公正・誠実な企業活動 コーポレート・ガバナンス と監 査 法 人が 監 査計画を把握し、定例会 合で 情 報を共 有 して監査を行っています。 業務執行体制は、業務執行と監 督を分離する執行役 員 S I I 企業行動憲章の内容を実践し、S I I グループの全ての SII の製 造拠 点では、リスク発生時においても継続的な 制度を導入しています。 役員・社員が遵守しなければならない基本的事項を定めた 製品の供給を目指し、生産を中断させないリスクマネジメント 【２】内部統制システムの整備 「S I I 行動規 範」と、具体的かつ詳細な行動基 準を明示し を実施しています。職場における作業改善から、設備投資 S I I は、ステークホルダーの皆様の信頼に応えていくには、 2 0 0 6 年 に、取 締 役 会 にお いて「内 部 統 制システムの た日本国内向け「行動ガイドライン」を制定しています。国 を必 要とする抜 本 的な改善、さらには新 規 工場 建 設で の 企業競争力を強化する効率的な仕組みと、合理的で透明性 基本方針」を決議後、毎年、整備状況を取締役会に報告し、 内外問わず遵法と倫理的行動を果たすため、国内外の各拠 免震構造の採用にいたるまで計画的に取り組んでいます。 のある企業運営の仕組みにより、グローバルな環境変化に 方針の継続を決定しています。内部統制の全社的推進組織 点で 継続的に S I I 行動規 範の徹 底を図っています。また、 迅速に対応できる体制を構築し、確実に運用していくこと として、経営監査室と内部統制推進室で構成する CIC 本部 海 外子会 社向けの 行動ガイドラインについて内容 検 討を が重要だと考えています。S I I では企業価値の向上に向けて、 を設置し、内部統制の強化に努めています。 行っています。 経営の透明 性・公正性の 確保を重要な経営課 題の一つと 金融商品取引法に基づく財務報告に係る内部統制として 位置付け、コーポレート・ガバナンスの充実を図っています。 は 、親 会 社であるセイコーホール ディング ス株 式 会 社 の コーポレート・ガバナンスに関する 基本的な考え方 財務報告に係る内部統制の評価及び報告のため、連結子会社 Web SI I 行動規範 コンプライアンスに反する行為を通報できるよう、社外 取締役会は、取締役 11名で構成し、業務執行の監督及び に報告を行っています。 弁 護士を窓口とする S I I ヘルプラインを設 置しています。 内部統制システムの基本方針 コンプライアンス 役 会は毎月開催（ 2011年度 17 回）し、特別な利害関係の ない独立した社外監査役より妥当性・適正確保の観点から 適 宜 質 問・助 言 等が なされています。2 0 11 年 度 の 社 外 監査役の取締役会平均出席率は 93.5％でした。 情報提供いただけるようになっています。また、社内に相談 窓口も設置しています。なお、通報・相談の内容は定 期的 2011年度の SII ヘルプラインへの通報は 5 件、相談 窓口 S I I ではコンプライアンス体制の確 立・維持のために委 監査役会は、監査役 4 名（うち社外監査役 2 名）で構成し て います。監 査 役 会で 決 定した 監 査 方 針・計 画 に従 い 、 員会を設置し、コンプライアンス意識の普及啓発、問題事 監査役が 重要会議への出席や各部門との会 合等を通じて 例発生時の対策検討などを行っています。 タイで 発 生した洪水においては、HDD 部品の製 造 拠 点で ました。浸水前に本社対策本部を設置して被害を最小限に とどめる活 動 を 展 開しました が、操 業 停止となり一 部 の 製品供給に影 響が出てしまいました。この教 訓を活かし、 さらに事業継続への対応力を強化していきます。 ● への相談件数は19 件でした。 東日本大震災後の電力規制については、グループで連携した 共同スキームや節電対策により乗り切ることができました。 S I I ヘルプラインは、社内だけでなく取引先の皆 様からも に経営トップおよび監査役に報告しています。 コンプライアンス体制 ● 内部通報制度 としてSII グループの内部統制の経営者評価を行い、親会社 Web 自然災害への対応について あるSeiko Instruments（ Thailand ）Ltd. で被害を受け 【１】コーポレート・ガバナンスの体制 SII グループに関する重要事項の決定を行っています。取締 情報セキュリティ 情報セキュリティの考え方 企業の社会的責任として、お客様をはじめ、ステークホル コンプライアンス教育 ダーの皆さまからお預かりする情 報を保 護し、漏 洩を防ぐ 情 報を入手し、監 査役 会で の 意 見 交 換により、取 締 役の 内部統 制システムの 基 本 方 針に従い、国内 外子会 社に 職 務 執 行を 監 査 する体 制 になっています。監 査 役 会 は 、 おけるコンプライアンス体制の継続的な充実・向上を図っ 経営トップから社 員一人ひとりに至るまでコンプライア ティは重要な課題として取り組んでいます。S I I では情報シス ほぼ毎月開催（ 2011年度 11回）し、社外監査役の監査役会 ています。海 外子 会 社で の 体 制 整 備に向 けては、各海 外 ンスを徹底するために、2011年度も、国内の SII グループの テム上で取り扱う全ての情報を、グループの重要な資産と位 平均出席率は 94.5％でした。 子 会 社で 選 任したコンプライアンス推 進 員によりコンプ 全ての 役 員・社 員に回 答必 須のオンラインクイズ を実 施 置づけ、情報セキュリティの強化を図っています。 「情報シス 会計監査人は、有限責任あずさ監査法人を選任し、監査役 ライアンス体制充実のための諸活動を推進しています。 しました。また、経営幹部に対するコンプライアンス意 識 テムセキュリティ方針」と「情報システムセキュリティ管理 規 啓発教育も引き続き毎月実施しました。 程」を基 本原則として、管理体制と各種ルールを定め、体系 コーポレート・ガバナンス体制 株主総会 選任・解任 選任・解任 取締役会 選定・解職 監査 付議・報告 選任・解任 監査役会 監査 連携 会計監査人 連携 経営戦略会議 指示 付議・報告 執行役員 全社リスクマネジメントの取り組み 関連子会社への監査を通じて、運用の徹底を図っています。 可用性の向上 本社部門の委員を中心に構成する委員会を設置しています。 仮想化技術を用いて、情報システムのサーバー・ストレージを CSR委員会 委員会では、本社部門及び 事業部門のさまざまなリスクを 集約・冗長化しました。あわせて、省電力化・省スペース化 コンプライアンス委員会 識別・共有して活動を進めています。経営会議体での報告や、 によるグリーンIT にも取り組んでいます。 リスクマネジメント委員会 定期的な経営トップによるレビューを通じて、経営と一体と 東日本大震災により課題として明らかになった通信障害 なったリスクマネジメントの PDCAを確実に回しています。 の対 策として、インターネット通信環境の抜本的な改善に リスクの 一つである大 規 模 災害発 生 時には、交 通 遮 断 取り組 んでいます。また、メールシステムをはじめとする などから、一時的に帰宅が困難になることが予測されます。 コミュニケーション基 盤についても、クラウドサービ スへ S I I の国内拠 点では、水・食料、防寒シート、その他の防災 移 行 させることで、より可用 性 の 高 い 環 境 を 実 現してい 備蓄を計画的に準備しています。備蓄品はグループ内拠点 きます。 内部統制推進室 内部統制推進 各部門・国内外子会社 経営監査室 内部監査 会計監査 間の支援にも有効に活用します。 S I I社会・環境報告書 2012 的かつ効率的な管理を進める一方、各種教育や事業部門及び システムの 安 定 稼 動とデータの 保 護 を 強 化するため、 代表取締役社長 統括 リスクマネジメント ことは 極めて重 要です。また、内 部 統 制 上も情 報セキュリ S I I では全社的なリスクマネジメントを推進するために、 業務執行体制 9 事業継続上のリスクマネジメント SII 行動規範・行動ガイドライン Web 個人情報保護ポリシー S I I 社会・環境報告書 2012 10
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