!!
平成26年9月1日
!各 位
会社名 株式会社ディベックス
代表者名 代表取締役 本郷一則
関東財務局からの行政処分に関するお知らせ
! 当社は平成25年9月6日付で、平成24年1月から、同年8月までの間、不適切なファンドの
募集を行った事により、関東財務局から、次のとおり行政処分を受けました。
!1.
登録取消し 関東財務局長（金商）第1381号の登録を取消す。
2.
業務改善命令 1. 顧客の状況、顧客財産の運用・管理状況を早急の把握し、当該財産の顧客への
返還に関する方針及び返還する場合の方策について検討すること。
2. 顧客に対し、顧客財産の運用・管理状況等の説明に努め、顧客の意向も踏まえ
て必要な手続きを行うこと。
3. 顧客間の公平に配慮しつつ、顧客保護に万全の措置を講ずること。
4. 上記の対応・実施状況について、完了までの間、書面により随時報告するこ
と。
! 当社は上記行政処分に基づき、業務の改善を行ってまいりました。不適切なファンド募
集による顧客３６名、募集金額９３００万円に関し、下記のとおり改善させていただいた
ことを報告致します。
!
記
平成26年5月30日までに、顧客36名中、解約希望者13名については、全て合意解約し、
返金完了致しました。残り23名の顧客には、状況説明を行ったうえ、当社私募債への移行
手続きをしていただきましたことを、報告致します。
当社の知識不足、認識不足により、顧客並びに関係各位様には多大なご迷惑、ご心配をお
かけしたことを、深く反省し、今後、二度とこのような過ちを繰り返さないことを確約致
します。
以上

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