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IFA Tools システム利用ガイド

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PWM IFA Tools 利用ガイド
目次
PWM IFA Tools
2 ページ
・ログイン ID とパスワード
・PWM IFA Tools の利用時間
・推奨ソフトウェア構成
2~4 ページ
オンライン注文システム
・オンライン注文システムを利用する
・オンライン注文システムの注文送信利用時間
・入力できる注文
・注文送信方法
・注文データの有効期限
・未執行買付金額
・決済通貨の指定
・MRF 振替型 AA 買付金額
買付注文
・買付余力の計算
・現在の買付余力
・NISA 口座で買付注文入力や注文送信する
・NISA 口座で約定金額指定による買付注文
・入金予定金額・入金予定日
・販売停止銘柄
・高齢者取引
売却注文
・保有銘柄残高
・同一銘柄の売却
・全保有銘柄売却時の口座閉鎖チェック
乗換注文
・振込出金と振込入金
・NISA 口座 約定金額指定 乗換買付
・乗換注文の譲渡益税の取扱い
・MRF 振替アセットアクセル
・乗換勧誘記録の登録
口座開設 Web システム
5~6 ページ
・お客様のメールアドレス入力
・申込状況一覧 手続き進捗状況管理画面
・口座開設 マイナンバー対応
・口座開設までのスケジュール
・入金 専用振込入金口座 バーチャル銀行口座
お客様入力
・<仮申込画面> (顧客入力画面)
・投資目的 プルダウン選択項目
・親権者欄(顧客が 20 歳未満の時)
・親権者の口座開設申込状況
・出金 振込出金銀行口座の登録
・実質的支配者の登録(法人口座の開設)
1
PWM IFA Tools
Web から口座開設の申請や注文処理が行えるシステムです。
IFA Tools にログインするとオンライン注文システムと口座開設 Web システムの 2 つのシステムが利
用できます。※但し、オンライン注文システム利用には別途「IFA オンライン注文システム利用同意
書」の提出が必要です。
<ログイン ID とパスワード>
【すでに J-Web のログイン ID をお持ちの方】
・ログイン ID : IFA 氏名(名.姓)と(半角英数)担当者番号
【例】Taro.YamadaA10
名と姓の最初の一文字は必ず大文字で入力してください。
※氏名変更等で J-Web のログイン ID と異なる場合もあります。
現在の氏名で入力してください。
・パスワード : J-Web と同様です。
【まだ J-Web のログイン ID をお持ちではない方】
・ログイン ID とパスワードは J-Web と同様に設定しています。
「ユーザ名/パスワード連絡票」をご確認ください。
<PWM IFA Tools の利用時間>
基本利用時間は 9 時~24 時です。※データの表示基準日は、前営業日になります。
オンライン注文の注文送信が行えない時間帯は下記の通りです。
・注文執行処理時:15 時~16 時半
・日付変更処理まで:0 時~2 時
下記の時間帯はシステムメンテナンスを行うため、ご利用いただけません。
・夜間処理時間帯:営業日の翌日:2 時~6 時
・土曜日:7 時~9 時
・月曜日:2 時~4 時
(ただし、システムメンテナンス終了次第使用可能です)
<推奨ソフトウェア構成>
動作推奨環境および注文書等の印刷について
・Microsoft Internet Explorer 11
・Microsoft Edge
・Apple Safari
・Google Chrome
注文書を表示及び印刷するためには、
Adobe Acrobat Reader v8 以上がインストールされている必要があります。
オンライン注文システム
※操作マニュアルと合わせてご覧ください。
<オンライン注文システムを利用する>
「IFA オンライン注文システム利用同意書」の提出が必要なります。オンライン注文は「IFA オンラ
イン注文システム利用同意書」を提出されていない方は入力完了が行えません。IFA 用ホームページ
より印刷し、ご提出をお願いします。
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<オンライン注文システムの注文送信利用時間>
オンライン注文の注文送信が行えない時間帯は下記の通りです。
・注文執行処理時:15 時~16 時半
・日付変更処理まで:0 時~2 時
<入力できる注文>
現在、投信申込書でいただく注文と同様な形式で「買付注文」、「売却注文」、「乗換注文」の入力が出
来ます。
また、所定のフォーマットで作成した CSV データをアップロードすることにより、一括して注文デー
タを作成することが出来ます。
<注文送信方法>
お客様が投資信託申込書に記入された内容を入力後、送信します。
買付注文…処理画面で目論見書受領日、乗換勧誘有無、受注日を入力後、送信
売却注文…処理画面で受注日を入力後、送信
乗換注文…処理画面で目論見書受領日、乗換勧誘有無、受注日を入力後、送信
<注文データの有効期限>
未送信の「注文データ(作成済)」の有効期限は、入力日から 2 週間です。送信されないまま 2 週間経
過した時点で「注文データ(取消)
」となります。
送信済み(処理待ち)入金待ち買付注文については、送信後 2 週間経過した時点で、従来とおり証券
業務部より入金の有無について確認のメール連絡をいたします。
<未執行買付金額>
注文送信後、執行待ちの買付注文金額。買付余力には反映され、買付余力は減額されています。
<決済通貨の指定>
注文登録画面「決済通貨」にて、決済通貨をご指定ください。(デフォルト: JPY)
<MRF 振替型 AA 買付金額>
画面に「振替型 AA 金額」を表示しています。乗換注文入力時に振替日を確認ください。売却代金が
振替型 AA 買付金額に充当されないようご注意ください。売却取引の受渡日が振替日と同日もしくは
それ以前の場合、振替型 AA 買付金額に充当されます。
買付注文入力
<買付余力の計算>
買付注文申込ベースで当日現在の買付余力を計算しています。買付注文は買付余力の範囲内で執行さ
れるため、お客様の資金が不足することはありません。買付注文は、買付余力が充当された時点で送
信日時の古い方から順番に執行されます。
<現在の買付余力>
注文申込みベースでの買付のための余力金額が表示されています。なお、売却代金は受渡ベースで反
映されます。
<NISA 口座で買付注文入力や注文送信する場合>
画面表示の「NISA 枠残」と当該買付注文の約定金額をチェックします。NISA 枠<約定金額の時、
エラーとなります。約定時にアセットアクセルの買付若しくは再投資で NISA 利用枠を超えた場合に
は、課税口座での買付となります。
3
<NISA 口座で約定金額指定による買付注文>
NISA 口座での買付注文入力時、約定金額を指定して注文入力ができます。
NISA 口座での買付注文入力・送信時、画面表示されている NISA 枠より買付金額(約定金額)が大き
い場合、エラーとなります。
<入金予定金額・入金予定日>
買付注文は、入金予定金額振込の有無にかかわらず、買付余力が充当され次第執行されます。
<販売停止銘柄>
販売停止のため、注文登録できません。
<高齢者取引>
勧誘前に弊社コンプライアンス部による承認が必要となります。
(注意喚起メッセージ表示)
コンプライアンス部による事前承認がなく、データ送信されても注文は執行されません。
売却注文入力
<保有銘柄残高>
画面表示される保有残高は約定日ベースでの残高です。
<同一銘柄の売却>
同一銘柄で未約定の注文がある場合、当該銘柄の売却注文の作成・送信はできません。
エラーメッセージが表示されます。
「未執行の売却注文で、同銘柄が存在します。
」
<全保有銘柄売却時の口座閉鎖チェック>
口座を閉鎖される場合は、必ず口座閉鎖区分を「有」と選択して下さい。
乗換注文入力
<振込出金と振込入金>
振込出金と振込入金を両方入力することはできません。
振込出金額の登録がある時、乗換買付は当該金額の出金後に執行します。
振込入金額の登録がある時、乗換買付は当該金額の入金後に執行します。
<NISA 口座 約定金額指定 乗換買付>
売却代金残高充当を指定した銘柄で、口座区分「NISA 約定金額」は指定できません。
<乗換注文の譲渡益税の取扱い>(特定源泉徴収有りの場合)
乗換売却注文で発生する税金合計額が「徴収」となる時、売却約定合計金額から徴収税金額を控除
乗換売却注文で発生する税金合計額が「還付」となる時、還付税金額は MRF 買付へ
<MRF 振替アセットアクセル>
画面上に MRF 振替アセットアクセルの契約金額合計が表示されますので、振替日(原則毎
月 15 日)が近い時はご注意ください。乗換売却の受渡日が MRF 振替日の翌営業日以降と
なることをご確認ください。※振替日を含む以前に受渡が到来する売却代金は MRF 振替に充
当され、乗換買付金額が不足して買付が実行できなくなります。
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<乗換勧誘記録の登録>
乗換勧誘記録の作成は、買付及び乗換注文の作成・送信時にシステムが自動作成します。
乗換勧誘記録が作成された場合、注文送信時に登録が必須となります。乗換勧誘無しの時
にはその旨コメントを記入して登録ください。
口座開設 Web システム
※操作マニュアルと合わせてご覧ください。
<お客様のメールアドレス入力>
入力されたメールアドレス宛に顧客仮登録 Web 画面の URL をお送りします。URL をクリックして
Web 画面に仮登録入力が出来ます。URL の有効期限はメール送信後 2 週間です。
<申込状況一覧> 手続き進捗状況管理画面
申込ステータスとマイナンバーステータスの確認のお願い
新規口座開設手続き(申込書ステータス)及びそれに付随するマイナンバー受入状況(マイナンバー
ステータス)は、全てこの画面で進捗状況を確認していただきます。
<口座開設> マイナンバー対応
2016 年 1 月以降の口座開設にはマイナンバーをお届けいただく必要があります。弊社よりお客様へ郵
送します口座開設書面にマイナンバー提出用の書面を同封しておりますので、口座開設申込書と合わ
せて専用返信用封筒で返送いただきます。
<口座開設までのスケジュール>
①お客様仮登録⇒口座開設関係書面の郵送まで
1 日目 お客様の仮登録データ送信
2 日目 弊社より口座開設申込書(印刷済み)
お客様の仮登録後 3 営業日以降に弊社から口座開設書類が届きます。
必要項目記入、捺印、本人確認書類等を添付して専用返信用封筒で返送していただきます。
②お客様からの口座開設書類の受領⇒口座開設まで
1 日目 お客様からの返送郵便受領(午後 1 時までの受領分)
2 日目 口座開設
3 日目 顧客宛口座開設ご案内発送 (転送不要・書留郵便)
4 日目以降 振込専用口座へご入金 取引開始
<入金 専用振込入金口座> バーチャル銀行口座
お客様ごとに専用の入金口座を用意しています。口座番号は口座開設時にお客様に郵送します。口座
番号とお客様のカナ名とが一致しないと入金が出来ません。一致しない場合、処理エラーとなり送金組
戻し等によりお客様で返金します。
<仮申込画面> (顧客入力画面)お客様による仮登録~データ送信
最初に以下同意事項の確認
「個人情報保護方針」
「取扱約款・規定集」
「契約前締結交付書面」
「金融商品仲介業者の商号の明示」をダウンロードし、内容に同意しチェックボックスチェック後、
「同意します」ボタンを押下
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<投資目的> プルダウン選択項目
「1.投資元本の安全性重視(MRF、円貨 MMF のみ)」を選択された場合、以下のメッセージが表示さ
れます。取引開始のために再確認が必要となりますのでご注意ください。
「MRF、円貨 MMF のみしかご購入いただけません。他の株式投資信託のご購入はできませんので、
口座開設後、投資目的を再度確認するため、一旦取引を停止いたします。
」
<親権者欄>
お客様が未成年者の場合は、親権者 1 及び親権者 2 の登録が必須になります。
親権者様が 1 名のみとされる場合には、お手数ですが、親権者 2 の欄にも親権者 1 と同様の情報を
入力して頂く必要があります。
<親権者の口座開設申込状況>
親権者のPWM取引口座有無についてもチェックをお願いいたします。PWMに口座をお持ちでない
場合、「親権者の告知書」の提出が必要になります。
<出金 振込出金銀行口座の登録>
銀行検索を利用します。
銀行名、支店名で検索が可能です。
<実質的支配者の登録 > 法人口座の開設の時
実質的支配者の有無確認
実質的支配者とは議決権の 4 分の 1 以上の株主が対象となります。4 名まで入力が可能です。
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