ
Ø  ǚ¤Ǒȸ¢ɻɋĚ65
ü ȐƷO&-ĚDŽ.!396"LOťņ&-ĚDŽɋĚÎÐ
460-—¬EK
Ø  —ğ‹8ÕȔɻğôF¦řǪàƣ“Ǒ7ŷ$LK
ü Ǝǯ(L:( 7Óų
ü (>28ȢɅOƬã(K"49ƐD2Ăɭ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（1）SNS等関連（悪事自慢、��の�での��等）�
ウ．��の�での���
n  具体例
�
ēęĚDŽ4ȚILKšƻrQ…_jr…
事例①�
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事例②�
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事例③�
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”ĠOťņ&ƝJA*P48\zƒ
jO1!2Şǣ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（1）SNS等関連（悪事自慢、��の�での��等）�
ウ．��の�での��（続き）�
n  ��の��からといって����は��れない�
肖像権
l  ´š8ǟDŽƪ‹8ȆLJ8ˆ14&2¨šE
+8Ŝȯ6&7B.J7+8ģ@„ėŔ
Oťņ$L6ȆLJOŽ(K
ɸ™ɚĽĚɐ—¡ŻɶȔÓřÓƥɹ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（1）SNS等関連（悪事自慢、��の�での��等）�
ウ．��の�での��（続き）�
n  “��の�での��”に�る責任�
Ø  ƨǑȸ¢
ü җȸ¢
–  —ƍ7H029ɄƾǸƨɸ28ïɻ1A4ȐƷɹɉŒɨƛ
ƅ¬ɖèɸƇ™ɚɉŒɨƛƅ¬5ƅ1ɱ3ïǪɹ7ȨŅ&ŊK
–  ğɫ7ɮɂÊ3ēŐ8Ǧ/ėOťņ&-ljŐɄƾǸƨɖèģ
nj3ƎĥĝɌȈ$L-—¬EK
ü ơ—ȸ¢ɻţġȻ½65
–  ȃºƔ¯ġ4&2ţġȻ½ɸ10‰ɿ20‰Ëǡľɹ8îȄŐJ
Ø  ǚ¤Ǒȸ¢ɻ¶Ě65
Ø  —ğ‹8ÕȔɻğôF¦řǪàƣ“Ǒ7ŷ$LK�
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（1）SNS等関連（悪事自慢、��の�での��等）�
エ．不用意な発言�
n  具体例
�
ljęđĚDŽȆIřĮ(KđĚ8ĚDŽ7H
KƳńĖ—¡712ȓnjǾOŦȲ(K4E
4LKfT…jOŞǣ
n  その後����
Ø  ƾǸȐƷ396´šǑ6ȚȟOɈ>-7ɔ6
Ø  &&ŅȨĚDŽt‚rS…€Ƙ7ÊĞÀ£ƏOȢɅ&2
-"4IÊĞÀ=8þòN*Ǖƚ.
ü ÊĞÀ4$L-£Ə9ŅȨĚDŽ9Ņǚæ;Z€…t¤ǚ7
Ãǚ(K•Ğ96ŲĀǫ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（1）SNS等関連（悪事自慢、��の�での��等）�
エ．不用意な発言（続き）�
n  犯罪行為に及�な�ても“�上”自体が�きな�スク�
Ø  ĚDŽ9ƓǑ76JF(
ü ŽôđĚ8ĚDŽFǔǦ1ĚDŽ?5b…[ej76JF(
ü ĢŰF的ǖšǪƓǑ76K"4EK
Ø  ¨Ƶ¿76K9•ƱîȄ
ü nej‹EÅÇ8Ċ3K"4Oœȱ
犯罪行為はもちろん、�
グレーな行為もしない！煽らない！
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（2）飲酒運転�
n  具体例
l  ŅŶ22ƞ.0-ĴȁüA9çšI4ƹɛūƆǪO
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l  "8—Ū7HJŅŶ33ƞ8ƺȞæ;ŅŶ29ƞ8Ơ
Ȟ9¹ġOȴ0-E88Û0-ó”&2-3
ô8Âǧɸ4ƞ3ƞ1ƞɹƟ˜&-
ɸǞįɵɜɓɃɺÂƟ˜—
Ūɹ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（2）飲酒運転（続き）�
n  飲酒運転に関する�制の概要�
ɜƢĶ;ɓɃ
ɜɝɓɃ
ȐũÎÐ
ÁȦêƬ&
ɸƙƌſɥ3Ĺɹ
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øƢ‘R€\…€ƴľ
0.25mg/† ‹
0.15mg/†ɿ
0.25mg/†ƁƲ
ÁȦêƬ&
ɸƙƌſɥ2Ĺɹ
ÁȦ¶ƛ
ɸ90űɹ
ɓɃǾ
5Ĺ Œ8ŖŇå9
100‰Ë Œ8Ǻɡ
3Ĺ Œ8ŖŇå9
50‰Ë Œ8Ǻɡ
ó”Ǿ
3Ĺ Œ8ŖŇå9
50‰Ë Œ8Ǻɡ
2Ĺ Œ8ŖŇå9
30‰Ë Œ8Ǻɡ
ɂš­Ǿ
5Ĺ Œ8ŖŇå9
100‰Ë Œ8Ǻɡ
3Ĺ Œ8ŖŇå9
50‰Ë Œ8Ǻɡ
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§ɠ60kg8š8ĊòǷq…€1Ƿ3ɜƢĶ;7Ņ-JŊK4$LK
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（2）飲酒運転（続き）�
n  飲酒運転に�って人を����た�合�
Ø  ȆÜɂɓɃƟ¹ȐƷÎǺƨůȐ$L-ɸŵĹ5ż20űɿɹ
ü ɝɄľ8Ċò
–  7Ĺ Œ8Ŗ҄ǝăå9100‰Ë Œ8Ǻɡɸóƨ5ƅɹ
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–  ɸ¹ġɹ12Ĺ Œ8ŖŇɸƟ˜ɹ15Ĺ Œ8ŖŇɸóƨ3ƅɹ
ü ɝɠľ8Ċò
–  ɸ¹ġɹ15Ĺ Œ8ŖŇɸƟ˜ɹ1Ĺ ‹8ŖŇɸóƨ2ƅɹ
n  ��飲酒運転����事�の���
Ø  ÚġǾ3KŅŶ22ƞ8ljŐ9ŖŇ20ĹǘĞ
Ø  ȓġǾǮ3¼5000‰Ë8ţġȻ½OȮƤ&ˆĞ8ɳ3ú
ȟŗǦ
ü ëÒǾæ;+8ƺȞǪŧśOȐ0248"4
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（3）インサイダー取引�
n  具体例�
l  űƂDZƯŭǿǚ8ĻöīɡȏĻöəü30-A9
ȘƈĬdV…ƒǪ5ǚƋłÐØOȐ"4Oƥ
Ğ&-48ɠș—ğOƏÝOɍ'2ŝŢ&ñɠ
ș—ğ8ÅȒ×75ǚ8ƋÖOȹ!KǪ&2Ôǒ
OŊH4£2ĸŗ17Ĺ12żIĸŗ18Ĺ1żA
38ɥ7Ȇijå9ĕôǼ3ñǚ8Ƌł94,000ƋO
Ǯ2¼4000‰Ë3Ɯ7ȽÃ&-
l  Ƈ™ĆȔ9ĸŗ18Ĺ12ż25űɾ7Ħ&ŖŇ2Ĺ
6żɸćȐǁ•4ĹɹǺɡ600‰ËɊŋɡ1¼1674
‰3900ËOù'-
ɸűDZTƒ]Tc…—¡ɹ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（3）インサイダー取引（続き）�
n  �制の概要�
Ø  Tƒ]Tc…êŃ49
ü ‹Ċ¤ǚǪ8ŇȁüFêŃÀǪ8¤ǚɦ°ǾǪ+8ȁ
ÝǪ7ɦ&2ƁÅȒ8
ɠș—ğOǖJ6IƋÖ
Ǫ8čȹǪO(K"4
Ø  Tƒ]Tc…êŃOȐ0-Ċò
ü җȸ¢ɻÒǺɸɡȏýûêŃƨ197ƅ82ǩ13ïǪɹ
–  5Ĺ Œ8ŖŇå9500‰Ë Œ8Ǻɡɸ"LI8ŮǠ$LK
ĊòEKɹ
–  řĮƨš71295¼Ë Œ8ǺɡɸǺțĞɹ
–  Tƒ]Tc…êŃ3Ŋ-Ä28ȵDž8Ʀéå9Ɋŋ
ü ȐũÎÐɻȫŋɡɸɡȏýûêŃƨ175ƅɹ
–  ɠș—ğ8ÅȒ×7Ȑ0-êŃ8®ɳ4ɠș—ğ8ÅȒň2ɑɥ
8ŻĜµå9Żɶµ48IJɳ
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（4）談合�
n  具体例�
l  ôíĬĴǎƩ(Kƌɢ—Ə8ąƀı—9Ǩ–Ãƃ
7HJëƩ—ƏǾOƥĞ(K"44602-đŚa
n\ƒ5ǚ9HJď8ÔǒOǘ±(K-Dœ8ŀ
ȥƏǾ44E7Aǚ9ı—OëƩ&Bǚ9
ı—OëƩ(K„„„4H7+L,L8ı—
8ëƩ•ĞǾOƥĞ(K44E7+8ëƩ•ĞǾë
Ʃ3KH6®ƌ3ÃƃOȐ"4Oòœ&-+8
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ɸôíĬĴƌɢȭò—¡ɹ
Ø  äǽǨ–Ãƃ39ÅÇā§ǪI'DȚǤɡɳɸ•Ğ
®ƌ4ɹOȥĞ&2J•Ğ®ƌOŒĀKɡɳ8/3
E04E¥®ƌO1!-ƏǾëƩǾ46K•Ğ®ƌ9—×7
9ÅȒ$L6-DƜķ6Ǩ–ÃƃȐNL-Ċò•Ğ®ƌ8
8Øǡľ8ɡɳ3Ȏƃ(K"4ˆȊǑ4$LK
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（4）談合（続き）�
n  �制の概要�
「会社のためにやった」等の弁�は�
認められない！
Ø  ´šɸɼʼnƏüɹ
ü җȸ¢
–  5Ĺ Œ8ŖŇå9500‰Ë Œ8Ǻɡɸǀâǝƛƨ89ƅ1ɱ1ïɹ
–  ª*2Òƨ‹8ȭòǸɗdž$LKĊòEK
ü ơ—ȸ¢ɻţġȻ½
–  —ƍ7H029¤ǚIţġȻ½ȮƤOë!K"4EK
ü ǚ¤Ǒȸ¢ɻŖŘÎÐɸŖŘȟɬǪɹ
–  ȭòȐƷ=8ɦŽ9ɍķŖŘȟɬǪ8Ħȳ76K
Ø  ¤ǚ
ü җȸ¢ɸ5¼Ë Œ8Ǻɡɹ
ü ơ—ȸ¢ɸţġȻ½ɹ
ü ȐũÎÐɸȫŋɡşɪŠǹùŸǪɹ
n  ��エン�ー制��
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4.　学生/社会人が起こしやすいコンプライアンス違反 �
（5）その他�
n  ������用�
n  著作権法違反
n  セクハラ、パワハラ　な��
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5.　おわりに
n  ����とコンプライアンス�
Ø  ¤ǚOȚÐ!KĪľ
Ø  £ƏƪÜ7Ħ(KȚȱ65�
n  自らを守るためのコンプライアンス�
2015年1月6日
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n #ƮȀJ4#%A&-
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