Oculus®-filter

NTTデータジェトロニクス
Oculus®-filter
（オキュラスフィルター）
AMLフィルタリングソリューション
反社会的勢力、不正口座取引者、経済制裁対象者、
政府関係の要人(PEPs)の照合を強力にサポート
マネーロンダリング（資金洗浄）に対しては、年々規制が強化されてきています。犯罪による収益の移
転防止に関する法律が改正され、金融機関に対して顧客管理措置の厳格化が求められています。
また金融庁の監督指針では、金融機関に対し反社会的勢力との一切の取引の遮断が求められてお
り、振り込め詐欺防止の観点からは、凍結口座名義人との取引防止も必須の課題となっています。
このような環境下では、取引の相手方が問題なき先であるかどうかを正確に確認する必要がありま
す。そのための有効な手段となるのが、以下のような機能を有するフィルタリングソリューションです。
1.
日本語、英語での検索を効率良く
行うことができる(あいまい検索)
2.
無駄なアラートを省き、
作業負荷を軽減できる
3.
反社会的勢力、不正口座先など
任意の複数リストを確認できる
4.
確認の証跡を残し、事務作業の
効率化が図れる
製品と対応業務
Webフィルタリング
バッチフィルタリング
口座の開設、大口現金取引や為替取引、外国為替、
新規の取引先審査、法人の役員や出資先確認時、
反社会的勢力や不当要求者などの顧客照会等
ブラックリストを更新する際の既存全顧客の確認や、
既存の顧客に関するマネーロンダリングリスクの見直し
時の確認等
オプション機能で勘定系システムとの連動も可能
Oculus®-filter(フィルタリングシステム)の主な特長
 日本語、英語での検索を効率良く行うことができる
漢字名称・カナ名称・アルファベット名称での「あいまい検索」に対応しています。
また、バッチフィルタリングでは大量の顧客情報を高速処理することが可能です。
言語エンジンは、フィルタリング分野において世界的な実績のある仏FircoSoft社の製品を採用しています。
FircoSoft製品は、すでに国内外の大手銀行やSWIFT等の国際的な決済機関で利用され、専門調査機関から
高い評価を受けています。
 無駄なアラートを省き、作業負荷を軽減できる
フィルタリングのチューニング機能、アラート調査結果の学習機能、生年月日による絞込み機能により、
無駄なアラートの発生を防ぎ、判定業務の作業負荷軽減に貢献します。
 反社会的勢力、不正口座先など任意の複数リストを確認できる
以下のようなリストを標準的に取り込むことができ、複数リストを一括してフィルタリングすることが可能です。
日銀ネット
反社会的勢力の情報など、開示先を限定したいリストについては、機密リストとして設定することにより、
接続導入
権限のあるユーザーにのみヒット内容を表示することが可能です。
構成パターン
リスト発行元
リスト名
全国銀行協会
反社会的勢力リスト(個人版・法人版)
財務省(日本)
経済制裁措置及び対象者リスト(JCIF提供)
各国当局
OFAC(米国財務省)Specially Designated Nationals List、EUリスト等
お客様
任意のリストもOculusⓇ-filter標準フォーマット(Excel形式)に合わせれば取り込み
可能
３機能提供時
のシステム構成

確認の証跡を残し、経営陣や当局への報告事務の効率化が図れる
アラートの調査結果を履歴として保存し、検索、履歴一覧の出力ができるため、経営陣や当局からの要請に伴
イメージ
う、報告事務作業の効率化が図れます。
オプション
 MQによるメッセージ連携
外部システム（勘定系システムなど）から、口座開設時の顧客情報、送金前の送金人／受取人情報などを受信し、
リアルタイムでブラックリストとの照合結果を返信します。(IBM Websphere MQを使用)
 システム共同センター対応
サーバー１台を、マルチユーザーで利用することが可能です。ユーザー各社には単独利用した場合と同等の機能が
提供されます。
稼働実績
都市銀行・地方銀行等の金融機関様はもちろんのこと、資金移動業者をはじめとする企業様における外為送金
サービス等において幅広く採用されています。
稼働環境
 Windows Server 2008 R2 Standard Edition
※VMware等の仮想化環境動作実績あり
ＮＴＴデータジェトロニクス株式会社
〒100-0011 東京都千代田区内幸町1-1-7 NBF日比谷ビル７階金融事業本部第五金融事業部 AML担当
Tel：03-5157-7813 E-mail： [email protected]
OculusはNTTデータジェトロニクス株式会社の登録商標です。本資料に記載されているその他の社名、製品名、サービス名は、それぞれの会社の商号、商標または登録商標です。 [ 20140715]

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